Os resultados da avaliação diagnóstica PROJETO BIDAL CICAD/OEA. Dennis Cheng / Director del Proyecto Flavio Pimenta / Consultor Local

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1 Os resultados da avaliação diagnóstica PROJETO BIDAL CICAD/OEA Dennis Cheng / Director del Proyecto Flavio Pimenta / Consultor Local

2 Diagnóstico "O diagnóstico é a radiografia (estrutura) da realidade sobre a qual se pretende atuar. Mediante o diagnóstico procura-se fazer uma análise crítica, estrutural e histórica da realidade social, ver como é e por que, revelar os problemas existentes e suas causas e permitir hierarquizá-los, isto é, identificar os principais e os secundários, quais são geradores e quais são consequências. Dessas necessidades prioritárias surgem as alternativas de solução e os futuros planos e projetos. Arteaga Basurto, C y M.V.González Montaño (2001) Diagnóstico En Desarrollo comunitario (pp ) México: UNAM

3 Objetivos do diagnóstico 1. Conhecer perfeitamente e de maneira detalhada os sistemas de apreensão, gestão dos bens apreendidos e destino final dos bens e dinheiro confiscados. 2. Determinar as ações a tomar para a abordagem no sentido de uma possível solução; através do desenvolvimento de recomendações para a assistência técnica aos governos beneficiar do projeto e de outras instituições nacionais envolvidas no reforço e melhoria de seus processos.

4 Fases do diagnóstico 1. Análise dos procedimentos atuais: Através de pesquisa baseada em um sistema metodológico que permitiu analisar os procedimentos em vigor desde o inquérito de activos financeiros que permite a detenção de produtos, administração e posterior eliminação. 2. Entrevistas com especialistas: Uma série de entrevistas de campo a fim de obter informações valiosas e detalhadas sobre os procedimentos da fase de investigação, apreensão, gestão da propriedade e alienação de bens confiscados. Estas entrevistas foram realizadas pelos técnicos consultores locais ou peritos de instituições que fazem parte do processo.

5 Fases do diagnóstico 3. Análise dos Resultados: A análise dos resultados do diagnóstico permitirá a formulação de conclusões e formular recomendações para a criação ou o desenvolvimento do sistema de gestão da propriedade nas fases posteriores do projeto. 4. A análise dos dados de registros do tribunal: com base em informações quantitativas de registros do tribunal, bem como informação quantitativa sobre as apreensões e confiscos de bens e dinheiro em determinados períodos.

6 Roteiro da Pesquisa Uma análise detalhada da legislação e regulamentação em relação à situação atual no país sobre a apreensão de bens e dinheiro de atividades ilícitas, sua respectiva administração e utilização. Uma visão detalhada e dinâmica de todo o processo, para identificar problemas na apreensão, administração, perda de bens e dinheiro proveniente do tráfico de drogas, lavagem de dinheiro, crime organizado, financiamento do terrorismo e outros. A caracterização das diferentes instituições que fazem parte do processo e sua coordenação interinstitucional. A identificação de áreas estratégicas para determinar pós-realizar nas instituições envolvidas no processo e analisar a viabilidade de eventuais soluções alternativas e ações de melhoria.

7 Entrevistas com 31 instituições O objetivo da entrevista foi reunir informações qualitativas verbalmente através de perguntas abertas, específicas e padronizadas ao lado de respostas relacionadas com a aplicação de normas, características e funcionamento do sistema de gestão de bens no país, necessidades e problemas atuais, bem como a vida cotidiana dos usuários do sistema, que são parte do sistema existente, usuários potenciais do sistema proposto ou aqueles que proporcionarão dados ou serão afetados pela aplicação proposta. Por exemplo, foram colhidos elementos tais como opiniões e descrições narrativas de atividades, procedimentos e problemas, comentários, ideias ou sugestões de como o trabalho poderia ser feito, além de conhecer dados que não estavam disponíveis de nenhuma outra forma. Assim, os entrevistados poderiam responder sem restrições e opinar acerca do sistema, para o que se utilizou como diretriz o roteiro do diagnóstico situacional.

8 Capítulos desenvolvidos I. Investigação patrimonial e medidas cautelares. II. Administração de bens apreendidos e confiscados. III. Perda do objeto produto ou instrumento do crime. IV. Disposições especiais sobre a administração dos bens apreendidos e confiscados. V. Destinação de ativos confiscados VI. Estudo de casos: aspectos qualitativos e quantitativos

9 RESULTADOS DA ANÁLISE SITUACIONAL

10 Escala de Medición I Capítulo Investigación Patrimonial 60 60% % 46% 33% Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Investigación patrimonial como herramienta indispensable Planificación Anticipada Incautación de bienes de interés económico Congelamiento de activos

11 Reflexões do Consultor Local A investigação criminal no Brasil tem seu foco principal na apreensão de objetos necessários à prova da infração, relegando-se a investigação patrimonial para momento posterior. Portanto, ainda há uma predominância da apreensão de coisas de escasso ou reduzido valor econômico simplesmente por constituirem instrumento do crime. Quando a investigação patrimonial é conduzida de maneira efetiva, quer antecipadamente, quer após a apreensão dos instrumentos do crime, é que se verifica na maioria dos casos a apreensão de coisas obtidas por meios criminosos (produtos diretos e/ou indiretos do delito) cujo valor econômico é, normalmente, de grande porte e superior aos valores dos objetos apreendidos que são necessários à prova da autoria e materialidade da infração. value confiscation em oposição ao object confiscation bens ou valores equivalentes ao produto ou proveito do crime - 1⁰ e 2⁰ art. 91 do CP

12 Reflexões do Consultor Local O dualismo entre a polícia judiciária (com estatuto civil), que está encarregada da direção funcional das investigações criminais, e outras autoridades competentes relevantes, sobretudo a polícia militar, que se encarrega da apreensão na maioria dos casos de flagrante delito. A importância da investigação patrimonial para distinguir qualquer elemento de convicção (artigo 240 letra h do Código de Processo Penal) ou indícios de autoria e materialidade delitiva dos bens apreendidos passíveis de futura administração pela entidade administradora de bens ou pelas autoridades competentes. Uniformização e modelos de investigação patrimonial: convergências entre o inquérito policial e os procedimentos de investigação patrimonial do Ministério Público.

13 Reflexões do Consultor Local Importância da efetiva coordenação interinstitucional na investigação patrimonial nos casos de lavagem de dinheiro: parte final da Recomendação 31 do GAFI Poderes das autoridades de investigação e de aplicação da lei. [...] Ao realizar investigações de lavagem de dinheiro, crimes antecedentes e do financiamento do terrorismo, as autoridades competentes devem ser capazes de pedir toda a informação relevante em poder da UIF COAF RIF de intercâmbio e RIF de ofício. COAF atende às solicitações de intercâmbio de informação pelas referidas autoridades através de ofícios (correspondência) ou mediante comunicação eletrônica por meio da ferramenta tecnológica chamada Sistema Eletrônico de Intercâmbio (SEI), que é parte integrante do Sistema Informático de Controle das Atividades Financeiras (SISCOAF)

14 Escala de Medición II Capítulo Administración de Bienes Incautados y Decomisados % 58% 52% % 36% 30% 29% Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Creación organismo centralizado adm de bienes Sistema de registro de bienes Cuenta especial dinero y activos decomisados Existencia de Controles Contratación con terceros especializados Cuenta de dineros incuatados Mantenimiento bienes incautados

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17 Mantenimiento de bienes incautados

18 Reflexões do Consultor Local Preliminarmente, é importante destacar que não temos no direito brasileiro uma entidade especializada ou órgão público que centralize todas as funções de administração de bens apreendidos e declarados perdidos por ordem judicial. Longo lapso de tempo transcorrido entre o momento inicial da apreensão e o perdimento ou a venda antecipada do bem de procedência ilícita contribui sobremaneira para a perda do valor econômico (deterioração ou depreciação) : retenção de passivos pelas autoridades competentes Acúmulo de bens com dívidas ou outros gravames que superam seu valor de mercado Ações indenizatórias propostas contra o Estado nos casos de restituição de coisas apreendidas deterioradas ou em mau estado.

19 Reflexões do Consultor Local Prática não recorrente e pouca difusão ou atualização do conhecimento sobre a alienação antecipada dos bens apreendidos em processos penais: preceito legal que ampliou a aplicação do instituto, independentemente do tipo penal, é relativamente recente artigo 144-A do CPP foi acrescentado pela Lei /2012 Em regra, a gestão dos bens apreendidos é feita pelo depositário ou administrador judicial que é nomeado pela autoridade judicial (artigo 139 do CPP). Não existem regras específicas para a prestação de contas destes auxiliares da justiça, aplicando-se, por analogia, o artigo 919 do Código de Processo Civil Não existe norma legal que autorize expressamente a contratação de terceiros especializados pelo administrador ou depositário judicial caso isso se faça necessário (por exemplo, dificuldade de manutenção do bem

20 Reflexões do Consultor Local constrito por falta de conhecimento técnico profissional especializado). Não há interoperabilidade entre o sistema informatizado nacional de registro dos bens apreendidos (Sistema Nacional de Bens Apreendidos/SNBA, administrado pelo CNJ) e o dos bens declarados perdidos em matéria de crimes de narcotráfico e conexos de acordo com a lei /2006 (GFUNADWEB, administrado pela Secretaria Nacional de Políticas sobre Drogas SENAD/FUNAD). Boas práticas internacionais indicam a importância de se separar a administração e registro dos bens apreendidos: de um lado a gestão dos meios ou elementos de prova (conjunto probatório), e, de outro lado a gestão dos bens apreendidos de valor econômico por um organismo centralizado e especializado. Não há legislação nacional que autorize a realização de investimentos com o dinheiro apreendido e depositado em conta judicial a fim de maximizar os rendimentos destes valores.

21 Escala de Medición III Capítulo La Pérdida del Objeto Producto o Instrumento del Delito % % 45% Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Enajenación o Subasta de bienes incautados de manera anticipada Decomiso de bienes abandonados o no reclamados en el proceso Decomiso como consecuencia accesoria del delito

22 Venda Antecipada

23 Reflexões do Consultor Local A legislação brasileira formalmente acompanha as boas práticas internacionais ao recepcionar a figura da alienação antecipada de bens apreendidos com o fito de evitar a deterioração ou a perda do valor econômico durante o transcurso do processo penal, assim como dos bens que resultem ser de custosa ou difícil administração: Lei de tráfico de drogas (Lei /2006), a Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/1998), o Código de Processo Penal e a Recomendação nº 30 do CNJ. Aplicação da venda antecipada de bens apreendidos ainda enfrenta certa resistência dos sujeitos do processo, especialmente pela defesa das pessoas investigadas ou de terceiros quanto à liquidação dos bens apreendidos - é comum a interposição de mandados de segurança contra esta medida assecuratória, fundamentando-se nas garantias e princípios constitucionais da presunção de inocência, da ampla defesa e do contraditório, do devido processo legal e da propriedade privada.

24 Reflexões do Consultor Local Importância da investigação patrimonial para a fundamentação jurídica de uma decisão sobre a destinação de bens apreendidos (perdimento/confisco) Coisas apreendidas não caracterizadas pela ilicitude, seja quanto à natureza delas, seja quanto à respectiva origem, e não reclamadas no prazo de 90 dias após o trânsito em julgado da sentença final (condenatória ou absolutória) serão vendidas em leilão, mas não poderão ser destinadas (perdimento ou confisco) depositando-se o saldo à disposição do juízo de ausentes (artigo 123 do CPP). Da herança jacente (artigos NCPC) declaração de vacância da herança (artigo Código Civil prazo de 5 anos da abertura da sucessão sem habilitação de herdeiros para destinação definitiva pelo Estado) (Exceção: coisas achadas no curso do caminho do crime/iter criminis)

25 Escala de Medición IV Capítulo Disposiciones Especiales sobre Administración de Bienes 60 58% % 40% 36% 30 29% Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Uso provisional de bienes incautados Suspensión o exoneración temporarles de cargas tributarias Facultades de contratación Terceros de buena fe Bienes con hipoteca y prenda

26 Reflexões do Consultor Local Desoneração tributária de bens sob constrição judicial Quanto à aplicação de normas especiais para isenção de cargas tributárias sobre bens apreendidos no Brasil, só há previsão de forma explícita acerca de alguns bens específicos veículos, embarcações e aeronaves; e mesmo assim, estas normas somente se referem a casos de bens apreendidos que serão destinados ao uso provisório ou à venda antecipada (parágrafo único do artigo 61 e 11 do artigo 62 da Lei /2006 Lei Antidrogas; 5º do artigo 144-A do CPP) Quanto aos bens imóveis, não há nenhuma norma em relação à suspensão de cargas tributárias a partir de uma apreensão. Na prática, os gastos comuns (despesas de condomínio) e impostos prediais incidentes sobre estes bens representam uma dívida do proprietário até que exista uma sentença firme de perdimento/confisco.

27 Reflexões do Consultor Local Existe um parecer jurídico (nota técnica n⁰ 101/2007/CGIJF/DENATRAN PARECER/CONJUR/MCIDADES n⁰ 1023/2007) que admite a exoneração de cargas tributárias sobre veículos confiscados destinados ao FUNAD, mas os Departamentos de Trânsito dos entes da Federação não vêm aplicando automática e uniformemente esta orientação. A inexistência de uma entidade administradora de bens apreendidos e confiscados, que esteja centralizada e especializada nesta matéria em âmbito nacional, abre espaço para a figura do depositário e do administrador judicial ad hoc (artigos NCPC, auxiliares da justiça) artigo 139 do CPP, aplicação subsidiária do CPC. O depositário (administrador) pode ser um agente público ou privado pessoa física ou jurídica, mas não exerce suas atribuições (inclusive poderes para contratação de terceiros) livremente e sem autorização do juiz que o nomeou.

28 Reflexões do Consultor Local Independemente da qualidade do depositário, quer agente público, quer agente privado, em regra, prevalece o entendimento que qualquer um deles estaria habilitado a realizar contratos com terceiros para a mais adequada e eficiente administração dos bens desde que em conformidade com o que estabelece a Lei de Licitações Públicas (Lei 8.666/93). Justifica-se essa tese com o argumento de que independentemente da propriedade privada dos bens objeto da constrição judicial, a relação que se estabelece é de ordem pública pois o vínculo se forma entre o juiz e o depositário nomeado (auxiliar da justiça), cujas funções são reguladas pelo interesse público.

29 74 74% Escala de Medición V Capítulo Disposición de Activos Decomisados % 66% Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Disposición de Activos Decomisados Elemento cooperación internacional Inscripción de bienes decomisados

30 Leilão

31 Reflexões do Consultor Local Existência de instituições especializadas e legislação interna para dar destino aos ativos confiscados/perdidos como o FUNAD e o FUNPEN. O Brasil faz parte de vários mecanismos (formais e informais) de cooperação internacional para o intercâmbio de informação para o rastreamento, localização e identificação de bens e dinheiro no exterior. Por exemplo, IBERRED, RRAG, StAR/INTERPOL, OEA, Rede do Grupo Egmont e Comunidade de Países de Língua Portuguesa (CPLP) Contudo, os pedidos de apreensão e confisco de bens ou dinheiro feitos por países estrangeiros aumentam numa proporção maior que a velocidade de processamento pelo ordenamento interno, o que costuma impactar negativamente na efetividade das medidas de cooperação.

32 Reflexões do Consultor Local Departamento de Recuperação de Bens e Cooperação Jurídica Internacional (DRCI), vem participando ativamente nas redes internacionais de recuperação de ativos, tanto na qualidade de autoridade central como de ponto de contato, contribuindo para a internalização de boas práticas e recomendações internacionais, difusão e capacitação na matéria. A inexistência de um organismo especializado na administração de bens apreendidos e confiscados limita as possibilidades de apoiar outros países na preservação e manutenção adequada de ativos confiscados a pedido de um Estado requerente, bem como a celeridade nos processos de venda e leilão de bens confiscados para repatriar o produto da alienação.

33 Reflexões do Consultor Local Não existe uma legislação específica para tratar dos procedimentos de transferência ou inscrição de bens perdidos ou confiscados a favor do Estado. Na prática é aplicável a lei geral (Lei de Registros Públicos e o Código Civil), o que vem dificultando o trabalho dos fundos especializados (FUNAD e FUNPEN).

34 70 Resultados Generales por Capítulo 68% 60 55% 50 46% 42% % Excelente 90%-100% Muy Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Deficiente 30%-59% Malo 0%-29% Investigación Patrimonial y Medidas Cautelares Pérdida del objeto producto o instrumento del delito Administración de Bienes Incautados y Decomisados Disposiciones especiales sobre administración de bienes Disposiciones de Activos Decomisados

35 Análise de jurisprudência Um estudo técnico sobre uma amostra seletiva de cinco processos judiciais nos quais houve sentença transitada em julgado. Estes casos foram selecionados em decorrência de determinadas características de relevância para a coleta de informações necessárias ao estudo quantitativo. Também é possível analisar a realidade prática do processo judicial em relação aos bens e dinheiro apreendidos e confiscados.

36 Grupo de trabalho interinstitucional (GTI) Com base no diagnóstico, o grupo de trabalho interinstitucional será conformado e irá desenvolver recomendações com o assessoramento técnico do Projeto BIDAL.

37 Obrigado pela atenção!!! Dennis Cheng / Diretor do Projeto BIDAL dcheng@oas.org Flavio Pimenta / Consultor Local fpimenta@adv.oabmg.org.br