Instrução da CMVM n.º 4/2000 Informação Estatística sobre Concessão de Crédito para a Realização de Operações sobre Valores Mobiliários

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1 Instrução da CMVM n.º 4/2000 Informação Estatística sobre Concessão de Crédito para a Realização de Operações sobre Valores Mobiliários (com as alterações introduzidas pela Instrução da CMVM n.º 7/2002) A CMVM, no âmbito e no exercício da actividade de supervisão, necessita que os intermediários financeiros prestem informação, em tempo útil, relativamente às actividades de intermediação financeira para cujo exercício estão legalmente autorizados. A presente instrução, emitida ao abrigo do disposto no número 4 do artigo 369º do Código dos Valores Mobiliários, define a informação que, relativamente à actividade de concessão de crédito, incluindo o empréstimo de valores mobiliários, para a realização de operações sobre valores mobiliários em que intervém a entidade concedente do crédito, deve ser remetida à CMVM, bem como a sua forma e periodicidade. Assim, o Conselho Directivo da CMVM, deliberou: Norma número 1: Os intermediários financeiros, com excepção daqueles que actuam em regime de livre prestação de serviços, autorizados a prestar em Portugal o serviço auxiliar de concessão de crédito referido na alínea b) do artigo 291º do Código dos Valores Mobiliários, comunicam à CMVM, até ao terceiro dia útil do mês seguinte a que respeita, a informação sobre o montante de crédito concedido em cada mês, de acordo com o Anexo 4.1 da presente instrução. Norma número 2: Os anexos são parte integrante da presente instrução e contêm, nomeadamente, a forma e o conteúdo da informação solicitada pela CMVM. Norma número 3 (1) : A informação solicitada na presente instrução é prestada através do acesso ao domínio de extranet da CMVM disponibilizado para o efeito. Norma número 4 (1) : Em caso de impossibilidade de envio de informação por extranet e sem prejuízo da rápida regularização da situação, a informação solicitada pela CMVM pode ser transmitida por correio electrónico via Internet e subsidiariamente através de disquete com entrega por correio ou em mão, nas instalações da CMVM. Norma número 5 (1) : Na transmissão referida nas normas anteriores devem ser observadas as regras operacionais, destinadas a salvaguardar a segurança e a confidencialidade dos dados, definidas pela CMVM (1) Com a redacção dada pela Instrução n.º 7/

2 Norma número 6: No âmbito da presente instrução, é responsável perante a CMVM a pessoa que o intermediário financeiro registou nos termos do disposto no artigo 11º do Regulamento da CMVM n.º 12/2000. Norma número 7: A presente instrução entra em vigor no dia 30 de Setembro de Lisboa, 21 de Junho de O Vice-Presidente e o Vogal do Conselho Directivo, Luís Lopes Laranjo e Rui Ambrósio Tribolet 2

3 Anexo 4.1 Informação Estatística sobre Concessão de Crédito para a Realização de Operações sobre Valores Mobiliários <Denominação da sociedade> <Nº de registo na CMVM> <Data a que respeita a informação> Anexo Concessão de crédito, incluindo o empréstimo de valores mobiliários, para a realização de operações sobre valores mobiliários em que intervém o intermediário financeiro concedente do crédito Concessão de crédito Montante Em Dinheiro Em Valores Mobiliários Anexo - Instruções de preenchimento A Regras gerais relativas ao Anexo 4.1 da Instrução n.º 4/ A tabela deverá corresponder a um ficheiro. 2. O ficheiro deverá ser remetido à CMVM em formato ASCII com os campos separados por ponto e vírgula. 3. Provisoriamente, e até ao reporte com data de referência de 30 de Novembro de 2000, pode ser utilizado um dos seguintes formatos: 3.1 Formato de base de dados do tipo ACCESS; 3.2 Formato de tabela de EXCEL. 4. No ficheiro a ser remetido à CMVM, e independentemente do suporte utilizado, deverá indicar-se como assunto a Instrução a que se refere. 5. O nome do ficheiro deve ser escrito em maiúsculas, com o seguinte formato: RNNNMMAAEMP, onde R é constante, NNN corresponde ao número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro, MM ao mês, AA ao ano e EMP identifica a tabela. Todos os caracteres do nome do ficheiro são de preenchimento obrigatório. 6. Cada linha do ficheiro corresponde a um registo e deve terminar com mudança de linha. 7. Cada linha é composta pelos campos indicados para cada uma das tabelas, a considerar obrigatoriamente, ainda que em branco nos casos não aplicáveis. No formato ASCII, um campo em branco é identificado por dois pontos e vírgula sucessivos, devendo em Excel ou Access deixar-se a célula vazia. 8. Não deverão ser incluídos quaisquer nomes para os campos. 9. Não são permitidos quaisquer caracteres de separação dos milhares, nomeadamente o ponto. Por exemplo, o valor de deve ser inscrito no seguinte formato:

4 10. São as seguintes as propriedades dos campos utilizados: 10.1 Campo numérico: admite exclusivamente caracteres incluídos no seguinte conjunto [0-9] e, se negativo, é acrescentado o sinal - na primeira posição; 10.2 Campo data: admite apenas valores correspondentes a datas válidas, no formato AAAAMMDD; 10.3 Campo código: os valores permitidos pelo campo são pré-definidos, pelo que, só estes são admissíveis, não devendo ser introduzidos quaisquer outros valores; 10.4 Campo moeda ( ): admite os mesmos caracteres que o tipo de campo numérico. B Regras relativas ao Anexo 4.1 Concessão de crédito, incluindo o empréstimo de valores mobiliários, para a realização de operações sobre valores mobiliários em que intervém o intermediário financeiro concedente do crédito Relativamente ao âmbito da informação Todos os intermediários financeiros, com excepção dos que actuem em regime de livre prestação de serviços, habilitados a conceder crédito relativamente a operações sobre valores mobiliários em que intervenham, deverão preencher este mapa com os respectivos montantes emprestados. Relativamente à unidade monetária No caso de crédito em moeda diferente do euro, a conversão para euros deve ser efectuada com base na taxa de câmbio da data relativa à concessão do crédito. C Outras regras quanto ao Anexo 4.1 Tabela [EMP] Concessão de crédito, incluindo o empréstimo de valores mobiliários, para a realização de operações sobre valores mobiliários em que intervém o intermediário financeiro concedente do crédito tabela de acordo com o Anexo º Campo (R_CMVM) Deve ser preenchido com o número de registo atribuído pela CMVM ao intermediário financeiro. Formato e Dimensão: 3 caracteres numéricos. 2.º Campo (Data Ref ) A data a considerar é o último dia do mês a que respeita a informação, sendo de preenchimento obrigatório para todos os registos. Formato e Dimensão: AAAAMMDD onde AAAA representa o ano, MM o mês e DD o último dia do mês. 3.º Campo (Tipo_Crédito) Deve se preenchido com o valor F para a concessão de crédito ou com o valor E caso se trate de um empréstimo de valores mobiliários. 4

5 Formato e Dimensão: só são permitidos os códigos F e E, sendo o campo de preenchimento obrigatório. 4.º Campo (Montante_CR) O campo montante de crédito deverá ser preenchido em euros. D Exemplo da Tabela [EMP] tabela de acordo com o anexo 4.1 A entidade registada na CMVM com o n.º999, pretende reportar os seguintes elementos relativos ao mês de Abril de 2000: Informação Estatística sobre Concessão de Crédito para a Realização de Operações sobre Valores Mobiliários Denominação da Sociedade: Xpto,S.A. N.º Registo na CMVM: 999 Data a que respeita a Informação: 2000/04/30 Concessão de Crédito Montante Em Dinheiro Em Valores Mobiliários Formato para envio da informação em ASCII: 999; ;E; ; ;F; Formato para envio da informação numa tabela (Neste exemplo, os cabeçalhos das colunas foram inseridos apenas para facilitar a visualização da informação, não devendo ser incluídos no reporte da informação à CMVM) de Excel ou de Access: R_CMVM Data_Ref Tipo_Crédito Montante_CR E F