Anexo do Comunicado Externo 011/2009 Diretor Executivo, de 12 de agosto de 2009 LEILÕES DA CONAB MANUAL DE OPERAÇÕES DAS CORRETORAS

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1 Anexo do Comunicado Externo 011/2009 Diretor Executivo, de 12 de agosto de 2009 LEILÕES DA CONAB MANUAL DE OPERAÇÕES DAS CORRETORAS 12 de Agosto de 2009

2 Índice Página 1. Sobre a CONAB e os leilões Modalidades de leilões da CONAB Obrigações das corretoras nos leilões da CONAB Irregularidades e penalidades que recaem as corretoras Informações importantes para corretoras repassarem aos clientes Problemas comuns que geram cancelamentos de negócios (geram penalidades) 12 Anexos Anexo 1 Cronograma de procedimentos das Corretoras (antes, durante e após os leilões) 13 Anexo 2 Declaração da Corretora de Mercadorias para participar dos leilões 14 Anexo 3 Termo de Nomeação de Operador de Leilão fornecido pela corretora à Bolsa 15 Anexo 4 Ficha cadastral de cliente 16 Anexo 5 Registro de fechamento de negócios em leilão, por negócio realizado 17 Anexo 6 Autorização para exercício dos contratos de opção fornecida pelo cliente 18 Anexo 7 Modelo padrão de fax que é enviado pela BBM à CONAB, a pedido da Corretora 19 Anexo 8 Contrato de Prestação de Serviços da CONAB com a BBM de 18/06/09 20 Anexo 09 Autorização de Corretagem (cliente fornece a corretora) 31 Anexo 10 Solicitação de Informação Cadastral do cliente SIRCOI, SICAF e CADIN 32 2

3 1. SOBRE A CONAB E OS LEILÕES 1. A CONAB Companhia Nacional do Abastecimento é uma empresa pública federal vinculada ao Ministério da Agricultura, Pecuária e Abastecimento e responsável pela administração dos instrumentos de política agrícola e pelo abastecimento agro alimentar no Brasil 2. Saiba mais sobre a CONAB no site oficial da empresa no endereço 3. As bolsas de mercadorias são contratadas pela CONAB para operar os leilões realizados por meio do Sistema Eletrônico de Comercialização (SEC), da própria CONAB. Conheça o contrato de prestação de serviços da CONAB com a BBM, em 18 de junho de 2009, anexo 08, deste Manual. 4. Atualmente são 13 (treze) Bolsas de Mercadorias e mais 08 (oito) regionais de Bolsa Brasileira de Mercadorias ligadas ao SEC. 5. As Bolsas de Mercadorias são responsáveis pela coordenação dos leilões, controle e emissão dos relatórios e documentos de fechamentos de negócios. Somente as corretoras podem participar dos leilões representando os clientes. 6. O SEC Sistema Eletrônico de Comercialização da CONAB utiliza linhas de transmissões de dados exclusivas, conhecidas como frame relay, ligadas entre as salas de leilões de cada Bolsa com a central de leilões, no edifício da CONAB, em Brasília DF. 7. Os leilões não são realizados via internet, mas é possível assisti los através da internet, no site da CONAB ( menu Leilão Eletrônico. 8. Cabe aos técnicos da CONAB a responsabilidade pela coordenação dos leilões no sistema eletrônico (SEC) 9. Cada modalidade de leilão da CONAB tem um regulamento específico, disponíveis para consultas no site da CONAB. Esses regulamentos são publicados no Diário Oficial de União. As Bolsas não têm nenhuma interferência ou responsabilidade pela elaboração dos regulamentos da CONAB 10. Um leilão somente poderá ser realizado após 05 (cinco) dias úteis da publicação do aviso específico do leilão (o aviso é equivalente a um edital) ou após 08 (oito) dias úteis quando o objeto for compra ou frete. O Aviso de Leilão equivale a um edital e trás os detalhes sobre produtos, prazos e condições do negócio. A CONAB divulga os avisos para as Bolsas que, automaticamente, repassam aos corretores e clientes. 3

4 11. Os interessados também podem consultar a programação dos leilões, avisos de leilões, regulamentos e resultados, bem como assistir os leilões no site da Bolsa: no campo Leilões da CONAB. 12. Os leilões são realizados através de procedimentos conhecidos como Leilão por Cartela ou viva voz, por meio eletrônico no SEC: a. No leilão por cartela os lotes podem ser divididos entre dois ou mais participantes e os lances são oferecidos por quantidade. A evolução dos preços é feita pelo coordenador da disputa (leiloeiro). b. No leilão viva voz o lote pode ser arrematado somente por um único participante e os lances são efetuados em valores fixos. Vence que oferecer o maior lance. 13. A CONAB tem um sistema de cadastro de inadimplentes, cujos inscritos (cliente, corretoras e Bolsas) não podem participar dos leilões. São vários os motivos previstos nos regulamentos que prevêem as inclusões nos cadastros de inadimplentes da CONAB (veja o capítulo irregularidades) 2. AS MODALIDADES DE LEILÕES DA CONAB 1. Compra de produtos para atendimento de programas sociais e institucionais; 2. Compra e Venda simultânea de produtos (troca); 3. Contrato de opção de compra (CALL) de produtos dos estoques governamentais; 4. Contrato de opção de venda (PUT) de produtos agropecuários (disponível); 5. Contratação de Frete contratação de serviços para remoções de produtos dos estoques públicos federais; 6. PEP prêmio de escoamento de produto; 7. PEPRO prêmio equalizador pago ao produtor rural e sua Cooperativa; 8. PROP prêmio de risco para escoamento de produto oriundo de contratos privados de opção de venda; 9. Recompra de contrato de opção de venda; 10. Repasse de contrato de opção de venda; 11. Seguro Rural prêmio de seguro rural; 4

5 12. Venda de produtos dos estoques reguladores ou estratégicos; 13. VEP valor de escoamento de produto. 3. OBRIGAÇÕES DAS CORRETORAS (para participar dos leilões) 1. Declaração da Corretora de Mercadorias (para participar dos leilões) A corretora deve estar regularmente cadastrada perante a Bolsa, como associada e apresentar declaração de conhecimento e de atendimento às condições previstas no contrato, autorizando a a atuar em seu nome nas operações realizadas, conforme Anexo Inclusão da corretora no CADIN ou SIRCOI ou impedimento por suspensão A corretora não pode participar dos leilões se estiverem incluídas no CADIN ou SIRCOI ou impedidas por qualquer motivo de suspensão, conforme previsto no contrato, por ter cometido irregularidade grave em qualquer operação 3. Atender os normativos Os operadores devem conhecer a íntegra dos regulamentos, avisos específicos e/ou editais e comunicados, de cada tipo de operação. 4. Autorização de corretagem A corretora deverá apresentar à Bolsa autorização de corretagem com poderes específicos de representação nos leilões da CONAB, assinada pelo cliente, com firma reconhecida em Cartório com no máximo 7 dias após o leilão, com prazo de validade de até 1 (um) ano (Anexo 9). 5. Receber notificação da CONAB em nome dos clientes O cliente para participar dos leilões deve fornecer à corretora a autorização de corretagem (veja no anexo 9). Esse documento dá poderes à corretora para receber documentos, notificações e faxes em nome do cliente. Assim, a corretora deve obrigatoriamente, receber e repassar todos os documentos encaminhados pela CONAB aos seus clientes. 6. Avisos e Regulamentos A corretora tem que conhecer em detalhes as condições do aviso (edital) e do regulamento da operação pretendida, bem como as cláusulas do contrato de prestação de serviços e aditivos celebrado entre a CONAB (anexo 8). 7. Duvidas e esclarecimentos As dúvidas dos clientes, que não estiverem claramente definidas nos avisos, deverão ser esclarecidas junto a CONAB, com antecedência recomendada de 72 (setenta e duas) horas ao 5

6 horário de início dos leilões, através das Centrais Regionais de Operações da Bolsa (veja o modelo de solicitação de esclarecimento Anexo 7). 8. Cadastro de inadimplentes A corretora não pode operar com clientes inadimplentes. Na data do leilão o nome do cliente interessado não poderá estar incluído no cadastro de inadimplentes da CONAB, conhecido por SIRCOI Sistema de Registro e Controle de Inadimplentes. 9. Condições para participação do cliente (enquadramento por região, atividade e cadastro) A Corretora deve verificar se o cliente está enquadrado nos segmentos (ou atividades) permitidos nos avisos específicos do leilão. Também, verificar se o cliente está estabelecido em região prevista no aviso de leilão, pois, dependendo da negociação, a CONAB poderá restringir a participação de clientes pertencentes a determinados ramos de atividades ou sediados em regiões específicas. Na data do leilão, a corretora deve exigir a regularidade cadastral do cliente no SICAF Sistema Unificado de Fornecedores da União e no CADIN Cadastro Informativo de Débitos não Quitados do Governo Federal, quando assim previsto no aviso e/ou regulamentos. 10. Fichas cadastrais dos clientes A corretora deve encaminhar à Bolsa, até às 12:00 horas do dia útil anterior ao leilão, as fichas cadastrais de novos clientes participantes, na forma do Anexo Registro de fechamento de negócios As corretoras deverão encaminhar até às 18 (dezoito) horas do dia do leilão o Registro de fechamento dos negócios com as informações sobre os negócios realizados. (Anexo 5), 12. Controle de arremate em leilão Imediatamente após o fechamento do lote em leilão, o operador responsável pelo lance vencedor deverá preencher o controle de arremate, com as condições básicas do negócio realizado. 13. Alterações de informações e de dados cadastrais fornecidos erroneamente A corretora deverá informar corretamente as condições da negociação realizada, os dados relacionados aos cadastros dos participantes, nos prazos estabelecidos, pois não são permitidas alterações posteriores. 14. Manutenção e encaminhamento de documentação cadastral A corretora deverá encaminhar à Bolsa, sempre que solicitado por esta ou pela CONAB, em até 2 (dois) dias úteis do pedido, cópia da documentação cadastral de seu cliente, que deverá ser por ela 6

7 mantida e atualizada por 3 (três) anos, a partir da data da realização do leilão que deu origem ao negócio. Os documentos exigidos são: Registro Comercial ou Contrato Social ou Estatuto Social (quando for o caso), devidamente registrado na Junta Comercial; Alvará de funcionamento; Inscrição no CNPJ ou CPF; e Inscrição Estadual do cliente ou inscrição estadual de produtor rural; Registro da marca do produto no INPI (somente para leilões para aquisições de produtos), quando exigido no Aviso específico. 15. Informações sobre alíquotas de impostos A corretora é responsável por repassar as informações corretas sobre as alíquotas de ICMS nas operações da CONAB. As dúvidas sobre alíquotas ou recolhimento de impostos, previamente às realizações dos leilões, poderão ser dirimidas junto aos plantões fiscais das Secretarias Estaduais de Fazendas dos Estados originários dos produtos negociados ou na Secretaria da Receita Federal e INSS, quando for o caso. 16. Exercício do contrato de opção Os titulares dos contratos deverão assinar Autorização para exercício dos contratos (Anexo 6) e encaminhá los a bolsa, através da corretora. 17. Código de atividade A corretora deverá informar corretamente o código de atividade do cliente. 18. Conferir o documento de fechamento A corretora deve conferir e assinar os documentos comprobatórios dos negócios realizados (AVE, COC, DCO, ATR, NN e outros). 19. Formalizações e entregas, na bolsa, dos seguintes documentos: A corretora deve acompanhar às formalizações necessárias às execuções das operações, conforme exigido nos avisos e regulamentos, a pedido dos clientes. Exemplo: Exercício de opções em nome dos titulares dos contratos; Solicitar esclarecimentos a CONAB. Encaminhar os documentos exigidos pela CONAB conforme previstos nos normativos e contrato de prestação de serviços 7

8 Exigir apólice de seguro de responsabilidade civil nas operações de frete; Exigir e encaminhar declarações de produtores, nos casos previstos nos avisos; Exigir e encaminhar outros documentos previstos nos normativos. 4. IRREGULARIDADES E PENALIDADES QUE RECAEM AS CORRETORAS 1. Irregularidades a) O contrato da CONAB enumera as irregularidades que não podem ser cometidas pelas Bolsas e corretoras nas operações. b) As irregularidades e as penalidades estão estabelecidas na Clausula Décima Primeira do Contrato c) As penalidades estão graduadas em Leves, Médias ou Graves, as quais geram penalidades que são repassadas as corretoras. 2. Penalidades Consulte as irregularidades previstas na cláusula Décima Primeira do Contrato de prestação de serviços da CONAB, na página 26 deste manual (anexo 8) a) Para cada irregularidade leve: multa de R$ 100,00 (cem reais). b) Para cada irregularidade média: multa de R$ 1.000,00 (um mil reais). c) Para cada irregularidade grave: multa de 10% (dez por cento) sobre o valor do negócio, cujo erro for detectado mais suspensão da corretora por 30 (trinta) dias corridos e impedimento de participar de qualquer operação com a Conab nesse período. d) A reincidência em penalidades graves no decorrer da vigência do contrato CONAB/Bolsa implicará na duplicação do prazo de suspensão quando cometida pela mesma corretora. e) Após a terceira irregularidade grave, a corretora ficará impedida de participar dos leilões da CONAB. Nesse caso a Bolsa deverá impedir o corretor/corretora de atuar com a Conab sob pena de arcar com as suspensões decorrentes, inclusive quanto a cumulatividade. f) Para cada operação cancelada a Bolsa deverá devolver a comissão, cujo valor que será repassado à corretora no valor e/ou percentual equivalente à comissão recebida. g) Considera se operação cancelada, para efeito de devolução da comissão paga pela CONAB. 8

9 I. falta do pagamento pelo cliente (vendas, opções, troca e PEP); II. falta de formalização do PEP pelo cliente; III. falta de formalização do PEPRO pelo produtor ou cooperativa; IV. falta de formalização do cliente nas operações de repasse e recompra; V. não entrega da caução de garantia e do produto (compra e troca) ou do transporte (frete); VI. frustrações de negócios por outros motivos, inclusive pela não comprovação de escoamento (nas operações de prêmio) e por tentativa de burla dos objetivos dos instrumentos por parte do cliente. 3. Para cada fornecimento incorreto de alíquota de impostos, a CONAB deverá ser indenizada com valor idêntico à infração fiscal sofrida por ela, em decorrência do erro cometido, assim entendido a indicação de dados errôneos quanto a alíquotas de impostos incidentes sobre negócios realizados, quando do repasse das informações à bolsa. 4. Os pagamentos das multas devem ocorrer até no máximo 5 (cinco) dias úteis após a notificação da CONAB. 5. O atraso no pagamento de qualquer multa implicará em nova multa atualizada pelo INPC ou outro índice oficial que venha a substituí lo, sobre o valor da primeira, mais 1% (um por cento) de juros de mora ao mês, além da suspensão da bolsa repassada à corretora até a satisfação total do débito, sem prejuízo das penalidades previstas nos Estatutos Sociais da Bolsa. 6. É vedada a aplicação de mais de uma multa à Bolsa pelo mesmo motivo ou irregularidade, em um documento confirmativo de operação 7. Havendo quaisquer exigências complementares, os normativos da CONAB expressarão as obrigações dos clientes de modo a não permanecer dúvida quanto a responsabilidade das bolsas e dos clientes em qualquer fase do processo de negociação; Observações importantes: Todas penalidades são integralmente repassadas às corretoras responsáveis; Além das penalidades previstas acima, os clientes, por outros motivos, também estão sujeitos a penalidades específicas previstas nos Regulamentos da CONAB e nos avisos de leilões. Consulte cada um dos regulamentos da CONAB. 9

10 6 INFORMAÇÕES IMPORTANTES PARA CORRETORAS REPASSAREM AOS CLIENTES 1. Para todos os leilões: a) Quando o aviso específico exigir do cliente a apresentação de qualquer documento para execução do negócio, em data anterior ou posterior ao leilão, a corretora deve instruir o cliente a encaminhar, preferencialmente, mediante protocolo, diretamente às Superintendências Regionais da CONAB ou por correspondência com AR, contendo relação discriminando todos os documentos anexados. O cliente deve prestar redobrada atenção quanto a data para entrega ou de antecedência na postagem dos documentos, sob pena da negociação ser cancelada, com a perda dos valores pagos e prejuízo ao cliente. b) Consultar sempre a CONAB, através da Bolsa, no caso de dúvida com relação a interpretação do Aviso ou Regulamento (veja o modelo padrão de formulário de consulta via Fax à CONAB no ANEXO 7). c) Manter as respostas da CONAB arquivadas, no mínimo, 3 anos 2. Leilões de compras de produtos a) Observar com atenção nos avisos as exigências de classificação da mercadoria, marcas e patentes ou registros das marcas dos produtos nos órgãos fiscalizadores (Ministério da Agricultura, Anvisa e outros) b) Atenção redobrada com relação a informação sobre a alíquota de ICMS do Estado do origem da mercadorias, incidente sobre a operação, e a declaração do enquadramento fiscal do fornecedor para evitar retenção de impostos na fonte pagadora c) Normalmente são as Superintendências Regionais da CONAB que efetuam os pagamentos e caso os clientes não manifestarem o enquadramento fiscal de eventual diferimento ou isenção de impostos, o valores do PIS, CONFINS, IR e C.SOCIAL serão retidos dos pagamentos. 3. Leilões de venda dos estoques. 10

11 a) As notas fiscais são emitidas pelas Superintendências Regionais da CONAB somente após a constatação do pagamento. b) É recomendável que o cliente ou a sua corretora entre em contato com a SUREG de origem da UF depositária da mercadoria para acertar os detalhes para receber as notas fiscais. c) As SUREGs estão sediadas somente nas capitais, razão pela qual é necessária a adoção de um planejamento prévio para receber as NF e dar inícios aos embarques dos produtos adquiridos que na maioria dos casos estão depositados no interior do estado. 4. Nas operações de prêmio (subvenção federal). a) Observar os prazos de entrega das declarações, quando exigidos nos avisos e comunicar os arrematantes. b) É comum a CONAB exigir que os produtores declarem a produção da mercadoria objeto de leilão e o recebimento do mesmo em determinado prazo. c) Preencher o registro de fechamento rigorosamente dentro das condições previstas para a execução do negócio, pois a CONAB não aceita modificações de dados em data posterior ao leilão, em cumprimento às normas e leis existentes. Nota: A CONAB publicou em seu site ( cartilhas informativas sobre os leilões de prêmios. 5. Nos leilões de fretes a) Dificuldades e atrasos para embarques e transportes dos produtos são comuns. Recomenda se que, após vencer o leilão, a transportadora entre em contato com a Superintendência de Armazenagem e Movimentação de Estoques da CONAB, telefone (61) , para ajustar os prazos e procedimentos antes de iniciar os embarques dos produtos. b) Imediatamente após os leilões, a Corretora deverá apresentar a apólice de seguro de responsabilidade civil de transportadora à Bolsa, para encaminhamento à CONAB. 11

12 7 PROBLEMAS COMUNS QUE GERAM CANCELAMENTOS DE NEGÓCIOS E PENALIDADES AS CORRETORAS 1 Informações cadastrais incorretas quando do preenchimento ou repasse de dados sobre o negócio realizado. A corretora é responsável pela conferencia do documento comprobatório da operação. 2 Falta do pagamento (vendas, opções, troca e PEP), de formalização, repasse e recompra (Prêmios e Opções), pela não entrega da caução de garantia ou do produto (compra, troca e frete) ou não realização dos serviços de transporte (frete). 3 Cancelamento de negócios em razão da participação do cliente, em um mesmo lote do leilão, por meio de mais de uma corretora e/ou bolsa. Se houver mais de uma Autorização de Corretagem, apenas o cliente/arrematante será penalizado. 4 Perda de negócio pelo não encaminhamento de documento a CONAB no prazo previsto no aviso. 5 As quantidades negociadas nos leilões de Prêmio (PEP, PESOJA, PEPRO, PROP) e de repasse de opções deverão estar de acordo com o consumo e produção declarado pelo produtor rural. 6 Burla ou distorção dos objetivos do programa (tentativa de fraude). 7 Declaração de uma atividade que é permitida nos normativos, mas que não é efetivamente exercida pelo cliente. Normalmente é comprovada a fraude em fiscalização da CONAB. 12

13 Para participar dos leilões: ANEXO I Cronograma de Procedimentos das Corretoras Assinar o termo de declaração de conhecimento às condições dos leilões (anexo 2) e termo de nomeação de operador (anexo 3). A corretora somente pode operar na Regional da qual estiver vinculada. Quando da divulgação do Aviso ou Edital de Leilão da CONAB até o dia do leilão: Estudar as condições do aviso ou edital e prospectar potenciais clientes Nota: os avisos ou editais são divulgados cinco dias úteis antes das datas dos leilões ou 08 (oito) no caso de compra ou frete. Até três dias anteriores à data do leilão: Solicitar à CONAB por fax esclarecimentos relativos ao aviso ou edital de leilão (anexo 7) No dia útil anterior ao dia do leilão: Entregar a ficha cadastral de novos clientes com todos os documentos à Bolsa (anexo 4); Verificar a necessidade de renovar o cadastro do cliente (vale por um ano). A corretora deve manter também o cadastro atualizado em suas dependências por três anos. Solicitar informações cadastrais dos clientes junto ao SICAF, CADIN e SIRCOI ou na forma exigida no Instrumento Convocatório. No dia do leilão Após o seu término: Informar, nos leilões de frete ou de compras, o nome e CNPJ do cliente, bem como a marca e alíquota de ICMS do produto que está sendo vendido. Até às 18 horas: Entregar o registro de fechamento (anexo 5) com todos os dados relativos à negociação. No dia útil seguinte do leilão: Entregar a autorização de corretagem na Bolsa, legível e com reconhecimento de firma em cartório, efetivado até 07 (sete) dias úteis após a data do leilão(anexo 9). Conferir e assinar (operador da corretora) o Documento comprobatório da Operação emitido pelo sistema eletrônico da CONAB e enviado pela Regional da Bolsa e encaminhá lo ao cliente. Durante o prazo de execução da operação: Assistir o cliente e acompanhá lo até a conclusão do negócio. Exercer a opção de venda, no prazo de vencimento, a pedido do cliente (anexo 6). Observações importantes: A CONAB pode exigir nos avisos o encaminhamento de documentos pelos clientes e, nestes casos, é responsabilidade da corretora alertar os mesmos sobre os prazos de entrega dos documentos. A operação não concretizada pelo cliente gera multa para corretora no valor da comissão a que a bolsa faria jus caso o negócio fosse concluído. Leia também sobre outras penalidades. 13

14 ANEXO 2 ( Exigência contida no anexo I, item 1, inciso III do contrato CONAB Bolsas ) DECLARAÇÃO DA CORRETORA DE MERCADORIAS PARA PARTICIPAR DOS LEILÕES DA CONAB (Exigência contida no anexo I, item 1, inciso III do contrato CONAB Bolsas ) (nome da corretora), CNPJ xx.xxx.xxx/xxxx xx, situada à (rua e bairro) na cidade de (cidade) neste ato devidamente representado, na forma de seus estatutos/contrato social, por seu sócio (nome do responsável), residente em (endereço e cidade), portador do RG e CPF, declara para todos os fins e efeitos de direito, que se compromete a conhecer a integra do contrato de prestação de serviços celebrado entre a Companhia Nacional do Abastecimento CONAB e a Bolsa Brasileira de Mercadorias e que estará capacitado a cumpri lo, no tocante a participação da corretora de mercadorias nos leilões da CONAB, e que se compromete a respeitá lo (o contrato) integralmente, autorizando que a Bolsa Brasileira de Mercadorias atue em seu nome, englobando todas as suas operações. Assume, ainda, as responsabilidades por suas ações decorrentes de estar representando os clientes nos leilões da CONAB, reconhecendo as penalidades de suspensão e multas que podem lhe ser aplicadas por irregularidades cometidas e se comprometendo a pagar todas as multas impostas, que são repassadas pela Bolsa, relativas às suas operações, quando for constatada qualquer irregularidade leve, média ou grave, ou por operação não concretizada, previstas no contrato de prestação de serviços celebrado entre a Bolsa e a CONAB. de 20@@ Corretora tal e tal Ltda Fulano de Tal Reconhecer firmar em cartório 14

15 ANEXO 3 TERMO DE NOMEAÇÃO DE OPERADOR DE LEILÕES DA CONAB (FORNECIDO PELA CORRETORA) TERMO DE NOMEAÇÃO (nome, endereço e número do CNPJ) neste ato devidamente representado, na forma de seus estatutos/contrato social, por seu (cargo, nome completo, endereço, RG e CPF) vem, perante a Bolsa Brasileira de Mercadorias, para todos os fins e efeitos de direito, indicar o Sr. (nome, endereço, estado civil, nacionalidade, RG e CPF) como representante da corretora na função de operador de leilões da CONAB, declarando, ainda que o mesmo está capacitado para atender e cumprir rigorosamente todos os procedimentos operacionais exigidos no Contrato de prestação de serviços celebrado entre a Bolsa e CONAB, bem como nos Regulamentos de Operações, Avisos Específicos de Leilões, Editais, Aditivos e Comunicados expedidos pela CONAB e pela Bolsa, assumindo, também, plena e total responsabilidade por todos os atos praticados pelo mesmo nas operações realizadas.. Local e data Nome Assinatura do responsável / corretor(a) associado (Com firma reconhecida em Cartório por verdadeiro) 15

16 ANEXO 4 ( Exigência contida na cláusula quinta, inciso II do contrato CONAB Bolsas ) FICHA CADASTRAL DE CLIENTES BBM/CONAB Razão Social CNPJ Inscrição Estadual Corretora / CRO Endereço Complemento Cidade UF Telefone ( ) Fax ( ) e mail...@... Atividade Código Atividade Nº Banco Agencia Conta Corrente Diretores / principais sócios / representantes legais CPF Corretor Responsável Data / / Assinatura do corretor responsável Arquivar : (1) Cópia do Contrato Social devidamente registrado na Junta Comercial; (2) Cópia do Estatuto Social e ata de eleição ( quando for o caso) ; (3) Cópia da Inscrição no CNPJ ou CPF; (4) Cópia da Inscrição Estadual; e (5) CPF e RG dos sócios proprietários. 16

17 ANEXO 5 Registro de fechamento de negócio (em leilão) Assinalar com X a opção abaixo (1) Produto (2) Órgão (3) Aviso/Edital (4) Data do Leilão (5) Corretora/CRO Neg (6) Lote/Sub lote/série (7) Nome / Razão Social (8) UF (9) CPF / CNPJ (10) Quantidade Unid/kg/ton (11) Preço/prêmio Em R$ 01 Legislação do ICMS:(obrigatório no caso de diferimento, isenção não tributação ou base reduzida), 02 Legislação do ICMS 03 Legislação do ICMS 04 Legislação do ICMS 05 Legislação do ICMS 06 Legislação do ICMS 07 Legislação do ICMS 08 Legislação do ICMS 09 Legislação do ICMS 10 Legislação do ICMS 11 Legislação do ICMS 12 Legislação do ICMS Instruções de preenchimento: ( campos ) 1 Objeto da negociação ou representado em contrato ou título; 2 CONAB ou Banco do Brasil S/A ; 3 Número do aviso de compra, de oferta ou edital; 4 Data do início da realização do leilão; 5 Iniciais e número da Corretora e respectiva CRO; 6 Lote, sub-lote ( frete ) e série (opções da CONAB) 7 Nome ( pessoa física) ou razão social (jurídica) do arrematante; (12) ICMS % Alíquota 8 - Unidade da Federal do domicílio do arrematante; 9 CPF (pessoa física) ou CNPJ (jurídica) do arrematante; 10 Quantidade arrematada : toneladas; unidades; quilos, número de contratos; percentual nas operação de troca, etc. 11 Valor arrematado conforme fechamento do leilão; 12 - Alíquota de ICMS conforme origem e destino do produto preenchimento obrigatório somente para operações de vendas e compras. 13 Campo obrigatório no caso de diferimento, isenção e base reduzida de ICMS. Assinatura do Corretor responsável 17

18 ANEXO 6 (Exigência contida na cláusula quinta, inciso XII do contrato CONAB Bolsas) AUTORIZAÇÃO PARA EXERCÍCIO DE CONTRATO DE OPÇÃO DE VENDA NOME: TITULAR DO CONTRATO AGENTE FINANCEIRO PARA RECEBIMENTO NOME BANCO: AGÊNCIA: CONTA CORRENTE: NÚMERO DO BANCO: DADOS DO CONTRATO NR. DO AVISO: NÚMERO DE SÉRIE: NR. NN: QUANTIDADE DE CONTRATOS: ARMAZÉM P/ ENTREGA: CDA: CIDADE: UF: DATA DO VENCIMENTO DO CONTRATO: CORRETORA RESPONSÁVEL: 18

19 ANEXO 7 Destinatário: ENCAMINHAMENTO DE FAX - BBM-(REGIONAL) Data Aos cuidados de: Número : Cidade Fax Enviado por: Numero de páginas Assunto: Solicitação de esclarecimento Referente: (citar o aviso ou modalidade de negócio) INSERIR CONTEÚDO (TEXTO) 19

20 ANEXO 08 CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS QUE ENTRE SI CELEBRAM A COMPANHIA NACIONAL DE ABASTECIMENTO CONAB E À «NOME_BOLSA» A COMPANHIA NACIONAL DE ABASTECIMENTO CONAB, empresa pública, vinculada ao MINISTÉRIO DA AGRICULTURA, PECUÁRIA E ABASTECIMENTO, com sede no SGAS QUADRA 901 CONJ. "A" LOTE 69, BRASÍLIA, DISTRITO FEDERAL, CNPJ n.º / , neste ato representada pelo seu Presidente, «PRESIDENTE_CONAB», portador da cédula de identidade expedida pela SSP/SP e seu Diretor de Operações e Abastecimento, ROGÉRIO COLOMBINI MOURA DUARTE, portador da cédula de identidade expedida pela SSP/MG, doravante denominada CONAB, e a «NOME_BOLSA», com sede «ENDEREÇO_BOLSA», CEP «CEP_BOLSA», CNPJ, «CNPJ_BOLSA», neste ato representado pelo seu (representante legal), «PRES_BOLSA», portador da cédula de identidade n.º «CI_PRES_BOLSA», expedida pela «EXP_BOLSA», doravante denominada Bolsa, resolvem celebrar este Contrato, na forma da Lei n.º 8.666/93, Lei n.º /02 e legislação específica, mediante as cláusulas e condições seguintes: CLÁUSULA PRIMEIRA DO OBJETO Prestação de serviços prestados pela Bolsa para operacionalização dos leilões previamente definidos pela CONAB, por intermédio de normas reguladoras. CLÁUSULA SEGUNDA DAS NORMAS REGULADORAS As operações, cuja realização é objeto deste Contrato, são regulamentadas pela CONAB por intermédio de Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados, que o integram independentemente de transcrição, com atualização mediante comunicação à Bolsa, e nos moldes da legislação aplicável à matéria. CLÁUSULA TERCEIRA DA SISTEMÁTICA OPERACIONAL As operações serão realizadas mediante sistemática que permita a interligação das Bolsas, que utilizarão, por indicação da CONAB, o Sistema Eletrônico de Comercialização da Conab SEC. CLÁUSULA QUARTA DAS OBRIGAÇÕES DA CONAB Constituem se obrigações da CONAB, na condição de CONTRATANTE: I fornecer previamente à Bolsa, com a antecedência mínima estabelecida nos dispositivos legais e demais regulamentos, as especificações e as condições das operações a serem realizadas; II disponibilizar o Sistema Eletrônico de Comercialização da Conab SEC, no mínimo 15 minutos antes dos leilões, para permitir a conexão das Bolsas; III divulgar previamente às Bolsas, por meio eletrônico, a agenda dos leilões da semana, seus horários de início e a ordem cronológica por Aviso; 20

21 IV quando devidamente justificado pela Bolsa, prorrogar o prazo para encaminhamento do arquivo eletrônico contendo a gravação dos dados consignados no documento confirmatório da operação; V informar diretamente à Bolsa envolvida, a corretora/corretor impedida de operar nos leilões da CONAB. VI promover anualmente encontro com corretores das Bolsas para atualização dos procedimentos necessários a condução das operações realizadas pela Conab. CLÁUSULA QUINTA DAS OBRIGAÇÕES DA BOLSA I estar constituída como associação civil sem fins lucrativos, regida por Estatuto Social devidamente registrado em Cartório. No caso de à Bolsa dispor de filiais ou dependências regionais, essas deverão estar devidamente previstas em seu estatuto. II possuir regulamento operacional que discipline os leilões e os fechamentos de negócios, Estatuto e Regulamento Interno de leilões da Bolsa e o Código de Ética dos corretores vinculados às Bolsas; III possuir quadro mínimo de dez corretores oficiais, comprovadamente habilitados e capacitados para corretagem. Cada corretor deverá entregar à Bolsa autorização para que essa atue em seu nome, englobando todas as operações objeto do Contrato firmado com à CONAB, e dentro do seu período de validade; IV Manter atualizada a relação das sociedades corretoras e/ou corretores credenciados para participar das operações, e seus prepostos credenciados, com identificação dos respectivos sócios, discriminando: nome, código de operação no leilão, endereço, telefone, fax e qualificação completa; V identificar à CONAB as dependências regionais ou filiais estatutariamente constituídas, que deverão se conectar ao sistema de leilão eletrônico; VI dispor de instalações adequadas, devidamente equipadas com telefones, fax, e uma estrutura adequada de recursos materiais e humanos relativos à área de informática, dispor de microcomputadores com capacidade para instalação e conexão com os sistemas operacionais da CONAB; VII para realização das operações, dispor de uma sala com área mínima para dez corretores, com condições adequadas para o acompanhamento das operações, incluindo sistema de reprodução de imagem que permita aos corretores, seus representantes e o público em geral, acompanhar e monitorar as operações por meio de sistema eletrônico; VIII manter atualizado, nos computadores conectados à rede da CONAB, programas antivírus; IX dispor de acesso que permita a transferência de arquivos ao Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos, administrados por entidades autorizadas pelo Banco Central do Brasil; X a Bolsa deverá, ainda, apresentar sempre que solicitado, o seguinte: a) planta baixa do imóvel; b) documentação de regularidade do imóvel; c) contrato de locação (se alugado) ou escritura pública (se próprio); d) relação dos equipamentos; e) layout das instalações e localização dos equipamentos; f) organograma e descrição das funções de seus funcionários. 21

22 XI Fazer se representar no encontro promovido pela Conab, conforme previsto no item VI da cláusula quarta deste instrumento; XII dispor na data da realização das operações/leilões, o cadastro atualizado de seus clientes, mantendo na Bolsa por no mínimo 3 (três) anos, cópia dos documentos abaixo relacionados: a) Contrato Social, devidamente registrado na Junta Comercial ou Estatuto Social devidamente registrado no órgão competente; b) alvará de funcionamento; c) inscrição no CNPJ ou CPF; d) inscrição Estadual ou inscrição de Produtor Rural; XIII) observar a regularidade fiscal do cliente, entendendo se por esta a correta inscrição no : a) Cadastro de Pessoas Físicas (CPF) ou no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ); b) a correta inscrição no cadastro de contribuintes estadual, relativo ao domicílio ou sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade e compatível com o objeto contratual; c) a regularidade para com a Fazenda Federal do domicílio ou sede do licitante, ou outra equivalente, na forma da lei, quando exigido no normativo da operação; d) a regularidade relativa à Seguridade Social e ao Fundo de Garantia do Tempo de Serviço (FGTS), quando exigido no normativo da operação: e) possuir cadastro com prazo de validade no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF, quando exigido no normativo da operação; f) dispor de autorização, do cliente vinculado aos corretores/corretoras credenciados junto à Bolsa, no prazo de validade, para atuação em seu nome, conforme modelo previsto no Anexo I deste Contrato e com o reconhecimento de firma em cartório efetivado no prazo de até 07 (sete) dias úteis após a data do leilão; XIV encaminhar à CONAB, sempre que solicitado, cópia da documentação cadastral, no prazo máximo de dois dias úteis após o recebimento da solicitação; XV afixar, em suas dependências e em local de fácil visualização, ou via site de cada Bolsa, imediatamente após o recebimento, os Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados, das operações a serem realizadas, e encaminhá los a todos os seus corretores/corretoras credenciados; XVI zelar e se responsabilizar pela lisura e transparência dos negócios efetuados demonstrando ética profissional, comercial e de urbanidade, observando o disposto em seu Estatuto e/ou Regulamento; XVII utilizar o SEC para emissão do documento confirmatório da operação, e gerar relatórios demonstrativos das operações realizadas; XVIII remeter à CONAB, até às 24:00 (vinte e quatro) horas do primeiro dia útil subseqüente, após a correta disponibilização do resultado do leilão, arquivo eletrônico, o qual será gerado pelo programa definido pela CONAB, contendo a gravação dos dados consignados no documento confirmatório da operação; a) respeitando as restrições estabelecidas nos Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados, o arquivo eletrônico poderá ser substituído dentro do prazo previsto no item anterior. XIX encaminhar à CONAB, até às 18:00 (dezoito) horas do segundo dia útil subseqüente, a correta disponibilização do resultado do leilão, o documento confirmatório da operação; XX encaminhar ao corretor/corretora credenciado, até às 18:00 (dezoito) horas do segundo dia útil subseqüente, a correta disponibilização do resultado do leilão, o documento confirmatório da operação; 22

23 XXI quando solicitado, encaminhar à CONAB, até às 16:00 (dezesseis) horas do primeiro dia útil subseqüente após o recebimento da solicitação, os dados cadastrais do cliente responsável pelas operações não concretizadas, os nomes dos sócios e dos diretores e seus respectivos números de inscrição no CNPJ ou CPF; XXII encaminhar à CONAB, até às 16:00 (dezesseis) horas do segundo dia útil subseqüente após o recebimento da solicitação, os dados cadastrais do corretor/corretora credenciado (contendo os nomes dos sócios e dos diretores e seus respectivos números de inscrição no CNPJ ou CPF), responsável pelos lances não honrados; XXIII quando previsto no Aviso Específico, informar via SEC, nome e CNPJ ou CPF do cliente arrematante do lote; XXIV quando solicitado, encaminhar à CONAB, até às 16:00 (dezesseis) horas do primeiro dia útil subseqüente após o recebimento da solicitação, o nome do corretor/ corretora credenciado e do seu operador, que, participando da operação, tenham contribuído para a manipulação destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preços; XXV receber a comunicação formal do titular do contrato de opção privada que deseja exercer a opção e informar à CONAB XXVI receber a comunicação formal do titular do contrato de opção pública que deseja exercer a opção e informar a entidade de registro; XXVII confirmar a operação de contrato de opção junto ao Sistema de Registro de Liquidação Financeira de Títulos, administrado por entidades autorizadas pelo Banco Central, por meio de tela ou documento específico, consoante os prazos estabelecidos no Regulamento de Contratos de Opção e/ou Avisos Específicos; XXVIII prestar tempestivamente, todo o assessoramento necessário ao corretor/corretora credenciado desde a disponibilização dos Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados, até o final da operação, fornecendo lhes todas as informações pertinentes para o bom desempenho da operação; XXIX ressarcir mensalmente à CONAB os custos totais decorrentes da manutenção do ponto de conexão ao Sistema Eletrônico de Comercialização da CONAB SEC; XXX apresentar mensalmente Declaração de Isenção de Impostos nos termos do Art. 4 da IN/SRF n.º 480, de 15/12/04, devidamente assinada e com reconhecimento de firma, na hipótese em que não haja retenção de tributos federais (IR, CSLL, COFINS e PIS/PASEP); XXXI possuir cadastro com prazo de validade no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF; regularidade fiscal comprovada por meio de correta inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ); a correta inscrição no cadastro de contribuintes estadual ou municipal, relativo ao seu domicílio ou sede; a regularidade para com a Fazenda Federal do domicílio ou sede, ou outra equivalente, na forma da lei; a regularidade relativa à Seguridade Social e ao Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS); XXXII manter atualizada a versão do Sistema Eletrônico de Comercialização da Conab SEC, a partir da página disponibilizada pela Conab para essa finalidade; XXXIII participar de testes do SEC programados pela Conab; XXXIV acatar as recomendações/orientações/definições emanadas da equipe técnica da área de TI da Conab relativas à segurança da informação; XXXV adequar sua infra estrutura tecnológica a eventuais alterações e zelar pela realização de cópias eletrônicas do banco de dados no SEC; XXXVI quando legalmente constituída, dispor em sua Associação, de equipamentos adequados que permitam conectar se ao SEC, no caso de perda direta de conexão; 23

24 XXXVII para utilização da conexão, via Associação, a Bolsa deverá manter junto à CONAB, na vigência deste instrumento, autorização de seu representante legal autorizando a Associação a participar nos leilões em seu nome; XXXVIII adequar a estrutura de rede que a CONAB definir: roteamento, endereçamento IP e respectivas máscaras de sub rede, pela qual será permitido o acesso único e exclusivo ao SEC, não sendo consentido o acesso à internet no mesmo ponto de conexão ao sistema, rede ou sub rede, por meio da qual a Bolsa faz o acesso. CLÁUSULA SEXTA DA SUSPENSÃO/CANCELAMENTO DA OPERAÇÃO A CONAB poderá suspender, cancelar ou ajustar a operação realizada, apresentando as justificativas devidas. CLÁUSULA SÉTIMA DO REINÍCIO DA OPERAÇÃO A critério da CONAB, a operação suspensa poderá ser reiniciada posteriormente, inclusive para ofertar os lotes não negociados, em sua totalidade ou em parte. CLÁUSULA OITAVA DA PARTICIPAÇÃO DAS SOCIEDADES CORRETORAS Poderão participar das operações realizadas pela CONAB, apenas os corretores/corretoras devidamente credenciados e habilitados a operar na Bolsa, conforme a legislação em vigor e seus respectivos Estatutos e/ou Regulamentos. SUBCLÁUSULA PRIMEIRA A Bolsa, sem prejuízo das sanções previstas no art. 335 do Código Penal, por iniciativa própria ou atendendo à solicitação da CONAB, suspenderá à participação dos corretores/corretoras credenciados que: I demonstrar falta de ética profissional, comercial e/ou de urbanidade, observando o disposto em seu Estatuto e/ou Regulamento; II participar ou contribuir para manipulação destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preços. SUBCLÁUSULA SEGUNDA A Bolsa não poderá permitir que corretores/corretoras credenciados operem em nome próprio, ou para clientes que, direta ou indiretamente, sejam associados e/ou administradores da corretora. CLÁUSULA NONA DO PAGAMENTO PELOS SERVIÇOS Serão observadas as seguintes condições, para as operações realizadas por meio do SEC: I as comissões são devidas apenas para as operações efetivamente concretizadas, e não incidirão sobre a parcela correspondente ao ICMS; II a CONAB efetuará o pagamento, inicialmente, tendo como base de cálculo os documentos confirmatórios das operações, emitidos pela Bolsa, e, posteriormente, efetuará a dedução ou solicitará o ressarcimento relativo às operações canceladas; 24

25 III nas operações em que a CONAB se apropriar da "caução", "princípio de pagamento" ou de outro qualquer "sinal de negócio", não haverá dedução de comissões pelas operações canceladas; IV a CONAB informará à Bolsa os dados das operações canceladas, cujas comissões serão deduzidas ou ressarcidas; V o pagamento dos serviços será efetuado até o décimo dia útil subseqüente à data de apresentação da Nota Fiscal de Serviços, que deve ser entregue na Unidade da CONAB que jurisdiciona o domicílio da Bolsa, após o encaminhamento do arquivo eletrônico contendo o resultado da operação. A Nota Fiscal deverá ser emitida por operação realizada, especificando o código do produto negociado, o estado depositário, a safra, os valores das comissões devidas, o tipo da operação pertinente (PGPM, Estoque Regulador, Estoque Estratégico, Estoque Próprio, etc), e a indicação da numeração dos documentos que confirmam que a ela se refere; VI para atendimento ao disposto nesta Cláusula, a Bolsa obriga se a fornecer, para efeito de faturamento, quando da assinatura deste instrumento, a relação dos CNPJ s referentes às suas filiais ou dependências regionais. SUBCLÁUSULA PRIMEIRA Pelos serviços prestados, a CONAB pagará à Bolsa remuneração pela organização, administração, divulgação e emissão da documentação das operações, nos valores e nas condições previstas nesta Cláusula, na forma seguinte: I contrato de opção de venda ou de compra: R$ 10,00 (dez reais) por contrato arrematado no leilão; II venda com e sem subvenção, compra e troca dos produtos arroz, feijão, milho e sorgo: 1% (um por cento); demais produtos: 0,5% (zero vírgula cinco por cento), observadas as seguintes bases de cálculo: a) venda e compra: sobre o valor total da operação, constante do documento comprobatório da operação, excluídos o ICMS e outros impostos ou tributos incidentes; b) venda e compra simultânea: sobre o valor básico do produto negociado (in natura), a ser estipulado pela CONAB, observando normas específicas, excluídos o ICMS e outros impostos ou tributos incidentes; III frete: 0,75% (zero vírgula setenta e cinco por cento) sobre o valor total da operação, excluído o ICMS; IV operações com subvenções (PEP, PROP, PEPRO repasse, recompra e outras que venham a ser instituídas): 0,7% (zero vírgula sete por cento) sobre o valor do prêmio negociado; V operações de seguro rural: 0,5% (zero vírgula cinco por cento) sobre o valor da subvenção negociada. CLÁUSULA DÉCIMA DA COMERCIALIZAÇÃO DE TERCEIROS A CONAB participará na elaboração dos Editais e na condução do leilão, visando a padronização dos Editais, Aditivos e Comunicados e permitirá que o SEC seja utilizado para a comercialização de produtos e serviços de terceiros, desde que a Bolsa atenda as seguintes condições: I manter o padrão de comercialização regulamentado pela CONAB; II responsabilizar se quanto a operacionalização do leilão, datas, prazos, preços e demais condições da operação, quando por ela solicitado; 25

26 III o custo será de 1% (um por cento), da operação do objeto leiloado, que será rateando da seguinte forma: a) 35 % (trinta e cinco por cento), para a Bolsa que apresentou o ofertante do objeto; b) 35 % (trinta e cinco por cento), para a Bolsa arrematante do objeto; c) 30 % (trinta por cento) para a CONAB, a título de remuneração pelo uso do sistema. IV A Bolsa responsável pelo objeto negociado terá o prazo de 20 (vinte) dias, após o término do leilão, para o pagamento à CONAB pela utilização do SEC, podendo ser prorrogado de acordo com as justificativas; V O custo de que trata o item III não será devido pelas Bolsas à Conab quando o leilão de terceiros derivar de operação patrocinada pelo Governo Federal. CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA DAS INFRAÇÕES E DAS PENALIDADES As infrações cometidas pela Bolsa têm as gradações, definições e penas a seguir descritas, as quais serão aplicadas independentemente das multas descritas nesta Cláusula: I irregularidade leve: a) erro no preenchimento do documento confirmatório da operação, no relatório de resultado e no registro das operações junto ao Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos, administrado por entidades autorizadas pelo Banco Central do Brasil e/ou junto a CONAB. b) atraso não superior às 10:00 horas, horário local de domicílio da Bolsa, do primeiro dia seguinte do prazo limite estabelecido no item XVIII da cláusula quinta para o encaminhamento do arquivo eletrônico. c) atraso superior a 24 horas de encaminhamento de documentos, informações previstos neste Contrato, Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados. PENALIDADE : para cada irregularidade leve, a Bolsa pagará à CONAB à título de multa o valor de R$ 100,00 (cem reais), por documento de cliente/lote por ocorrência/erro corrigido, quando passível de correção; por arquivo atrasado, porém dentro do prazo previsto na letra b e c, ou por documento solicitado e não encaminhado dentro do prazo estipulado. II irregularidade média: a) atraso superior ao mencionado no inciso I alínea b e c; b) não dispor, nas suas dependências, do cadastro organizado de seus corretores/corretoras e clientes, ou não apresentá lo à CONAB, quando solicitado, dentro do prazo estipulado, ou em eventual fiscalização; c) demonstrar falta de ética profissional, comercial e/ou de urbanidade observando seu Estatuto e/ou Regulamento. PENALIDADE: para cada irregularidade média, a Bolsa pagará à CONAB uma multa equivalente a R$ 1.000,00 (um mil reais), por arquivo ou por documento de cliente/lote confirmatório da operação, cuja a documentação não tenha sido apresentada. III irregularidade grave: 26

27 a) não remessa de documentos, informações, comprovação da operação ou arquivos previsto neste Contrato, Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e/ou Comunicados; b) lance não honrado; c) a BOLSA operar em situação irregular no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF (inclusive sem cadastro) e/ou nos cadastros de inadimplências regulados por lei e/ou normativo interno da CONAB; não possuir cadastro com prazo de validade no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF; sem regularidade fiscal comprovada por meio de correta inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ); sem a correta inscrição no cadastro de contribuintes estadual ou Municipal, relativo ao seu domicílio ou sede; sem a regularidade para com a Fazenda Federal do domicílio ou sede, ou outra equivalente, na forma da lei; sem a regularidade relativa à Seguridade Social e ao Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS); d) operar com cliente em situação irregular no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF (inclusive sem cadastro) e/ou nos cadastros de inadimplências regulados por lei e/ou normativo interno da CONAB, quando for o caso; e) operar com cliente sem regularidade fiscal, entendendo se por esta a correta inscrição no Cadastro de Pessoas Físicas (CPF) ou no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ), quando exigido no normativo da operação; f) operar com cliente sem a correta inscrição no cadastro de contribuintes estadual, relativo ao domicílio ou sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade e compatível com o objeto contratual, quando for o caso; g) operar com cliente sem a regularidade para com a Fazenda Federal do domicílio ou sede do licitante, ou outra equivalente, na forma da lei, quando exigido nos normativos da operação; h) operar com cliente sem a regularidade relativa à Seguridade Social e ao Fundo de Garantia do Tempo por Serviço (FGTS), quando exigido no normativo da operação; i) permitir a participação de corretoras/corretor em situação irregular nos cadastros de inadimplências regulados por lei e/ou normativo interno da CONAB, quando essa irregularidade originar de operação realizada pela Conab; j) operar com cliente não enquadrado nas condições previstas neste Contrato, Regulamentos, Avisos Específicos, Editais, Aditivos e Comunicados; k) operar sem Autorização de Corretagem ou em desacordo com os termos do modelo constante do Anexo I l) operar com corretor/corretora impedido; m) A BOLSA reincidir na irregularidade prevista no inciso II, alínea c; n) manipular/alterar softwares fornecidos ou arquivos, sem prévia e expressa autorização da CONAB; o) autorizar outra Bolsa a operar em seu nome por meio do SEC, sendo aplicada penalidade às Bolsas envolvidas; p) participar ou contribuir para manipulação destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preços; q) não encaminhar o documento confirmatório da operação, conforme exigido no item XVIII; r) substituição de cliente; s) deixar de repassar ao cliente as informações, intimações ou notificações encaminhadas pela CONAB; t) não pagamento dos serviços pela utilização do SEC, no prazo previsto no inciso IV da cláusula décima 27