EDITAL PARA CREDENCIAMENTO DE INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS ADMINISTRADORES DE ATIVOS EDITAL N 001/2017

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1 EDITAL PARA CREDENCIAMENTO DE INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS ADMINISTRADORES DE ATIVOS EDITAL N 001/2017 O - FUNPREV, sediado na Rua Joel Reis, n 190, centro, Cardoso Moreira/RJ, no uso das atribuições legais, de acordo com a Resolução do Conselho Monetário Nacional n 3.922/10; Portaria n 519/11, e suas alterações, Portaria n 170/12, ambas do Ministério da Previdência Social; Lei Federal n 9.717/98; e, em conjunto com a Política de Investimentos vigente do FUNPREV, resolve tornar público e transparente o Processo de Credenciamento de Instituições Financeiras. 1- OBJETO 1.1- O presente procedimento tem por objeto o Credenciamento de Instituições Financeiras que estejam, nos termos da Legislação em vigor, a atuar no Sistema Financeiro Nacional, com fiel observância das Normas que regulamentam as aplicações dos Regimes Próprios de Previdência Social RPPS no mercado Financeiro Nacional, em especial as estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional CMN e Ministério da Previdência Social MPS e, no que couberem, as leis Federal e Estadual de Licitações e Contratos, junto às quais o FUNPREV poderá vir a alocar seus recursos disponíveis, na forma deste Edital As instituições financeiras credenciadas a operar com o FUNPREV poderão receber recursos para depósitos à vista ou a prazo e para aplicações financeiras, inclusive em fundos de investimento, respeitando as diretrizes estabelecidas pela Política Anual de Investimento PAI. 2- CONDIÇÕES GERAIS PARA CREDENCIAMENTO 2.1- Poderão solicitar o Credenciamento junto ao FUNPREV todos os interessados que atendam as condições exigidas no presente Regulamento; 2.2- A participação neste Credenciamento implica a aceitação integral e irrestrita das condições estabelecidas neste edital; 2.3- Estarão impedidos de participar de qualquer fase do processo os interessados que se enquadrem em uma ou mais situações a seguir: Estejam cumprindo penalidade de suspensão temporário imposta por qualquer órgão da Administração Pública; Sejam declaradas inidôneas em qualquer esfera de Governo; 1

2 Estejam sob intervenção, falência, dissolução ou liquidação O período do Cadastramento será de 12 de abril a 22 de maio de 2017; 3- PARA FINS DE PARTICIPAÇÃO NO PROCESSO DE CREDENCIAMENTO, AS INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DEVERÃO: 3.1- Fornecer declaração (anexo I) na qual expressem que não efetuarão quaisquer retenções tributárias, dada a Imunidade Tributária às entidades e fundos de previdência de órgãos públicos; 3.2- Apresentar declaração de inexistência de penalidade imputada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), em razão de infração grave considerada pela Autarquia ao Administrador, nos 05 (cinco) anos anteriores ao credenciamento; 3.3- Administrar recursos de Terceiros no País, com igual ao superior a R$ ,00 (cinco bilhões de reais), determinados pelo ranking global de administração de recursos de terceiros divulgado pela Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais (ANBIMA); Para compor o montante acima, a critério do Conselho de Administração, em conjunto com o Comitê de Investimentos, poderá aceitar até seis Instituições Financeiras pertencentes ao mesmo Grupo Controlador, sendo que, relativamente às instituições integrantes de um mesmo conglomerado financeiro, a participação de uma delas impossibilita o credenciamento de qualquer outra; 3.4- Possuir, a Instituição Financeira administradora, classificação de baixo risco de crédito, dentre outros critérios, em classificação efetuada por agência classificadora de risco, em funcionamento no País (Anexar o Rating de gestão atribuída por agência especializada); 3.5- Ser filiada a ANBIMA Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais ou ser aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos ou ao Código ABVCAP/ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Mercado de FIP e FIEE Apresentar os seguintes documentos: Ato de registro ou autorização expedido pelo Banco Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM. Em se tratando de Empresa ou Sociedade Estrangeira em funcionamento no País, Decreto de Autorização; 2

3 CNPJ; Documento de Inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica Certidões Negativas de Tributos e Contribuições Sociais, relativas aos Entes Municipal, Estadual ou Distrital e Federal; Certidão de regularidade junto ao Fundo de Garantia do Tempo de Serviço FGTS expedida pela Caixa Econômica Federal; Prova de inexistência de débitos em execução inadimplidos perante a Justiça do Trabalho, mediante a apresentação de certidão negativa, nos termos do Título VII-A da Consolidação das Leis do Trabalho, aprovada pelo Decreto-Lei nº 5.452, de 1º de maio de Constituem nos Termos dos Anexos deste Edital: Anexo I Carta Imunidade Tributária (solicitada no item 3.1); Anexo II Declaração de Idoneidade; Anexo III Termo de Análise de Credenciamento; Anexo IV Análise de Fundos de Investimento; Anexo V Certificado de Credenciamento de Instituição Financeira Será considerada não credenciada a Instituição Financeira que não apresentar quaisquer dos itens acima, ou apresenta-los com vícios, rasuras ou contrariando qualquer exigência contida neste Edital; 3.8- As Instituições Financeiras habilitadas a participar do Processo de Credenciamento poderão ser submetidas a uma série de quesitos e à apresentação de documentos relacionados às condições de segurança, rentabilidade, solvência, transparência e legalidade de sua constituição e dos produtos ofertados por elas Os quesitos e documentos mencionados no caput deste item serão submetidos à análise e parecer do Comitê de Investimentos do FUNPREV O FUNPREV, por intermédio do Conselho de Administração, em conjunto com o Comitê de Investimento, avaliará as Instituições Financeiras interessadas em se credenciar, mediante dos critérios dispostos no presente edital Todos os produtos ofertados deverão estar regulamentados pela CVM Comissão de Valores Mobiliários e sujeitos aos códigos de auto-regulação da ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades dos Mercados de Capitais). 3

4 3.10- O Credenciamento de Instituição Financeira não implicará, para o FUNPREV, em qualquer hipótese, a obrigação de alocar ou manter seus recursos nas aplicações financeiras por ela administradas, geridas ou distribuídas O credenciamento vigerá por 12 (doze) meses, e terá início a partir da expedição do Certificado de Credenciamento (Anexo III), devendo ser atualizado anualmente, a qualquer tempo, a critério da Diretoria Financeira do FUNPREV, ou até o vencimento da aplicação efetuada As Instituições controladas pelo Poder Público serão cadastradas na forma do Edital de Credenciamento, mas não se submetem ao limite estabelecido no item O FUNPREV tem prerrogativa de descredenciar a Instituição Financeira a qualquer tempo, mediante aviso ou notificação, sendo desobrigado, a quaisquer ônus, do pagamento de multa ou indenização, se a Instituição Financeira Credenciada descumprir a Resolução CMN nº 3.922/10, a Política de Investimentos da Instituição ou a legislação pertinente dos Órgãos Competentes A Instituição Financeira será descredenciada se deixar de executar o serviço na forma e nos prazos estabelecidos no Regulamento dos seus respectivos Fundos de Investimentos, infringir disposição do Termo de Credenciamento ou a pedido do Comitê de Investimentos, aprovado pelo Conselho Administrativo Para o descredenciamento, será aberto processo administrativo onde assegurar-se-á à Instituição Financeira o contraditório e ampla defesa No caso de descredenciamento, o FUNPREV comunicará a Instituição e promoverá a publicação do ato na imprensa oficial, independente de quaisquer sanções legais aplicáveis ao caso, bem como levará ao conhecimento dos órgãos de regulamentação e fiscalização, quando for o caso Caso haja descredenciamento no final do período anual, desde que seja aprovado pelo Comitê de Investimento do FUNPREV, poderão ser mantidas ou resgatadas de acordo com análise comparativa de rentabilidade com outras alternativas de investimentos, não podendo a instituição receber nenhuma nova aplicação financeira durante o período em que se mantiver descredenciada. 4- DAS DISPOSIÇÕES FINAIS 4

5 4.1- Os recursos do FUNPREV a serem aplicados através das instituições credenciadas deverão cumprir o estabelecido na Política Anual de Investimento do Fundo de Previdência do Município de Cardoso Moreira, aprovada pelo Conselho de Administração, publicada no Jornal Oficial do Município, também postada no site e o previsto na Resolução nº 3.922/10 do Conselho Monetário Nacional O FUNPREV poderá, a qualquer tempo, e a seu critério, solicitar esclarecimentos, informações complementares e novas certidões relacionadas nos itens anteriores As Instituições Financeiras Credenciadas e detentoras de recursos do FUNPREV deverão, trimestralmente, prestar contas na forma de relatórios ou presencial, a critério do FUNPREV O presente edital poderá ser revisto anualmente ou a critério do FUNPREV Os casos omissos serão submetidos ao Comitê de Investimentos e remetidos, quando necessários, ao Conselho de Administração, mediante decisão fundamentada em ata, homologada pelo Presidente do Fundo de Previdência do Município de Cardoso Moreira A lista das instituições financeiras credenciadas será publicada anualmente na página da Internet no site do PREVICAM; 4.6- Fica eleito o foro da Comarca de Italva/RJ/Cardoso Moreira/RJ, competente para dirimir eventuais demandas oriundas, derivadas ou conexas como presente edital e consequente credenciamento. Cardoso Moreira/RJ, 30 de março de Cristiane Thomaz de Souza Diretor-Presidente 5

6 Anexo I Carta Imunidade Tributária Cardoso Moreira/RJ, de de AO A/C: Diretoria Executiva Rua Joel Reis, 190, Centro Cardoso Moreira/RJ CEP: Senhor(a) Diretor(a), Informamos que esta Instituição Financeira reconhece a abrangência da Imunidade Tributária do FUNPREV e que não irá reter tributos sobre suas aplicações financeiras, dada à natureza pública dos recursos geridos por essa Entidade Gestora do Regime Próprio de Previdência do Município de Cardoso Moreira/RJ. Solicitamos que o FUNPREV, por intermediário da Diretoria Financeira, nos informe qualquer modificação que possa levar a um eventual não enquadramento da atual condição. Ressaltamos que, na hipótese de entendimento contrário da Receita Federal do Brasil acerca da Imunidade Tributária, o FUNPREV deverá arcar, na condição de contribuinte, com os valores eventualmente devidos, depois de esgotadas todas as medidas administrativas e/ou judiciais cabível. Atenciosamente, (Representante legal da Instituição Financeira com Firma reconhecida) 6

7 ANEXO II DECLARAÇÃO DE IDONEIDADE Eu,, representante legal da empresa, declaro que: a) A instituição Financeira não se encontra impedida, nem suspensa, nem foi declarada inidônea para participar de licitações, ou contratar com o poder público; b) Informei, sob as penalidades cabíveis, a superveniência de fato impeditivo, ou suspensivo, da manutenção do Credenciamento. Local e data (Representante legal da Instituição Financeira com Firma reconhecida) 7

8 ANEXO III TERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO Número do Termo de Análise de Credenciamento 001/2017 Número do Processo (Nº protocolo ou processo) I - REGIME PRÓPRIO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL RPPS Ente Federativo PREFEITURA MUNICIPAL DE C. MOREIRA CNPJ / Unidade Gestora do RPPS FUNDO DE PREVIDÊNCIA DO MUNICÍPIO DE CARDOSO MOREIRA Possui critérios preestabelecidos para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS? ( X ) SIM ( ) NÃO 1. Tipo de ato normativo/edital Edital 001/2017 Data / / Critérios: a. b. c. II Instituição a ser credenciada Administrador Gestor Administrador/Gestor Corretora/Distribuidor Outros: Razão Social Endereço (s) CNPJ Data Constituição Telefone (s) Data do registro na CVM Categoria (s) Principal contato com RPPS Cargo Telefone 8

9 II.1 - Relação dos documentos referentes à análise da Instituição (art. 6º-E, III, Portaria MPS nº 519/2011): Identificação do documento analisado 1. Questionário Padrão Due Diligence para Fundos de Investimento Seção 1 e seus Anexos 2. Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social 3. Certidão da Fazenda Municipal* 4. Certidão da Fazenda Estadual ou Distrital* 5. Certidão de Débitos relativos a Créditos Tributários Federais e à Dívida Ativa da União* 6. Certidão quanto a Contribuições para o FGTS* 7. Relatórios de Gestão de Qualidade 8. Relatórios de Rating Data do doc. Data de validade das certidões* Página na internet em que o documento foi consultado ou disponibilizado pela instituição II.2 - Informações relativas à pesquisa de padrão ético de conduta (art. 3º, 1º, Portaria MPS nº 519/2011): Resultado de pesquisas ao site da CVM (ex.: sobre Processos Administrativos e Processos Administrativos Sancionadores, no site do Bacen (ex.: sobre Processos Administrativos Punitivos, além de outras pesquisas de processos administrativos, judiciais, ou informações de conhecimento público que possam caracterizar indício de irregularidades na atuação da Instituição, seus controladores, sócios ou executivos: Processo/Decisão Assunto/objeto Data Fonte da informação 9

10 Resultado da análise destas informações: II.3 - Classificação do Risco da Instituição (art. 15, 2º da Resolução CMN nº 3.922/2010): Tipo de Nota Agência Classificação obtida Data Principais riscos associados à Instituição: II.4 - Dados Gerais da Instituição e do Portfólio sob sua administração/gestão (art. 3º, 2º, I, b, Portaria MPS nº 519/2011): Mês/Ano Patrimônio da Instituição (R$) Patrimônio total sob admin/ gestão (R$) Patrimônio total dos RPPS sob admin/ gestão (R$) Nº de fundos sob admin/ gestão Nº de cotistas dos fundos sob admin/ gestão Nº de cotistas RPPS dos fundos sob admin/ gestão /2016 Dez/2015 Dez/2014 Dez/2013 Dez/2012 Comparação histórico, experiência, de volume de recursos, rentabilidade e riscos com outras Instituições credenciadas que ofertam mesma classe de produtos: II.5 - Política de Distribuição - Integrantes do sistema de distribuição que atuam na abrangência do RPPS 10

11 Nome/Razão Social: Informações sobre a Política de Distribuição: II.6 Dados gerais de Fundos sob sua administração/gestão (art. 3º, 2º, I, b, Portaria MPS nº 519/2011): II.7 - Perfil Atual da Carteira do RPPS Fundos de Investimento sob administração/gestão por classificação Resolução CMN Nº de fundos Patrimônio total dos fundos (R$) Nº total de cotistas Nº de cotistas RPPS % do Total de recursos do RPPS Posição Atual (R$) Situação do segmento da carteira quanto a performance/ comportamento dos riscos (texto) FI 100% títulos do TN FI Renda Fixa/Referenciados FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI de Renda Fixa FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Direitos Creditórios FI Renda Fixa Crédito Privado FI Ações referenciados FI de Índices Referenciados em Ações FI em Ações FI Multimercado FI em Participações FI Imobiliário 11

12 FI Ações referenciados III FUNDO(S) DE INVESTIMENTO DA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA PARA FUTURA DECISÃO DE INVESTIMENTO 1 Nome do(s) Fundo(s) de Investimento(s) CNPJ do Fundo Classificação Resolução CMN Aderência ao benchmarking do mercado, ao perfil da carteira do RPPS e às estratégias da política de investimentos IV CONCLUSÃO DA ANÁLISE da Instituição administradora/gestora objeto do presente Credenciamento Data Responsáveis pela Análise: Cargo CPF Assinatura 1 Anexar Termo de Análise referente a cada fundo/produto conforme modelo - Anexo IV, o Termo de Análise pode ser anexado/atualizado posteriormente próximo à decisão de investimento. 12

13 ANEXO IV ANÁLISE DE FUNDOS DE INVESTIMENTO (A ser anexado ao termo de credenciamento da instituição e atualizado quando da alocação. Deverá ser preenchido um para cada fundo) Nome Fundo Administrador Gestor Custodiante Nº Termo Cred. Nº Termo Cred. CNPJ: CNPJ: CNPJ: CNPJ: Classificação do Fundo Resolução CMN 3.922/10 FI 100% títulos do TN FI Ações referenciados FI Renda Fixa/Referenciados FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI de Renda Fixa FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Direitos Creditórios FI Renda Fixa Crédito Privado FI de Índices Referenciados em Ações FI em Ações FI Multimercado FI em Participações FI Imobiliário Outros Ativos: Identificação dos documentos analisados referentes ao Fundo: 1. Questionário Padrão Due Diligence para Fundo de Investimento Seção 2 da ANBIMA 2. Regulamento 3. Lâmina de Informações essenciais 4. Formulário de informações complementares 5. Perfil Mensal 6. Demonstração de Desempenho Data do doc. Página na internet em que o documento foi consultado ou disponibilizado pela instituição 13

14 7. Relatórios de Rating 8. Demonstrações Contábeis Resumo das informações do Fundo de Investimento Data de Constituição: Política de Investimentos do Fundo Data de Início das Atividades: Índice de referência/objetivo de rentabilidade: INPC + 6% Público-alvo: Prazo de Duração do Fundo Condições de Investimento (Prazos/ Condições para resgate) Prazo de Carência (dias) Prazo para Conversão de Cotas (dias) Prazo para Pagamento dos Resgates (dias) Condições de Investimento (Taxas) Prazo Total (dias) Taxa de entrada (%) Taxa de saída (%) Taxa de administração (%) Taxa de Performance Índice de referencia Frequência Linha-d`água Alterações relativas ao Admin/Gestor do fundo: Consultas a fatos relevantes divulgados: Análise da aderência do fundo ao perfil da carteira do RPPS e à Política de Investimentos: 14

15 Principais riscos associados ao Fundo: Histórico de Rentabilidade do Fundo Ano Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (R$) Valor da Cota do Fundo (R$) Rentabilidad e (%) Variação % do índice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ ou Desempenho do fundo como % do índice de referência Análise conclusiva e comparativa com outros fundos: Análise da Carteira do Fundo de Investimento Espécie de ativos % do PL Composição da carteira (atual) Caso o Fundo aplique em cotas de outros Fundos de Investimento CNPJ Fundo(s) Classificação Resolução CMN % do PL 15

16 ... Emissor (CPF/CNPJ) Tipo de Emissor % do PL Maiores emissores de títulos de crédito privado em estoque do Fundo Carteira do Fundo é aderente à Política de Investimentos estabelecida em seu regulamento e com a classificação na Resolução CMN Prazo médio da carteira de títulos do Fundo (em meses (30) dias) Compatibilidade do Fundo com as obrigações presentes e futuras do RPPS Nota de Risco de Crédito Agência de risco Nota Comentários Adicionais Declaro que tenho conhecimento dos aspectos que caracterizam este Fundo de Investimento, em relação ao conteúdo de seu Regulamento e de fatos relevantes que possam contribuir para seu desempenho, além de sua compatibilidade ao perfil da carteira e à Política de Investimentos do RPPS. Data: Responsáveis pela Análise: Cargo CPF Assinatura 16

17 ANEXO V CERTIFICADO DE CREDENCIAMENTO DE INSTITUIÇÃO FINANCEIRA O Regime Próprio de Previdência dos Servidores do Município de Cardoso Moreira, Rio de Janeiro, gerido pelo Fundo de Previdência do Município de Cardoso Moreira FUNPREV, declara, nos termos da Resolução do CMN n 3.922/2010 e do Edital de Credenciamento n 001/2017, que (instituição financeira), apresentou a documentação solicitada, a qual foi analisada, aprovada, sendo considerada credenciada junto ao FUNPREV para a possível alocação de recursos financeiros do Regime Próprio. O presente Certificado de Credenciamento não gera, para o FUNPREV, quaisquer obrigações de alocar seus recursos, contratar ou aplicar junto à (instituição financeira), mas somente o direito a participar do banco de dados de entidades credenciadas, ou seja, consideradas aptas a receberem os recursos financeiros do FUNPREV. Cardoso Moreira/RJ, de de Cristiane Thomaz de Souza Diretor Presidente 17