EDITAL DE CREDENCIAMENTO 001/2017 INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS (ADMINISTRADORAS E GESTORAS)

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1 EDITAL DE CREDENCIAMENTO 001/2017 INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS (ADMINISTRADORAS E GESTORAS) O Diretor-Presidente do Instituto de Previdência de Itabira - Itabiraprev, denominado simplesmente como ITABIRAPREV, no uso de suas atribuições legais e, em conformidade com a Resolução nº 3.922/2010 do Banco Central do Brasil, a Portaria n 519/2011 do Ministério da Previdência Social e alterações posteriores, resolve: 1. DISPOSIÇÕES PRELIMINARES 1.1. Conforme preceito legal apresentado, somente poderão receber valores para investimentos, as empresas devidamente credenciadas junto ao ITABIRAPREV, por meio do Formulário de Credenciamento anexo e, atendendo a todos os preceitos dispostos neste Edital O Credenciamento se dará na Forma Manual, por meio do preenchimento dos Anexos, com o atendimento dos requisitos dispostos neste Edital, inclusive a remessa de todos os documentos, que deverão ser digitalizados e enviados, via e- mail, para o ITABIRAPREV pelo endereço eletrônico: adm.financeiro@itabiraprev.com.br Quem não atender as exigências deste Edital ficará impossibilitado de receber e investir valores pertencentes ao ITABIRAPREV O Credenciamento é uma habilitação para futuros e propensos investimentos, não sendo, portanto, considerado como certa a escolha do credenciado para receber recursos do ITABIRAPREV. 2. DO OBJETO 2.1. Torna-se público o presente Edital para o Credenciamento, sem qualquer exclusividade e/ou ônus, de Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos, devidamente regulamentadas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), passíveis de receber recursos do ITABIRAPREV, com fiel observância às resoluções e demais normas que regulamentam a aplicação de recursos previdenciários no mercado financeiro nacional É requisito prévio para a aplicação de recursos do ITABIRAPREV que todas as Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos sejam credenciadas na forma do presente Edital. 3. DAS CONDIÇÕES GERAIS DO CREDENCIAMENTO 3.1. A participação neste Credenciamento implica na aceitação integral e irrestrita das condições estabelecidas neste Edital.

2 3.2. As instruções para as Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos, efetuarem o Credenciamento disponibilizado neste Edital, estão disponíveis nos Anexos As Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos com relação à potencialidade fiduciária da administradora e gestora, a análise observará os seguintes quesitos básicos: Tradição e Credibilidade da Instituição envolvendo volume de recursos administrados e geridos, no Brasil e no exterior, capacitação profissional dos agentes envolvidos na administração e gestão de investimentos do fundo, que incluem formação acadêmica continuada, certificações, reconhecimento público etc., tempo de atuação e maturidade desses agentes na atividade, regularidade da manutenção da equipe, com base na rotatividade dos profissionais e na tempestividade na reposição, além de outras informações relacionadas com a administração e gestão de investimentos que permitam identificar a cultura fiduciária da instituição e seu compromisso com princípios de responsabilidade nos investimentos e de governança; Gestão do Risco envolvendo qualidade e consistência dos processos de administração e gestão, em especial aos riscos de crédito quando aplicável liquidez, mercado, legal e operacional, efetividade dos controles internos, envolvendo, ainda, o uso de ferramentas, softwares e consultorias especializadas, regularidade na prestação de informações, atuação da área de compliance, capacitação profissional dos agentes envolvidos na administração e gestão de risco do fundo, que incluem formação acadêmica continuada, certificações, reconhecimento público etc., tempo de atuação e maturidade desses agentes na atividade, regularidade da manutenção da equipe de risco, com base na rotatividade dos profissionais e na tempestividade na reposição, além de outras informações relacionadas com a administração e gestão do risco; Avaliação de aderência dos Fundos aos indicadores de desempenho (Benchmark) e riscos envolvendo a correlação da rentabilidade com seus objetivos e a consistência na entrega de resultados no período mínimo de dois anos anteriores ao credenciamento; Os documentos indicados serão submetidos à análise e parecer do Comitê de Investimentos, sendo que, somente as Instituições que forem consideradas aptas, terão o status de Instituição Credenciada; As Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos são responsáveis pela fidelidade e legitimidade das informações constantes nos documentos apresentados; 3.4. As Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos que mantém relacionamento financeiro com o ITABIRAPREV não estão dispensadas de participar deste processo de Credenciamento.

3 3.5. O Credenciamento das Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos junto ao ITABIRAPREV, terá por validade o prazo de 12 (doze) meses, quando a análise do Credenciamento de cada Instituição deverá ser reavaliada, sendo que, as Instituições Credenciadas, possuem a responsabilidade de manter atualizadas todas as certidões apresentadas cujo prazo de validade seja inferior a 12 (doze) meses do dia do credenciamento, como também, atualizar quaisquer fatos relevantes e/ou alterações pertinentes referentes à documentação enviada para o Credenciamento Será submetido à nova análise por parte do Comitê de Investimentos todos os documentos de atualização das Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos, no término do prazo estipulado no caput anterior ou a qualquer momento, quando da opção de investimento Após Credenciamento e aprovação do Comitê de Investimento, será fornecido o Atestado de Credenciamento. 4. DOS REQUISITOS PARA PARTICIPAÇÃO E CREDENCIAMENTO 4.1. Somente poderão ser credenciadas, as Instituições Gestoras e Administradoras de Fundos de Investimentos devidamente autorizadas a funcionar no País pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), cuja finalidade e ramo de atuação estejam em consonância com o objeto deste Edital O Credenciamento de Forma Manual se dará com apresentação da documentação e Certidões requisitadas neste Edital, que deverão ser digitalizados e enviados para o do ITABIRAPREV adm.financeiro@itabiraprev.com.br Estarão impedidos de participar de qualquer fase do processo os interessados que se enquadrem em uma ou mais situações a seguir: Estejam cumprindo penalidade de suspensão temporária imposta por qualquer órgão da Administração Pública; Sejam declaradas inidôneas em qualquer esfera de Governo; Estejam sob intervenção, falência, dissolução ou liquidação; Que discordem com as condições e termos propostos neste Edital. 5. DA DOCUMENTAÇÃO NECESSÁRIA PARA O CREDENCIAMENTO 5.1. Para Assets e Bancos: Ato Constitutivo, Estatuto ou contrato social em vigor e alterações subsequentes, devidamente registrada em cartório, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por ações, acompanhada da ata da assembleia da última eleição de seus administradores e diretoria, devidamente registrada;

4 5.1.2.Ato de Registro ou autorização para funcionamento expedido pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) ou outro órgão competente; Prova de regularidade quanto a inexistência de Débitos de Tributos Municipais; Prova de regularidade quanto a inexistência de Débitos de Tributos Estaduais; Prova de regularidade quanto à inexistência de Débitos de Tributos e Contribuições Federais e INSS (Certidão Conjunta) Relatório de Due Diligence ANBIMA, contendo as sessões 1, 2 e 3; Relatório de Rating; Termo de Análise de Instituição Anexo II; Termo de Análise de Fundos Anexo III Para Distribuidores e Agentes Autônomos: Ato Constitutivo, Estatuto ou contrato social em vigor e alterações subsequentes, devidamente registrada em cartório, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por ações, acompanhada da ata da assembleia da última eleição de seus administradores e diretoria, devidamente registrada; Ato de Registro ou autorização para funcionamento expedido pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) ou outro órgão competente; Contrato para distribuição e mediação do produto ofertado, quando não previsto no regulamento do Fundo Termo de Análise de Instituição (Distribuidor) Anexo IV A documentação descrita deverá ser anexada, no disposto neste Edital, de forma clara, sem rasuras, emendas ou falhas, conforme regras do Edital Os documentos requisitados e anexados deverão estar dentro da validade quando da inserção no processo Quando o documento não dispuser de data de validade, a mesma deverá ser considerada como 90 (noventa) dias da data de emissão do documento. 6. DÚVIDAS SOBRE O EDITAL 6.1. As dúvidas quanto ao Credenciamento, deverão ser enviadas para o adm.financeiro@itabiraprev.com.br e por elas serão dirimidas, sendo necessário, para tal, a identificação da Instituição, da dúvida existente e, no assunto do , deverá constar a terminologia Dúvida de Credenciamento.

5 7. DISPOSIÇÕES FINAIS 7.1. A qualquer tempo a Instituição poderá ter o Credenciamento alterado, suspenso ou cancelado, sem que caiba qualquer indenização aos credenciados Não existirá um número mínimo ou máximo de vagas para Credenciamento, pois se trata da formação de um banco de credenciados para prestação de serviços para o ITABIRAPREV O Credenciamento não estabelece quaisquer obrigações do ITABIRAPREV em vincular qualquer tipo de parceria, relação comercial ou de efetuar aplicações em fundos de investimento Não será efetuado nenhum tipo de Credenciamento a não ser nos moldes dispostos neste Edital Será atendido o disposto na Nota Técnica nº 17/2017/CGACI/DRPSP/SPPS/MF de 03 de fevereiro de 2017, que trata da utilização do formulário de DueDiligence, como alternativa aos modelos Termo de Análise de Credenciamento Instituição Administradora e/ou Gestora de Fundos de Investimentos e Termo de Análise de Credenciamento Análise dos Fundos de Investimentos até que haja posição contrária ou revogação/ alteração desta Nota Técnica O Credenciamento poderá sofrer atualizações, alterações ou modificações, conforme haja necessidade, tanto por parte do ITABIRAPREV como por necessidade de adequação legal, tendo que, os já credenciados, deverão se adequar ao novo instrumento editalício para que seja mantido válido o Credenciamento efetuado Os critérios de aprovação ou reprovação da Instituição Interessada pelo ITABIRAPREV é por análise do atendimento aos termos do Edital e discricionariedade do Comitê de Investimento, não cabendo assim, obrigatoriedade quanto a aceitação ou não no rol de Entidades Credenciadas no ITABIRAPREV Este Edital entrará em vigor na data de sua publicação e poderá ser revisado e alterado a qualquer momento a critério do ITABIRAPREV Faz parte integrante deste Edital, o Anexo I - Formulário de Credenciamento, Anexo II Termo de Análise de Instituição, Anexo III Termo de Análise de Fundos e Anexo IV - Termo de Análise de Instituição (Distribuidor) Fica eleito o Foro da Comarca de Itabira-MG como o competente para a resolução de qualquer divergência existente, sobrepondo a qualquer outro. Itabira, 04 de julho de EDUARDO CÁSSIO PROCÓPIO DIRETOR-PRESIDENTE/ITABIRAPREV

6 ANEXO I Formulário de Credenciamento Este formulário tem por objetivo colher informações para o credenciamento de administradores, gestores e o cadastramento dos distribuidores de fundos de investimentos para Regimes Próprios de Previdência em conformidade com a Portaria MPS/GM nº 519, de 24 de agosto de 2011 alterada pela Portaria MPS Nº 440, de 09 de outubro de 2013, e alterações posteriores. O preenchimento deste formulário, e demais anexos, em hipótese alguma, representa garantia ou compromisso de alocação de recursos na instituição, uma vez que este processo refere-se a um credenciamento da instituição junto ao ITABIRAPREV. I - IDENTIFICAÇÃO DO RPPS Nome do Cliente: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DE ITABIRA C.N.P.J.: / Endereço: Rua Nova Era, nº 17 Vila Piedade Cidade: Itabira UF MG CEP II - IDENTIFICAÇÃO DA INSTITUIÇÃO Razão Social: C.N.P.J.: Endereço: Cidade: Contatos U F CEP 1 Nome: Telefone: 2 Nome: Telefone:

7 III DOCUMENTAÇÃO LEGAL Instituição Financeira constituída conforme (Ex. Contrato Social, Estatuto, Decreto, etc.), e alterações posteriores, emitido em / /. Entidade autorizada a exercer a atividade de (Ex. Administração de Carteiras, Distribuição de Fundo, etc.), conforme (Ex. Ato Declaratório, Decreto, Portaria) de n expedido em / / pelo (a) (Ex. CVM, BACEN, etc.). Atestado de Regularidade: Fiscal Municipal Vencimento em / / ; Fiscal Estadual Vencimento em / / ; Fiscal Federal Vencimento em / / ; Previdenciário Vencimento em / / ; Registro CVM Expedido em / /. III CLASSIFICAÇÃO DA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA GESTOR ADMINISTRADOR GESTOR/ADMINISTRADOR DISTRIBUIDOR AGENTE AUTONÔMO Possui Rating de Gestão de Qualidade? Sim Não Emissor (es): Rating: Patrimônio sob Gestão (Nacional): Patrimônio sob Gestão (Global): Patrimônio sob Gestão (RPPS): A INSTITUIÇÃO É SIGNATÁRIA DO CÓDIGO DE MELHORES PRÁTICAS E AUTO-REGULAÇÃO DA ANBIMA? Sim Não

8 AS FUNÇÕES DE GESTÃO, ADMINISTRAÇÃO E CUSTÓDIA SÃO SEGREGADAS? Sim Não Administração: Gestão: Custódia: A instituição possui processo interno que comprove o cumprimento das disposições da Resolução BACEN/CMN nº 3.721, de 30 de Abril de 2009, em atendimento à Portaria MPAS nº 170, de 24 de agosto de 2011? Sim Não Caso a resposta seja positiva, anexar o documento comprobatório. IV PRODUTOS Relacionar os produtos sob gestão/administração. Informar seus respectivos patrimônios, taxa de administração, performance (se houver) e benchmark. Ainda com relação aos produtos, informar o desempenho dos mesmos, comparados com seus respectivos benchmarks nos últimos 24 (vinte e quatro meses), bem como o comparativo com relação a volatilidade apresentada (Risco: VaR). 1) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 2) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 3) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 4) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance:

9 5) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 6) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 7) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 8) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 9) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: 10) Fundo: C.N.P.J.: Patrimônio do Fundo: Benchmark (Índice de Referência): Taxa de Administração: Taxa de Performance: Rentabilidade - Fundo (24 meses) Data base: / /. Rentabilidade - Benchmark (24 meses) VaR - Fundo VaR - Benchmark V POLÍTICA DE TRANSPARÊNCIA O cliente necessita que as carteiras dos fundos sejam abertas diariamente nos formatos PDF e XML, e que os extratos (conta corrente e dos investimentos), possam ser consultados. Favor informar a periodicidade para disponibilização das informações acima.

10 DIÁRIO SEMANAL QUINZENAL MENSAL A instituição possui ferramenta eletrônica que possibilite à consulta (visualizar) as operações efetuadas: saldos, aplicações, resgates, transferências e migrações, por meio da rede mundial de computadores? Sim Não Caso não haja possibilidade, informar o procedimento atual compatível com a necessidade descrita. VI HISTÓRICO DA EMPRESA A instituição financeira ou os dirigentes já foram autuados pela CVM ou pelo Banco Central pelo descumprimento de normas regulares? Algum processo em investigação? Caso positivo, informar o número do processo. VII GESTÃO DE RISCOS Descrição de regras e controles - Risco de Crédito. Descrição de regras e controles - Risco de Liquidez. Descrição de regras e controles - Risco de Derivativos. Descrição de regras e controles - Risco de Mercado. Descrição de regras e controles - Risco de Legal. Descrição de regras e controles - Atuação de Compliance. VIII DECLARAÇÃO Declaro para os devidos fins e efeitos legais, que as informações acima prestadas são a expressão da verdade, exatas e inequívocas, bem como, estar em conformidades com todas as obrigações legais no âmbito Municipal, Estadual e Federal, a que está sujeita a instituição. Declaro ainda estar ciente que, o

11 presente cadastro não implica por parte do RPPS compromisso de aplicação de recursos. O Responsável se compromete, ainda, a atualizar as informações em caso de alterações que por ventura venham ocorrer. Assinatura:, de julho de Instituição: Diretor Responsável: CPF: Relacionar os anexos encaminhados: Administradores/Gestores Ato Constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor e alterações subsequentes devidamente registradas, em se tratando de Sociedade Comercial, e no caso de sociedade por ações acompanhadas da Ata arquivada da Assembleia da última eleição da Diretoria. Ato de registro ou autorização para funcionamento expedido pelo Banco Central do Brasil ou Comissão de Valores Mobiliários ou órgão competente; Atestado de regularidade fiscal (Federal, Estadual e Municipal) e previdenciária; Rating de gestão atribuída por agência especializada. Outros. Distribuidores/Agentes Autônomos Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor e alterações subsequentes devidamente registradas em cartório, em se tratando de Sociedade Comercial. Em caso de Sociedade por Ações, o ato constitutivo deverá estar acompanhado da Ata da Assembleia da última eleição da Diretoria, devidamente registrada; Ato de registro ou autorização para funcionamento expedido pela Comissão de Valores Mobiliários; Contrato para Distribuição e mediação do produto ofertado, quando não previsto no regulamento do Fundo. Outros.

12 ANEXO II Termo de Análise de Fundos Análise de Fundo de Investimento (anexo ao Termo de Análise de Credenciamento da Instituição Administradora e Gestora) FUNDO DE INVESTIMENTO Outros: Nome Fundo CNPJ Administrador Nº Termo Credenciamento CNPJ Gestor Nº Termo Credenciamento CNPJ Custodiante CNPJ Classificação do Fundo Resolução CMN 3.922: FI 100% títulos do TN FI Renda Fixa/Referenciados FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI de Renda Fixa FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Direitos Creditórios FI Renda Fixa Crédito Privado Data de Início Atividades: FI Ações referenciados FI de Índices Referenciados em Ações FI em Ações FI Multimercado FI em Participações FI Imobiliário Outros Ativos: 1 - Relação dos documentos do Fundo que instruem o Processo de Credenciamento obtidos na(s) seguinte(s) página(s) da Internet (art. 6º-E, III, Portaria MPS nº 519/2011 Identificação do documento analisado Data do (obtido na página da internet da CVM, identificar) Documento 1. Questionário Padrão Due Diligence para Fundo de Investimento Seção 2 da ANBIMA Informações sobre o Fundo de Investimento 2. Regulamento 3. Lâmina de Informações essenciais 4. Formulário de informações complementares 5. Perfil Mensal 6. Demonstração de Desempenho 7. Relatórios de Rating 8. Demonstrações Contábeis Data da Análise Análise das informações do Questionário Padrão Due Diligence para Fundo de Investimento Seção 2 da ANBIMA Informações sobre o Fundo de Investimento: Identificação do Responsável pelo Questionário:

13 Análise das informações relativas ao Fundo de Investimento e de sua aderência ao perfil de investidor, da carteira e da Política de Investimento do RPPS: Resumo das informações do Fundo de Análise do responsável pelo Investimento: Credenciamento: Público-alvo do Fundo: Principais cotistas do Fundo Tipo de Investidor (Item III.6 do Termo Cred.) % do PL Objetivos do Fundo: Descrição da Política Política de Investimentos do Fundo Índice de referência/objetivo de rentabilidade Tipos de ativo Mínimo Máximo Condições de investimento prazos/ condições para resgate Condições de Investimento Taxas Mudanças de prestadores de serviços do Fundo Últimas Assembleias Prazo Duração do Fundo Prazo de carência (dias) Prazo para conversão de cotas (dias) Prazo para pagamento dos resgates (dias) Prazo Total (dias) Taxa de entrada Taxa de saída Taxa de administração Taxa de Performance Índice de referencia Frequência Linha-d`água Custo total estimado do Fundo Data Tipo (Adm/ Motivação Gestor/Cust) Data Resumo das deliberações Fatos Relevantes Divulgados Data Resumo

14 Histórico de Rentabilidade do Fundo: Ano Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (PL) (R$) / Cenários foram utilizados para simulação de desempenho de fundos estruturados Períodos de maior perda do Fundo VaR médio do Fundo Valor da Cota do Fundo (R$) Rentabilidade do Fundo (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do índice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ ou Desempenho do fundo como % do índice de referência Período Evento Perda Explicação Tempo para Recuperação Análise do responsável pelo Credenciamento sobre a rentabilidade do fundo ou simulação do seu desempenho, considerando o histórico, principalmente, dos últimos 12 meses Resumo das informações do Fundo de Investimento: (Posição Atual): Composição da carteira atual (5 espécies de ativos em que o Fundo concentra seus investimentos) Caso o Fundo aplique em cotas de outros Fundos de Investimento Espécie de ativo CNPJ desse(s) Fundo(s) Total dos ativos de crédito privado em estoque do Fundo Maiores emissores de títulos de crédito privado Classificação Resolução CMN % do PL % do PL do Fundo Do Espécies de ativos em que o Fundo Fundo gestor concentra seus investimentos /adm. (S/N) Emissor (CPF/CNPJ) % do PL do Fundo: Parte relacionada (S/N) (art. 102, 1º, inc. II e III da Sistema de registro e liquidação financeira % do PL Análise do responsável pelo Credenciamento:

15 ICVM 555/2014) do ativo que o Fundo é credor Percentual da carteira do fundo vinculado a parte relacionada Prazo médio da carteira de títulos do fundo (em meses (30) dias) Classificação de risco de crédito contratada pelo Fundo Classificação obtida Agencia Data Outros VAR (Valor de risco) de um dia como percentual do PL calculado para 21 dias úteis e 95% de confiança: Gestão de risco da carteira do Fundo Classe de modelos utilizada informada: Principal fator de risco a que o fundo está exposto: Considerando o principal fator de risco, qual variação diária percentual esperada para o valor da cota do fundo no pior cenário de estresse: Metodologia e procedimentos de precificação de ativos de baixa liquidez Regras de liquidez para ativos específicas do Fundo Classificação de risco do Fundo pelo Administrador Outros critérios de análise Nota na escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento do Fundo: Procedimentos de diligências/verificações/consultas realizados pelos responsáveis pela análise relativos à carteira do Fundo de Investimento:

16 Conclusão da análise do presente Fundo de Investimento, relacionado no Item V dos Termo(s) de Análise de Credenciamento nº /2016 e /2016, considerando as condições de segurança, rentabilidade, solvência e liquidez previstas na Resolução do Conselho Monetário Nacional CMN nº 3.922, de 2010, a aderência ao perfil de investidor, da carteira e da Política de Investimento do RPPS: Data Responsáveis pela Análise: Cargo CPF Assinatura

17 ANEXO III TERMO DE ANÁLISE DE CREDENCIAMENTO Análise de Instituição Administradora ou Gestora Este formulário tem por objetivo colher informações para a análise do credenciamento de instituições pelos Regimes Próprios de Previdência Social (RPPS). Não representa garantia ou compromisso de alocação de recursos sob a gestão ou administração da instituição, devendo o RPPS, ao efetuar a aplicação de recursos, certificar-se da observância das condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas na Resolução do Conselho Monetário Nacional CMN e da aderência à Política Anual de Investimentos. Número do Termo de Análise de Credenciamento /2016 Número do Processo instaurado Nº protocolo ou processo Documento de solicitação do credenciamento (tipo do documento/número/data) IDENTIFICAÇÃO DA(S) CLASSES DE FUNDO(S) DE INVESTIMENTO QUE A INSTITUIÇÃO PRETENDE SE CREDENCIAR JUNTO AO RPPS PARA ADMINISTRAÇÃO/GESTÃO OU OUTROS FI 100% títulos do TN FI Ações referenciados FI Renda Fixa/Referenciados FI de Índices Referenciados em Ações FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Ações FI de Renda Fixa FI Multimercado FI de Índices Referenciados em Renda Fixa FI em Participações FI em Direitos Creditórios FI Imobiliário FI Renda Fixa Crédito Privado Outros Ativos: Informações relativas à pesquisa de padrão ético de conduta (art. 3º, 1º, Portaria MPS nº 519/2011): Resultado de pesquisa ao site da CVM (ex.: sobre Processos Administrativos e Processos Administrativos Sancionadores, no site do Bacen (ex.: sobre Processos Administrativos Punitivos, além de outras pesquisas de processos administrativos, judiciais, ou informações de conhecimento público que possam caracterizar indício de irregularidades na atuação da Instituição, seus controladores, sócios ou executivos: Processo/Decisão Assunto/objeto Data Fonte da informação Resultado da análise das informações pelo responsável pelo Credenciamento:

18 Análise das informações do Questionário Padrão Due Diligence para Fundo de Investimento Seção 1 da ANBIMA Informações Sobre a Empresa: Identificação do Responsável pelo Questionário: Resultado da análise das informações pelo responsável pelo Credenciamento: Dados Gerais da Instituição e do Portfólio sob sua administração/ gestão Patrimônio da Total do Patrimônio Nº de pessoas Nº de FI sob Instituição dos FI sob Mês/Ano que trabalham administração/ Administradora/ administração/ na Instituição gestão Gestora (R$) gestão (R$) /2016 Dez/2015 Dez/2014 Dez/2013 Dez/2012 Dados Gerais dos Fundos de Investimento sob administração/ gestão por Tipo de Investidor Tipo de Investidor de Fundos de Investimento sob administração/gestão (Posição no último dia útil do mês anterior) 1. Pessoa natural private banking 2. Pessoa natural varejo 3. Pessoa jurídica não financeira private banking 4. Pessoa jurídica não financeira varejo 5. Banco comercial 6. Corretora ou distribuidora 7. Outras pessoas jurídicas financeiras 8. Investidores não residentes 9. Entidade aberta de previdência complementar 10. Entidade fechada de previdência complementar 11. Regime próprio de previdência social 12. Sociedade seguradora ou resseguradora 13. Sociedade de capitalização/arrend. Mercantil 14. Fundos e clubes de investimento 15. Clientes de distribuidores do fundo 16. Outros tipos de cotistas Total: fundos destinados a todos os investidores Total: investidores previdenciários (09 a 11) Destinados a Investidores Qualificados Destinados a Investidores Profissionais Distribuição Nº de Percentual do cotistas Patrimônio por tipo de Líquido sob investidor gestão/ administração Nº dos cotistas dos FI sob administração / gestão Fundos destinados exclusivamente para os respectivos Tipos de Investidores Nº de fundos Nº de cotistas desses fundos Total do PL desses fundos

19 Dados gerais dos Fundos de Investimento sob administração/gestão por Classe de Fundo Por Classe de Fundos de Investimento sob administração/gestão (Posição no último dia útil do mês anterior) III.7.1 CLASSIFICAÇÃO ANBIMA Renda Fixa Simples Renda Fixa Indexados - Índices Renda Fixa Ativos Duração Baixa - Soberano Renda Fixa Ativos Duração Baixa - Grau de Investimento Multimercados Alocação Balanceados Multimercados Por Estratégia (ex. Macro, Trading ) Ações Indexados Índices Ações Ativos (ex. Small Caps, Dividendos) Ações Específicos (ex. Fundos Fechados de Ações, Mono Ação)... TOTAL Nº de fundos Nº de cotistas Patrimônio Líquido % do Portfólio Por Classe de Fundos de Investimento sob administração/gestão (Posição no último dia útil do mês anterior) III.7.2 CLASSIFICAÇÃO RESOLUÇÃO CMN 3.922/2010 FI 100% títulos do TN - art. 7º I, b FI Renda Fixa/Referenciados RF - art. 7º, III, a FI de Índices Referenciados em RF Subíndices Anbima art. 7º, III, b FI de Renda Fixa - art. 7º IV, a FI de Índices Referenciados em Renda Fixa art. 7º, IV, b FI em Direitos Creditórios Aberto art. 7º, VI FI em Direitos Creditórios Fechado - art. 7º, VII, a FI Renda Fixa Crédito Privado art. 7º, VII, b FI Ações referenciados - Art. 8º, I FI de Índices Referenciados em Ações - Art. 8º, II FI em Ações - Art. 8º, III FI Multimercado - aberto - Art. 8º, IV FI em Participações - fechado - Art. 8º, V FI Imobiliário - Art. 8º, VI TOTAL Nº de fundos Nº de cotistas Patrimônio Líquido % do Portfólio III.8 - Dados de Fundos de Investimento sob administração/gestão da Instituição da mesma Classe de(s) Fundo(s) de Investimento para o(s) qual(is) esta pretende se credenciar: (Considerar 5 (cinco) fundos mais recentes da mesma classe, no entanto, não considerar aqueles que a Instituição pretende que seja objeto de futura alocação em decorrência deste Credenciamento, pois serão objeto de análise específica no Item V) Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Identificação do Fundo de Investimento Nome/CNPJ Ano 1. / Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (R$) Valor da Cota (R$) Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do índice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ ou Desempenho do fundo como % do índice de referência

20 / / / / Informações sobre a administração/gestão desses fundos / Fato Relevante divulgado Caso a Instituição pretenda se credenciar junto ao RPPS para administração/gestão de outra(s) classe(s) de fundos de investimento preencher com os dados de 5 fundos relativos à respectiva classe: (Considerar 5 (cinco) fundos mais recentes da mesma classe, no entanto, não considerar aqueles que a Instituição pretende que seja objeto de futura alocação em decorrência deste Credenciamento, pois serão objeto de análise específica no Item V) Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Identificação do Fundo de Investimento Nome/CNPJ Ano / / Nº de Cotistas Patrimônio Líquido (R$) Valor da Cota (R$) Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) Variação percentual do índice de referência Contribuição em relação ao índice de referência/ ou Desempenho do fundo como % do índice de referência

21 / / / Informações sobre a administração/gestão desses fundos / fatos relevantes divulgados Obs.: Caso a Instituição pretenda se credenciar junto ao RPPS para administração/gestão de mais classes de fundos copiar a tabela anterior e preenchê-la abaixo com os dados de 5 fundos relativos à respectiva classe. FUNDO(S) DE INVESTIMENTO QUE A INSTITUIÇÃO PRETENDE CREDENCIAR JUNTO AO RPPS COMO ADMINISTRADORA/GESTORA PARA FUTURA DECISÃO DE INVESTIMENTO (Anexar Termo de Análise referente a cada fundo/produto conforme modelo - Anexo 1) Nome do(s) Fundo(s) de Investimento(s) CNPJ do Fundo Classificação Resolução CMN Data Início Do Fundo Data Análise do Fundo Outro(s) Tipo(s) de Ativo(s)/Produto(s): Política de Distribuição - Integrantes do sistema de distribuição que possuem acordos ou contratos de distribuição com a Instituição e que atuam na área de abrangência do RPPS Data do Data Autorização Nome/Razão Social CPF/CNPJ: Instrumento CVM contratual Informações sobre a Política de Distribuição (Forma de remuneração dos distribuidores, relação entre distribuidores e a Instituição, concentração de fundos sob administração/gestão e distribuidores):

22 CONCLUSÃO DA ANÁLISE Análise da Instituição administradora/gestora objeto do presente Processo de Credenciamento: A - Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadas no mercado financeiro e restrições que desaconselhem um relacionamento seguro: B - Regularidade Fiscal e Previdenciária: C - Estrutura da Instituição: D - Segregação das atividades: E - Qualificação do corpo técnico: F - Histórico e experiência de atuação: G - Principais categorias de ativos e fundos: H - Volume de recursos sob administração/gestão: I - Avaliação da rentabilidade dos fundos sob sua administração/ gestão: J - Avaliação dos riscos assumidos pelos fundos sob sua administração/gestão: L Critérios de análise préestabelecidos pelo ente federativo para credenciamento ou alocação de recursos do RPPS: M Outros critérios de análise: Comparação com as 03 (três) últimas Instituições credenciadas para a(s) mesma(s) classe(s) de Fundos de Investimento, com base nos critérios comentados no Item VI.1: Razão Social: CNPJ: Número do Termo de Credenciamento: Data do credenciamento: Resumo da análise dos critérios avaliados nos Credenciamentos dessas instituições Análise comparativa dos critérios avaliados nos credenciamentos dessas instituições com os da Instituição objeto deste Credenciamento

23 Comparação do(s) Fundo(s) de Investimento (relacionados no Item V) que a Instituição pretende credenciar junto ao RPPS como administradora/gestora para futura decisão de investimento com Fundos da mesma classe sob administração/gestão das Instituições credenciadas referidas no Item VI.2 Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Fundo(s) de Investimento(s) sob administração/gestão das Instituições referidas no Item VI.2 que foram analisados quando dos respectivos Termos de Credenciamento: Administrador Gestor Nome do Fundo CNPJ do Fundo Análise Comparativa com o(s) Fundo(s) relacionados no Item V sob administração/gestão da Instituição a que se refere este Credenciamento: Classe de Fundo de Investimento (Resolução CMN nº 3.922/2010): Fundo(s) de Investimento(s) sob administração/gestão das Instituições referidas no Item VI.2 que foram analisados quando dos respectivos Termos de Credenciamento: Análise Comparativa com o(s) Fundo(s) relacionados no Item V sob administração/gestão da Instituição a que se refere este Credenciamento: Administrador Gestor Nome do Fundo CNPJ do Fundo Conclusão da análise do(s) Fundo(s) de Investimento relacionado(s) no Item V que a Instituição pretende credenciar junto ao RPPS como administradora ou gestora para futura decisão de investimento (considerar análise da Instituição Administradora, da Instituição Gestora e do Fundo de Investimento) Fundo de Investimento CNPJ Conclusão da Análise Outros Obs: quando da Decisão de Investimento no(s) referido(s) Fundo(s) de Investimento demonstrar na Autorização para Aplicação e Resgate (APR) o atendimento à Resolução do CMN nº 3.922/2010 e sua aderência à Política Anual de Investimentos, de acordo com o perfil da carteira do RPPS na data da alocação, em caso de fundos com prazos para desinvestimento, o atestado de sua compatibilidade com as obrigações presentes e futuras do regime, a adequação do fundo à condição do RPPS, na respectiva data, como Investidor Qualificado, se for o caso, além de, entre outros critérios, verificar se estão mantidas as condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência analisadas durante o Credenciamento.

24 Data Responsáveis pela Análise: Cargo CPF Assinatura

25 ANEXO IV Termo de Análise de Instituição Análise de Instituição de Agente Autônomo de Investimentos apta à distribuição de fundos de investimento para o RPPS Este formulário tem por objetivo colher informações para a análise do credenciamento de instituições pelos Regimes Próprios de Previdência Social (RPPS). Não representa garantia ou compromisso de alocação de recursos sob a gestão ou administração da instituição, devendo o RPPS, ao efetuar a aplicação de recursos, certificar-se da observância das condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas na Resolução do Conselho Monetário Nacional CMN e da aderência à Política Anual de Investimentos. Número do Termo de Análise de Credenciamento /2016 Número do Processo instaurado Documento de solicitação do credenciamento Nº protocolo ou processo (tipo do documento/número/data) Identificação da Instituição Razão Social Endereço (s) Data do registro na CVM Categoria (s) CNPJ Data Constituição Telefone (s) Controlador/ Grupo Econômico CNPJ Principal contato com RPPS Cargo Telefone Informações relativas à pesquisa de padrão ético de conduta (art. 3º, 1º, Portaria MPS nº 519/2011): Resultado de pesquisa ao site da CVM (ex.: sobre Processos Administrativos e Processos Administrativos Sancionadores, no site do Bacen (ex.: sobre Processos Administrativos Punitivos, além de outras pesquisas de processos administrativos, judiciais, ou informações de conhecimento público que possam caracterizar indício de irregularidades na atuação da Instituição, seus controladores, sócios ou executivos: Processo/Decisão Assunto/objeto Data Fonte da informação Resultado da análise das informações pelo responsável pelo Credenciamento: FUNDO(S) DE INVESTIMENTO QUE A INSTITUIÇÃO PRETENDE DISTRIBUIR AO RPPS PARA FUTURA

26 DECISÃO DE INVESTIMENTO Nome do(s) Fundo(s) de Investimento(s) CNPJ do Fundo Classificação Resolução CMN Data Início Do Fundo Outro(s) Tipo(s) de Ativo(s)/Produto(s): Contratos de Distribuição relativos aos fundos de investimento ou produtos acima elencados: Nome/Razão Social CPF/CNPJ: Contrato Registrado CVM (sim/não) Data do Instrumento contratual Informações sobre a Política de Distribuição (Forma de remuneração dos distribuidores, relação entre distribuidores e a Instituição, concentração de fundos sob administração/gestão e distribuidores): CONCLUSÃO DA ANÁLISE 1 - Análise da Instituição administradora/gestora objeto do presente Processo de Credenciamento: A - Verificação de informações sobre conduta nas operações realizadas no mercado financeiro e restrições que desaconselhem um relacionamento seguro: B - Regularidade Fiscal e Previdenciária: C - Qualificação do corpo técnico: D - Histórico e experiência de atuação: E Outros critérios de análise: Data Responsáveis pela Análise: Cargo CPF Assinatura