CONDIÇÕES GERAIS SEGURO DE RESPONSABILIDADE CIVIL PARA FUNDOS DE INVESTIMENTO

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1 Mediante o pagamento do Prêmio e sujeito ao disposto nesta Apólice, observadas as Declarações do Segurado, a Seguradora e o Tomador acordam na forma do estabelecido nesta Apólice à Base de Reclamações com Notificação. Para facilitar a compreensão da linguagem utilizada, incluímos nos itens Definições e Glossário, relação com os principais termos técnicos empregados, a qual passa a fazer parte integrante das Condições Gerais. 1. Definições 1.1. Apólice à Base de Ocorrência É aquela que define como objeto do seguro, o pagamento e/ou reembolso das quantias respectivamente devidas ou pagas a terceiros, pelo Segurado, a título de reparação de danos, estipuladas por tribunal civil ou por acordo aprovado pela Seguradora, desde que: (i) (ii) os danos tenham ocorrido durante o Período de Vigência da Apólice; e o Segurado pleiteie a garantia durante o Período de Vigência da Apólice ou nos prazos prescricionais em vigor Apólice à Base de Reclamações É a forma de contratação de seguro de responsabilidade civil, em que se define como objeto do seguro o pagamento e/ou reembolso das quantias, respectivamente, devidas ou pagas a terceiros por um Segurado, a título de reparação de danos, estipulada por tribunal civil ou por composição amigável previamente aprovada pela Seguradora, desde que: (i) o Ato Danoso tenha ocorrido durante o Período de Vigência ou durante o Período de Retroatividade quando aplicável; e (ii) o terceiro proponha uma Reclamação contra um Segurado: a) durante o Período de Vigência; b) durante o Prazo Complementar; quando aplicável; ou c) durante o Prazo Suplementar, quando aplicável Apólice à Base de Reclamações com Notificação Tipo especial de Apólice à Base de Reclamação, que se distingue das demais por responder, mesmo após o término de seu Período de Vigência, às Reclamações de terceiros vinculadas a fatos ou circunstâncias que tenham sido notificadas pelo Segurado. A entrega da Notificação à Seguradora, dentro do Período de Vigência de uma Apólice à Base de Reclamações com Notificação, garante que as condições daquela particular Apólice serão aplicadas às Reclamações apresentadas por terceiros, em decorrência do fato ou circunstância notificados pelo Segurado. A Apólice à Base de Reclamações com Notificação se equipara à Apólice à Base de Reclamações tradicional ordinária em relação às Reclamações de terceiros vinculadas a fato ou circunstância que NÃO tenham sido previamente notificados pelo Segurado. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 1 de 37

2 1.4. Ato Danoso Qualquer Ato Danoso de Gestão Ato Danoso de Gestão Qualquer ato, erro ou omissão, qualquer violação dos deveres, abuso de confiança, declaração inexata ou enganosa, quebra de garantia de autoridade, seja efetivo ou imputado, de uma Pessoa Segurada em quaisquer dasqualidades listadas na definição de Pessoa Segurada; ou qualquer outra alegação feita contra uma Pessoa Segurada exclusivamente por preencher tal capacidade; ressalvando que, o Ato Danoso tenha ocorrido durante o Período de Vigência da Apólice ou durante o Período de Retroatividade quando aplicável Data Limite de Retroatividade A data igual ou anterior ao início da vigência da primeira de uma série sucessiva e ininterrupta de Apólices à base de Reclamações, a ser pactuada pelas partes por ocasião da contratação inicial do seguro, especificada na Especificação da Apólice para fins da definição de Apólice à Base de Reclamações Limite Agregado Valor total máximo indenizável por cobertura no contrato de seguro, considerada a soma de todas as indenizações e demais gastos ou despesas relacionados aos sinistros ocorridos, sendo previamente fixado e estipulado como o produto do Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada por um fator superior ou igual a um. Os Limites Agregados estabelecidos para coberturas distintas são independentes, não se somando nem se comunicando Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada Valor total máximo indenizável por cobertura e por Fato Gerador, considerada a soma de todas as indenizações, relativo a Reclamações, ou série de Reclamações decorrentes do mesmo Fato Gerador, correspondendo a cada importância estabelecida na Especificação da Apólice. Os Limites Máximos de Indenização por Cobertura Contratada estabelecidos são independentes, não se somando nem se comunicando. Os Limites Máximos de Indenização por Cobertura Contratada são parte do valor e não em excesso ao Limite Máximo de Garantia da Apólice Limite Máximo de Garantia da Apólice Representa o limite máximo de responsabilidade da Seguradora, de estipulação opcional, aplicado quando uma Reclamação, ou série de Reclamações decorrentes do mesmo Fato Gerador, é garantida por mais de uma das coberturas contratadas. O Limite Máximo de Garantia da Apólice é fixado com valor menor ou igual à soma dos limites máximos de indenizações estabelecidos individualmente para cada cobertura contratada. O Limite Máximo de Garantia da Apólice é o valor total que pode ser devido pela Seguradora por força desta Apólice. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 2 de 37

3 Na hipótese de a soma das indenizações, decorrentes do mesmo Fato Gerador, atingir o Limite Máximo de Garantia da Apólice, a apólice será encerrada Notificação É o ato por meio do qual o Segurado comunica à Seguradora, por escrito, durante o Período de Vigência da Apólice, fatos ou circunstâncias, potencialmente danosos, ocorridos entre a Data Limite de Retroatividade, inclusive, e o término de vigência da Apólice Período de Retroatividade Significa o intervalo de tempo limitado inicialmente pela Data Limite de Retroatividade (inclusive) e, finalmente, pela data de início do Período de Vigência do Seguro em uma Apólice à base de Reclamações Prazo Complementar É o prazo adicional para a apresentação de Reclamações ao Segurado, por parte de terceiros, concedido, obrigatoriamente, pela Seguradora, sem cobrança de qualquer Prêmio adicional, tendo início na data do término do Período de Vigência da Apólice ou na data de seu cancelamento Prazo Suplementar É o prazo adicional para a apresentação de Reclamações ao Segurado, por parte de terceiros, oferecido, obrigatoriamente, pela Seguradora, mediante a cobrança facultativa de Prêmio adicional, tendo início na data do término do Prazo Complementar. Esta possibilidade deve ser invocada pelo Segurado, de acordo com procedimentos estabelecidos na Apólice. 2. Glossário 2.1. Apólice É o documento pelo qual a Seguradora formaliza por escrito o contrato de seguro, estabelecendo os termos e condições pactuados incluindo a Especificação da Apólice, as Condições Gerais, os Endossos e as Declarações do Segurado. Dependendo do contexto, Apólice pode significar uma ou mais Apólices anteriores, que tenham sido renovadas ininterrupta e sucessivamente com a mesma Seguradora resultando na presente Apólice Internacional A Apólice de IMI (incluindo todas as cláusulas especiais mandatórias, quando aplicáveis), existente na data de início do Período de Vigência, aprovada por qualquer empresa da Chartis, Inc. para ser comercializada em uma Jurisdição Internacional e que oferece cobertura substancialmente similar à cobertura oferecida por essa Apólice. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 3 de 37

4 Caso exista mais de uma de tais Apólices em determinada Jurisdição Internacional na data de início do Período de Vigência, então, Apólice Internacional significa a Apólice mais recentemente registrada em tal Jurisdição Internacional antes da data de início do Período de Vigência. O termo Apólice Internacional não inclui qualquer Apólice de fidelidade, responsabilidade civil para empresas, responsabilidade para fundos de previdência complementar ou responsabilidade profissional Aviso de Sinistro É o aviso ou notificação, por escrito, enviada pelo Tomador à Seguradora, da ocorrência de uma Reclamação Conselheiro Qualquer pessoa física nomeada e/ou eleita para o cargo de membro do conselho de administração ou de qualquer outro conselho ou órgão estatutário de uma entidade, cujo ato societário de nomeação e/ou eleição tenha sido aprovado pelos órgãos competentes Custos de Defesa São todos os emolumentos, honorários advocatícios, custas judiciais e despesas necessárias incorridas, decorrentes exclusivamente de investigações, defesas ou recursos, por ou em nome de um Segurado, relacionados a uma Reclamação. Inclui-se também na presente definição o custo para interposição de recurso quando da aplicação de multas e penalidades pecuniárias e não pecuniárias contra uma Pessoa Segurada. Não integram os Custos de Defesa os valores relativos à remuneração ou qualquer outro benefício de qualquer Pessoa Segurada ou de Empregados de uma Sociedade Custos de Investigação Os custos, despesas e honorários (exceto remunerações de um Segurado, honorários e despesas incorridas por uma Sociedade) incorridos, com o prévio consentimento por escrito da Seguradora, por ou em nome da Pessoa Segurada diretamente relacionadas a preparação para ou participação na Investigação Custos de Processo de Bens e Liberdade Os custos e despesas incorridos, com o prévio consentimento por escrito de Seguradora, relacionados à um processo contra uma Pessoa Segurada por um Órgão Governamental visando: (i) confisco, apropriação, seqüestro, penhora ou bloqueio de direitos de propriedade sobre bens móveis ou imóveis de tal Pessoa Segurada; (ii) imposição de gravame sobre bem móvel ou imóvel de tal Pessoa Segurada; (iii) proibição temporária ou permanente de tal Pessoa Segurada desempenhar funções de Conselheiro ou Diretor; (iv) restrição de liberdade da Pessoa Segurada referente a assuntos relacionados a residência doméstica ou a uma detenção oficial; Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 4 de 37

5 (v) deportação da Pessoa Segurada após revogação de visto por qualquer motivo exceto condenação de tal Pessoa Segurada por crime Custos de Processo de Extradição Os custos e despesas incorridos, com o prévio consentimento por escrito de Seguradora, relacionados a: (i) qualquer Processo de Extradição. (ii) a) Um Consultor Tributário, oficialmente autorizado, contratado por uma Pessoa Segurada, diretamente relacionados a qualquer Processo de Extradição; b) Consultores de Relações Públicas, contratados por uma Pessoa Segurada, relacionados a Processos de Extradição Custos de Relações Públicas Os custos, taxas e despesas com consultores de relações públicas e/ou assessoria de imprensa contratados por uma Pessoa Segurada incorridos, com o prévio consentimento por escrito de Seguradora, para mitigar os efeitos adversos na reputação da Pessoa Segurada advindos de uma Reclamação coberta feita pela primeira vez durante o Período de Vigência. Custos de Relações Públicas inclui os gastos incorridos por um consultor de relações públicas para: (i) comprar um anúncio ou espaço em qualquer mídia impressa ou eletrônica, incluindo a internet; (ii) transmitir um anúncio ou declaração via rádio, televisão ou pela internet, fora dos Estados Unidos da América, seus estados, localidades, territórios ou possessões CVM Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia federal vinculada ao Ministério da Fazenda do Brasil, instituída pela Lei 6.385, de 7 de dezembro de 1976, que juntamente com a Lei das Sociedades por Ações (Lei 6.404/76) disciplinaram o funcionamento do mercado de Valores Mobiliários e a atuação de seus protagonistas Danos Morais É todo aquele que traz como conseqüência ofensa à honra, ao afeto, à liberdade, à profissão, ao respeito aos mortos, à psique, à saúde, ao nome, ao crédito, ao bem estar, à vida e imagem, sem necessidade de ocorrer prejuízo econômico. Fica a cargo do juiz o processo de reconhecimento da existência de tal dano bem como a fixação de sua extensão e eventual reparação, devendo ser sempre caracterizada como uma punição que se direciona especificamente contra o efetivo causador dos danos. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 5 de 37

6 2.12. Data de Continuidade A data aplicável e referida como tal na Especificação da Apólice, para fins de aplicação da Exclusão Declarações do Segurado Quaisquer questionários assinados, bem como dados, declarações e garantias neles contidos, e seus anexos. Os demonstrativos financeiros e outros documentos da Sociedade submetidos às autoridades regulatórias e todas as informações submetidas à Seguradora Diretor As pessoas físicas que são diretores estatutários e as pessoas físicas que, sendo Empregados, ocupam cargos de administração de uma entidade e sejam responsáveis pela tomada de decisões que impactem a situação administrativa, financeira, operacional ou jurídica de tal entidade Diretor de Entidade Externa Uma pessoa física, que foi, é ou será, durante o Período de Vigência, eleito ou agindo a pedido específico ou a direção de uma Sociedade como Conselheiro ou Diretor, ou posição equivalente em uma Entidade Externa Documentos Comprobatórios do Bloqueio Significa os seguintes documentos: (i) Comunicação Formal por parte da Pessoa Segurada solicitando a cobertura prevista na Extensão Bloqueio e Indisponibilidade de Bens; (ii) Cópia da Petição inicial; (iii) Despacho judicial determinando o bloqueio ou a indisponibilidade de bens; (iv) Comprovante do(s) banco(s) que a(s) conta(s) foi(ram) bloqueada(s) atendendo determinação judicial e comprovante das perdas e danos resultantes da indisponibilidade dos bens pessoais da Pessoa Segurada Endosso É o documento no qual se formaliza qualquer eventual alteração na Apólice, negociada entre Tomador e a Seguradora Empregado Refere-se a: (i) qualquer pessoa física que tenha sido, seja ou durante o Período de Vigência da Apólice se tornar Empregado do Tomador ou de uma Subsidiária ou Consultor de Investimento, seja em tempo integral, meio expediente, temporário ou ocasional; ou (ii) qualquer Diretor ou Administrador da Sociedade e/ou trabalhando sob direto controle ou supervisão da entidade Tomadora; ou (iii) qualquer outra pessoa natural trabalhando para entidade de assessoria de investimento do Segurado e serviços de administração para o qual o Segurado é obrigado a pagar um salário ou remuneração similar. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 6 de 37

7 Corretores independentes, assessores de investimento independentes ou quaisquer agentes similares ou representantes independentes remunerados por vendas ou por comissões não são considerados Empregados Entidade Externa Refere-se a: (i) entidades listadas na Especificação da Apólice para fins da Garantia 4.1 Responsabilidade de Gestão; ou (ii) Entidades sem Fins Lucrativos; É aquela que não apura lucro em suas contas e, caso apresente resultado positivo em determinado exercício, destina o referido resultado, integralmente, à manutenção e ao desenvolvimento dos seus objetivos sociais. Para fins de cobertura dessa Apólice, serão consideradas Entidades sem Fins Lucrativos apenas aquelas listadas na Especificação da Apólice. Entidades Fechadas de Previdência Complementar não serão consideradas Entidades sem Fins Lucrativos para fins de cobertura dessa Apólice Franquia A importância definida na Especificação da Apólice, representando a participação da Sociedade nos prejuízos conseqüentes de cada Perda Fundo Uma entidade privada na qual o Segurado tem ou tinha controle no momento, ou antes, do inicio de Período de Vigência da Apólice, mas somente reponsável enquanto tal controle é ou foi mantido. (i) Qualquer instituição designada como Fundo na especificação desta Apólice (ii) Qualquer outra entidade qualificada nos termos da extensão Infração de Propriedade Intelectual Refere-se a qualquer não cumprimento ou infração não culposa de um direito de Propriedade intelectual de Terceiros, ficando excluídas as patentes e a apropriação indevida de Segredos Comerciais Jurisdição Internacional Qualquer outra jurisdição que não àquela em que a Apólice seja emitida Investigação Qualquer investigação, inquérito ou audiência formal ou oficial sobre os negócios da Sociedade, ou de uma Pessoa Segurada na qualidade de Pessoa Segurada da referida Sociedade: (i) conduzida por um Órgão Governamental sempre que a Pessoa Segurada: a) tiver obrigatoriamente que comparecer; ou Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 7 de 37

8 b) seja identificada por escrito pela autoridade investigatória como objeto de uma audiência, investigação ou inquérito (Não são Investigações os procedimentos de fiscalização ou verificação rotineiras, sindicâncias internas ou investigações focadas no setor e não na Sociedade); ou (ii) pela CVM ou pela SEC depois que a Pessoa Segurada receber intimação oficial. Uma Investigação deve ser presumida como tendo sido feita pela primeira vez quando a Pessoa Segurada for notificada, intimada ou inquirida pela primeira vez Operação É qualquer dos seguintes eventos: (i) a fusão ou incorporação do Tomador, bem como a venda total ou substancial de seus ativos a qualquer pessoa, Sociedade, grupo de empresas e/ou pessoas; ou (ii) qualquer pessoa ou entidade que, individualmente ou em conjunto, passe a deter direta ou indiretamente uma concentração de mais de 50% (cinqüenta por cento) do direito de voto nas assembléias de acionistas do Tomador, ou controle a indicação de membros do conselho de administração que tenham a maioria dos votos nas reuniões do conselho de administração do Tomador Organização Qualquer entidade identificada como tal na Especificação da Apólice. Para fins de cobertura dessa Apólice a Organização será considerada uma Sociedade Órgão Governamental Qualquer órgão regulador, agência reguladora, autarquia ou qualquer outro órgão autorizado pelo Governo a investigar uma Sociedade ou Pessoa Segurada Perda (i) Custos de Defesa; (ii) indenização (incluindo lucros cessantes e) e custas judiciais pelas quais o Segurado seja legalmente responsável, incluindo custos e despesas legais do reclamante; (iii) a importância resultante de uma composição amigável com a anuência prévia e por escrito da Seguradora; decorrentes de uma Reclamação contra o Segurado. Perda também significa quaisquer outros pagamentos efetuados pela Seguradora por força de qualquer extensão de cobertura expressamente contratada. Perda não inclui: (i) multas e penalidades pecuniárias de natureza cível ou administrativa impostas contra um Segurado. (ii) quaisquer tributos, remunerações ou benefícios trabalhistas. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 8 de 37

9 (iii) qualquer importância que represente custos e despesas para fazer testes, monitorar, limpar, remover, conter, tratar, desintoxicar ou neutralizar Poluentes; (iv) importâncias que não sejam passíveis de seguro de acordo com as leis do país no qual a Reclamação tenha sido apresentada. (v) impostos ou outras obrigações cobradas pelo governo, Esta exclusão não se aplica à Extensão 5.12 Responsabilidade Tributária, quando esta for contratada Período de Vigência É o período pelo qual está contratado o seguro e relacionado na Especificação da Apólice. O Prazo Complementar e a contratação de Prazo Suplementar não acarretam, em hipótese alguma, para todos os efeitos, a ampliação do Período de Vigência Pessoa Segurada Qualquer pessoa física que seja, tenha sido ou se torne durante o Período de Vigência, um: (i) Conselheiro, Diretor ou trustee de uma Sociedade desde que atue para ou em nome da Sociedade; (ii) Empregado de uma Sociedade desde que atue para ou em nome da Sociedade; (iii) Diretor de Entidade Externa, desde que atue para ou em nome da Sociedade; (iv) cônjuge de uma Pessoa Segurada, relacionada a uma Perda resultante de uma Reclamação por Ato Danoso de tal Pessoa Segurada; (v) Administrador, herdeiro, representante legal, ou representante de uma Pessoa Segurada falecida, incapaz ou insolvente, ou seu espólio, conforme o caso, por Perda resultante de uma Reclamação por um Ato Danoso de tal Pessoa Segurada; ou (vi) Qualquer individuo servindo em um conselho ou comitê de um Fundo, no qual este conselho ou comitê: (a) Tenha sido criado em virtude de um acordo de parceria limitada (ou equivalente) do Fundo; e (b) Tenha como função principal assessorar as políticas de Investimento, procedimentos e relatórios, mas não tem o poder de determinar que um investimento específico seja considerado, realizado, comprado, mantido ou vendido por parte do Fundo (ex: membro do conselho consultivo); Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 9 de 37

10 2.31. Pessoas Seguradas Aposentadas Qualquer Pessoa Segurada de uma Sociedade que tenha se aposentado antes do término do Período de Vigência e que não tenha exercido nenhum cargo posterior como Pessoa Segurada Poluentes Qualquer substância irritante, tóxica, insalubre ou contaminante, de consistência sólida, líquida, gasosa, biológica, radiológica ou térmica, incluindo, porém sem se limitar, a asbestos, chumbo, fumaça, vapor, fuligem, fumo, germes, ácidos, alcalinos, produtos ou resíduos químicos e lixo. Tais resíduos incluem, porém sem se limitar, o material a ser reciclado, recondicionado ou restituído e materiais nucleares Prêmio É o preço do seguro. Ou seja, é o valor que o Tomador ou Segurado paga à Seguradora para que esta assuma os riscos cobertos pelo seguro Proposta Documento no qual o Tomador ou Segurado ou seu Corretor de Seguros define as condições da Apólice Processo de Extradição Qualquer Processo de Extradição contra uma Pessoa Segurada, incluindo qualquer recurso relacionado a tal processo, qualquer revisão judicial questionando a designação de um território com a finalidade da aplicação de leis de extradição ou qualquer recurso ou objeção a qualquer decisão de extradição pelo Órgão Governamental responsável Reclamação (i) uma reivindicação ou um requerimento escrito ou um processo judicial, administrativo ou arbitral, incluindo mas não limitado àqueles de natureza cível, trabalhista, tributária, consumerista ou previdenciária, contra um Segurado decorrente de um Ato Danoso; (ii) um processo criminal contra uma Pessoa Segurada relativo a um Ato Danoso; (iii) com relação a Pessoas Seguradas, uma Investigação; (iv) um Processo de Extradição, ou um processo igual aos indicados na definição Custos de Processo de Bens e Liberdade SEC Securities and Exchange Comission dos Estados Unidos da América. Foi criada em 1934 a fim de aplicar e impor o Securities Act de 1933 e o Exchange Act of 1934 e visa proteger investidores além de manter justo, em ordem e eficiente o mercado de Valores Mobiliários americano e a atuação de seus protagonistas. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 10 de 37

11 2.38. Segredo Comercial Refere-se a informação que derive valor econômico independente, efetivo ou potencial, pelo simples fato de não ser de conhecimento público, e que outras pessoas, com os meios corretos, não a possam verificar facilmente para obter vantagem econômica por sua divulgação ou uso Segurado Qualquer Pessoa Segurada e qualquer Sociedade Seguradora Corresponde à companhia de seguros, devidamente constituída e autorizada a funcionar no Brasil e definida na Especificação da Apólice Sociedade Corresponde ao Tomador, qualquer Subsidiária ou qualquer Fundo gerido pelo Tomador ou por qualquer Subsidiária e cada sócio de um Fundo ou Subsidiária. Sócio significa qualquer pessoa ou entidade, designada como tal, no contrato de parceria ou documentos equivalentes de uma sociedade limitada Subsidiária Qualquer companhia, que não é um Fundo ou um Veiculo de Investimento, na qual o Tomador ou uma Organização, direta ou indiretamente, por intermédio de uma ou mais entidades: (i) detenha o direito exclusivo de eleger, indicar ou nomear a maior parte dos membros do conselho de administração ou, se a entidade não possuir um conselho de administração, de sua Diretoria; (ii) detenha mais da metade do capital votante; ou (iii) detenha mais da metade do capital social; antes ou na data de início do Período de Vigência desta Apólice ou, apenas com relação à Extensão Novas Subsidiárias, durante o Período de Vigência. Uma entidade deixa de ser Subsidiária quando nenhum dos fatores acima aplicam-se Tomador A entidade identificada como tal na Especificação da Apólice Valores Mobiliários Qualquer promissória, ação, quota, título, debênture ou comprovante de dívida, qualquer evidência de participação e Valores Mobiliários de dívida da Sociedade, devendo ainda incluir qualquer certificado de participação, recibo, garantia ou qualquer outro direito de subscrição ou de aquisição de direito de voto ou certificado de depósito, conforme definido no artigo 2º da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, com as alterações da Lei nº de Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 11 de 37

12 3. Objetivo do Seguro O objetivo do seguro é o pagamento, a título de Perdas, devido a terceiros pelo Segurado decorrente de uma Reclamação. Sob a presente Apólice, terão validade para efeito de cobertura as Reclamações feitas durante o Período de Vigência, Prazo Complementar ou Prazo Suplementar (quando cabíveis) resultante da prática de qualquer Ato Danoso. As seguintes Garantias e Extensões de Garantia aplicam-se apenas às Reclamações ocorridas pela primeira vez durante o Período de Vigência e comunicadas à Seguradora na forma prevista nesta Apólice e desde que: (i) (ii) um terceiro proponha uma Reclamação contra um Segurado durante o Período de Vigência; ou, ainda, durante o Prazo Complementar, quando cabível; ou ainda, durante o Prazo Suplementar, quando cabível; e que tal Reclamação esteja vinculada a Atos Danosos ocorridos durante o Período de Vigência ou durante o Período de Retroatividade. Consideram-se integrantes de uma mesma Reclamação todas as notificações relacionadas a um mesmo Ato Danoso. 4. Garantia Garantia A.1 Responsabilidade de Gestão Perda decorrente de um Ato Danoso de Gestão real ou suposto que dá origem a uma Reclamação contra a Pessoa Segurada na sua capacidade como Gestor da Sociedade. Garantia A.2 Responsabilidade do Diretor de Entidade Externa Perda decorrente de um Ato Danoso de Gestão real ou suposto que dá origem a uma Reclamação contra o Diretor de Entidade Externa. 5. Extensões de Garantia Quando contratadas pelo Tomador na Especificação da Apólice, as seguintes Extensões de Garantia se aplicarão, observados os Limites Máximos de Indenização por Cobertura Contratada definidos na Especificação da Apólice: 5.1 Custos de Investigação Os custos, despesas e honorários (exceto remunerações de um Segurado, honorários e despesas incorridas por uma Sociedade) incorridos, com o prévio consentimento por escrito de Seguradora, por ou em nome da Pessoa Segurada diretamente relacionadas a preparação para ou participação na Investigação. A presente extensão não inclui os Custos de Investigação relativos a: Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 12 de 37

13 (a) Qualquer Investigação, requerimento ou inspeção oficial ou qualquer outro procedimento similar derivado de um evento que afete o setor em que opera o Tomador da apólice; ou (b) Qualquer supervisão regulatória rotineira. 5.2 Danos Morais A cobertura se estende a Perdas de uma Pessoa Segurada relativas à condenação por Danos Morais. 5.3 Novos Fundos A cobertura se estende automaticamente para qualquer Fundo estabelecido ou adquirido pela Sociedade (durante o Período de Vigência da Apólice), desde que o total do capital agregado do novo Fundo seja limitado ao observado na Especificação da Apólice. Se este novo Fundo possuir uma porcentagem maior do que observado na especificação da Apólice, o novo Fundo estará coberto automaticamente por esta Apólice pelo período de 90 (noventa) dias a partir da data em que o Tomador tenha obtido o controle de tal entidade ou até o final do Período de Vigência, o que ocorrer primeiro. Durante este período de 90 (noventa) dias, o Tomador pode solicitar a extensão desta Apólice para tal entidade, desde que o Tomador forneça à Seguradora dados suficientes que permitam à Seguradora fazer um levantamento e avaliar o potencial aumento de sua exposição de risco. Deve ser permitido à Seguradora aditar os termos e condições da Apólice, durante o Período de Vigência, inclusive mediante a cobrança de um Prêmio adicional. Para os efeitos da presente extensão, entende-se que um Fundo considerado constituído ou adquirido na data de inicio de gestão por uma Sociedade. Não será garantida cobertura automática a novos Fundos ou Veículos de Investimento, se o Fundo for um Hedge Fund, um Fundo alternativo, um Fundo regulado pela SEC, incluindo o Fundo sujeito a arquivamento de registration statement perante a SEC ou obrigado a submeter formulários (reports) à SEC. 5.4 Novas Subsidiárias Se o Tomador ou uma Organização adquirir ou obtiver, durante o Período de Vigência, direta ou indiretamente, através de uma ou mais de suas Subsidiárias, após o inicio desta Apólice e desde que a Subsidiária: i. Tenha ativos totais menores do que constante na Especificação da Apólice, durante o Período de Vigência da Apólice; ii. Suas receitas não provem de atividades de Banco de Investimento, consórcio, comercialização de derivativos ou joint Venture; ou Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 13 de 37

14 iii. Não esta localizada, incorporada, formada ou fornecendo serviço de conselho de Investimento nos Estados Unidos da América, ou em qualquer Estado, territórios governados pelos Estados Unidos da America. iv. Não tenha reclamações relacionadas ao Serviços Financeiros Profissionais nos últimos 5 (cinco) anos ou tenha exposição 50% (incluindo Custos de Defesa) maior do que a Franquia. A cobertura a qualquer Subsidiária deve apenas ser aplicada em respeito a Perdas decorrentes de qualquer Ato Danoso, coberto sob esta Apólice, cometido enquanto a entidade for Subsidiaria do Tomador. Se esta entidade se enquadrar em qualquer das condições i) ou iv) acima, a mesma será considerada uma Subsidiária através desta Apólice pelo período de 90 (noventa) dias a partir da data em que o Tomador tenha obtido controle de tal entidade, ou até o final do Período de Vigência, o que ocorrer primeiro. Durante este período de 90 (noventa) dias, o Tomador pode solicitar a extensão desta Apólice para tal entidade, desde que o Tomador forneça à Seguradora dados suficientes que permitam à Seguradora fazer um levantamento e avaliar o potencial aumento de sua exposição de risco. Deve ser permitido à Seguradora aditar os termos e condições da Apólice, durante o Período de Vigência, inclusive mediante a cobrança de um Prêmio adicional. 5.5 Proteção da Imagem Pessoal Observado o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice, a Seguradora pagará todos os Custos de Relações Públicas de cada Pessoa Segurada. As seguintes Extensões só se aplicam a Garantia A.1 e A.2 (Responsabilidade de Gestão): A Seguradora indenizará ou pagará em nome do Segurado qualquer Perda decorrente de qualquer Reclamação decorrente de: 5.6 Bens e Liberdade A Seguradora pagará: (i) quaisquer Custos de Fiança e Caução Judicial de uma Pessoa Segurada; (ii) quaisquer Custos de Processo de Bens e Liberdade de uma Pessoa Segurada. 5.7 Bloqueio e Indisponibilidade de Bens Observado o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice: (i) em caso de bloqueio por meio do sistema BACEN-JUD (Penhora on-line) das contas bancárias pessoais da Pessoa Segurada resultante de uma Ordem Judicial exarada durante o Período de Vigência da Apólice, a Seguradora, depois de aguardar um período de 30 (trinta) dias do recebimento dos Documentos Comprobatórios do Bloqueio, para cada Pessoa Segurada, por meio de um representante legal Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 14 de 37

15 expressamente designado pela Pessoa Segurada, fará um adiantamento, a ser posteriormente devolvido pela Pessoa Segurada, das suas despesas mensais não possam ser honradas em razão do bloqueio, limitado ao seu salário liquido mensal. (ii) em caso de bloqueio, parcial ou total, de bens pessoais (outros que não contas bancárias) da Pessoa Segurada resultante de uma Ordem Judicial emanada durante a Período de Vigência da Apólice, a Seguradora pagará, depois do recebimento dos Documentos Comprobatórios do Bloqueio, para cada Pessoa Segurada, por meio de um representante formal expressamente designado pela Pessoa Segurada, as Perdas e danos resultante da indisponibilidade de seus bens. O valor adiantado fica condicionado à assinatura da Declaração de Devolução de Adiantamento de Valores Penhora Online e deverá ser devolvido conforme termos e condições nela expressos. O pagamento será interrompido tão logo cesse a medida que determinou o bloqueio de bens, ou, alternativamente, pela extinção, conclusão ou julgamento do processo em questão, quando houver. A Seguradora ficará igualmente desobrigada com relação a qualquer pagamento quando os pagamentos efetuados excederem ao Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice. O Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada para a presente extensão mencionada na Especificação da Apólice, será dividido de forma igualitária por todas as Pessoas Seguradas. A concessão da garantia (limite por Pessoa Segurada) se dará por ordem de comunicação das Pessoas Seguradas até o esgotamento do Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada. Na hipótese de bloqueios simultâneos, e já tendo sido reduzido o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada devido ao uso parcial da garantia prevista nesta Apólice, o saldo Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada remanescente na oportunidade será dividido igualmente entre as Pessoas Seguradas reclamantes. A Pessoa Segurada reembolsará a Seguradora por quaisquer pagamentos adiantados por intermédio desta extensão em até 30 (trinta) dias depois do desbloqueio das contas bancárias, exceto quando a Pessoa Segurada ao final do processo, tenha que pagar uma indenização por condenação judicial e que esta condenação seja coberta por esta Apólice. Neste caso, o valor adiantado pela presente extensão será deduzido da indenização a ser paga. 5.8 Custos de Fiança e Caução Judicial O valor do Prêmio (porém não de contra-garantias) previamente acordado pela Seguradora, de um seguro-garantia judicial ou outra modalidade de caução para garantir as contingências de uma Pessoa Segurada, em determinado valor exigido judicialmente no qual tramite uma Reclamação. 5.9 Extradição A Seguradora pagará os Custos de Processo de Extradição de uma Pessoa Segurada Opção de Utilização da Apólice Internacional Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 15 de 37

16 Com relação a uma Reclamação contra um Segurado movida e mantida exclusivamente em uma Jurisdição Internacional, a Seguradora aplicará, nessa Reclamação, os termos e condições da Apólice Internacional de tal Jurisdição Internacional, quando tais termos e condições forem mais favoráveis ao Segurado do que os termos e condições dessa Apólice. Entretanto, essa extensão apenas será aplicada à seção de Definições ou Glossário, à seção de Garantias/Extensões de Garantia desta Apólice e das Disposições Gerais similares de tal Apólice Internacional Prazo Complementar para Pessoas Seguradas aposentadas e Demissões Voluntárias A Seguradora concederá um Prazo Complementar de 72 meses para: (i) qualquer Pessoa Segurada que peça demissão voluntariamente durante o Período de Vigência, exceto por razão de uma Operação; e (ii) qualquer Pessoa Segurada Aposentada, sempre que o Segurado não adquire o período suplementar; e Apólice não seja renovada ou substituída por outra cobertura semelhante 5.11 Responsabilidade Corporativa por Incorporações Defeituosas Observado o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice, a Seguradora pagará em nome do Segurado qualquer Perda decorrente de qualquer Reclamação feita contra o Tomador, Subsidiária ou qualquer Pessoa Segurada devido a um Ato Danoso de Gestão (Garantia A.1) cometido ou alegadamente cometido no processo de incorporação ou do resultado da incorporação defeituosa do Tomador, da Subsidiária, ou qualquer entidade que tenha se tornado uma Subsidiária, mas somente devido áquele Ato Danoso de Gestão (Garantia A.1). Esta Extensão não oferece cobertura para: (i) Pessoas Seguradas servindo em um cargo que não é de controle ou gestão do Tomador ou da Subsidiária; ou (ii) Qualquer prestador de serviço externo envolvido no processo de incorporação Responsabilidade Tributária Sujeito a todos os demais termos e condições desta Apólice, incluindo mas não se limitando a exclusão 6.1. Conduta; Perda também inclui qualquer debito tributário ou qualquer obrigação tributaria da Sociedade pela qual qualquer Pessoa Segurada for responsabilizada a pagar, individualmente ou coletivamente em conjunto com outra pessoa, decorrente de uma decisão judicial final transitada em julgado em tribunal brasileiro ou uma decisão administrativa brasileira contra as qual não caiba recurso, impondo a Pessoa Segurada o pagamento deste debito ou obrigações da Sociedade. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 16 de 37

17 Entretanto, Perda não inclui quaisquer débitos ou obrigações da Sociedade cujo pagamento seja exclusivamente da Sociedade Custos Emergenciais Na hipótese de que não seja razoavelmente possível obter o consentimento prévio e por escrito da Seguradora antes de que os Custos de Defesa tenham sido incorridos com relação a uma Reclamação, a Seguradora aprovará retrospectivamente tais Custos de Defesa até o sub-limite de 20% do Limite Máximo de Garantia da Apólice Processo de Extradição A Seguradora deve incorrer com custos de despesas de qualquer Pessoa Segurada (exceção a remuneração de qualquer Pessoa Segurada, custo do seu tempo ou custos ou despesas de uma Seguradora) com o consentimento prévio e por escrito da Seguradora, por ou em nome de Pessoa Segurada. 6. Exclusões A Seguradora não será responsável por qualquer Perda com base em qualquer Garantia e Extensão: 6.1 Comissões, Taxas e outras Compensações Resultante de, baseada em ou atribuível a taxas, comissões, ou outras compensações, para qualquer Serviços Financeiros Profissionais prestado ou requerido para ser prestado pelo Segurado ou qualquer liquidação ou atribuição de um montante igual a tais taxas, comissões ou outras compensações Conduta Resultante de, baseada em ou atribuível a: i. um Ato Danoso destinado a assegurar ou que assegure o ganho de lucro ou vantagem ao qual o Segurado não tenha direito; ou ii. um ato ilícito doloso ou culpa grave equiparável ao dolo praticado pelo Segurado ou com sua conivência, incluindo desonestidade e fraude, ou infração criminal de lei ou norma; Para fins de aplicação da Exclusão 6.2 Conduta, nenhum ato, erro ou omissão de qualquer Segurado será imputado a qualquer outra Pessoa Segurada. Os itens (i) e (ii) acima somente serão aplicados no caso de que qualquer dos atos acima seja reconhecido como tal por decisão final judicial ou arbitral, ou admitido por escrito pelo Segurado. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 17 de 37

18 6.3. Danos Ambientais Resultante de, baseada em ou atribuível a quaisquer danos ambientais efetivo, suposto ou ameaçado, incluindo mas não limitado a descarga, dispensa, liberação ou vazamento de Poluentes, ou os registros e procedimentos de controle daqueles, ou a qualquer ordem ou pedido para fazer testes, monitorar, limpar, remover, conter, tratar, desintoxicar ou neutralizar Poluentes, ressalvado, entretanto, que a presente exclusão não se aplique a uma Reclamacao baseada num Ato Danoso de Gestão: (i) Pessoa as Perdas decorrentes de uma Reclamação apresentada contra uma Segurada por acionistas da Sociedade alegando danos à Sociedade ou a seus acionistas por violação dos deveres fiduciários devidos pela Pessoa Segurada; as Perdas decorrentes de uma Reclamação apresentada contra uma (ii) Pessoa Segurada face aplicação por um juiz da desconsideração da personalidade jurídica de uma Sociedade, desde que não fique comprovado que houve qualquer espécie de atos por parte de tal Pessoa Segurada no tocante à aplicação da Exclusão 6.2 Conduta; (iii) (iv) aos Custos de Defesa de uma Pessoa Segurada; observado o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice, as Perdas (outras que não Custos de Defesa e diferentes das indicadas no itens (i) ou (ii) acima) decorrentes de uma Reclamação apresentada e mantida no território da República Federativa do Brasil por outros terceiros contra uma Pessoa Segurada, exclusivamente por preencher tal capacidade, por violação de seus deveres. Caso não exista qualquer referência ou valor indicado na Especificação da Apólice para este item 6.3. (iv), considera-se que o presente item não está contratado. Não obstante, o conteúdo dessa Exclusão 6.3 não será aplicado às Perdas de uma Pessoa Segurada, exclusivamente por preencher tal capacidade, sempre que a Sociedade não pode indenizar a Pessoa Segurada por tais Perdas devido a uma proibição legal ou se estiver insolvente Danos Materiais e Danos Corporais Resultante de, baseada em ou atribuível a danos corporais, doenças, morte ou transtorno emocional, bem como dano material, destruição, inutilização ou Perda de qualquer bem; ressalvado, entretanto que, esta exclusão não se aplicará a uma Reclamação baseada num Ato Danoso de Gestão: Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 18 de 37

19 (i) as Perdas decorrentes de qualquer Reclamação por Prática Trabalhista Indevida versando sobre transtorno emocional (ii) as Perdas decorrentes de uma Reclamação apresentada contra uma Pessoa Segurada por acionistas da Sociedade alegando danos à Sociedade ou a seus acionistas por violação dos deveres fiduciários devidos pela Pessoa Segurada; (iii) as Perdas decorrentes de uma Reclamação apresentada contra uma Pessoa Segurada face aplicação por um juiz da desconsideração da personalidade jurídica de uma Sociedade, desde que não fique comprovado que houve qualquer espécie de atos por parte de tal Pessoa Segurada no tocante à aplicação da Exclusão 6.2 Conduta; (iv) aos Custos de Defesa de uma Pessoa Segurada;(v) observado o Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada constante na Especificação da Apólice, as Perdas (outras que não Custos de Defesa e diferentes das indicadas no itens (i), (ii) ou (iii) acima) decorrentes de uma Reclamação apresentada e mantida no território da República Federativa do Brasil por outros terceiros contra uma Pessoa Segurada, exclusivamente por preencher tal capacidade, por violação de seus deveres Falha de Infraestrutura Resultante de, baseada em ou atribuível a falhas elétricas, de softwares ou mecânicas, defeitos ou pertubações, incluindo qualquer interrupção elétrica, de comunicação ou outro serviço, sobrecarga, queda de energia, desgaste ou radiação eletromagnética. Esta exclusão não será aplicável a qualquer Reclamação que resulte de um Ato Danoso cometido por Pessoa Segurada na utilização dos sistemas de uma Sociedade Gestor de Programa ou Fundo de Pensão Resultante de, baseada em ou atribuível a qualquer fundo de pensão, participação nos lucros e resultados ou programa de benefícios de Empregados, incluindo qualquer descumprimento dos deveres e obrigações, efetiva ou alegada, impostas pelo Employee Retirement Income Security Act de 1974 (EUA) ou qualquer dispositivo similar Guerra e Terrorismo Resultante de, baseada em ou atribuível a danos decorrentes de atos de hostilidade ou de guerra, tumultos, greves, rebelião, insurreição, revolução, terrorismo, guerrilha, confisco, nacionalização, destruição ou requisição decorrentes de qualquer ato de autoridade civil ou militar e eventos similares. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 19 de 37

20 6.8. Reclamações e circunstâncias anteriores Resultante de, baseada em ou atribuível a: (i) fatos, ou Atos Danosos, alegados ou referidos em qualquer: a) circunstância notificada; ou b) Reclamação avisada, a uma companhia seguradora de Apólice anterior; (ii) quaisquer processos cíveis, criminais, administrativos, regulatórios, investigativos e arbitrais anteriores ou pendentes a Data de Continuidade, ou que versem sobre ou derivem dos mesmos, ou essencialmente dos mesmos fatos alegados em tais processos, se antes da Data de Continuidade qualquer Segurado tinha conhecimento que tais processos ou fatos poderiam resultar em uma Reclamação contra um Segurado Responsabilidade Contratual resultante de, baseado em ou atribuível a qualquer responsabilidade ou qualquer contrato, acordo ou garantia; ressalvado, entretanto, que esta exclusão não se aplicará a: (i) obrigação resultante da prática de Serviços Financeiros Profissionais, desde que esta não contemple qualquer espécie de garantia, resultado ou meta de performance; ou (ii) responsabilidade que um Segurado teria na ausência de tal contrato, acordo ou garantia, incluindo, sem limitação, a obrigação de prestar Serviços Financeiros Profissionais para quaisquer termos da lei, princípios gerais do direito e das normas de serviços profissionais relacionados à responsabilidade contratual. Ressalvado, entretanto que, esta exclusão não se aplicará as Perdas decorrentes de qualquer Reclamação por uma Prática Trabalhista Indevida. 7. Limites e Franquia 7.1. Limite Máximo de Garantia da Apólice e Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada O valor total que pode ser devido pela Seguradora por força desta Apólice não excederá ao Limite Máximo de Garantia da Apólice durante o Período de Vigência, Prazo Complementar ou Prazo Suplementar, caso contratados. Os Limites Máximos de Indenização por Coberturas Contratadas são parte daquele valor e não coberturas em excesso ao Limite Máximo de Garantia da Apólice. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 20 de 37

21 Os valores totais de responsabilidade da Seguradora por força de quaisquer garantias e extensões de garantia sujeitas aos Limites Máximos de Indenização por Coberturas Contratadas não excederão ao valor aplicável especificado como tal para aquela Extensão. A inclusão de mais de um Segurado nesta Apólice não importa em aumento do valor total de responsabilidade da Seguradora nos termos desta Apólice. Os Custos de Defesa se incluem dentro do conceito de Perda e devem também estar sujeitos ao Limite Máximo de Garantia da Apólice. Cada Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada indicado na Especificação da Apólice é o valor máximo que a Seguradora indenizará por força desta Apólice a título de Perda para cada garantia ou extensão aplicável, por cobertura, relativo à Reclamação, ou série de Reclamações decorrentes do mesmo Ato Danoso, sendo independentes, não se somando nem se comunicando. O Limite Máximo de Garantia da Apólice não está sujeito à reintegração depois de exaurido, e na hipótese de a soma das indenizações atingir o Limite Máximo de Garantia da Apólice, a Apólice será encerrada. O Limite Máximo de Garantia da Apólice dar-se-á a primeiro risco absoluto Limite Agregado O Limite Agregado é o valor máximo de garantia da Seguradora, para cada uma das garantias e extensões, previamente fixado e estipulado como produto do Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada por um fator igual a um. A Seguradora não terá responsabilidade em excesso aos referidos limites, independentemente do número de Segurados ou Reclamações realizadas durante o Período de Vigência ou Prazo Complementar ou Prazo Suplementar se aplicáveis; incluindo, Reclamações ou Reclamações conexas que sejam aceitas como realizadas durante o Período de Vigência de acordo com a disposição geral da Cláusula 8.3 Reclamação conexa, Reclamação Única. Os Limites Agregados estabelecidos são independentes, não se somando nem se comunicando. Qualquer importância paga pela Seguradora por força desta Apólice, inclusive a título de Custos de Defesa, deverá corresponder à responsabilidade da Seguradora por Perda dentro do Limite Agregado. O Limite Agregado desta Apólice não está sujeito à reintegração depois de exaurido, sendo a cobertura encerrada na hipótese de pagamento de indenizações, vinculadas à mesma, esgotando o Limite Agregado Franquia (i) Para Perda de qualquer Sociedade, ou da qual uma Sociedade tenha indenizado ou que possa indenizar dada a inexistência de restrição legal ou de situação de insolvência da Sociedade, a Seguradora indenizará apenas o valor da Perda que exceder a Franquia. O valor da Franquia não será considerado como Perda para fins de Limite Máximo de Indenização por Cobertura Contratada. A Franquia deverá ser paga pela Sociedade e não deve ser passível de qualquer contratação de outra Apólice de seguro. Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 21 de 37

22 (ii) Apenas uma única Franquia deverá incidir para todas as Perdas geradas por uma ou mais Reclamações, relacionadas a Atos Danosos contínuos, recorrentes ou conexos. Na hipótese de se aplicar mais de uma Franquia a uma Reclamação, a Franquia mais alta será aplicada. Se a Seguradora adiantar pagamento de Perda para a qual haja Franquia, a Sociedade concorda em reembolsar a Seguradora imediatamente até o limite da Franquia ou co-participação da Sociedade incidente, após notificação da Seguradora ao Segurado referente à Perda adiantada. 8. Reclamações 8.1. Território Na medida legalmente permitida, esta Apólice cobrirá qualquer Reclamação realizada contra um Segurado em qualquer lugar do mundo, exceto pelos países contra os quais o Escritório de Controle de Bens Estrangeiros (Office of Foreign Assets Control) do Departamento de Tesouro dos Estados Unidos aplique embargos e sanções econômicas e comerciais, observados os limites e restrições previstos nessa Apólice Divisibilidade das Disposições e Boa-fé No tocante às Declarações do Segurado, nenhuma declaração feita ou ciência adquirida por uma Pessoa Segurada será imputada a qualquer outra Pessoa Segurada na determinação de aplicabilidade de cobertura para uma Reclamação feita contra Pessoa Segurada diversa. Somente as declarações de fatos conhecidos por um diretor presidente ( Chief Executive Officer ou CEO ), diretor operacional ( Chief Operating Officer ou COO ), diretor financeiro ( Chief Financial Officer ou CFO ) ou diretor jurídico ( Chief Legal Officer ou CLO ), ou cargos equivalentes, de uma Sociedade serão imputados apenas àquela Sociedade, mas os fatos conhecidos pelos mesmos Diretores do Tomador serão imputados a todas as Sociedades Reclamação conexa, Reclamação única Qualquer Reclamação apresentada depois do término do Período de Vigência (ou Prazo Complementar e Prazo Suplementar, conforme o caso) que alegue ou do qual resulte, baseie ou seja atribuível a qualquer fato alegado, ou Ato Danoso relacionado a qualquer: (i) Reclamação primeiramente apresentada durante o Período de Vigência (ou Prazo Complementar ou Suplementar, se aplicáveis); ou (ii) circunstância da qual se possa razoavelmente esperar que gere uma Reclamação,que tenha sido avisada à Seguradora na forma prevista nesta Apólice, serão aceitas pela Seguradora como tendo ocorrido na mesma data em que a Reclamação mencionada no item (i) acima tenha sido objeto de um Aviso de Sinistro ou a circunstância referida no item (ii) acima tenha sido objeto de uma Notificação. Da mesma forma, qualquer Reclamação ou série de Reclamações resultantes ou Processo SUSEP Principal nº / Ramo 0310 Página 22 de 37