MINUTA EDITAL DO LEILÃO Nº 12/2015-ANEEL

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1 EDITAL DO LEILÃO Nº 12/2015-ANEEL CONTRATAÇÃO DE CONCESSÕES DE USINAS HIDRELÉTRICAS EM REGIME DE ALOCAÇÃO DE COTAS DE GARANTIA FÍSICA DE ENERGIA E POTÊNCIA, NOS TERMOS DA LEI Nº /2013, ALTERADA PELA MEDIDA PROVISÓRIA Nº 688/2015. Brasília, XX de XXXXXXXX de 2015.

2 ÍNDICE 1 INFORMAÇÕES PRELIMINARES PARTICIPAÇÃO OBJETO BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA E PREÇO-TETO DO LEILÃO 2 INFORMAÇÕES GERAIS INSTALAÇÕES DE GERAÇÃO OBRIGAÇÕES DA CONCESSIONÁRIA RECEITA ANUAL DE GERAÇÃO - RAG REGRAS DE TRANSIÇÃO 3 FORMA DE APRESENTAÇÃO DOS DOCUMENTOS 4 PROPONENTES APTAS A PARTICIPAR DO LEILÃO 5 INSCRIÇÃO PARA PARTICIPAR DO LEILÃO 6 GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO 7 SESSÃO DE REALIZAÇÃO DO LEILÃO A - CRITÉRIOS PARA A ELABORAÇÃO DA PROPOSTA FINANCEIRA B - INSTRUÇÕES SOBRE A SESSÃO PÚBLICA DO LEILÃO 8 HABILITAÇÃO A - DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO B - RESULTADO DA HABILITAÇÃO 9 ADJUDICAÇÃO DO OBJETO 10 PENALIDADES 11 ASSINATURA DO CONTRATO DE CONCESSÃO 12 RECURSOS VISTO Fl. 2 de 41

3 13 DISPOSIÇÕES FINAIS 14 CRONOGRAMA APÊNDICE A APÊNDICE B APÊNDICE C APÊNDICE D APÊNDICE E APÊNDICE F ANEXO 1 ANEXO 2 ANEXO 3 GLOSSÁRIO DECLARAÇÃO DE CONHECIMENTO E ACEITAÇÃO DAS REGRAS DO LEILÃO PROPOSTA FINANCEIRA/ MANIFESTAÇÃO DE NÃO INTERESSE EM APRESENTAR PROPOSTA FINANCEIRA TERMO DE RATIFICAÇÃO DE LANCE EQUIVALÊNCIA DE DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO PARA EMPRESA ESTRANGEIRA MANIFESTAÇÃO DE INTERESSE PELA OPERAÇÃO ASSISTIDA S DOS CONTRATO DE CONCESSÃO POR LOTE DE USINAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS BÁSICAS DAS INSTALAÇÕES DAS USINAS HIDRELÉTRICAS (POR LOTE E POR USINA) MANUAL DE INSTRUÇÃO VISTO Fl. 3 de 47

4 1 INFORMAÇÕES PRELIMINARES 1.1 A Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL), autarquia sob regime especial instituída pela Lei nº , de 26 de dezembro de 1996, com sede no SGAN, Quadra 603, Módulos I e J, Brasília/DF, inscrita no CNPJ/MF sob o nº / , em conformidade com a Lei nº , de 11 de janeiro de 2013, alterada pela Medida Provisória n o 688, de 18 de agosto de 2015, com base nas diretrizes gerais estabelecidas pela Portaria MME nº 123, de 17 de abril de 2013, alterada pela Portaria MME n o 384, de 18 de agosto de 2015, e nas diretrizes específicas da Portaria MME nº 218, de 15 de maio de 2015, alterada pelas Portarias nº 300, de 24 de junho de 2015, e n o 384, de 18 de agosto de 2015, torna público que realizará licitação, na modalidade de LEILÃO, para contratação de concessões de Usinas Hidrelétricas em regime de alocação de cotas de sua Garantia Física de Energia e de Potência às concessionárias e permissionárias de serviço público de distribuição de energia elétrica do Sistema Interligado Nacional SIN, nos termos da Lei nº /2013 e suas alterações posteriores. 1.2 Para facilitar a compreensão deste Edital, os termos grafados em CAIXA ALTA constam do glossário disponível no Apêndice A. 1.3 A utilização das definições constantes do Edital, no plural ou no singular, no masculino ou no feminino, não altera os significados a elas atribuídos no Apêndice A GLOSSÁRIO. 1.4 Nos termos do art. 18-A da Lei nº 8.987/1995, este LEILÃO será realizado com inversão da ordem de fases A INSCRIÇÃO no LEILÃO dar-se-á mediante formulário eletrônico, cujas instruções de preenchimento serão disponibilizadas no SITE DA ANEEL, por meio do MANUAL DE INSTRUÇÃO O aporte de Garantias de Participação ocorrerá via Internet, observando-se as disposições do Capítulo 6 GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO e do MANUAL DE INSTRUÇÃO. As regras do aporte de Garantias de Participação serão publicadas no MANUAL DE INSTRUÇÃO Os Documentos de Habilitação serão entregues, na data estabelecida no CRONOGRAMA, na COMISSÃO ESPECIAL DE LICITAÇÃO DA ANEEL CEL, sito no SGAN, Quadra 603, Módulo J, Sala 103, Brasília-DF. 1.5 A sessão do LEILÃO será conduzida pela BM&FBOVESPA na data, horário e local abaixo definidos, com a participação das PROPONENTES que cumprirem os requisitos para INSCRIÇÃO, aportarem GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO e entregarem o envelope de proposta financeira, nos termos deste Edital: Data: 30 de outubro de 2015 Horário: 10 horas Local: Edifício da BM&FBOVESPA Endereço: Rua XV de Novembro nº 275 São Paulo SP 1.6 Os arquivos eletrônicos referentes a este Edital estão à disposição para download no SITE DA ANEEL. VISTO Fl. 4 de 41

5 1.7 Para esclarecimentos sobre quaisquer disposições deste Edital, seus Anexos e os procedimentos do LEILÃO, o interessado deverá dirigir-se à COMISSÃO ESPECIAL DE LICITAÇÃO - CEL, mediante preenchimento on-line de formulário eletrônico, via Sistema, cujo link será disponibilizado no SITE DA ANEEL junto ao Edital, devendo estar ciente de que: a. Os pedidos de esclarecimentos deverão ser formulados por escrito, em língua portuguesa, até a data indicada no CRONOGRAMA; b. As respostas aos pedidos de esclarecimentos serão disponibilizadas até a data indicada no CRONOGRAMA, no SITE DA ANEEL, para conhecimento geral; c. Esclarecimentos, adendos ou COMUNICADOS RELEVANTES passarão a fazer parte integrante deste Edital; d. Não havendo solicitações de esclarecimentos, presumir-se-á que as informações e os elementos disponibilizados no e-data Room de cada USINA HIDRELÉTRICA, os eventualmente obtidos em visita técnica às respectivas instalações da e os contidos neste Edital e em seus Anexos são suficientes para permitir a elaboração da proposta financeira e a apresentação dos Documentos de Habilitação e, consequentemente, para participar do LEILÃO, razão pela qual não serão admitidos questionamentos ou impugnações posteriores. 1.8 Se as dúvidas suscitadas pelos interessados implicarem alteração das condições necessárias para a formulação de propostas, o Edital será republicado, alterando-se o CRONOGRAMA. 1.9 As INTERESSADAS poderão realizar visita técnica às USINAS HIDRELÉTRICAS, mediante prévio agendamento até a data indicada no CRONOGRAMA A forma de inscrição, as condições e a duração da visita técnica serão informadas por meio de Despacho da CEL As INTERESSADAS em participar deste LEILÃO deverão realizar INSCRIÇÃO e aportar GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO, por LOTE, nas condições do Capítulo A participação no LEILÃO implica a aceitação tácita e incondicional das normas estabelecidas neste Edital. PARTICIPAÇÃO 1.12 Poderão participar deste LEILÃO, como PROPONENTES, desde que satisfaçam plenamente as disposições do Edital e da legislação em vigor: Pessoas Jurídicas de Direito Privado nacionais ou estrangeiras que, isoladamente ou reunidas em consórcio, comprovem a titularidade, por meio de ato de outorga vigente em 18 de maio de 2015, de ao menos uma central geradora hidrelétrica em operação comercial por tempo não inferior a cinco anos, a qual, nos termos do Anexo II da Portaria MME n o 218, de 15 de maio de 2015, atenda cumulativamente aos requisitos de habilitação técnica por LOTE, indicados no quadro a seguir: VISTO Fl. 5 de 47

6 Lote A B C D E F Requisitos Cumulativos de Habilitação Técnica por Lote a) modalidade de operação do Tipo I, II ou III. a) modalidade de operação do Tipo I; b) composição da Casa de Força Principal por Grupos Turbina-Gerador com potência unitária maior ou igual a 60 MW; e c) reservatório de acumulação com capacidade para prover regularização das vazões afluentes e controle de cheias. a) modalidade de operação do Tipo I, II ou III. a) modalidade de operação do Tipo I; b) composição da Casa de Força Principal por Grupos Turbina-Gerador com capacidade instalada total acima de 30 MW; e c) reservatório de acumulação com capacidade para prover regularização das vazões afluentes e controle de cheias. a) modalidade de operação do Tipo I; b) composição da Casa de Força Principal por Grupos Turbina-Gerador com potência unitária maior ou igual a 60 MW; e c) reservatório de acumulação com capacidade para prover regularização das vazões afluentes e controle de cheias. a) modalidade de operação do Tipo I; b) composição da Casa de Força Principal por Grupos Turbina-Gerador com potência unitária maior ou igual a 60 MW; e c) reservatório de acumulação com capacidade para prover regularização das vazões afluentes e controle de cheias Para fins do disposto neste Edital, consideram-se modalidades de operação Tipo I, II e III aquelas estabelecidas no Submódulo Critérios para Classificação da Modalidade de Operação de Usinas, do Módulo 26 dos Procedimentos de Rede, disponíveis no sítio eletrônico Após o julgamento de eventual(is) recurso(s) interpostos em face do Despacho CEL n o XXX, de XX de XXXXX de 2015, a ANEEL publicará, na data prevista no CRONOGRAMA, a relação definitiva das Pessoas Jurídicas que atendem, cumulativamente, aos requisitos de habilitação técnica descritos no item OBS Até três dias após a instauração da Audiência Pública para subsidiar a aprovação deste Edital, a CEL publicará Despacho no Diário Oficial da União DOU, indicando os agentes de geração que atendem aos requisitos de habilitação técnica descritos no subitem , por LOTE Fundos de Investimento em Participações (FIP) e entidades de previdência complementar, reunidos em consórcio com outros FIP e/ou entidades de previdência complementar, desde que o consórcio conte com a participação de uma ou mais Pessoas Jurídicas de Direito Privado que não se caracterizem como FIP nem como entidade de previdência complementar e atenda às condições do item VISTO Fl. 6 de 47

7 1.13 As Pessoas Jurídicas de Direito Privado Estrangeiras devem ter conhecimento de que: Quando concorrerem isoladamente, deverão criar uma Sociedade de Propósito Específico (SPE), constituída sob as leis brasileiras, a quem posteriormente será transferida a titularidade do respectivo CONTRATO DE CONCESSÃO do LOTE que se sagrar vencedora; Quando concorrerem consorciadas com Pessoa Jurídica de Direito Privado brasileira, a liderança do consórcio caberá, sempre, à Pessoa Jurídica de Direito Privado brasileira, sendo também obrigatória a constituição de SPE, nas condições do subitem anterior; Deverão ter um Representante Legal no Brasil, com poderes expressos, mediante procuração por instrumento público ou particular, com firma reconhecida em cartório, para receber citação e responder administrativa e judicialmente no país, bem como representá-las em todas as fases do processo, condições essas que deverão estar expressamente indicadas em seus documentos de Qualificação Jurídica O FIP/Entidade de Previdência Complementar deve ter conhecimento de que: No caso de FIP, deverá fornecer a relação de seus cotistas e apresentar cópia autenticada de registro na Comissão de Valores Mobiliários (CVM); Caso se sagre vencedor, o consórcio deverá constituir uma SPE sob as leis brasileiras, a quem posteriormente será transferida a titularidade do respectivo CONTRATO DE CONCESSÃO Não poderão participar deste LEILÃO, como PROPONENTES, no mesmo LOTE ou Sublote: O consórcio que tenha um ou mais membros que o integre, participando como PROPONENTE individual; O consórcio que tenha um ou mais membros que sejam participantes de outro consórcio; O consórcio que não seja integrado por pelo menos uma empresa que atenda aos requisitos de habilitação técnica estabelecidos no subitem deste Edital, e cuja participação no consórcio seja, no mínimo, de 20% (vinte por cento) A participação de consórcios será admitida mediante a apresentação do Contrato de Constituição de Consórcio, por instrumento público ou particular, subscrito pelos representantes legais das empresas consorciadas, do qual deverão constar em cláusulas específicas, a serem verificadas na habilitação: A indicação do percentual de participação de cada empresa no consórcio e a designação da empresa líder, a qual será a responsável perante a ANEEL pelo cumprimento dos compromissos assumidos na proposta financeira, sem prejuízo da responsabilidade solidária das demais empresas consorciadas O compromisso de, em se sagrando vencedor do LEILÃO, constituir Sociedade de Propósito Específico - SPE nos termos do Edital, mantida a mesma proporção de participação das empresas consorciadas, conforme Declaração constante do Apêndice B. VISTO Fl. 7 de 47

8 A obrigatoriedade, por parte das demais consorciadas, de prestarem informações à empresa líder para que esta possa cumprir suas responsabilidades perante a ANEEL A responsabilidade solidária dos integrantes das empresas pelos atos praticados em consórcio, tanto na fase de Habilitação quanto na execução do CONTRATO DE CONCESSÃO Nos consórcios formados entre pessoas jurídicas de direito privado brasileiras e estrangeiras, a liderança do consórcio caberá, sempre, à pessoa jurídica de direito privado brasileira A Documentação de Habilitação deverá ser apresentada em relação a cada uma das empresas consorciadas, esclarecendo-se que: A líder do consórcio deverá atestar, em nome do consórcio, as declarações constantes do Apêndice B. Estas declarações serão realizadas mediante aceitação selecionada no ato da INSCRIÇÃO on-line (conforme Capítulo 5 deste Edital) Para efeito da habilitação econômica e financeira, será considerado o somatório dos valores de cada empresa consorciada, na proporção da respectiva participação Deverão necessariamente constituir SPE, preferencialmente sob a forma de Sociedade Anônima, a quem será posteriormente transferida a titularidade do CONTRATO DE CONCESSÃO resultante deste LEILÃO, as seguintes PROPONENTES: Pessoas Jurídicas de Direito Privado Estrangeiras; Consórcios em que haja participação de Pessoas Jurídicas de Direito Privado Estrangeiras; Consórcios em que haja participação de FIP e/ou de entidade de previdência complementar Poderá constituir SPE, a quem será posteriormente transferida a titularidade do CONTRATO DE CONCESSÃO resultante deste LEILÃO, a PROPONENTE detentora de outorga de geração, que, isoladamente, comprove possuir capacidade técnica e experiência em operação e manutenção de usina(s) hidrelétrica(s), nos termos do subitem No caso de PROPONENTE que participou do LEILÃO de forma isolada, a SPE deverá ser sua subsidiária integral O compromisso de constituição de SPE, segundo as leis brasileiras e com sede e administração no Brasil, para explorar a concessão de serviço de geração a ser contratada, deverá ser atestado no ato da INSCRIÇÃO on-line Não poderá integrar a SPE a pessoa jurídica que não tenha participado do LEILÃO A PROPONENTE que se sagrar vencedora de mais de um LOTE ou Sublote poderá constituir uma única SPE para contratar as respectivas concessões. VISTO Fl. 8 de 47

9 1.22 A PROPONENTE poderá utilizar SPE já constituída em etapa anterior ao LEILÃO, de objeto semelhante, que comprove o atendimento aos requisitos de habilitação técnica estabelecidos no subitem , mantida, no caso de consórcio, a mesma participação das empresas consorciadas Na SPE resultante de consórcio, a participação societária de empresa(s) que não atenda(m) aos requisitos de habilitação técnica estabelecidos no subitem , individualmente ou somada à de(s) outra(s) na mesma condição, não poderá ser superior a 80% (oitenta por cento) No período de 5 (cinco) anos de vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO, deverá ser mantida na SPE a participação societária mínima de 20% (vinte por cento) por pelo menos uma empresa que atenda aos requisitos de habilitação técnica estabelecidos no subitem deste Edital. OBJETO 1.25 Constitui objeto deste LEILÃO a outorga de concessão das USINAS HIDRELÉTRICAS integrantes dos LOTES discriminados no quadro abaixo, mediante a contratação de serviço de geração de energia elétrica, pelo menor valor do somatório do CUSTO DE GESTÃO DOS ATIVOS DE GERAÇÃO - GAG e do RETORNO DA BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA propostos, por LOTE, observada a discriminação por USINA, sob o regime de que trata a Lei n o , de 11 de janeiro de 2013, com a redação dada pela Medida Provisória n o 688, de 18 de agosto de 2015, pelo prazo de 30 (trinta) anos, contado da data de vigência do respectivo CONTRATO DE CONCESSÃO ou do termo final do Contrato atualmente vigente, o que ocorrer por último. Lote Usina Hidrelétrica Potência Instalada Termo Final do Atual Contrato Rio Estado (MW) de Concessão A Rochedo 4,000 07/07/2015 Meia Ponte GO Gov. Parigot (Capivari/Cachoeira) 260,000 07/07/2015 Capivari PR B Mourão I 8,200 07/07/2015 Mourão PR Paranapanema 31,500 07/07/2015 Paranapanema SP Garcia 8,920 07/07/2015 Garcia SC Bracinho 15,000 07/11/2016 Bracinho SC C Cedros (Rio dos Cedros) 8,400 07/11/2016 Cedros SC Salto (Salto Weibssbach) 6,280 07/11/2016 Itajaí-Açu SC Palmeiras 24,602 07/11/2016 Cedros SC Ervália 6,970 07/07/2015 Bagres MG Coronel Domiciano 5,040 07/07/2015 Fumaça MG Camargos 46,000 08/07/2015 Grande MG Itutinga 52,000 08/07/2015 Grande MG D Sinceridade 1,416 03/08/2008 Manhuaçu MG Neblina 6,468 03/08/2008 Manhuaçu MG Cajuru 7,200 08/07/2015 Pará MG Gafanhoto 14,000 08/07/2015 Pará MG Marmelos 4,000 08/07/2015 Paraibuna MG VISTO Fl. 9 de 47

10 Lote Usina Hidrelétrica Potência Instalada (MW) Termo Final do Atual Contrato de Concessão Rio Estado Joasal 8,400 08/07/2015 Paraibuna MG Paciência 4,080 08/07/2015 Paraibuna MG Piau 18,012 08/07/2015 Piau MG Peti 9,400 08/07/2015 Santa Bárbara MG Dona Rita 2,408 19/04/2008 Tanque MG Tronqueiras 8,500 08/07/2015 Tronqueiras MG Martins 7,700 08/07/2015 Uberabinha MG Salto Grande 102,000 08/07/2015 Santo Antônio MG E Três Marias 396,000 08/07/2015 São Francisco MG Sublote F1: Jupiá 1.551,200 07/07/2015 Paraná SP F Sublote F2: Ilha Solteira 3.444,000 07/07/2015 Paraná SP 1.26 No caso das USINAS HIDRELÉTRICAS cujo termo final da concessão existente ocorrerá após a realização do LEILÃO, o início do prazo da nova concessão e a alocação em cotas de garantia física de energia e potência dar-se-á quando do término do contrato vigente, conforme o disposto no 3º do art. 1º da Portaria MME n o 218/ As principais características das USINAS HIDRELÉTRICAS, cujas concessões são objeto deste LEILÃO, estão descritas no Anexo 2 deste Edital. BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA E PREÇO-TETO DO LEILÃO 1.28 Nos termos do art. 9º da Portaria MME n o 123/2013, com a redação dada pela Portaria MME n o 384/2015, a assinatura do respectivo CONTRATO DE CONCESSÃO se dará mediante pagamento da BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA BO, instituída pelo 7º do art. 8º da Lei n o /2013, acrescido pela Medida Provisória n o 688/2015, observado o disposto no inciso II do 10 do mesmo artigo O Preço-Teto para cada LOTE do LEILÃO, apresentado no item 7.2 deste Edital, corresponde ao valor do CUSTO DE GESTÃO DOS ATIVOS DE GERAÇÃO GAG da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) adicionado da parcela de RETORNO DA BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA RBO, estabelecida conforme os parâmetros técnicos e econômicos propostos pelo Conselho Nacional de Política Energética CNPE, de que trata o inciso XII do art. 2º da Lei n o 9.478, de 6 de agosto de 1997, com a redação dada pela Medida Provisória n o 688/ Terá expectativa de direito a celebrar o correspondente CONTRATO DE CONCESSÃO a PROPONENTE que apresentar, por LOTE, o menor valor do somatório do GAG e da parcela de RBO propostos para a geração de energia elétrica em regime de cotas de garantia física e de potência, observado o limite mínimo destinado ao Ambiente de Contratação Regulada ACR, de que trata a alínea a, inciso III, 10, art. 8º, da Lei n o /2015, com a redação dada pela Medida Provisória n o 688/2015. VISTO Fl. 10 de 47

11 2 INFORMAÇÕES GERAIS INSTALAÇÕES DE GERAÇÃO 2.1 As informações sobre as USINAS HIDRELÉTRICAS, constantes do e-data Room e previamente disponibilizadas aos interessados nos termos do Despacho CEL nº XXX/2015, e as obtidas na visita técnica às instalações das USINAS, além das características e dos requisitos técnicos básicos das INSTALAÇÕES DE GERAÇÃO descritas no Anexo 2 deste Edital, deverão ser consideradas na elaboração da proposta, por LOTE As PROPONENTES assumem que as informações disponíveis são suficientes para a formulação das respectivas propostas. OBRIGAÇÕES DA CONCESSIONÁRIA 2.2 A CONCESSIONÁRIA deverá garantir a qualidade e a continuidade do serviço de geração de energia elétrica da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) integrante(s) do LOTE, a partir da data do início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO, nos termos do Capítulo 2 INFORMAÇÕES GERAIS- REGRAS DE TRANSIÇÃO. Durante o período de transição, denominado como de OPERAÇÃO ASSISTIDA, tal obrigação permanece com a(s) empresa(s) responsável(is) pela prestação do serviço de geração, designada(s) nos termos do art. 9º da Lei n o / Conforme o disposto no art. 3º da Portaria MME n o 218/2015, a CONCESSIONÁRIA deverá assegurar que a operação da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) de cada LOTE seja realizada, preferencialmente, por trabalhadores que exerçam suas funções na(s) USINA(S), bem como envidar esforços para a manutenção dos empregos vinculados a essa(s) USINA(S). 2.4 A CONCESSIONÁRIA deverá obter a(s) outorga(s) de direito de uso de recursos hídricos da(s) usina(s) integrante(s) do respectivo LOTE junto à Agência Nacional de Águas ANA ou à unidade estadual gestora de recursos hídricos, conforme a dominialidade do(s) rio(s) onde se localize(m) a(s) usina(s), apresentada no quadro abaixo, observados os prazos, as condições e os procedimentos estabelecidos pelo Poder Outorgante correspondente, sendo assegurado à CONCESSIONÁRIA o ressarcimento dos custos incorridos. Lote Usina Hidrelétrica Rio Dominialidade do Rio* Estado A Rochedo Meia Ponte Estadual GO B C Gov. Parigot (Capivari/Cachoeira) Capivari Federal PR Mourão I Mourão Estadual PR Paranapanema Paranapanema Federal SP Garcia Garcia Estadual SC Bracinho Bracinho Estadual SC Cedros (Rio dos Cedros) Cedros Estadual SC Salto (Salto Weibssbach) Itajaí-Açu Estadual SC Palmeiras Cedros Estadual SC VISTO Fl. 11 de 47

12 Lote Usina Hidrelétrica Rio Dominialidade do Rio* Estado Ervália Bagres Estadual MG Coronel Domiciano Fumaça Estadual MG Camargos Grande Federal MG Itutinga Grande Federal MG Sinceridade Manhuaçu Estadual MG Neblina Manhuaçu Estadual MG Cajuru Pará Estadual MG Gafanhoto Pará Estadual MG Marmelos Paraibuna Estadual (trecho estadual) MG D Joasal Paraibuna Estadual (trecho estadual) MG Paciência Paraibuna Estadual (trecho estadual) MG Piau Piau Estadual MG Peti Santa Bárbara Estadual MG Dona Rita Tanque Estadual MG Tronqueiras Tronqueiras Estadual MG Martins Uberabinha Estadual MG Salto Grande Santo Antônio Estadual MG E Três Marias São Francisco Federal MG Sublote F1: Jupiá Paraná Federal SP F Sublote F2: Ilha Solteira Paraná Federal SP * Verificada a partir dos mapas de domínio dos corpos hídricos disponibilizados pela ANA no seguinte link: A(S) ADJUDICATÁRIA(S) deverá(ão) arcar com os custos relativos à realização do LEILÃO, observando que: Os custos estimados para realização do LEILÃO serão divulgados no SITE DA ANEEL, por meio de COMUNICADO RELEVANTE, antes da data prevista no CRONOGRAMA para o aporte de GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO O ressarcimento das despesas para a realização do LEILÃO ocorrerá até 5 (cinco) dias úteis após a publicação do Aviso de Homologação e Adjudicação, com prazo de vencimento mínimo de 15 (quinze) dias úteis após a emissão da respectiva cobrança; Em caso de inadimplência, incidirá sobre o valor devido pela(s) ADJUDICATÁRIA(S) multa de 2%, cumulada de juros pro rata de 1% ao mês e da atualização pelo IGP-M a partir do 5º dia útil após o vencimento. último. ocorrer por 2.6 A CONCESSIONÁRIA deverá firmar o Contrato de Uso do Sistema de Transmissão - CUST com o Operador Nacional do Sistema Elétrico - ONS, estabelecendo as condições técnicas da operação interligada da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) e as comerciais relativas à disponibilidade das instalações de transmissão para a operação interligada, em até 60 (sessenta) dias após o início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO ou do termo final do Contrato atualmente vigente, o que VISTO Fl. 12 de 47

13 2.7 A CONCESSIONÁRIA deverá firmar o Contrato de Conexão à Transmissão - CCT com a respectiva TRANSMISSORA, consubstanciando as condições técnicas da conexão da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) ao SIN e as comerciais relativas à disponibilidade das instalações de transmissão, em até 60 (sessenta) dias após o início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO ou do termo final do Contrato atualmente vigente, o que ocorrer por último. 2.8 A CONCESSIONÁRIA deverá ser associada da Câmara de Comercialização de Energia Elétrica CCEE e participar do Mecanismo de Realocação de Energia MRE, além de ser membro do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS. 2.9 A CONCESSIONÁRIA deverá obedecer aos PROCEDIMENTOS DE REDE e às demais exigências e orientações do ONS. RECEITA ANUAL DE GERAÇÃO - RAG 2.10 Pela prestação do serviço de geração, exclusivamente na parcela da garantia física destinada ao Ambiente de Contratação Regulada ACR, a CONCESSIONÁRIA será remunerada em regime de Cotas de Garantia Física de Energia e de Potência da USINA HIDRELÉTRICA, por meio da RECEITA ANUAL DE GERAÇÃO RAG, expressa em reais por ano, composta do CUSTO DE GESTÃO DOS ATIVOS DE GERAÇÃO GAG e da parcela de RETORNO DA BONIFICAÇÃO PELA CONCESSÃO RBO resultantes do certame licitatório, além dos encargos e tributos, inclusive os encargos de conexão e uso dos sistemas de transmissão ou de distribuição de sua responsabilidade, compensadas eventuais indisponibilidades A CONCESSIONÁRIA terá direito à RAG a partir da data do início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO, considerando as regras de transição dispostas no Capítulo 2 INFORMAÇÕES GERAIS, ou do termo final do Contrato atualmente vigente, conforme o disposto nos itens 1.25 e 1.26 deste Edital, o que ocorrer por último A RAG será objeto de reajustes e revisões, de acordo com o estabelecido na legislação, no CONTRATO DE CONCESSÃO e nos regulamentos da ANEEL O pagamento da RAG dar-se-á em parcelas duodecimais e estará sujeito a desconto por indisponibilidade ou desempenho da geração, em conformidade com os parâmetros regulatórios estabelecidos pela ANEEL A garantia dos pagamentos será dada pelas Distribuidoras beneficiadas pelo Regime de Cotas, no âmbito da CCEE, nos termos estabelecidos na Resolução Normativa nº 514, de 30 de outubro de Os custos relativos à Compensação Financeira pela Utilização de Recursos Hídricos para Geração Hidrelétrica - CFURH associados à(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) serão cobrados da CONCESSIONÁRIA, pela ANEEL, devendo ser ressarcidos pelas Distribuidoras na proporção das respectivas cotas que recebam da(s) USINA(S), nos termos definidos no CCG. VISTO Fl. 13 de 47

14 REGRAS DE TRANSIÇÃO 2.16 A transferência da titularidade da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) objeto deste LEILÃO para a(s) ADJUDICATÁRIA(S) ocorrerá da seguinte forma: O CONTRATO DE CONCESSÃO deverá ser assinado na data prevista no CRONOGRAMA O CONTRATO DE CONCESSÃO poderá, a critério da ADJUDICATÁRIA, ter a sua vigência estabelecida para iniciar-se em até seis meses a contar da data de sua assinatura No caso de USINA HIDRELÉTRICA cujo termo final da concessão ocorrerá após a realização do LEILÃO, a vigência do novo CONTRATO DE CONCESSÃO deverá necessariamente coincidir com o término daquela Caberá à ADJUDICATÁRIA comunicar à empresa responsável pela prestação do serviço de geração, designada nos termos do art. 9º da Lei n o /2013, e à ANEEL o seu interesse em utilizar-se, ou não, da prerrogativa constante do subitem , bem como, em caso afirmativo, informar o interstício entre a assinatura do CONTRATO DE CONCESSÃO e o início de sua efetiva vigência. No quadro a seguir, são indicadas as atuais Concessionárias ou empresas designadas para a prestação temporária de serviços de geração nas USINAS HIDRELÉTRICAS objeto deste LEILÃO: Lote Usina Hidrelétrica Concessionária Empresa Contrato ou Ato de Designada Designação A Rochedo CELG-GT Port. MME n. 254/2015 Gov. Parigot COPEL-GT Port. MME n. 189/2015 (Capivari/Cachoeira) B Mourão I COPEL-GT Port. MME n. 189/2015 Paranapanema S. Cruz Geração Port. MME n. 276/2015 Garcia CELESC-G Port. MME n. 255/2015 Bracinho CELESC-G Contr. Conc. Ger. 06/2013 C Cedros (Rio dos Cedros) CELESC-G Contr. Conc. Ger. 06/2013 Salto (Salto Weibssbach) CELESC-G Contr. Conc. Ger. 06/2013 Palmeiras CELESC-G Contr. Conc. Ger. 06/2013 Ervália FURNAS Port. MME n. 190/2015 Coronel Domiciano FURNAS Port. MME n. 190/2015 Camargos CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Itutinga CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Sinceridade FURNAS Port. MME n. 124/2013 D Neblina FURNAS Port. MME n. 124/2013 Cajuru CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Gafanhoto CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Marmelos CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Joasal CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Paciência CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Piau CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 VISTO Fl. 14 de 47

15 Lote Usina Hidrelétrica Concessionária Empresa Contrato ou Ato de Designada Designação Peti CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Dona Rita FURNAS Port. MME n. 189/2013 Tronqueiras CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Martins CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 Salto Grande CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 E Três Marias CEMIG-GT Port. MME n. 236/2015 F Sublote F1: Jupiá CESP Port. MME n. 256/2015 Sublote F2: Ilha Solteira CESP Port. MME n. 256/ O interstício deverá ser fixado em meses A comunicação prevista no subitem deverá ser efetivada em até dois dias úteis a contar da adjudicação do objeto deste LEILÃO, por meio de documento conforme modelo constante do Apêndice F O prazo compreendido entre a data de assinatura do CONTRATO DE CONCESSÃO e a sua efetiva vigência será denominado como período de OPERAÇÃO ASSISTIDA Durante a OPERAÇÃO ASSISTIDA, a futura CONCESSIONÁRIA assistirá a operação da USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) por parte da atual Concessionária ou da empresa responsável pela prestação do serviço de geração, designada nos termos do art. 9º da Lei n o /2013, e obterá todas as informações necessárias à assunção dos serviços que lhe foram adjudicados Para todos os efeitos, no período correspondente à OPERAÇÃO ASSISTIDA, a atual Concessionária ou a empresa designada nos termos do art. 9º e parágrafos da Lei n o /2013 continuará sendo a responsável pela prestação dos serviços e pelos bens da concessão, além de única beneficiária da RAG Na data do início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO, ocorrerá a assunção do serviço de geração por parte da ADJUDICATÁRIA do objeto do LEILÃO, por LOTE, e cessará a responsabilidade da atual Concessionária ou da empresa designada para garantir a continuidade do serviço de geração, nos termos do art. 9º da Lei n o / No período de OPERAÇÃO ASSISTIDA, a ADJUDICATÁRIA ou futura CONCESSIONÁRIA deverá: Ter assegurado acesso às instalações da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) em horários que julgar necessários, atendidas as prescrições gerais de segurança, bem como dispor de espaço para montar escritório, estocar materiais, estacionar veículos, etc, de modo a reunir todas as condições físicas e materiais necessárias para sua iminente assunção do serviço; Ter acesso às informações necessárias à operação da(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S); Ter acesso ao sistema de telefonia e aos sistemas de informática de direto interesse à VISTO Fl. 15 de 47

16 transição; Formular questionamentos técnicos à direção da atual Concessionária ou da empresa responsável pela prestação do serviço de geração, designada nos termos do art. 9º da Lei n o /2013, bem como entrevistar seus trabalhadores com o objetivo de inteirar-se de informações de interesse da transição; Contar com o apoio da atual Concessionária ou da empresa responsável pela prestação do serviço de geração, designada nos termos do art. 9º da Lei n o /2013, no levantamento contábil e físico dos materiais, equipamentos e demais bens da concessão. 3 FORMA DE APRESENTAÇÃO DOS DOCUMENTOS 3.1 Os documentos constantes dos envelopes entregues pelas PROPONENTES devem ser redigidos em português, datilografados ou impressos por meio eletrônico em papel A4, sem emendas, rasuras, borrões, acréscimos, rubricados em todas as folhas pelo Representante Legal, com todas as folhas do conjunto numeradas, contendo em cada uma delas o número sequencial e o total de páginas do conjunto. Todos os documentos produzidos pelas PROPONENTES deverão ser assinados pelo Representante Legal, com firma reconhecida, datados e assinados na última folha, com o nome legível do signatário Considera-se Representante Legal a pessoa legalmente credenciada pela PROPONENTE para falar em seu nome e assinar a documentação exigida, de acordo com o disposto no seu ato constitutivo, nas atas de eleição dos atuais administradores e do conselho que os elegeu, ou, se assim for permitido, o procurador nomeado por estes administradores, por instrumento público ou particular, desde que com firma reconhecida. 3.2 As PROPONENTES estrangeiras deverão apresentar, tanto para a participação isolada como em consórcio, os documentos equivalentes aos Documentos para a Habilitação, autenticados pela autoridade consular brasileira de seu país de origem e traduzidos por tradutor juramentado, na forma do disposto no 4º do art. 32 da Lei nº 8.666/ As PROPONENTES estrangeiras deverão apresentar atestado expedido pela Embaixada do país de origem no Brasil, certificando a correlação entre os documentos administrativos legais e suas validades, normalmente exigidos em licitações no Brasil, e os correspondentes no país de origem Os Documentos de Habilitação equivalentes devem ser apresentados de forma a possibilitar a análise acerca da sua validade, exigibilidade e eficácia. O Apêndice E apresenta orientação acerca do modo de apresentação desses documentos Na hipótese da inexistência de documentos equivalentes aos solicitados neste Edital e/ou de órgão(s) no país de origem que os autentique(m), deverá ser apresentada declaração, informando tal fato, por parte de instituição de direito público ou de notário público, devidamente autenticada pela autoridade consular brasileira do país de origem e traduzida por tradutor juramentado. VISTO Fl. 16 de 47

17 3.2.4 Considera-se Representante Legal de PROPONENTE estrangeira a pessoa legalmente credenciada, com poderes expressos, mediante procuração por instrumento público ou particular, com firma reconhecida em cartório, para receber citação e responder administrativa e judicialmente no Brasil, bem como para representá-la em todas as fases do processo, condições essas que deverão estar expressamente indicadas em seus documentos de habilitação jurídica. 3.3 Todos os documentos entregues deverão estar em envelope fechado e identificado da seguinte forma: À COMISSÃO ESPECIAL DE LICITAÇÃO DA ANEEL CEL LEILÃO Nº 12/ ANEEL PROPONENTE: [deverá ser informada a razão social da PROPONENTE] ASSUNTO: [deverá ser informado o conteúdo do envelope] 3.4 Os Documentos de Habilitação serão considerados aceitos se válidos na data da entrega fixada no CRONOGRAMA. Caso não esteja expresso no documento o prazo de validade, será aceito o expedido com data de até 30 (trinta) dias corridos anteriores à da entrega da documentação de habilitação. 3.5 Não serão considerados motivos para inabilitação, simples omissões ou irregularidades materiais (erros datilográficos, concordância verbal etc.) na documentação apresentada, desde que sejam irrelevantes, não prejudiquem o processamento do LEILÃO e o entendimento da documentação. 3.6 Serão considerados aceitos os documentos que vierem com a chancela do órgão competente ou cópias autenticadas na forma da lei. 4 PROPONENTES APTAS A PARTICIPAR DO LEILÃO 4.1 Estarão aptas a participar do LEILÃO as PROPONENTES que, nos termos do Edital: Atenderem a todos os requisitos de participação; Atenderem a todos os requisitos de INSCRIÇÃO; Atenderem aos requisitos de habilitação técnica a que se refere o subitem , em se tratando de CONCESSIONÁRIA DE GERAÇÃO; Aportarem a GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO. 4.2 O acesso ao ambiente do LEILÃO e a forma de entrega dos envelopes para apresentação de proposta são descritos no MANUAL DE INSTRUÇÃO. VISTO Fl. 17 de 47

18 5 INSCRIÇÃO PARA PARTICIPAR DO LEILÃO 5.1 A INSCRIÇÃO no LEILÃO dar-se-á, por LOTE, mediante preenchimento on-line de formulário eletrônico, cujo link será disponibilizado no SITE DA ANEEL juntamente com o Edital do LEILÃO O formulário de INSCRIÇÃO ficará disponível para preenchimento durante o período constante do CRONOGRAMA A INSCRIÇÃO deverá ser confirmada até a data e o horário constantes do CRONOGRAMA. Após esse prazo, as informações digitadas não serão armazenadas, nem aceitas pelo Sistema Haverá uma única inscrição para o LOTE F, independente do interesse da PROPONENTE apresentar proposta para o LOTE F e/ou para os Sublotes F1 e F Instruções para operar o Sistema de INSCRIÇÃO: Ao acessar o Sistema de INSCRIÇÃO, primeiramente a INTERESSADA deverá selecionar a forma que deseja participar do LEILÃO: Pessoa Jurídica de Direito Privado (Isolada); Consórcio, em cuja INSCRIÇÃO deverá informar: a) a participação percentual de cada consorciada; b) a líder do consórcio, a qual será a responsável perante a ANEEL pelo cumprimento dos compromissos decorrentes do LEILÃO, cabendo somente à líder todo relacionamento com a ANEEL Em caso de participação como consórcio, o Sistema apresentará um check box já selecionado, representando o ateste do compromisso de constituição de SPE, caso as empresas reunidas em consórcio se sagrem vencedoras no LEILÃO, para a contratação da concessão, por LOTE; 5.3 O Sistema indicará os campos obrigatórios, de modo que não será possível concluir a INSCRIÇÃO caso se detecte preenchimento ausente. 5.4 O Sistema solicitará à INTERESSADA a conferência dos dados preenchidos: (i) caso seja verificada alguma necessidade de correção, o usuário poderá voltar à tela de preenchimento; ou (ii) caso seja verificado que seus dados foram informados corretamente, o usuário deverá optar pelo envio do formulário preenchido. 5.5 O Sistema disponibilizará para a INTERESSADA uma Declaração Conjunta (cujo texto é apresentado para conhecimento no Apêndice B), que deverá ser lida e aceita. Caso contrário (não aceite), o Sistema não aceitará a INSCRIÇÃO e, dessa forma, não armazenará os dados preenchidos. VISTO Fl. 18 de 47

19 5.6 Concluído o preenchimento dos dados, o Sistema enviará à INTERESSADA um , contendo um link que deverá ser acessado para confirmar e finalizar sua INSCRIÇÃO. Somente após confirmação e finalização por meio do link disponibilizado, a INSCRIÇÃO estará confirmada. 5.7 Um Código de Identificação Único (Localizador) será gerado pelo Sistema, a ser enviado em outro e- mail juntamente com o extrato dos dados confirmados. A INTERESSADA deverá imprimir e guardar esse documento O aporte da GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO somente poderá ser efetuado mediante apresentação do Código de Identificação Único (Localizador). Por esta razão, apenas após a INSCRIÇÃO será possível realizar o aporte. 5.8 A modificação da INSCRIÇÃO após o encerramento do procedimento, seja para retificação de dados incorretos, seja para a inclusão ou exclusão de consorciados, somente poderá ser feita mediante uma nova INSCRIÇÃO Nesse caso, a INTERESSADA deverá guardar o Código de Identificação Único (Localizador) da INSCRIÇÃO considerada correta, para a qual vinculará seu aporte de Garantia de Participação. 5.9 Em caso de consórcio, desde a efetivação da INSCRIÇÃO até o início da vigência do CONTRATO DE CONCESSÃO, não poderá haver alterações na composição, nem nas participações percentuais, das consorciadas A firma estrangeira integrante de consórcio deverá, no campo do CNPJ da consorciada, informar o CNPJ da empresa líder. 6 GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO 6.1 O aporte de GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO poderá ocorrer via Internet, na forma prevista no MANUAL DE INSTRUÇÃO, a ser publicado no SITE DA ANEEL Mesmo efetuando o aporte on-line, as vias originais das GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO que não possuírem certificação digital ou demandarem documentos adicionais deverão ser entregues na data e no local previstos no CRONOGRAMA, observadas as regras definidas no MANUAL DE INSTRUÇÃO A BM&FBOVESPA será responsável pela confirmação do aporte e posterior validação das GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO. A participação da INTERESSADA estará condicionada à validação de conformidade da GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO pela BM&FBOVESPA. 6.2 As INTERESSADAS deverão aportar GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO nos valores indicados no quadro a seguir, correspondentes a 1% (um por cento) do Preço-teto Global para cada LOTE fixado no item Edital: 7.2 deste VISTO Fl. 19 de 47

20 Lote A B C D E F Valor da Garantia de Participação (R$) 6.3 As GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO deverão, nos termos do art. 56 da Lei nº 8.666/1993, ser prestadas sob uma das seguintes modalidades: Caução em Dinheiro (R$); Seguro-Garantia; Fiança Bancária; Títulos da Dívida Pública Em caso de caução em dinheiro, o depósito deverá ser efetuado em agência da Caixa Econômica Federal definida pela própria INTERESSADA, com base no art. 82 do Decreto nº /1986, e no Decreto-lei nº 1.737/1979, devendo a via do beneficiário ser entregue na BMF&BOVESPA, na data para recebimento de GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO das INTERESSADAS que não possuam certificado digital, conforme CRONOGRAMA Em caso de fiança-bancária, serão rejeitadas as que forem emitidas por instituições financeiras que não estejam classificadas entre o primeiro e o segundo piso, ou seja, entre A e B, na escala de rating de longo prazo de uma das agências de classificação de risco Fitch Ratings, Moody s e Standard & Poors No caso de títulos da dívida pública, estes deverão ser emitidos sob a forma escritural, mediante registro em sistema centralizado de liquidação e custódia autorizado pelo Banco Central do Brasil e avaliados pelos seus valores econômicos, conforme definido pelo Ministério da Fazenda. 6.4 A GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO NÃO PODERÁ conter cláusula excludente de quaisquer responsabilidades contraídas pelo tomador da garantia relativamente à participação neste LEILÃO. 6.5 A GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO deverá ter a ANEEL como beneficiária e a INTERESSADA como tomadora e vigorar por prazo igual ou superior a 180 (cento e oitenta) dias, contados a partir da data de seu aporte, devendo ser mantida nas condições definidas neste Edital e ser prorrogável por mais 60 (sessenta) dias Para as PROPONENTES que participarem do LEILÃO em consórcio, a GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO poderá estar em nome de uma ou mais consorciadas (tomadoras), desde que a soma das garantias apresentadas seja igual ou superior a 1% (um por cento) do valor indicado no item 7.2 deste Edital, e deverá indicar, explicitamente, o nome do consórcio e de todas as consorciadas. VISTO Fl. 20 de 47

21 6.5.2 No caso de consórcio, cada integrante poderá optar por uma das modalidades de garantia, sem prejuízo da escolha dos demais consorciados por modalidade diversa Em caso de FIP, a GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO deverá estar em nome do Administrador do Fundo (tomador) e indicar, explicitamente, o nome do FIP As PROPONENTES que não mantiverem as GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO nas condições definidas neste Edital estarão sujeitas às penalidades previstas no Capítulo 10 deste Edital, além das devidas sanções administrativas e judiciais cabíveis. 6.6 As GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO do LEILÃO serão devolvidas nas seguintes condições: No caso de revogação ou anulação do LEILÃO, a todas as PROPONENTES, a partir de 5 (cinco) dias úteis após o ato de revogação ou anulação Às PROPONENTES que não venceram o LEILÃO, em até 5 (cinco) dias úteis após a publicação Homologação do resultado e Adjudicação do objeto do LEILÃO À(s) PROPONENTE(S) vencedora(s), quando da assinatura do correspondente CONTRATO DE CONCESSÃO. 6.7 Não haverá devolução de GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO executada por determinação da ANEEL, nas hipóteses indicadas no item 6.8 deste Edital. 6.8 As GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO do LEILÃO serão executadas por determinação expressa da ANEEL, sem prejuízo das penalidades previstas no Capítulo 10 deste Edital e na legislação aplicável, nas seguintes hipóteses: Deixar a PROPONENTE de entregar envelope, contendo o lance ou a manifestação de não interesse em apresentar proposta financeira para o LOTE em que tenha sido considerada apta a participar, conforme o Apêndice C Deixar a PROPONENTE de ratificar sua proposta válida Retirar a PROPONENTE a sua proposta dentro do período de validade Deixar a PROPONENTE vencedora de apresentar a Documentação para Habilitação, nos termos e prazos descritos neste Edital Deixar a ADJUDICATÁRIA de apresentar, nos prazos previstos, os documentos exigíveis para a contratação da concessão, incluindo a documentação de constituição de SPE, conforme descrito neste Edital Deixar a PROPONENTE de manter a GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO nas condições definidas neste Edital Deixar a PROPONENTE vencedora de prorrogar a GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO com antecedência não inferior a 15 (quinze) dias do seu vencimento, sempre que este marco VISTO Fl. 21 de 47

22 ocorrer antes da assinatura do CONTRATO DE CONCESSÃO Praticar a PROPONENTE ato(s) com vistas a frustrar os objetivos do certame Recusar-se a ADJUDICATÁRIA a assinar o CONTRATO DE CONCESSÃO no prazo previsto neste Edital ou no ato de convocação. 6.9 Na ocorrência da execução da GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO, a SPE ou qualquer de seus acionistas, ou a CONCESSIONÁRIA DE GERAÇÃO vencedora do LEILÃO não estará isenta da obrigação de indenização de perdas e danos causados à Administração Pública, bem como das penalidades previstas no Capítulo 10 deste Edital e das demais sanções cominadas na legislação Em qualquer das hipóteses previstas no item 6.8 deste Edital, além da execução da GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO, caso o objeto deste LEILÃO já tenha sido adjudicado, a ANEEL poderá revogar a Adjudicação, sem prejuízo da imposição das penalidades previstas no Capítulo 10 deste Edital e na legislação aplicável. 7 SESSÃO DE REALIZAÇÃO DO LEILÃO A - CRITÉRIOS PARA A ELABORAÇÃO DA PROPOSTA FINANCEIRA 7.1 As PROPONENTES aptas a participar do LEILÃO estarão obrigadas a entregar envelope de proposta, contendo o lance ou a manifestação de não interesse em apresentar proposta financeira para o LOTE em que tenha sido considerada apta a participar, conforme o modelo constante do Apêndice C. 7.2 A proposta financeira deverá ser menor ou igual ao Preço-teto Global pela Prestação do Serviço de Geração na(s) USINA(S) HIDRELÉTRICA(S) integrante(s) de cada LOTE ou Sublote, o qual é composto pelo somatório do Custo-teto de Gestão dos Ativos de Geração GAG-teto e da parcela-teto de Retorno da Bonificação pela Outorga RBO-teto, conforme os valores estabelecidos no quadro a seguir: LOTE/Sublote Custo-teto de N o Usina(s) Gestão dos Ativos de Geração (R$/ano)* A Rochedo ,12 Gov. Parigot (Capivari/Cachoeira) ,05 B Mourão I ,85 Paranapanema ,75 Total Lote B ,65 Garcia ,94 C Bracinho ,50 Cedros (Rio dos Cedros) ,01 Salto (Salto Weibssbach) ,95 Palmeiras ,74 Total Lote C ,13 Parcela-teto de Retorno da Bonificação pela Outorga (R$/ano)** Preço-teto Global pela Prestação do Serviço (R$/ano) VISTO Fl. 22 de 47

23 Ervália ,24 Coronel Domiciano ,73 Camargos ,16 Itutinga ,37 Sinceridade ,90 Neblina ,66 Cajuru ,76 Gafanhoto ,75 D Marmelos ,16 Joasal ,57 Paciência ,02 Piau ,15 Peti ,16 Dona Rita ,10 Tronqueiras ,20 Martins ,36 Salto Grande ,48 Total Lote D ,75 E Três Marias ,28 F Sublote F1: Jupiá ,31 Sublote F2: Ilha Solteira ,62 Total Lote F ,93 TOTAL GERAL ,86 * Valor referido a julho/2015. Sobre tal valor será aplicado o percentual da garantia física destinada ao ACR, de que a alínea a, inciso III, 10, art. 8º, da Lei n o /2015, com a redação dada pela Medida Provisória n o 688/2015. ** Valor a ser fixado no Edital, com base na Bonificação pela Outorga, por LOTE e por USINA, a ser estabelecida pelo Conselho Nacional de Política Energética CNPE, levando-se em conta a sua anualização para o período de trinta anos da concessão e a incidência do percentual da garantia física destinada ao ACR, nos termos da Medida Provisória n o 688/ Observado o procedimento estabelecido nas na Seção B deste Capítulo 7 Instruções Sobre a Sessão Pública do Leilão, será declarada vencedora do LEILÃO, para cada LOTE ou Sublote, a PROPONENTE que ofertar o menor valor do somatório de CUSTO DE GESTÃO DOS ATIVOS DE GERAÇÃO GAG, em reais por ano (R$/ano), e da parcela de RETORNO DA BONIFICAÇÃO PELA OUTORGA RBO, em reais por ano (R$/ano),o qual, distribuído em duodécimos, corresponde ao Preço Global, em reais por mês (R$/mês), pela prestação do serviço de geração. 7.4 Será desclassificada a PROPONENTE que apresentar proposta financeira em desacordo com o estabelecido pelo Edital, deixar de ratificá-la ou de comunicar à CEL, previamente, toda e qualquer reestruturação societária, alteração ou transferência do controle societário da PROPONENTE, inclusive de membro(s) de consórcio(s). 7.5 A proposta financeira constitui obrigação de assinatura do CONTRATO DE CONCESSÃO, irrevogável e irretratável por parte da PROPONENTE, sendo válida pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias a partir da data da realização do LEILÃO, prorrogável por igual período. VISTO Fl. 23 de 47