PREÂMBULO TOV colaboradores, Compliance Outubro/2010

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2 PREÂMBULO A TOV, ciente da importância da ética nas relações profissionais nas comunidades onde atua e dos benefícios advindos do comprometimento e execução de diretrizes de conduta ética, divulga a todos os colaboradores da TOV o seu Manual Institucional de Diretrizes de Conduta Ética. Para os fins deste Manual Institucional de Diretrizes de Conduta Ética, considere-se por TOV e colaboradores, diretores, gestores, estagiários, trainees e temporários vinculados à TOV corretora de câmbio. Considerando a posição de destaque da TOV no mercado brasileiro, dentro dos princípios de segmentação de produtos e serviços, bem como as atuais transformações impostas pelo processo de globalização, resultado da abertura econômica e do desenvolvimento tecnológico, faz-se necessária a formalização de diretrizes de conduta ética, aplicável a todos os colaboradores da TOV, orientando suas ações, conduta profissional e postura social, com respeito a todos aqueles com quem mantém relacionamento. Ser ético é fundamentar suas ações nos princípios da legalidade, probidade e transparência, visando resguardar a imagem sólida e confiável da TOV perante seus clientes, o mercado, o Poder Público e a sociedade. Diretrizes de conduta ética são valores e princípios que norteiam as atividades da TOV, valores estes que pressupõem credibilidade, integridade, imparcialidade, profissionalismo, confiança, produtividade, eficácia, conformidade com a lei ( compliance ), além do respeito básico aos direitos humanos. O comprometimento de todos os colaboradores é requisito de fundamental importância para a disseminação e cumprimento dos preceitos contidos nas diretrizes de conduta contidas neste Manual Institucional de Diretrizes de Conduta, onde palavras e intenções tornam-se ações transformadoras, quando acompanhadas de atitudes e práticas coerentes. Compliance Outubro/2010 2

3 ÍNDICE SEÇÃO I DAS NORMAS GERAIS DE CONDUTA 1. DAS DIRETRIZES GERAIS DE CONDUTA EM RELAÇÃO AOS COLABORADORES DA TOV EM RELAÇÃO AOS CLIENTES EM RELAÇÃO AOS FORNECEDORES DE BENS E PRESTADORES DE 6 SERVIÇOS 1.4 EM RELAÇÃO À CONCORRÊNCIA EM RELAÇÃO AO PODER PÚBLICO E SEUS ÓRGÃOS EM RELAÇÃO À IMPRENSA EM RELAÇÃO À SEGURANÇA DE INFORMAÇÕES 7 SEÇÃO II DOS CONFLITOS DE INTERESSE, DAS VEDAÇÕES E DAS MEDIDAS DISCIPLINARES 1. DOS CONFLITOS DE INTERESSE 8 2. DAS VEDAÇÕES 8 3. DAS MEDIDAS DISCIPLINARES 10 SEÇÃO III DO COMITÊ DE CONDUTA E ÉTICA 1. DA COMUNICAÇÃO AO COMITÊ DE ÉTICA DAS ATRIBUIÇÕES DO COMITÊ DE ÉTICA 11 3

4 SEÇÃO I - DAS NORMAS GERAIS DE CONDUTA 1. DAS DIRETRIZES GERAIS DE CONDUTA As diretrizes de conduta contidas neste Manual Institucional de Diretrizes de Conduta devem ser cumpridas por todos os colaboradores da TOV no desempenho de suas funções profissionais e no âmbito social, observando sempre as disposições contidas em leis, regulamentos e políticas internas aplicáveis. 1.1 EM RELAÇÃO AOS COLABORADORES DA TOV Na condução dos negócios da TOV, são respeitados os direitos e diferenças culturais dos indivíduos, colocando-se em pratica o principio de igualdade de oportunidades de trabalho, independentemente de raça, religião, origem, nacionalidade, classe social, sexo, cor, idade ou deficiência física, não se admitindo nenhuma decisão que afete a carreira profissional, baseada apenas em relacionamento pessoal. Nenhum tipo de discriminação é tolerado. São deveres fundamentais de todos os colaboradores da TOV: a) cumprir a legislação e regulamentação aplicáveis ao desempenho de suas funções e exercício de suas atividades profissionais; b) pautar-se pelo respeito mútuo, cortesia, espírito de equipe, lealdade e confiança nas relações no ambiente de trabalho; c) ter conduta equilibrada e imparcial, não participando de transações e atividades que possam comprometer a sua dignidade profissional/pessoal ou desabonem a sua imagem, bem como a da TOV; d) exercer suas atividades profissionais com competência e diligência, buscando o aprimoramento técnico e a atualização permanente com respeito às normas legais, regulamentares, estatutárias e demais instruções previstas na política de administração funcional da TOV, pertinentes à função desempenhada; 4

5 e) exercer as atividades funcionais que lhes sejam atribuídas e confiadas, realizando seu trabalho com honestidade, lealdade e eficácia, abstendose de fazê-lo contrariamente aos interesses da TOV; f) zelar pelo patrimônio e a imagem da TOV, preservando os materiais e instrumentos de trabalho; g) manter sigilo com respeito a quaisquer informações, na forma escrita, oral ou digital sobre clientes da TOV, com respeito a negócios, operações e resultados, ou quaisquer outras informações que não sejam objeto de conhecimento público, adotando medidas adequadas para que somente pessoas autorizadas tenham acesso a tais informações visando à preservação de informações sigilosas; h) manter suas finanças pessoais compatíveis com os seus rendimentos, evitando situações que possam afetar adversamente sua imagem pessoal/profissional ou a da TOV; i) opor-se a quaisquer violações do sistema financeiro em geral, bem como ao trafico de influência; j) agir de forma socialmente responsável, mantendo elevado espírito comunitário e empregar esforços visando à preservação do meio ambiente; k) no âmbito de sua gestão divulgar e informar a todos os colaboradores, fornecedores de bens e prestadores de serviços, e contratados terceirizados, a existência das diretrizes de conduta contidas neste Manual, estimulando o seu integral cumprimento; e l) comunicar, ao Diretor da Área, quaisquer situações que possam configurar violação das diretrizes de conduta contidas neste Manual e, se necessário, encaminhar o assunto ao Comitê de Ética. 1.2 EM RELAÇÃO AOS CLIENTES 5

6 A TOV tem compromisso com a qualidade no fornecimento de produtos e na prestação de serviços aos seus clientes, dentro do escopo de suas metas de crescimento e rentabilidade. Colaboradores da TOV, no relacionamento com os clientes, direta ou indiretamente, deverão: a) Conhecer o cliente, o seu negocio e as suas atividades econômicas seu patrimônio, visando melhor atender as suas necessidades de serviços e produtos. Aplicar devidamente o Princípio Conheça Seu Cliente, conforme estabelecido por ordem do BACEN e da CVM. b) atender os clientes com eficiência, respeito e cortesia, prestando informações claras e precisas; c) recusar a intermediação, participação ou envolvimento de qualquer natureza, em propostas, negócios ou quaisquer atividades contrárias à legislação e regulamentação vigentes, às políticas da TOV e às diretrizes de conduta contidas neste Manual; d) manter sigilo de informações recebidas em decorrência do relacionamento com os clientes, adotando medidas adequadas para tal fim. 1.3 EM RELAÇÃO AOS FORNECEDORES DE BENS E PRESTADORES DE SERVIÇOS A TOV relaciona-se com fornecedores de produtos e prestadores de serviços idôneos, que são contratados com base em critérios técnicos, imparciais, transparentes e éticos, zelando pela eficiência, qualidade e viabilidade econômica dos produtos adquiridos e/ou serviços prestados. Os profissionais contratados devem pautar seu comportamento pelas diretrizes de conduta contidas neste Manual. Deve ser submetida à aprovação do Comitê de Ética (SEÇÃO III, infra) a aquisição de produtos e prestação de serviços de qualquer empresa na qual colaboradores, ou parentes, tenham algum tipo de participação ou interesse, direta ou indiretamente. 6

7 1.4 EM RELAÇÃO À CONCORRÊNCIA O tratamento das entidades concorrentes deve fundamentar-se em padrões éticos, evitando-se quaisquer ações ou práticas que possam caracterizar concorrência desleal ou, de qualquer forma, afetar adversamente a imagem das entidades concorrentes. 1.5 EM RELAÇÃO AO PODER PÚBLICO E SEUS ÓRGÃOS O relacionamento com o Poder Público e seus respectivos órgãos, seja no âmbito municipal, estadual ou federal, seja através de financiamentos, subsídio, incentivos fiscais, contratos ou normas de câmbio, deve fundamentar-se no rigoroso cumprimento da legislação e regulamentação aplicáveis, dentro de padrões de honestidade e integridade, bem como nas diretrizes de conduta contidas neste Manual. Quaisquer informações solicitadas pelo Poder Público e seus respectivos órgãos ou entidades representativas de classe deverão ser divulgadas de acordo com instrução da área jurídica. 1.6 EM RELAÇÃO À IMPRENSA O relacionamento com a imprensa (escrita, oral ou televisiva) deve ser cordial. As informações prestadas devem ser corretas e apropriadas, observando-se sempre os critérios estabelecidos pela Assessoria de Imprensa da TOV. 1.7 EM RELAÇÃO À SEGURANÇA DE INFORMAÇÕES Quaisquer informações referentes à clientes, fornecedores de produtos, prestadores de serviço à TOV são confidenciais, devendo todos os colaboradores zelar pela integridade destas informações, exceto quando forem de domínio público. SEÇÃO II - DOS CONFLITOS DE INTERESSE, DAS VEDAÇÕES E DAS MEDIDAS DISCIPLINARES 7

8 1. DOS CONFLITOS DE INTERESSE Conflito de interesse é qualquer situação em que o atendimento das pretensões do colaborador possa representar, ainda que potencialmente, impacto adverso aos interesses da TOV, e/ou de seus clientes. Os conflitos de interesse devem ser administrados de forma imparcial, adotando-se postura profissional na tomada de decisões, sobretudo quanto às transações envolvendo pessoas ou organizações que tenham qualquer tipo de conexão pessoal, familiar, relação particular ou interesse econômico com colaboradores ou seus parentes. Conflitos de interesse em potencial devem ser identificados, minimizados e supervisionados de forma adequada com envolvimento do Diretor da Área e, se necessário, encaminhamento do assunto ao Comitê de Ética (SEÇÃO III, infra). 2. DAS VEDAÇÕES É vedado a todos os funcionários da TOV: a) Utilizar-se de qualquer artifício ou procedimento ilegal, visando a obtenção de vantagem para a TOV, para si ou para outrem; b) Utilizar-se de informações privilegiadas, para realização de qualquer operação de mercado, por si ou por outrem sob sua instrução, visando obtenção de vantagem para si ou para outrem, incluindo, mas não se limitando a, compra ou venda de títulos ou valores mobiliários (insider trading); c) Submeter outros colaboradores à intimidação, assédio sexual ou constrangimento de qualquer natureza; d) Praticar quaisquer atos ou realizar operações que, direta ou indiretamente, coloquem em risco a imagem da TOV perante os seus clientes; e) Utilizar-se de propaganda falsa ou enganosa para atrair clientes, oferecendo-lhes vantagens incompatíveis com as condições e atividades desempenhadas pela TOV; f) Utilizar-se do patrimônio e instalações da TOV ou de seus recursos 8

9 humanos para fins particulares e/ou escusos; g) Acumular atividades conflitantes ou desenvolver atividades ou negócios particulares que concorram com a TOV ou que interfiram no tempo de trabalho dedicado à TOV, incluindo, mas não se limitando a, prestação de serviços, assessoria ou negócios com clientes, fornecedores de produtos e prestadores de serviço; h) Assumir função de diretor, gerente ou qualquer outro cargo de administração em entidades que mantenham negócios com a TOV ou qualquer associação de classe, a não ser que autorizado pela TOV corretora; i) Transmitir ou transferir para terceiros quaisquer informações, documentos, relatório financeiros, registros contábeis, estratégias, relação de clientes, e/ou programas contendo dados sigilosos, confidenciais e de exclusivo interesse profissional da TOV; j) Usar para fins particulares ou transmitir a terceiros, tecnologias, metodologias, know-how e outras informações de propriedade da TOV ou por ela desenvolvidas ou obtidas; k) Manifestar-se em nome da TOV quando não autorizado para tal; l) Manifestar opinião que possa prejudicar a imagem da TOV, outra instituição financeira, ou qualquer outra entidade ou pessoa física; m) A participação, em qualquer nível hierárquico, ativa ou passivamente, em quaisquer esquemas de favorecimento ilícito; n) Solicitar, provocar, sugerir ou receber remuneração financeira, bens, gratificação, prêmio, comissão, doação ou vantagem, a qualquer título, em caráter eventual, ou não, oriundos de clientes ou terceiros interessados em obter vantagem para si ou para outrem na realização de negócios com a TOV, ainda que relacionados a datas festivas e/ou comemorativas, com a intenção de influenciá-los ou gratificá-los; e o) Aceitar remuneração, bem ou vantagem, informando ao doador que a Política Institucional da TOV proíbe tal aceitação ou, quando for o caso, procedendo à devolução imediata ao doador, sob a fundamentação citada. Não estão incluídas nas vedações supracitadas: (I) almoços, jantares, entretenimento e outros convites habituais, como 9

10 eventos esportivos e de confraternização, no curso normal dos negócios, fornecedores de produto, prestador de serviço ou cliente; (II) brindes distribuídos por entidades de qualquer natureza a título de cortesia, propaganda, divulgação habitual ou por ocasião de eventos especiais ou datas comemorativas, desde que não caracterizem conflito de interesse; (III) a participação em seminários, congressos e eventos semelhantes, e, no caso de pagamento de despesas pelo promotor/patrocinador do evento, uma comunicação deve ser feita ao superior hierárquico e se necessário, encaminhamento ao Comitê de Ética. Em caso de conflito de interesse ou dúvida, a situação deverá ser reportada ao Comitê de Ética (SEÇÃO III, infra). 3. DAS MEDIDAS DISCIPLINARES No caso de violação de qualquer norma estabelecida neste Manual, as seguintes medidas disciplinares serão aplicáveis, em qualquer ordem, dependendo da gravidade da situação: a) Recomendação em carta reservada; b) Advertência em carta reservada e registro no prontuário dos colaboradores; c) Advertência em entrevista reservada junto aos membros do Comitê de Ética; d) Suspensão; e) Desligamento/demissão por justa causa, observadas as respectivas alçadas, bem como a legislação trabalhista vigente. SEÇÃO III DO COMITÊ DE CONDUTA E ÉTICA 10

11 1. DA COMUNICAÇÃO AO COMITÊ DE ÉTICA Deve-se comunicar ao Comitê de Ética para análise e deliberação, qualquer fato, situação ou conduta passível de infração a quaisquer das diretrizes de conduta contidas neste Manual, por colaboradores, fornecedores, prestadores de serviço. Quaisquer comunicações ao Comitê de Ética deverão ser encaminhadas via , e serão analisadas de forma sigilosa. 2. DAS ATRIBUIÇÕES DO COMITÊ DE ÉTICA O Comitê de Ética será composto por 5 (cinco) membros designados e destituídos de seus cargos a qualquer tempo, pelo Presidente da TOV, com mandato por prazo de 3 (três) anos, renovável por igual prazo, conforme deliberação do Presidente. São atribuições do Comitê de Ética: a) Avaliar a necessidade de atualização e coordenar as atividades relativas a este Manual bem como a sua continua divulgação; b) Dirimir dúvidas a respeito da interpretação das normas deste Manual bem como, orientar e deliberar sobre os casos omissos; c) Apurar ato que, em princípio, se apresente contrário às diretrizes de conduta contidas neste Manual, garantindo o direito do contraditório e ampla defesa, encaminhando recomendações ao superior hierárquico do colaborador envolvido ou, ao Diretor da Área envolvida, conforme a gravidade do caso; Diretoria de Compliance Dúvidas ou esclarecimentos: compliance@tov.com.br 11

12 São Paulo, de de TOV Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários LTDA. TESTEMUNHAS: Nome CPF Nome CPF 12