MANUAL DE POLÍTICAS ALOCAÇÃO DE RECURSOS ANO 1, JUNHO DE 2018
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- Rui Lancastre Maranhão
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1 MANUAL DE POLÍTICAS DE ALOCAÇÃO DE RECURSOS DA ANO 1, JUNHO DE 2018
2 1. OBJETIVOS DA PRESENTE POLÍTICA A presente Política de Alocação de Recursos ( Política de Alocação ) tem por objetivo estabelecer as diretrizes para a alocação de recursos dos fundos de investimento sob gestão da GERAES INVESTIMENTOS S/A. ( Gestora ). Sendo elaborada considerando a premissa de que a Gestora terá sob sua gestão Fundos de Investimento em Direitos Creditórios, Fundos de Investimentos em Cotas de FIDC s, Fundos de Investimentos em Multimercados, Fundos de Investimentos em Participações e seus respectivos Fundos de Investimentos em Cotas de Fundos de Investimentos, e será objeto de alteração e complementação caso a Gestora venha a ter outros tipos de fundo sob sua gestão. O presente Manual apresentará um modelo geral de asset allocation em Fundos Estruturados, após apresentará uma política específica quando se tratar de FIDC.
3 2. PROCESSOS Na GERAES adotamos um processo de seleção e alocação de ativos nos Fundos sob gestão. No workflow abaixo está o processo básico, geral, de alocação nos fundos que não são de Direitos Creditórios: Todos os Colaboradores envolvidos em qualquer uma das etapas deve conhecer esta Política, os regulamentos e, se for o caso, os prospectos dos fundos. A responsabilidade pela atualização e manutenção da mesma é do Gestor de Carteiras e ela deve ser revista anualmente e aprovada pelo Comitê de Investimentos. Nós da GERAES, seguimos estritamente os princípios constantes no Código de Melhores Práticas para Fundos de Investimentos da ANBIMA: Art. 6º - As instituições participantes devem observar, na esfera de suas atribuições e responsabilidades em relação aos fundos de investimento, as seguintes regras de regulamentação e melhores práticas: I. Desempenhar suas atribuições buscando atender aos objetivos descritos nos documentos do fundo de investimento, observada a regulamentação aplicável a cada tipo de fundo, bem como a promoção
4 e divulgação de informações a eles relacionadas, inclusive no que diz respeito à remuneração por seus serviços, visando sempre ao fácil e correto entendimento por parte dos investidores; II. Cumprir todas as suas obrigações, devendo empregar, no exercício de sua atividade, o cuidado que toda pessoa prudente e diligente costuma dispensar à administração de seus próprios negócios, respondendo por quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas durante o período em que prestarem algum dos serviços previstos no 1º do artigo 2º deste Código; III. Evitar práticas que possam ferir a relação fiduciária mantida com os cotistas dos fundos de investimento; e IV. Evitar práticas que possam vir a prejudicar a indústria de fundos de investimento e seus participantes, especialmente no que tange aos deveres e direitos relacionados às atribuições específicas de cada uma das instituições participantes, estabelecidas em contratos, regulamentos e na legislação vigente. Parágrafo único - Entende-se por relação fiduciária a relação de confiança e lealdade que se estabelece entre os cotistas dos fundos de investimento e a instituição participante, no momento em que é confiada à mesma a prestação de serviço para a qual foi contratada Necessidades do Cliente e Atendimento a Requisitos Regulatórios A GERAES é uma gestora com o enfoque em desenvolver instrumentos e investimentos customizados que utiliza a experiência de seus diretores, estruturando soluções empresariais ou pessoais para seus clientes, no mercado de capitais, ou seja, com operações estruturadas via Fundos de Investimentos. O processo de estruturação começa pelo entendimento das necessidades e expectativas de seus clientes para depois definir os agentes que melhor atendem as condições e os prérequisitos demandados. O foco de trabalho da GERAES é em FIDC, sendo a maioria das suas estruturações realizadas neste tipo de fundo, porém poderão surgir outros fundos ditos estruturado (e.x., FIP, FICFIDC, FII).
5 Para melhor atender as expectativas de risco, retorno dos clientes e as demais almejadas, o processo inicial de estruturação envolve uma boa análise com processo de Due Diligence das partes envolvidas. Com o bom entendimento da solução desenvolvida para o Cliente, a GERAES confere todos os requisitos regulatórios, bem como, se a operação é viável ou a estruturação é ou não permitida. Dado as necessidades impostas para a estruturação do produto para o cliente, devese checar, se atende os requisitos mínimos e máximos de concentração, ou até mesmo se a solução encaixa nos objetivos do Cliente Estruturação Atendendo a todos os requisitos expostos anteriormente, as necessidades dos Clientes e encaixando nos princípios impostos pelos órgãos reguladores, definimos os objetivos do Cliente, em paralelo com a geração de expectativas de risco da operação, o retorno demandado e as necessidades de liquidez. Assim envolvemos todas as Áreas da GERAES, com seus respectivos diretores e gestores, para melhor estruturar e atender nossos Clientes. A GERAES envolve as seguintes Áreas na Estruturação das operações: a) Estruturação; b) Jurídico; c) Compliance; d) Controladoria; e) Gestão; e f) Risco, operacional e de crédito Análise e Alocação do Ativo Os ativos analisados e selecionados deverão estar dentro do escopo do mandato de investimentos da carteira sob gestão, das políticas e manuais da GERAES e das normas dos reguladores pertinentes à carteira, aos ativos, à GERAES e ao cliente investidor. A GERAES busca adequar e atender ao máximo os critérios de risco, retorno, liquidez e concentração de cada ativo que compõe a carteira. Estando de acordo com as políticas de investimento e das demais políticas, a GERAES faz a alocação do ativo no Portifolio do fundo.
6 2.4. Controle Como ultimo passo no processo de alocação de recursos e retroalimentação das informações e performance da carteira, a GERAES faz o controle e a manutenção do Portifolio afim de atender todos os requisitos anteriormente citados.
7 3. POLÍTICA DE ALOCAÇÃO DE RECURSOS EM FIDC s 3.1. Ativos Passíveis de Investimento por FIDC Os FIDC podem ter seus recursos investidos exclusivamente em: a) Direitos de crédito individualmente representados por duplicatas, cheques, cédulas de crédito bancário, debêntures ou notas promissórias comerciais ( Títulos de Crédito ), por contratos de compra e venda, locação, e/ou prestação de serviços decorrentes de operações realizadas nos segmentos comercial, industrial, imobiliário, financeiro, de hipotecas, de arrendamento mercantil e prestação de serviços, de acordo com a atividade específica de cada um dos Cedentes e as operações realizadas entre estes e seus respectivos Devedores ( Direitos de Crédito ); e b) Nos seguintes ativos financeiros ( Ativos Financeiros ), conforme definido em seus respectivos regulamentos: (a) moeda corrente nacional; (b) títulos de emissão do Tesouro Nacional; (c) títulos de emissão do BACEN; (d) operações compromissadas lastreadas nos títulos mencionados nas alíneas b e c acima, contratadas com Instituições Autorizadas; e (e) certificados e recibos de depósito bancário com liquidez diária e demais títulos, valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa, exceto cotas do Fundo de Desenvolvimento Social (FDS) Investimentos Em Direitos Creditórios Os FIDC s geridos pela Gestora contarão com uma Consultora de Crédito que será responsável pela identificação e pré-análise dos Direitos de Crédito a serem adquiridos pelos FIDC. Uma vez identificados e aprovados por sua análise de crédito, a Consultora de Crédito os apresentará à Gestora para que essa possa analisá-los e decidir se determinará a aquisição dos mesmos por algum dos FIDC s por ela geridos e em caso positivo, qual dos FIDC s deverá fazer a aquisição. Uma vez definido pela Gestora que um determinado Direito de Crédito é passível de aquisição pelo FIDC, a Gestora deverá decidir qual FIDC adquirirá os Direitos Creditórios de acordo com os seguintes princípios e procedimentos: a. Atendimento dos Critérios de Elegibilidade e Condições de Cessão O primeiro item a ser considerado na decisão de qual FIDC adquirirá os Direitos de Crédito será o enquadramento dos Direitos de Crédito em questão nos Critérios de
8 Elegibilidade e Condições de Cessão estabelecidos no regulamento de cada FIDC. Os FIDC s cujos Critérios de Elegibilidade e/ou Condições de Cessão não permitam a aquisição dos Direitos de Crédito serão excluídos do processo de decisão em questão. b. Identificação do FIDC com menor custo de capital Uma vez definidos quais os FIDC que podem adquirir os Direitos de Crédito a Gestora selecionará dentre eles qual tem o menor custo de capital, considerando como tal a média ponderada de suas respectivas quotas seniores e quotas subordinadas mezanino em circulação ( FIDC Selecionado ). O FIDC selecionado terá prioridade na aquisição dos Direitos de Crédito em questão, observados seus limites de concentração, conforme descrito no item c a seguir. c. Disponibilidade de Caixa e Atendimento aos Limites de Concentração Uma vez definido o FIDC Selecionado, a Gestora verificará: (a) qual o volume de caixa; e (b) qual o limite de concentração disponíveis em tal FIDC para a aquisição dos Direitos de Crédito em questão. Caso o caixa e/ou o limite de concentração disponíveis não sejam suficientes para adquirir a totalidade dos Direitos de Crédito em questão e seja possível a aquisição de parte do lote de Direitos de Crédito em questão, a Gestora: (a) determinará que o FIDC Selecionado adquira o maior volume possível de Direitos de Crédito, sem a violação do limite de concentração; e (b) alocará o restante dos Direitos de Crédito entre os demais FIDC que podem adquirir os Direitos de Crédito, repetindo os procedimentos descritos no item b acima e neste item c. Caso o caixa e/ou o limite de concentração disponíveis não sejam suficientes para adquirir a totalidade dos Direitos de Crédito em questão e não seja possível a aquisição de parte do lote de Direitos de Crédito, estando a aquisição condicionada à aquisição total do lote de Direitos de Crédito por um único FIDC, a Gestora: (a) descartará a aquisição pelo FIDC Selecionado; e (B) verificará dentre os demais FIDC se existe algum que atende à condição em questão, repetindo os procedimentos descritos no item b acima e neste item c Investimentos Em Ativos Financeiros A definição dos Ativos Financeiros em que serão alocados os recursos dos FIDC que não estiverem investidos em Direitos Creditórios será realizada individual e separadamente para cada FIDC e deverá seguir os seguintes princípios e procedimentos:
9 a. Manutenção do enquadramento tributário do FIDC em questão O primeiro item a ser considerado na decisão de alocação dos recursos em Ativos Financeiros por cada FIDC é a verificação da possibilidade de realização do investimento em questão sem que ocorra o desenquadramento do perfil de prazo do FIDC para fins tributários (i.e. longo prazo, médio prazo ou curto prazo). Caso a realização do investimento em um determinado Ativo Financeiro implique no desenquadramento do FIDC nos termos acima, o mesmo deverá ser descartado. b. Atendimento à necessidade de disponibilidade de caixa do FIDC Uma vez definidos os Ativos Financeiros passíveis de investimento por cada FIDC sem risco de desenquadramento do mesmo, a Gestora deverá considerar o atendimento à necessidade de disponibilidade de caixa do FIDC em vista das operações de aquisição de Direitos de Crédito que sejam iminentes ou que estejam sendo negociadas. Em caso de dúvida quanto à necessidade de caixa para a aquisição de Direitos de Crédito no curto prazo, a decisão de investimento deverá privilegiar os Ativos Financeiros de maior liquidez. c. Relação entre Rentabilidade e Risco do Ativo Financeiro Uma vez atendidos aos quesitos estabelecidos nos itens b e c acima, a Gestora deverá dar preferência ao Ativo Financeiro que, em seu julgamento, apresente a melhor relação entre risco e retorno por ele oferecidos. d. Identificação do FIDC com menor custo de capital Na hipótese de, após os procedimentos acima, se verificar que um Ativo Financeiro é passível de aquisição por mais de um FIDC e o volume disponível de tal Ativo Financeiro não é suficiente para atender a todos os FIDC em questão, a Gestora selecionará dentre eles qual tem o menor custo de capital, considerando como tal a média ponderada de suas respectivas quotas seniores e quotas subordinadas mezanino em circulação ( FIDC Selecionado ). O FIDC Selecionado terá prioridade na aquisição dos Ativos Financeiros em questão, observados seus limites de concentração, conforme descrito no item e a seguir. e. Disponibilidade de Caixa e Atendimento aos Limites de Concentração Uma vez definido o FIDC Selecionado, a Gestora verificará: (a) qual o volume de caixa; e (b) qual o limite de concentração disponíveis em tal FIDC para a aquisição do Ativo Financeiro em questão.
10 f. Caso o caixa e/ou o limite de concentração disponíveis não sejam suficientes para adquirir a totalidade dos Direitos de Crédito em questão e seja possível a aquisição de parte do Ativo Financeiro em questão, a Gestora: (a) determinará que o FIDC Selecionado adquira o maior volume possível de tal Ativo Financeiro, sem a violação do limite de concentração; e (b) alocará o restante do Ativo Financeiro entre os demais FIDC que podem adquiri-lo, repetindo os procedimentos descritos no item d acima e neste item e. g. Caso o caixa e/ou o limite de concentração disponíveis não sejam suficientes para adquirir a totalidade do Ativo Financeiro em questão e não seja possível a aquisição de parte do mesmo, estando a aquisição condicionada à aquisição total do Ativo Financeiro por um único FIDC, a Gestora: (a) descartará a aquisição pelo FIDC Selecionado; e (B) verificará dentre os demais FIDC se existe algum que atende à condição em questão, repetindo os procedimentos descritos no item d acima e neste item e Integração com as Demais Políticas da Gestora e Procedimento em Caso de Dúvidas A presente Política de Alocação deve ser aplicada em conjunto com as demais políticas e regras definidas pela Gestora. Em caso de dúvidas quanto à aplicação ou a existência de conflito entre as normas o Colaborador deverá consultar o Gestor de Compliance, por meio do envio de para compliance@geraesinvestimentos.com, com cópia para o Sr. GUILHERME MOURÃO VAZ (gestor de carteiras da Gestora), guilherme@geraesinvestimentos.com Obrigação de Reportar Atividades Irregulares e/ou Não Observância das Regras Estabelecidas Na Presente Política Caso um Colaborador tome conhecimento: (i) de prática de atividades em discordância com as políticas e procedimentos estabelecidos na presente Política de Alocação; e/ou (ii) de não observância, eventual ou reiterada das políticas e procedimentos aqui estabelecidos; este deverá reportar tal irregularidade e/ou não observância de procedimentos ao Gestor de Compliance, com cópia para o Sr. GUILHERME MOURÃO VAZ, para os s: compliance@gearesinvestimentos.com e guilherme@geraesinvestimentos.com.
11 A omissão em reportar atividades irregulares e/ou a não observância das regras deste Manual será considerada como cumplicidade à mesma, sujeitando o Colaborador a aplicação de penalidade semelhante à aplicada ao infrator Consequências do Descumprimento das Políticas e Procedimentos O descumprimento das políticas e procedimentos estabelecidos na presente Política de Alocação implicará em: a. Advertência, suspensão ou demissão dos Colaboradores envolvidos no descumprimento em questão, a ser definida conforme o nível de gravidade da infração, incluindo aqueles que tinham conhecimento do descumprimento em questão e foram omissos em reportá-la a seus superiores; b. Responsabilização dos Colaboradores envolvidos no descumprimento por eventuais danos que a Gestora venha a sofrer em razão de sua conduta. A aplicação das penalidades acima não isenta, dispensa ou atenua a responsabilidade civil, administrativa e criminal, pelos prejuízos resultantes de seus atos dolosos ou culposos resultantes da infração das legislações em vigor e das políticas e procedimentos estabelecidos nesta Política de Alocação.
12 AÇÃO DATA RESPONSÁVEL ASSINATURA Redação 15/06/2018 Guilherme Mourão Vaz Revisão 20/09/2018 Kalmar Oliveira Baracat
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