Lâmina de informações essenciais sobre o Fundo SUMITOMO MITSUI FIC DE FIM BTG PACTUAL HIGH YIELD Informações referentes a Março de 2013 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o SUMITOMO MITSUI FIC DE FIM BTG PACTUAL HIGH YIELD. As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis no www.smbcgroup.com.br. As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. PÚBLICO-ALVO: O FUNDO se destina exclusivamente às pessoas físicas e jurídicas, clientes do BANCO SUMITOMO MITSUI BRASILEIRO S.A. que busquem performance diferenciada e entendam a natureza e a extensão dos riscos envolvidos. O enquadramento do cotista no público alvo será verificado, pelo ADMINISTRADOR, no ato do ingresso do cotista ao FUNDO, sendo certo que o posterior desenquadramento implicará a exclusão do cotista do FUNDO. 2. OBJETIVOS DO FUNDO: investir seus recursos em cotas do BTG PACTUAL HIGH YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO, inscrito no CNPJ sob nº 01.414.891/0001-95, denominado FI, cujo objetivo é obter ganhos de capital através de operações nos mercados de juros, câmbio, commodities e dívida, utilizando-se dos instrumentos disponíveis tanto nos mercados à vista quanto nos mercados de derivativos, propiciando aos cotistas uma performance superior aos instrumentos tradicionais de renda fixa. 3. POLÍTICA DE INVESTIMENTOS: a. O FUNDO aplicará no mínimo 95% (noventa e cinco por cento) dos seus recursos em cotas do FI, o qual é classificado como multimercado, de acordo com a regulamentação vigente, sendo certo que, sua política de investimento envolve vários fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum fator especial ou em fatores diferentes das demais classes existentes. As aplicações do FI deverão estar representadas preponderantemente por: Operações Compromissadas; Títulos da Dívida Pública: Federal, Estadual ou Municipal; Títulos de emissão de Instituições Financeiras; Moedas de Privatização; Debêntures, Debêntures conversíveis em ações, Cédulas de Debêntures; Notas promissórias; CPRF (certificados de produto rural financeira); CCB (cédulas de crédito bancário); CRI (cédulas de crédito imobiliário); CDCA (certificado de direito de crédito de agronegócio); NCE; Letra Hipotecária; Commercial Paper; Crédito Securitizados de responsabilidade do Tesouro Nacional Derivativos, incluindo operações de futuros, termo, opções e swap; Cotas de fundos de investimento ou fundos de investimento em cotas; Ouro, desde que negociado em padrão internacionalmente aceito; e Warrant. O FI poderá realizar operações no mercado de derivativos como parte integrante de sua política de investimento, não podendo gerar perdas superiores ao seu patrimônio líquido.
b. O fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de Aplicar em crédito privado até o limite de Se alavancar até o limite de Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até o limite de 20% do Patrimônio líquido 50% do Patrimônio líquido 70% do Patrimônio líquido 20% do Patrimônio líquido c. As estratégias de investimento do SUMITOMO MITSUI FIC DE FIM BTG PACTUAL HIGH YIELD podem resultar em significativas perdas patrimoniais para seus cotistas. 4. CONDIÇÕES DE INVESTIMENTO Investimento inicial mínimo R$ 15.000,00 Investimento adicional mínimo R$ 5.000,00 Resgate mínimo R$ 5.000,00 Horário para aplicação e resgate De 09:00 até 15:00 Valor mínimo para permanência R$ 5.000,00 Período de carência Não há Conversão das cotas Pagamento dos resgates Taxa de administração Taxa de entrada Taxa de saída Taxa de performance Taxa total de despesas Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do dia da aplicação. No resgate, o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o valor das cotas de fechamento do dia da data do pedido de resgate. O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 1º dia útil contados da data do pedido de resgate. A taxa de administração pode variar de 0,80% a 1,50% do patrimônio líquido ao ano. Não há. Não há O BTG Pactual High Yield Fundo de Investimento Multimercado, principal objeto de investimento do FUNDO, cobra uma taxa de performance de 20% sobre o que exceder a variação do CDI. As despesas pagas pelo fundo representaram 1,2582% do seu patrimônio líquido diário médio no período que vai de 30/12/2011 a 31/12/2012. A taxa de despesas pode variar de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado em www.smbcgroup.com.br.
5. COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA: O patrimônio líquido do fundo é de R$3.491.737,61 e as 5 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são: Títulos públicos federais Operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais Depósitos a prazo e outros títulos de instituições financeiras Títulos de crédito privado Operações compromissadas lastreadas em títulos privados 27,01% do Patrimônio líquido 26,90% do Patrimônio líquido 21,56% do Patrimônio líquido 13,54% do Patrimônio líquido 8,52% do Patrimônio líquido 6. RISCO: O BANCO SUMITOMO MITSUI BRASILEIRO S.A. classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundo é: 2 Menor risco Maior risco 1 2 3 4 5 7. HISTÓRICO DE RENTABILIDADE a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: 65.26%, no mesmo período o CDI/CETIP variou 63.96%. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos.
c. Rentabilidade mensal: a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: 7,74% Os valores mostrados nas tabelas de rentabilidade estão arredondados em duas casas decimais. 8. EXEMPLO COMPARATIVO: utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir no fundo com os de investir em outros fundos. a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2012 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2013, você poderia resgatar 1.074,20, já deduzidos impostos no valor de R$15,72. O ajuste sobre performance individual teria custado R$2,20. b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, a taxa de performance e as despesas operacionais e de serviços teriam custado R$12,69. 9. SIMULAÇÃO DE DESPESAS: utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela abaixo: Simulação das Despesas [ +3 anos] [ +5 anos] Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%) R$ 1.157,63 R$ 1.276,28 Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS se mantiver constante) R$ 39,66 R$ 69,52 Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) R$ 117,97 R$ 6,76
Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. A simulação acima não implica promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10. SERVIÇO DE ATENDIMENTO AO COTISTA: a. Telefone: (55) 011 3178-8073 b. Site: www.smbcgroup.com.br c. Reclamações: SAC e-mail: sac@smbcgroup.com.br OUVIDORIA e-mail: ouvidoria@smbcgroup.com.br telefone: 0800 722-0248 telefone: 0800 722-2762 11. SUPERVISÃO E FISCALIZAÇÃO: a. Comissão de Valores Mobiliários CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em www.cvm.gov.br. BANCO SUMITOMO MITSUI BRASILEIRO S.A. ADMINISTRADOR SAC: 0800-722 -0248 E-mail: sac@smbcgroup.com.br. Canais de Acesso à OUVIDORIA: Por telefone, ligue: 0800 722-2762 / Por e-mail: ouvidoria@smbcgroup.com.br / Por carta: Av.Paulista, 37-11º andar - CJ.112 - Paraíso - São Paulo SP Gestão / Administração de Fundos: 11 3178-8073 E-mail: asset@smbcgroup.com.br