Sumário Parte I INTRODUÇÃO Capítulo I DIREITO PENAL... 31 1. Conceito de Direito Penal... 31 1.1. Conceito formal... 31 1.2. Conceito social... 31 2. Denominações especí cas do Direito Penal... 31 2.1. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo... 31 2.2. Direito Penal de culpabilidade e Direito Penal de periculosidade... 32 2.3. Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito Penal do fato que considera o autor... 32 2.4. Direito Penal primário (clássico) e Direito Penal secundário (extravagante ou penal administrativo)... 33 2.5. Direito Penal de duas velocidades (Direito Penal nuclear e Direito Penal periférico)... 33 2.6. Direito Penal de terceira velocidade... 34 2.7. Direito Penal do inimigo... 34 2.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunitivismo... 35 2.9. Direito Penal de emergência, Direito Penal simbólico e Direito Penal promocional... 36 2.10. Direito Penal subterrâneo e Direito Penal paralelo... 37 2.11. Direito Penal Internacional... 38 3. Funções do Direito Penal... 38 3.1. Função de proteção de bens jurídicos... 38 3.2. Função de garantia de vigência da norma... 38 3.3. Outras funções... 39 4. Bem jurídico-penal e Constituição... 39 4.1. Conceito e evolução do conceito de bem jurídico... 39 4.2. Bem jurídico-penal constitucional... 40 5. Garantismo penal... 41 6. Ciências criminais (noção conjunta do Direito Penal)... 43 6.1. Criminologia... 43 6.2. Política criminal... 44 6.3. Dogmática penal... 44 7. Modelos de política criminal... 44 7.1. Abolicionismo penal (política criminal verde)... 44 7.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal... 45 7.3. Direito Penal máximo (e cientismo penal)... 45 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 9 04/01/2017 08:33:42
10 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo Capítulo II PRINCÍPIOS PENAIS E POLÍTICO-CRIMINAIS... 47 1. Princípio da legalidade penal... 47 1.1. Previsão... 47 1.2. Origem... 47 1.3. Denominação e alcance... 47 1.4. Funções... 49 2. Princípio da fragmentariedade... 51 3. Princípio da subsidiariedade... 52 4. Princípio da ofensividade (nullum crimen sine iniuria)... 52 5. Princípio da insigni cância... 56 5.1. Noção... 56 5.2. Critérios... 59 5.3. Princípio da insigni cância no STF e no STJ... 61 6. Princípio da culpabilidade... 67 7. Princípio da exclusiva proteção de bens jurídicos... 68 8. Princípio da materialização do fato (nullun crimen sine actio)... 69 9. Princípio da pessoalidade ou da intranscendência da pena... 69 10. Princípio da humanidade... 69 11. Princípio da adequação social... 70 12. Princípio da proporcionalidade (proibição do excesso)... 70 13. Princípio da proporcionalidade (proibição da proteção de ciente).. 72 Capítulo III DIREITO PENAL NA SOCIEDADE DO RISCO... 75 1. Introdução... 75 2. Expansão do Direito Penal... 76 2.1. Espiritualização do bem jurídico... 76 2.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato... 78 2.3. Delitos de acumulação e delitos de transgressão e a administrativização do Direito Penal... 78 3. Novas formas de tutela dos bens jurídicos supraindividuais... 79 3.1. Direito de intervenção... 79 3.2. Direito Penal de velocidades... 80 Parte II LEI PENAL E SUA APLICAÇÃO Capítulo I FONTES DO DIREITO PENAL... 83 1. Fontes materiais (substanciais ou de produção)... 83 2. Fontes formais... 83 2.1. Fonte formal imediata... 83 2.2. Fontes formais mediatas... 83 3. Constituição como limite e fundamento do Direito Penal... 84 4. Tratados internacionais de direitos humanos... 85 4.1. Status normativo... 85 4.2. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal... 85 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 10 04/01/2017 08:33:42
Sumário 11 4.3. Controle de convencionalidade das leis... 87 4.3.1. Controle difuso de convencionalidade... 87 4.3.2. Controle concentrado de convencionalidade... 87 Capítulo II LEI PENAL... 89 1. Introdução... 89 2. Norma primária e norma secundária... 89 3. Classi cação da lei penal... 90 3.1. Leis penais incriminadoras e não incriminadoras... 90 3.2. Lei penal em branco (norma cega)... 90 3.2.1. Conceito... 90 3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato), imprópria, homogênea ou homóloga... 91 3.2.2.1. Lei penal em branco homovitelínea e heterovitelínea... 91 3.2.3. Lei penal em branco em sentido estrito, própria ou heterogênea... 92 3.2.4. (In)constitucionalidade das leis penais em branco em sentido estrito... 93 3.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso... 93 4. Características da lei penal... 94 5. Lei penal e processo de criminalização... 94 5.1. Merecimento de tutela penal... 95 5.2. Necessidade e adequação da tutela penal... 95 6. Lei penal e mandados constitucionais de criminalização... 97 6.1. Mandados constitucionais de criminalização expressos... 97 6.2. Mandados constitucionais de criminalização implícitos... 98 7. Lei penal e Tratados Internacionais de Direitos Humanos... 99 8. Lei penal: vigência e validade... 99 9. Interpretação das leis penais... 100 9.1. Classi cação quanto à origem ou quanto ao sujeito... 100 9.2. Classi cação quanto aos meios... 101 9.3. Classi cação quanto ao resultado... 101 9.4. Interpretação analógica (intra legem)... 102 10. Analogia (argumento analógico ou aplicação analógica)... 103 Capítulo III LEI PENAL NO TEMPO... 105 1. Tempo do crime (tempus commissi delicti)... 105 1.1. Introdução... 105 1.2. Teorias... 105 2. Vigência da lei penal... 106 3. Con ito de leis penais no tempo... 107 3.1. Introdução... 107 3.2. Lei nova mais severa (novatio legis in pejus lex gravior). 107 3.3. Lei nova mais bené ca (novatio legis in mellius lex mitior) 109 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 11 04/01/2017 08:33:42
12 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 3.4. Abolitio criminis... 110 3.4.1. Descriminalização... 110 3.4.2. Abolitio criminis temporária... 110 3.4.3. Princípio da descontinuidade normativo-típica.. 111 3.5. Lei nova incriminadora... 111 3.6. Combinação de leis penais (lex tertia)... 112 3.7. Lei intermediária... 113 4. Lei excepcional e lei temporária... 113 4.1. Conceito legal... 113 4.2. Divergência acerca da constitucionalidade... 114 4.3. Con ito no tempo de lei penal temporária ou excepcional com lei da mesma natureza... 114 4.4. Lei penal em branco e alteração da norma que complementa o tipo... 115 5. Con ito aparente de leis penais... 115 5.1. Princípio da especialidade... 116 5.2. Princípio da subsidiariedade... 118 5.3. Princípio da consunção... 118 5.4. Princípio da alternatividade... 121 Capítulo IV LEI PENAL NO ESPAÇO... 123 1. Territorialidade... 123 1.1. Princípio da territorialidade relativa ou mitigada... 123 1.2. Conceito de território nacional... 123 1.3. Questões pontuais... 125 2. Lugar do crime (locus commissi delicti)... 125 3. Extraterritorialidade... 127 3.1. Extraterritorialidade incondicionada... 127 3.2. Extraterritorialidade condicionada... 128 3.3. Princípios norteadores da extraterritorialidade... 129 3.4. Extraterritorialidade prevista na Lei nº 9.455/97 (tortura) 131 4. Pena cumprida no estrangeiro... 131 5. Lei penal em relação às pessoas... 132 5.1. Imunidades Diplomáticas... 132 5.2. Imunidades Parlamentares... 132 5.3. Presidente da República... 135 5.4. Outras inviolabilidades... 136 Capítulo V DISPOSIÇÕES FINAIS SOBRE A APLICAÇÃO DA LEI PENAL... 139 1. E cácia da sentença estrangeira... 139 2. Contagem de prazo... 140 3. Frações não computáveis de pena... 140 4. Aplicação das normas gerais do Código Penal... 140 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 12 04/01/2017 08:33:42
Sumário 13 Parte III TEORIA GERAL DO CRIME Capítulo I INTRODUÇÃO... 143 1. Conceito de crime... 143 2. Classi cação doutrinária dos crimes... 144 2.1. Crime simples, crime quali cado e crime privilegiado... 144 2.2. Crime comum, crime próprio e crime de mão própria... 145 2.3. Crime militar... 145 2.4. Crime instantâneo, crime permanente e crime instantâneo de efeitos permanentes... 145 2.5. Crime habitual... 146 2.6. Crime comissivo, crime omissivo e crime de conduta mista. 146 2.7. Crime monossubjetivo e crime plurissubjetivo... 147 2.8. Crime unissubsistente e crime plurissubsistente... 147 2.9. Crime consumado, crime tentado e crime exaurido... 148 2.10. Crime de ação única e crime de ação múltipla... 148 2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta... 148 2.12. Crime de dano e crime de perigo... 149 2.13. Crime complexo... 150 2.14. Crime mono-ofensivo e crime pluriofensivo... 150 2.15. Crime vago... 151 2.16. Crime funcional... 151 2.17. Crime transeunte e crime não transeunte... 151 2.18. Crime condicionado... 151 2.19. Crime de atentado ou de empreendimento... 152 2.20. Crime acessório... 152 2.21. Crime subsidiário... 152 2.22. Crime de ímpeto... 152 2.23. Crime de opinião ou de palavra... 152 2.24. Crime remetido... 153 2.25. Crime de hermenêutica ou de interpretação... 153 2.26. Crimes de tendência interna transcendente (delitos de intenção)... 153 2.27. Crimes de resultado cortado ou antecipado... 153 2.28. Crimes mutilados de dois atos... 154 2.29. Crimes de tendência intensi cada (ou somente delitos de tendência)... 154 2.30. Crimes de acumulação (crimes cumulativos)... 154 2.31. Crimes de transgressão... 154 2.32. Crime à distância ou de espaço máximo... 155 2.33. Crime plurilocal... 155 2.34. Crime em trânsito (ou em circulação)... 155 2.35. Crime de trânsito (ou de circulação)... 155 2.36. Crime no trânsito... 155 2.37. Crime de alucinação... 155 2.38. Crime de ensaio, delito de laboratório, crime putativo por obra do agente provocador... 156 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 13 04/01/2017 08:33:42
14 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 2.39. Crime de concurso (de participação ou concursal) e crimes em concurso... 156 2.40. Crimes aberrantes... 156 2.41. Crimes infamantes... 156 2.42. Crime político... 156 2.43. Crimes naturais, crimes meramente plásticos e crimes vazios... 157 2.44 Delitos de esquecimento ou de olvidamento... 158 3. Sujeitos ativo e passivo... 159 4. Objeto do crime... 160 Capítulo II CONDUTA... 161 1. Introdução... 161 2. Conceito de conduta... 162 3. Teorias da conduta... 163 3.1. Teoria causal-naturalista Concepção clássica (positivista-naturalista de Von Liszt e Beling)... 163 3.2. Teoria causal-valorativa ou neokantista Concepção neoclássica (normativista)... 164 3.3. Teoria nalista Concepção nalista (ôntico-fenomenológica)... 165 3.4. Teoria social da ação... 168 3.5. Orientações funcionalistas (teleológico-funcional e racional)... 168 4. Características e elementos da conduta... 171 5. Formas de conduta... 171 6. Ausência de conduta... 172 Capítulo III RESULTADO... 175 1. Resultado naturalístico... 175 2. Resultado normativo... 177 3. Resultado previsto no art. 13, caput, do Código Penal... 177 Capítulo IV NEXO DE CAUSALIDADE... 179 1. Conceito... 179 2. Teoria da equivalência dos antecedentes causais... 179 3. Limites ao regresso ad in nitum ou complemento à teoria conditio sine qua non... 180 3.1. Análise de dolo ou culpa... 181 3.2. Imputação objetiva (breve noção)... 182 3.3. Considerações nais acerca dos limites do nexo causal.. 182 4. Espécies de causas... 183 4.1. Causas absolutamente independentes... 183 4.1.1. Causa preexistente absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput)... 183 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 14 04/01/2017 08:33:43
Sumário 15 4.1.2. Causa concomitante absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput)... 184 4.1.3. Causa superveniente absolutamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput)... 184 4.2. Causas relativamente independentes... 184 4.2.1. Causa preexistente relativamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput)... 184 4.2.2. Causa concomitante relativamente independente em relação à conduta do agente (CP, art. 13, caput)... 185 4.2.3. Causa superveniente relativamente independente que não causa, por si só, o resultado... 185 4.2.4. Causa superveniente relativamente independente que causa, por si só, o resultado (art. 13, 1º)... 186 5. Nexo de causalidade nos crimes omissivos... 188 5.1. Introdução... 188 5.2. Crimes omissivos impróprios (comissivos por omissão)... 189 5.3. Crime omissivo por comissão... 193 Capítulo V TIPICIDADE... 195 1. Tipicidade formal (legal)... 195 1.1. Conceito... 195 1.2. Principais fases da tipicidade... 195 1.3. Tipo penal... 197 1.3.1. Elementos do tipo penal incriminador... 197 1.3.2. Funções do tipo... 199 1.4. Formas de adequação típica... 199 2. Tipicidade material... 200 3. Tipicidade conglobante... 202 3.1. Concepção original de tipicidade conglobante... 202 3.2. Nova concepção de tipicidade penal... 205 4. Teoria da imputação objetiva... 206 4.1. Considerações iniciais... 206 4.2. Postulados segundo Roxin... 209 4.2.1. Criação do risco juridicamente relevante não permitido. 209 4.2.1.1. Noção... 209 4.2.1.2. Exclusão da imputação... 210 4.2.2. Realização do risco... 212 4.2.2.1. Noção... 212 4.2.2.2. Exclusão da imputação... 212 4.2.3. Alcance do tipo... 213 4.2.3.1. Noção... 213 4.2.3.2. Exclusão da imputação... 213 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 15 04/01/2017 08:33:43
16 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo Capítulo IV TIPO DOLOSO... 217 1. De nição de dolo... 217 2. Teorias sobre o dolo... 217 2.1. Teoria da vontade... 217 2.2. Teoria do assentimento ou consentimento... 218 2.3 Teoria da indiferença... 218 2.4. Teorias da representação... 218 3. Elementos do dolo... 219 4. Espécies de dolo... 220 4.1. Dolo direto e dolo indireto... 220 4.2. Dolo genérico e dolo especí co... 225 4.3. Dolo normativo e dolo natural... 225 4.4. Dolo geral (dolus generalis)... 226 5. Elementos subjetivos especiais... 227 5.1. Conceito... 228 5.2. Delitos de tendência interna transcendente (delitos de intenção)... 228 5.2.1. Crimes de resultado cortado ou antecipado... 229 5.2.2. Crimes mutilados ou atro ados de dois atos... 230 5.3. Delitos de tendência intensi cada (ou somente delitos de tendência)... 230 Capítulo VII TIPO CULPOSO... 231 1. Conceito... 231 2. Elementos do tipo culposo... 231 2.1. Conduta voluntária... 231 2.2. Inobservância do dever objetivo de cuidado (desvalor da ação)... 232 2.3. Previsibilidade... 233 2.4. Resultado naturalístico involuntário... 234 2.5. Nexo causal... 235 2.6. Tipicidade... 235 3. Modalidades de culpa... 235 3.1. Imprudência... 235 3.2. Negligência... 235 3.3. Imperícia... 235 4. Espécies de culpa... 236 4.1. Culpa inconsciente e culpa consciente... 236 4.2. Culpa própria e culpa imprópria... 236 5. Compensação de culpas... 236 6. Concorrência de crimes culposos... 237 7. Diferença entre dolo e culpa... 237 Capítulo VIII CRIME PRETERDOLOSO... 241 1. Conceito... 241 2. Crime quali cado pelo resultado... 242 3. Tentativa e crime preterdoloso... 242 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 16 04/01/2017 08:33:43
Sumário 17 Capítulo IX FASES DA REALIZAÇÃO DO DELITO... 243 1. Iter criminis... 243 2. Crime consumado... 246 3. Tentativa... 247 3.1. Conceito e natureza jurídica... 247 3.2. Pena da tentativa... 249 3.3. Classi cação... 251 3.3.1. Tentativa imperfeita e tentativa perfeita... 251 3.3.2. Tentativa incruenta (branca) e tentativa cruenta (vermelha)... 252 3.3.3. Tentativa fracassada... 253 3.4. Infrações que não admitem a tentativa... 253 4. Desistência voluntária e arrependimento e caz... 255 4.1. Introdução... 255 4.2. Desistência voluntária... 255 4.3. Arrependimento e caz... 256 4.4. Natureza jurídica... 258 4.5. Requisitos... 260 4.6. Tentativa quali cada... 261 5. Arrependimento posterior... 262 5.1. De nição legal e natureza jurídica... 262 5.2. Requisitos... 263 5.3. Causa de diminuição de pena (quantum)... 265 5.4. Outras hipóteses de reparação do dano... 265 6. Crime impossível... 266 6.1. Introdução e natureza jurídica... 266 6.2. Teorias... 267 6.3. Ine cácia absoluta do meio de execução... 268 6.4. Absoluta impropriedade do objeto material... 269 6.5. Flagrante preparado... 270 Capítulo X ILICITUDE (ANTIJURIDICIDADE)... 273 1. Introdução... 273 1.1. Conceito... 273 1.2. Ilicitude formal e ilicitude material... 274 1.3. Causas legais de exclusão da ilicitude... 274 1.4. Causas supralegais de exclusão da ilicitude... 275 2. Estado de necessidade... 276 2.1. Conceito legal... 276 2.2. Requisitos... 276 2.2.1. Perigo atual... 276 2.2.2. Ameaça a direito próprio ou alheio... 277 2.2.3. Situação de perigo não causada voluntariamente pelo sujeito... 277 2.2.4. Inexistência de dever legal de enfrentar o perigo ( 1º)... 277 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 17 04/01/2017 08:33:43
18 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 2.2.5. Inevitabilidade da prática do fato lesivo (nem podia de outro modo evitar)... 278 2.2.6. Inexigibilidade de sacrifício do direito ameaçado (cujo sacrifício, nas circunstâncias, não era razoável exigir-se)... 278 2.2.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo... 279 2.3. Formas de estado de necessidade... 280 2.4. Teorias... 281 2.4.1. Teoria diferenciadora... 281 2.4.2. Teoria unitária (adotada pelo CP)... 281 3. Legítima defesa... 282 3.1. Requisitos... 282 3.1.1. Agressão... 282 3.1.2. Agressão injusta... 282 3.1.3. Agressão atual ou iminente... 283 3.1.4. Defesa de direito próprio ou alheio... 284 3.1.5. Repulsa com os meios necessários... 284 3.1.6. Uso moderado... 285 3.1.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo... 285 3.1.8. Erro de execução na legítima defesa... 285 3.2. Excesso... 286 3.2.1. Excesso voluntário (excesso doloso)... 286 3.2.2. Excesso involuntário... 287 3.2.3. Excesso exculpante... 287 3.2.4. Excesso extensivo... 287 3.2.5. Excesso intensivo... 288 3.3. Outras formas de legítima defesa... 289 3.3.1. Legítima defesa sucessiva... 289 3.3.2. Legítima defesa putativa... 289 3.3.3. Legítima defesa subjetiva... 290 3.4. Questões especí cas... 290 4. Estrito cumprimento de dever legal... 292 5. Exercício regular de direito... 293 6. Situações especí cas... 294 6.1. Intervenções médicas e cirúrgicas... 294 6.2. Violência esportiva... 295 6.3. Ofendículos... 295 Capítulo XI CULPABILIDADE... 297 1. Introdução... 297 2. Evolução da culpabilidade (teorias)... 298 2.1. Teoria psicológica... 298 2.2. Teoria normativa ou psicológico-normativa... 299 2.3. Teoria normativa pura... 299 2.4. Modernas teorias da culpabilidade... 301 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 18 04/01/2017 08:33:43
Sumário 19 3. Imputabilidade... 302 3.1. Conceito... 302 3.2. Excludentes da imputabilidade (inimputabilidade)... 302 3.2.1. Doença mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado... 302 3.2.2. Menoridade... 304 3.2.3. Embriaguez completa acidental... 304 3.3. Causas não excludentes da imputabilidade... 305 3.3.1. Semi-imputabilidade... 305 3.3.2. Emoção e paixão... 307 3.3.3. Embriaguez não acidental (voluntária ou culposa) 307 3.3.4. Embriaguez acidental incompleta... 309 4. Potencial consciência da ilicitude... 310 4.1. Conceito... 310 4.2. Excludente da potencial consciência da ilicitude... 311 4.3. Não excludente da potencial consciência da ilicitude... 311 5. Exigibilidade de conduta diversa... 312 5.1. Conceito... 312 5.2. Coação moral irresistível... 313 5.2.1. Requisitos... 313 5.2.2. Efeitos... 314 5.3. Obediência hierárquica... 315 5.3.1. Requisitos... 315 5.3.2. Efeitos... 316 5.4. Causas supralegais de inexigibilidade de conduta diversa. 317 5.4.1. Introdução... 317 5.4.2. Cláusula de consciência... 317 5.4.3. Desobediência civil... 318 5.4.4. Con ito de deveres... 318 6. Coculpabilidade... 319 7. Vulnerabilidade (culpabilidade pela vulnerabilidade)... 320 7.1. Criminalização primária e secundária. Da cifra oculta da criminalidade... 320 7.2. Seletividade e vulnerabilidade... 320 7.3. Culpabilidade pela vulnerabilidade... 321 Capítulo XII ERRO DE TIPO... 323 1. Erro de tipo essencial... 323 1.1. Conceito... 323 1.2. Formas e efeitos... 325 1.2.1. Erro de tipo inevitável, invencível ou escusável. 325 1.2.2. Erro de tipo evitável, vencível ou inescusável... 325 2. Descriminantes putativas por erro de tipo... 326 2.1. Introdução... 326 2.2. Erro sobre a situação de fato de uma descriminante... 326 2.3. Formas e efeitos... 327 2.3.1. Erro inevitável, invencível ou escusável... 327 2.3.2. Erro evitável, vencível ou inescusável... 327 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 19 04/01/2017 08:33:43
20 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 2.4. Natureza jurídica (discussão doutrinária) do erro sobre os pressupostos fáticos... 328 3. Erro provocado por terceiro... 330 4. Erro de tipo acidental... 330 4.1. Erro sobre a pessoa error in persona... 330 4.2. Erro sobre o objeto error in objecto... 331 4.3. Erro acerca do nexo causal (desvio do nexo causal)... 331 4.4. Erro na execução aberratio ictus... 332 4.5. Resultado diverso do pretendido aberratio criminis ou delicti... 332 5. Erro de tipo e delito putativo... 332 Capítulo XIII ERRO DE PROIBIÇÃO... 335 1. Conceito... 335 2. Formas e efeitos do erro de proibição... 336 2.1. Erro de proibição inevitável, invencível ou escusável... 336 2.2. Erro de proibição evitável, vencível ou inescusável... 336 2.3. Erro de proibição grosseiro (crasso)... 337 3. Erro de proibição direto... 338 4. Erro de proibição indireto... 338 5. Outras espécies de erro... 340 5.1. Erro de compreensão... 340 5.2. Erro culturalmente condicionado... 340 5.3. Erro culturalmente condicionado e o índio... 340 5.4. Erro de mandamento... 341 5.5. Erro de subsunção... 341 5.6. Erro de punibilidade... 342 5.7. Erro de vigência... 342 5.8. Erro de e cácia... 342 Parte IV CONCURSO DE PESSOAS 1. Introdução... 345 2. Requisitos do concurso de pessoas... 345 2.1. Pluralidade de agentes e condutas... 345 2.2. Relevância causal e jurídica de cada uma das condutas.. 346 2.3. Vínculo subjetivo entre os agentes... 348 2.4. Identidade de infração penal... 349 3. Teorias sobre o concurso de pessoas... 349 3.1. Teoria monística, monista, unitária ou igualitária (concursus plurium ad idem delictum)... 349 3.2. Teoria pluralista (teoria da cumplicidade-delito distinto ou da autonomia da concorrência)... 350 3.3. Teoria dualística ou dualista... 351 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 20 04/01/2017 08:33:43
Sumário 21 4. Autoria... 352 4.1. Conceitos de autor... 352 4.1.1. Conceito unitário de autor... 352 4.1.2. Conceito extensivo de autor... 352 4.1.3. Teoria subjetiva... 352 4.1.4. Conceito restritivo de autor... 353 4.1.4.1. Introdução... 353 4.1.4.2. Teoria objetivo-formal... 353 4.1.4.3. Teoria objetivo-material... 354 4.1.5. Teoria do domínio do fato... 354 4.1.5.1. Histórico... 354 4.1.5.2. Autor... 355 4.1.5.3. Teoria do domínio do fato na jurisprudência e doutrina brasileiras... 358 4.2. Autoria imediata... 359 4.3. Autoria mediata... 360 4.3.1. Noção... 360 4.3.2. Situações de autoria mediata... 360 4.3.3. Situações peculiares... 362 4.3.3.1. Crime próprio e autoria mediata... 362 4.3.3.2. Crime de mão própria e autoria mediata... 363 4.3.3.3. Crime culposo e autoria mediata... 363 4.3.3.4. Coação física irresistível e autoria mediata... 363 4.4. Autoria de escritório ou aparatos organizados de poder (teoria do domínio da organização)... 364 4.4.1. Noção... 364 4.4.2. Fundamentos do domínio da organização... 365 4.4.3. Modelos de aparatos de poder... 366 4.5. Autoria de determinação... 366 4.6. Autoria colateral... 367 4.7. Autoria incerta ou autoria colateral incerta... 368 4.8. Autoria ignorada... 368 4.9. Autoria acessória (secundária) ou autoria colateral complementar... 368 4.10. Autoria de reserva... 369 4.11. Coautoria sucessiva... 369 4.12. Autoria sucessiva... 369 4.13. Coautoria alternativa... 370 4.14. Atuação em nome de outrem... 370 4.15. Autoria por convicção... 370 4.16. Autoria intelectual... 370 5. Participação... 371 5.1. Introdução... 371 5.2. Formas (induzimento, instigação e auxílio)... 372 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 21 04/01/2017 08:33:43
22 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 5.3. Natureza jurídica da participação... 373 5.4. Participação de menor importância... 375 5.5. Participação por omissão... 375 5.6. Participação criminal mediante ações neutras... 376 5.7. Participação de participação (participação em cadeia ou participação mediata)... 376 5.8. Participação sucessiva e alias facturus... 376 5.9. Participação negativa (conivência)... 377 5.10. Participação em ação alheia... 377 6. Cooperação dolosamente distinta... 377 7. Comunicabilidade de elementares e circunstâncias... 379 7.1. Elementares e circunstâncias... 379 7.2. Natureza das elementares e circunstâncias... 380 7.3. Da (in)comunicabilidade das elementares e circunstâncias 380 8. Casos de impunibilidade... 382 8.1. Não execução do crime... 382 8.2. Desistência voluntária ou arrependimento e caz do autor... 382 9. Questões complementares... 383 9.1. Concurso de pessoas em crime omissivo próprio (puro). 383 9.2. Concurso de pessoas em crime omissivo impróprio... 384 9.3. Concurso de pessoas em crime culposo... 385 9.4. Autoria colateral em crimes culposos... 386 9.5. Concurso de pessoas em crimes próprios e de mão própria... 386 9.6. Agravantes no caso de concurso de pessoas... 388 9.7. Concurso de pessoas e infanticídio... 388 Parte V SANÇÃO PENAL Capítulo I INTRODUÇÃO... 391 1. Conceito... 391 2. Finalidades da pena... 392 2.1. Teorias absolutas (retributivas)... 392 2.2. Teorias relativas (preventivas ou utilitárias)... 392 2.2.1. Prevenção geral (negativa e positiva)... 393 2.2.2. Prevenção Especial (positiva e negativa)... 393 2.3. Teorias uni cadoras, unitárias, ecléticas ou mistas... 394 3. Princípios fundamentais... 394 3.1. Princípio da legalidade estrita ou da reserva legal... 394 3.2. Princípio da anterioridade da lei... 395 3.3. Princípio da aplicação da lei mais favorável... 395 3.4. Princípio da individualização da pena... 395 3.5. Princípio da humanidade... 396 3.6. Princípio da pessoalidade, personalidade ou intranscendência da pena... 396 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 22 04/01/2017 08:33:43
Sumário 23 3.7. Princípio da su ciência da pena... 396 3.8. Princípio da proporcionalidade da pena... 396 3.9. Princípio da necessidade concreta de pena e princípio da irrelevância penal do fato... 397 4. Classi cação das penas... 398 Capítulo II PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE... 399 1. Espécies... 399 2. Regimes de cumprimento da pena... 400 2.1. Espécies de regime... 400 2.2. Regime disciplinar diferenciado... 401 2.2.1. Características... 401 2.2.2. Hipóteses de cabimento... 401 2.2.3. Isolamento preventivo... 401 2.2.4. Legitimidade do pedido e competência para aplicação... 402 2.2.5. (In)constitucionalidade do RDD... 402 2.3. Fixação do regime inicial... 403 2.4. Regime inicial na legislação especial... 408 2.4.1. Crimes hediondos e equiparados... 408 2.5. Direito de cumprir a pena no estabelecimento penal adequado... 409 3. Progressão de regime... 411 3.1. Regra geral... 411 3.2. Crime hediondo... 413 3.3. Falta grave e progressão... 414 3.4. Regressão... 415 3.5. Nova condenação e progressão... 415 4. Regras dos regimes... 416 4.1. Regras do regime fechado (CP, art. 34)... 416 4.2. Regras do regime semiaberto (CP, art. 35)... 416 4.3. Regras do regime aberto (CP, art. 36)... 418 4.4. Regime especial para mulher (CP, art. 37)... 418 4.5. Direitos do preso... 419 4.6. Trabalho do preso... 420 4.7. Superveniência de doença mental... 420 5. Remição... 420 5.1. Conceito e regras gerais... 420 5.2. Regime aberto, livramento condicional e preso provisório... 422 5.3. Competência... 423 5.4. Remição e falta grave... 423 6. Detração... 425 6.1. Regra geral... 425 6.2. Detração paralela e princípio da conta corrente... 425 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 23 04/01/2017 08:33:43
24 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 6.3. Penas restritivas de direito ou de multa e detração... 426 6.4. Detração e prescrição... 426 6.5. Detração e medidas socioeducativas... 427 6.6. Liberdade provisória, medidas cautelares e detração... 427 6.7. Detração e regime inicial... 427 Capítulo III APLICAÇÃO DAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE... 431 1. Pena-base (1ª fase)... 433 1.1. Regras gerais... 433 1.2. Circunstâncias judiciais... 435 1.2.1. Culpabilidade... 435 1.2.2. Antecedentes... 437 1.2.3. Conduta social... 440 1.2.4. Personalidade... 441 1.2.5. Motivos... 442 1.2.6. Circunstâncias... 443 1.2.7. Consequências do crime... 443 1.2.8. Comportamento da vítima... 444 2. Circunstâncias atenuantes e agravantes (2ª fase)... 445 2.1. Introdução... 445 2.2. Concurso de agravantes e atenuantes... 448 2.3. Circunstâncias agravantes... 450 2.3.1. Rol do art. 61 do Código Penal... 450 2.3.2. Agravantes no concurso de pessoas... 453 2.3.3. Questões pontuais... 455 2.3.4. Reincidência... 457 2.3.4.1. Conceito... 457 2.3.4.2. Espécies... 458 2.3.4.3. Efeitos da reincidência... 458 2.3.4.4. Sistema da temporariedade... 459 2.3.4.5. Reincidência do Código Penal e da Lei das Contravenções Penais... 462 2.3.4.6. Questões pontuais... 462 2.4. Circunstâncias atenuantes... 465 2.4.1. Rol das atenuantes (art. 65 do CP)... 465 2.4.2. Atenuante inominada (art. 66 do CP)... 469 3. Causas de aumento e de diminuição (3ª fase)... 470 Capítulo IV PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS... 475 1. Introdução... 475 1.1. Espécies... 475 1.2. Natureza jurídica... 476 1.3. Classi cação... 476 1.4. Duração... 477 1.5. Penas restritivas de direitos e suspensão dos direitos políticos... 477 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 24 04/01/2017 08:33:43
Sumário 25 2. Regras para a aplicação... 478 2.1. Requisitos para a substituição... 478 2.2. Questões pontuais... 480 2.3. Formas ou critérios de aplicação... 481 3. Conversão (art. 44, 4º e 5º)... 482 3.1. Descumprimento injusti cado da restrição imposta... 482 3.2. Nova condenação... 483 3.3. Questões pontuais... 483 4. Penas restritivas de direitos em espécie... 484 4.1. Prestação pecuniária (art. 45, 1º)... 484 4.2. Perda de bens e valores (art. 45, 3º)... 485 4.3. Prestação de serviços à comunidade ou a entidades públicas (art. 46)... 485 4.4. Interdição temporária de direitos (CP, art. 47)... 486 4.5. Limitação de m de semana (art. 48)... 487 Capítulo V PENA DE MULTA... 489 1. Conceito... 489 2. Cominação... 489 3. Cumulação de multas... 489 4. Legitimidade ativa da execução da multa... 490 5. Conversão da multa em detenção... 490 6. Fases da xação da pena de multa... 490 Capítulo VI CONCURSO DE CRIMES... 493 1. Conceito... 493 2. Sistemas de aplicação da pena... 493 3. Concurso material (ou real)... 494 3.1. Conceito... 494 3.2. Espécies... 494 3.3. Aplicação das penas... 494 4. Concurso formal (ou ideal)... 495 4.1. Conceito... 495 4.2. Concurso formal perfeito ou próprio... 495 4.2.1. Conceito... 495 4.2.2. Aplicação das penas... 496 4.2.3. Concurso material bené co... 498 4.3. Concurso formal imperfeito ou impróprio... 498 4.3.1. Conceito... 498 4.3.2. Aplicação das penas... 499 5. Crime continuado... 500 5.1. Conceito... 500 5.2. Requisitos... 501 5.3. Teorias... 502 5.3.1. Teoria puramente objetiva... 502 5.3.2. Teoria objetivo-subjetiva... 502 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 25 04/01/2017 08:33:43
26 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 5.4. Natureza jurídica... 503 5.5. Espécies... 504 5.6. Aplicação das penas (regra geral)... 505 5.7. Aplicação das penas (questões pontuais)... 506 6. Pontos relevantes sobre o concurso de crimes... 507 7. Erro na execução (aberratio ictus)... 508 7.1. Conceito... 508 7.2. Espécies... 509 8. Resultado diverso do pretendido (aberratio criminis)... 511 9. Limites das penas privativas de liberdade... 512 9.1. Tempo máximo de cumprimento... 512 9.2. Nova condenação... 512 9.3. Regra sobre os benefícios... 513 Capítulo VII SUSPENSÃO CONDICIONAL DA PENA... 515 1. Introdução... 515 2. Sistemas... 515 2.1. Sistema franco-belga (europeu continental)... 515 2.2. Sistema anglo-americano (probation system)... 516 2.3. Sistema do probation of rst offenders act... 516 3. Requisitos... 516 3.1. Requisitos objetivos... 516 3.2. Requisitos subjetivos... 516 4. Espécies... 517 5. Condições... 518 6. Período de prova... 518 7. Revogação... 519 7.1. Revogação obrigatória (art. 81, I a III)... 519 7.2. Revogação facultativa (art. 81, 1 )... 519 8. Cassação... 520 9. Prorrogação do período de prova... 520 10. Extinção da pena... 520 11. Questões especí cas... 521 Capítulo VIII LIVRAMENTO CONDICIONAL... 523 1. Conceito... 523 2. Requisitos... 523 2.1. Requisitos objetivos... 523 2.2. Requisitos subjetivos... 524 3. Procedimento... 526 4. Condições... 527 5. Revogação e seus efeitos... 527 5.1. Revogação obrigatória... 527 5.2. Revogação facultativa... 528 6. Prorrogação / suspensão... 529 7. Extinção da pena... 529 8. Quadro para xação... 531 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 26 04/01/2017 08:33:43
Sumário 27 Capítulo IX EFEITOS DA CONDENAÇÃO... 535 1. Efeitos principais... 535 2. Efeitos secundários... 535 2.1. Efeitos secundários de natureza penal... 535 2.2. Efeitos secundários de natureza extrapenal... 536 2.2.1. Genéricos (aplicação automática)... 536 2.2.2. Especí cos (CP, art. 92)... 538 2.3. Suspensão dos direitos políticos... 541 2.4. Outros efeitos secundários de natureza extrapenal... 543 Capítulo X REABILITAÇÃO... 547 1. Finalidade... 547 2. Requisitos (CP, art. 94) e processamento... 547 Capítulo XI MEDIDAS DE SEGURANÇA... 549 1. Introdução... 549 2. Espécies de medidas de segurança... 549 3. Imposição da medida de segurança... 551 3.1. Inimputável (art. 26, caput)... 551 3.2. Semi-imputável (art. 26, parágrafo único)... 551 3.3. Superveniência de doença mental... 552 4. Período da medida de segurança (CP, art. 97)... 552 4.1. Prazo mínimo... 552 4.2. Prazo máximo... 552 4.3. Desinternação ou liberação... 553 Parte VI EXTINÇÃO DA PUNIBILIDADE Capítulo I CAUSAS EXTINTIVAS DA PUNIBILIDADE... 559 1. Introdução... 559 2. Morte do agente... 561 3. Anistia... 562 4. Graça e indulto... 563 5. Abolitio criminis... 564 6. Decadência... 565 7. Perempção... 566 8. Renúncia... 567 9. Perdão aceito ou perdão do ofendido... 567 10. Retratação... 568 11. Perdão judicial... 569 Capítulo II PRESCRIÇÃO... 571 1. Introdução... 571 1.1. Conceito... 571 1.2. Fundamentos... 571 1.3. Natureza jurídica... 571 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 27 04/01/2017 08:33:43
28 Direito Penal Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo André de Azevedo 1.4. Imprescritibilidade... 571 1.4.1. Hipóteses constitucionais... 571 1.4.2. Tortura... 572 2. Espécies de prescrição... 573 3. Prescrição da pretensão punitiva propriamente dita... 574 3.1. Sistemática... 574 3.2. Regras para o cálculo do prazo prescricional... 575 3.3. Termo inicial da prescrição antes de transitar em julgado a sentença nal... 578 3.4. Causas interruptivas da prescrição da pretensão punitiva 580 3.4.1. Recebimento da denúncia ou da queixa... 581 3.4.1.1. Disposições gerais... 581 3.4.1.2. Recebimento da denúncia nos termos da Lei 11.719/08... 582 3.4.1.3. Recebimento do aditamento à denúncia... 583 3.4.1.4. Denúncia anulada e o seu recebimento... 584 3.4.2. Pronúncia... 584 3.4.3. Decisão con rmatória da pronúncia... 585 3.4.4. Publicação da sentença ou acórdão condenatórios recorríveis... 585 3.4.4.1. Data da publicação... 582 3.4.4.2. Sentença que aplica medida de segurança... 582 3.4.4.3. Acórdão que con rma a sentença condenatória... 582 3.4.4.4. Nulidade da sentença condenatória.. 587 3.5. Comunicabilidade das causas interruptivas... 588 3.6. Causas suspensivas da prescrição da pretensão punitiva 589 3.7. Prescrição do crime pressuposto... 590 4. Prescrição superveniente ou intercorrente ou subsequente (espécie de PPP)... 591 5. Prescrição retroativa (espécie de PPP)... 592 6. Prescrição da pretensão executória (PPE)... 596 6.1. Introdução... 596 6.2. Termo inicial e causas interruptivas da prescrição da pretensão executória... 596 6.3. Reincidência como causa interruptiva... 601 6.4. Causa suspensiva da prescrição da pretensão executória. 602 7. Redução dos prazos prescricionais... 602 8. Prescrição da medida de segurança e da medida socioeducativa. 604 9. Prescrição antecipada... 605 10. Prescrição: penas restritivas e pena de multa... 606 BIBLIOGRAFIA... 609 Colecao sinopses - Direito penal vol-1-7a ed.indb 28 04/01/2017 08:33:43