19.1 Identificação e tratamento das nãoconformidades dos agentes de operação Rev. Nº. Motivo da revisão Este documento foi motivado pela criação do 0.0 Operador Nacional do Sistema Elétrico. Adequação às Resolução n o 140/02 ANEEL, 0.1 de 25/03/2002 e n o 263/02 ANEEL de 16/05/2002. Adequação à Resolução nº 689/02 ANEEL, de 0.2 13/12/2002. Atendimento à Resolução Normativa ANEEL nº 115, de 29 de novembro de 2004 e 0.3 Oficio nº 143/2005-DR/ANEEL, de 06 de maio de 2005. Versão decorrente da Audiência 1.0 Pública nº 049/2008, submetida para aprovação em caráter definitivo pela ANEEL. 2012.1 Anual 2012 Data de aprovação pelo ONS 12/09/2005 17/06/2009 Data e instrumento de aprovação pela ANEEL 13/12/2002 Resolução no 689/02 25/09/2007 Resolução Autorizativa nº 1051/07 05/08/2009 Resolução Normativa nº 372/09
1 INTRODUÇÃO... 3 2 OBJETIVO... 3 3 PRODUTO... 3 4 ALTERAÇÕES DESTA REVISÃO... 3 5 RESPONSABILIDADES... 4 5.1 DO OPERADOR NACIONAL DO SISTEMA ELÉTRICO ONS:... 4 5.2 DOS AGENTES DE OPERAÇÃO:... 4 6 ETAPAS DO PROCESSO... 4 7 PRAZOS... 6 8 DISPOSIÇÕES GERAIS... 6 Página 2/7
1 INTRODUÇÃO 1.1 A identificação e o tratamento de não-conformidades dos agentes em relação às responsabilidades previstas nos Procedimentos de Rede constitui-se em um processo relevante para o desempenho das atribuições do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS, no que se refere à coordenação e ao controle da operação do Sistema Interligado Nacional - SIN. 1.2 A identificação e o tratamento das não-conformidades dos Tipos I, II e III não exime os Agentes de observar e cumprir todas as demais obrigações constantes de cada Módulo/ dos Procedimentos de Rede. 2 OBJETIVO 2.1 O Módulo 19 tem como objetivo estabelecer os procedimentos, prazos e condições para identificação e tratamento, pelo ONS, das não-conformidades resultantes do descumprimento dos Procedimentos de Redee pelos agentes de operação, bem como a sua comunicação à ANEEL. 2.2 A identificação de não-conformidades tem como referencial os Procedimentos de Rede homologados pela ANEEL, ncluindo os submódulos 10.18 ao 10.22 que contemplam, dentre outros as Rotinas Operacionais e Instruções Operativas. 3 PRODUTO 3.1 Os produtos do processoo descrito neste submódulo são: (a) Relatório de Identificação de Não-Conformidades do Tipo III; e (b) Base de registro das não-conformidades dos Tipos I e II. 3.1.1 O Relatório de Identificação de Não-Conformidades do Tipo III deverá conter, no mínimo: (a) Razão social, endereço e qualificação do agente de operação; (b) Descrição objetiva dos fatos apurados e de suas consequências, quando houver; (c) Informações e/ou medidas que deveriam ter sido implementadas pelo agente de operação, se for o caso; (d) Documentos que comprovem os fatos alegados, se for o caso; (e) Identificação do item descumprido dos Procedimentos de Rede; e (f) Local e data do Relatório. 4 ALTERAÇÕES DESTA REVISÃO 4.1 Não se aplica. Página 3/7
5 RESPONSABILIDADES 5.1 Do Operador Nacional do Sistema Elétrico ONS: (a) Acompanhar o cumprimento das obrigações dos agentes de operação constantes nos Procedimentos de Rede; (b) Elaborar o Relatório de Identificação de Não-Conformidades do Tipo III; (c) Notificar o agente de operação, sempre que identificada uma não-conformidade do Tipo III; (d) Encaminhar o dossiê para a ANEEL, acompanhado das observações e comentários complementares ao Relatório de Identificação de Não-Conformidades do Tipo III; (e) Arquivar os documentos originais emitidos e recebidos; e (f) Manter os registros em meio eletrônico das não-conformidades dos Tipos I e II e garantir acesso da ANEEL aos dados registrados, sempre que solicitado. 5.2 Dos agentes de operação: (a) Solucionar as não-conformidades apontadas pelo ONS; e (b) Encaminhar para o ONS sua manifestação sobre a(s) Não-Conformidade(s) notificada(s) de acordo com o prazo estabelecido no item 7 deste submódulo. 6 ETAPAS DO PROCESSO 6.1 As não-conformidades resultantes do descumprimento dos Procedimentos de Rede pelos agentes de operação podem ser divididas em três grupos: (a) Não-conformidades do Tipo I; (b) Não-conformidades do Tipo II; e (c) Não-conformidades do Tipo III. 6.1.1 São consideradas do Tipo I as seguintes Não-conformidades, desdee que não tragam risco ou impactos ao sistema: (a) Não fornecer ou atrasar o envio de dados, informações, relatórios, projetos ou atualizações de sua responsabilidade, nas condições definidas nos Procedimentos de Rede; (b) Fornecer dados, informações e relatórios incompletos ou incorretos; (c) Não atender, nos prazos e formatos estabelecidos, as solicitaçõess para correção e complementação dos dados e informações; e (d) Fornecer dados, informações, relatórios ou projetos em desacordo com o padrão ou com o meio estabelecido. 6.1.2 São consideradas do Tipo II as seguintes Não-conformidades, desdee que não tragam risco ou impactos ao sistema: (a) Deixar de atender aos requisitos técnicos ou descumprir planos, programas e documentos operacionais estabelecidos nos Procedimentos de Rede; Página 4/7
(b) Não atender, nos prazos estabelecidos, a determinações ou recomendações resultantes dos processos descritos nos Procedimentos de Rede; e (c) Não disponibilizar, no prazo estabelecido nos Procedimentos de Rede, as informações necessárias para que possa ser realizada a análise de perturbações sistêmicas. 6.1.3 São consideradas do Tipo III as seguintes Não-conformidades: (a) As Não-conformidades dos Tipos I e II cujas consequências tragam riscos ou impactos ao sistema ou que tenham sido constatadas reiteradamente; (b) Não atender a recomendações do ONS constantes do Relatório de Análise de Perturbações - RAP; (c) Na etapa da programação e em tempo real, não atender a determinações operativas ou fornecer informações incorretas; (d) Executar procedimentos operativos sem a necessária autorização, ressalvados os casos previstos nos Procedimentos de Rede; (e) Realizar intervenção nos equipamentos ou instalações sem a necessária autorização, ressalvados os casoss previstos nos Procedimentos de Rede; (f) Recusar-se a fornecer as informações demandadas pelo ONS para que possa ser realizada a análise de perturbações sistêmicas; e (g) Fornecer dados ou informações falsas. 6.2 Identificação e tratamento de não-conformidades do Tipo III 6.2.1 Para cada não-conformidade identificada, o ONS elaborará o Relatório de Identificação de Não-Conformidade do Tipo III. 6.2.2 A ausência de algum dos elementos indicados no item 3.1.1 deste submódulo ou o erro na sua identificação deverá ser retificado pelo ONS dando imediato seguimento ao processo. 6.2.3 Uma vez elaborado o Relatório referido na alínea (a) do item 3.1, o ONS notificará o agente de operação para apresentação da sua manifestação, sem prejuízo das tratativas diretas visando à mitigação dos efeitos das não-conformidades, bem como a sua não repetição. 6.2.4 O agente de operação o que encaminhar a manifestação para o ONS deve anexar todos os documentos e provas que julgar pertinentes. Uma vez recebida a manifestação do agente, o ONS poderá aduzir comentários e observações em relação à mesma, para o posterior encaminhamento à ANEEL. 6.2.5 Recebida ou não a manifestação do agente de operação, o ONS encaminhará o dossiê, acompanhado das observações e comentários complementares ao Relatório referido na alínea (a) do item 3.1 diretamente à ANEEL, com cópia para o agente de operação. 6.2.6 Todos os documentos relativos à identificação e ao tratamento das não-conformidades formarão o dossiê, que receberá capa, número e cujas páginas serão numeradas em ordem sequencial de juntada, observada a data de protocolo ou recebimento no ONS. 6.2.7 O ONS será responsável pela guarda de cópia dos documentos, abaixo listados, bem como outros documentos julgados pertinentes: (a) Relatório de Identificação de Não-Conformidades do Tipo III; (b) Notificação ao agentee de operação; (c) Manifestação do agente de operação; e Página 5/7
(d) Protocolo de encaminhamento à ANEEL e ao agente de operação do Relatório referido na alínea (a) do item 3.1. 6.3 Identificação e tratamento das não-conformidades dos Tipos I e II 6.3.1 O ONS identificará as não-conformidades dos Tipos I e II e fará o registro das mesmas em meio eletrônico, tratando-as diretamente com o(s) Agente(s) envolvido(s), buscando a correção da conduta não-conforme. 6.3.2 Os registros das não-conformidades dos Tipos I e II e os respectivos tratamentos serão disponibilizados à ANEEL semestralmente ou sempre que solicitado pela mesma. 7 PRAZOS 7.1 O ONS deverá elaborar o Relatório de não-conformidades do Tipo III em um prazo de 60 dias (sessenta) contados a partir da data de caracterização da não-conformidade. 7.2 Para as não-conformidades do Tipo III, o agente de operação deverá apresentar sua manifestação no prazo de 15 (quinze) dias, contados do recebimento da notificação do ONS. 7.2.1 O prazo para a manifestação conta-se de modo contínuo, excluindo-se o dia do recebimento pelo Agente da notificação e incluindo-se o dia do vencimento. 7.2.2 Considera-se prorrogado o prazo até o 1º (primeiro) dia útil subsequente ao dia de seu término quando este coincidir com fim de semana, feriado ou dia em que não houver expediente no Escritório Central do ONS, na cidade do Rio de Janeiro/RJ. 8 DISPOSIÇÕES GERAIS 8.1 Todas as notificações, comunicações e avisos a serem enviados aos agentes de operação nos termos deste submódulo serão feitos por escrito e considerados efetivados na data do seu recebimento. 8.1.1 O ONS enviará os documentos acima citados pelo correio, com Aviso de Recebimento AR, ou entregará em mãos ao representante do agente de operação, mediante protocolo em livro próprio, no local em que este esteja ou nos endereços indicados pelos agentes de operação nos Contratos de Uso do Sistema de Transmissão CUST e/ou nos Contratos de Prestação dos Serviços de Transmissão CPST, assim como no CDRE (cadastro de dados para relacionamento externo) ). 8.2 As manifestações e/ou documentos apresentados pelos agentes de operação em atendimento à notificação expedida pelo ONS deverão ser encaminhados à Diretoria Geral do ONS. 8.2.1 Somente serão considerados entregues ao ONS os documentos relativos ao Módulo 19 dos Procedimentos de Rede que forem devidamente protocolados e/ou enviados a quaisquer dos endereços do ONS informados no sítio da internet: www.ons.org.br. 8.2.2 Fica facultado ao agente de operação o envio de documentos relativos ao Módulo 19 dos Procedimentos de Rede pelos correios. 8.2.3 No caso do item 8.2.2 deste submódulo, somente serão considerados como tempestivos os documentos postados até a data de vencimento do prazo. Paraa verificação da tempestividade, considerar-se-á a data constante do carimbo aposto pelos correios no envelope. Página 6/7
8.2.4 O agente de operação o que enviar documentos pelos correios deverá, até o vencimento do prazo, comunicar ao ONS, por fac-simile ou e-mail, que se utilizou dessee procedimento, a fim de que não se caracterizee perda de prazo. 8.2.5 Para fins de atendimento do exposto neste submódulo, o ONS disponibilizará para os agentes de operação um número de fac-simile e um endereço eletrônico. Página 7/7