Protocolo de Certificação

Protocolo de Certificação Versão 4.0 - Julho de 2015 www.utzcertified.org 1

Cópias e traduções deste documento estão disponíveis em formato eletrônico no site da UTZ Certified: www.utzcertified.org Este documento foi traduzido do Inglês. Se houver dúvidas em relação à eficiência da tradução, utilize a versão em inglês para referência, uma vez que ela é a versão oficial deste documento. O documento em inglês está disponível em: www.utzcertified.org Por favor, envie os seus comentários ou sugestões para: coffeecertification@utzcertified.org cocoacertification@utzcertified.org teacertification@utzcertified.org hazelnutcertification@utzcertified.org Ou por correio para: UTZ Certified Standard and Certification Department De Ruyterkade 6 bg 1013 AA Amsterdam The Netherlands UTZ Certified 2015 Nenhuma parte desta publicação pode ser reproduzida, armazenada em um sistema de recuperação ou ser transmitida em nenhum formulário ou por nenhum meio, eletrônico, mecânico, fotocópia, gravado ou de outra maneira, sem referência completa. 2

Conteúdo 1. INTRODUÇÃO... 4 1.1. O que é o Protocolo de Certificação?... 4 1.2. Por que uma versão atualizada?... 4 1.3. Quando cumprir o Protocolo de Certificação versão 4.0... 4 1.4. Escopo deste documento... 5 1.5. Outros documentos e traduções relevantes... 5 1.6. Contato com a UTZ Certified... 6 1.7. Abreviações... 6 1.8. Definições... 7 1.9. Conformidade com as leis nacionais... 8 2. PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO... 9 2.1. Introdução... 9 2.2. Quem deve ser certificado e/ou licenciado?... 9 2.3. Processo de certificação geral... 12 2.4. Processo de certificação para o Código de Conduta (UTZ)...17 2.5. Processo de certificação para a Cadeia de Custódia (UTZ) (ChoC)... 22 2.6. Direitos reservados pela UTZ Certified... 25 3. ENTIDADES CERTIFICADORAS... 26 3.1. Requisitos de aprovação de ECs... 26 3.2. Procedimento de aprovação de ECs... 30 3.3. Obrigações das ECs... 30 4. GARANTIA DO PROGRAMA UTZ... 33 4.1. Mecanismo de Queixas... 33 4.2. Sistema de Monitoramento de ECs... 33 4.3. Política de Sanções... 33 4.4. Programa de Treinamento de ECs... 34 Anexo 1: Procedimento de certificação adicional para chá... 36 3

1. INTRODUÇÃO 1.1. O que é o Protocolo de Certificação? UTZ Certified é um programa e selo para agricultura sustentável em todo o mundo. O Protocolo de Certificação da UTZ Certified descreve o processo para se tornar um membro certificado pela UTZ ou uma Entidade Certificadora (EC) aprovada pela UTZ. Ele explica que membros precisam receber uma auditoria externa, como e quando essa auditoria deve ser realizada. O Protocolo de Certificação também descreve as diretrizes que determinam o relacionamento entre as ECs e a UTZ Certified. O Protocolo de Certificação da UTZ Certified tem quatro partes: 1. INTRODUÇÃO: contém as generalidades deste documento, como o por quê de uma versão atualizada, o escopo, abreviações e definições. 2. PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO: descreve os procedimentos e condições para a certificação em relação às normas da UTZ Certified. 3. ENTIDADES CERTIFICADORAS: descreve o procedimento de aprovação e os requisitos das ECs, assim como as responsabilidades da equipe da EC (Gerente de Certificação, Certificadores e auditores) e da UTZ Certified. 4. GARANTIA: descreve o sistema de garantia do programa UTZ Certified, incluindo o Mecanismo de Queixas, o Sistema de Monitoramento de ECs, a Política de Sanções e o Programa de Treinamento de ECs da UTZ Certified. 1.2. Por que uma versão atualizada? As normas e políticas da UTZ Certified são revisadas, melhoradas e atualizadas periodicamente com base nas alterações no programa UTZ Certified, na experiência passada com as normas/políticas e no feedback recebido das partes interessadas. O Protocolo de Certificação da UTZ Certified versão 3.0, de setembro de 2012, foi revisado para: - Melhorar e proporcionar mais clareza ao processo de certificação em relação às normas da UTZ Certified, assim como ao processo e requisitos de aprovação das ECs. - Introduzir melhorias no Programa de Garantia (incluindo o Mecanismo de Queixas, o Sistema de Monitoramento de ECs, a Política de Sanções e o Programa de Treinamento de ECs da UTZ Certified). - Alinhar o Protocolo de Certificação com a nova versão do Código de Conduta (versão 1.1, de julho de 2015) e da Cadeia de Custódia (versão 1.0, de julho de 2015). 1.3. Quando cumprir o Protocolo de Certificação versão 4.0 O Protocolo de Certificação da UTZ Certified versão 4.0, de julho de 2015, substitui o Protocolo de Certificação da UTZ Certified versão 3.0, de setembro de 2012. Entre 1 o de julho e 31 de dezembro de 2015, os membros e ECs podem optar por seguir um desses documentos. A partir de 1 o de janeiro 2016, o Protocolo de Certificação da UTZ Certified versão 4.0, de julho de 2015, se tornará obrigatório, e a versão 3.0, de setembro de 2012, não será mais válida. Às ECs já aprovadas, é concedido um período de carência de um ano (até 3o de junho de 2016) para cumprir com os requisitos para ECs, Certificadores e auditores, descritos no capítulo 3.1. 4

1.4. Escopo deste documento Este documento se aplica às seguintes partes: - Membros da UTZ - ECs em potencial e aprovadas - UTZ Certified 1.5. Outros documentos e traduções relevantes O Protocolo de Certificação está disponível em vários idiomas. Caso haja alguma dúvida quanto à exatidão das informações em qualquer versão traduzida deste documento, consulte a versão em inglês, que é a versão oficial e vinculante. As traduções, assim como os documentos relevantes adicionais, estão disponíveis no site da UTZ Certified. Esses documentos incluem: - Código de Conduta: norma para produtores/grupos de produtores, que trata de melhores métodos e condições de trabalho na agricultura, assim como um melhor cuidado com a natureza e as próximas gerações. Caso um produtor/grupo de produtores implante os requisitos do Código e receba uma auditoria realizada por uma EC aprovada que resulte em certificação, ele terá permissão de vender seus produtos como certificados pela UTZ. - Norma da Cadeia de Custódia: norma para agentes da cadeia de custódia (SCAs), criada para proporcionar um alto nível de confiança de que os produtos certificados pela UTZ esteja física ou administrativamente (no caso de balanço de massa) relacionados a produtores certificados pela UTZ, e assegurar a rastreabilidade dos produtos certificados pela UTZ. A certificação em relação à Norma da Cadeia de Custódia assegura que os produtos vendidos por um agente da cadeia de custódia sejam negociados e manuseados de acordo com os requisitos determinados pela UTZ Certified. - Lista de ECs aprovadas: lista de ECs aprovadas pela UTZ Certified para realizar auditorias de certificação da UTZ. Também é fornecida uma indicação da região/país no qual cada EC pode realizar auditorias. - Listas de verificação do Código e Cadeia de Custódia: listas resumidas de todos os pontos de controle (CPs) e perguntas, incluídas para fins de monitoramento e avaliação, com uma coluna adicional para comentários. Esses documentos devem ser usados pelos membros (e seus subcontratados) para realizar a autoinspeção e podem ser usados pelos auditores das ECs para realizar auditorias externas (veja o capítulo 2.3). - Política de rotulagem e marcas comerciais: documento que define os requisitos para: o o A rotulagem nas embalagens de produtos de varejo e de serviços alimentícios, como por exemplo, o rótulo UTZ em pacotes de café para o mercado de varejo e embalagens de grãos para os mercados externos. Uso fora de embalagens da marca comercial UTZ, como por exemplo, o uso da marca comercial UTZ em um site, propaganda ou relatório corporativo. A rotulagem inclui todas as referências a ingredientes certificados pela UTZ, seja com ou sem o uso do logotipo. As palavras corretas (citações no texto) fazem parte da política, assim como detalhes sobre o uso correto do logotipo (cor, posicionamento, tamanho). - Documento de Orientação do Programa para chá de ervas UEBT/UTZ Certified: documento que explica a estrutura e o processo de certificação de acordo com o programa conjunto de chá de ervas da Union for Ethical BioTrade e a UTZ Certified. 5

1.6. Contato com a UTZ Certified Suporte a ECs As ECs podem entrar em contato com o departamento de Normas e Certificação da UTZ usando os endereços de e-mail abaixo, como por exemplo, para perguntas sobre as normas da UTZ, problemas no cumprimento do Protocolo de Certificação, comunicação sobre membros (por exemplo, suspensões e cancelamentos de certificados e licenças) e aprovação e treinamento de ECs. - coffeecertification@utzcertified.org para certificação de café - cocoacertification@utzcertified.org para certificação de cacau - teacertification@utzcertified.org para certificação de chá (incluindo rooibos e chá de ervas) - hazelnutcertification@utzcertified.org para certificação de avelã - cbmanagement@utzcertified.org para contas e aprovações de ECs - cbmonitoring@utzcertified.org para monitoramento de ECs - cbtraining@utzcertified.org para treinamento de ECs Suporte a membros Os membros podem entrar em contato com a Equipe de Apoio a Membros da UTZ usando os endereços de e- mail abaixo, como por exemplo, para perguntas sobre as normas da UTZ, problemas no cumprimento deste Protocolo de Certificação e solicitações de isenções de auditoria: - coffee@utzcertified.org para café - cocoa@utzcertified.org para cacau - tea@utzcertified.org para chá (incluindo rooibos e chá de ervas) - hazelnut@utzcertified.org para avelã Suporte à rastreabilidade (para membros e ECs) Os membros e ECs podem entrar em contato com os endereços de e-mail abaixo para obter auxílio no acesso ou uso do sistema de rastreabilidade Good Inside Portal (GIP): - coffee@support.utzcertified.org para café - cocoa@support.utzcertified.org para cacau - tea@support.utzcertified.org para chá (incluindo rooibos e chá de ervas) - hazelnut@support.utzcertified.org para avelã Abreviações As seguintes abreviações são usadas neste documento: EC Entidade certificadora Código Código de Conduta UTZ ChoC Norma da Cadeia de Custódia UTZ CP Ponto de controle (Control point) GIP Good Inside Portal 1 IMS Sistema de gestão interna (Internal Management System) - SGI IP Identidade preservada (nível de rastreabilidade) MB Balanço de massa (nível de rastreabilidade) S&C Normas e Certificações (Standards & Certification) (departamento da UTZ Certified) SCA Agente da cadeia de custódia (Supply Chain Actor) SG Segregação (nível de rastreabilidade) 1 Sistema de Administração de Certificados e Rastreabilidade on-line da UTZ Certified, acessível em www.goodinsideportal.org 6

1.8. Definições A não ser que indicado de outra forma, os termos produtor(es), grupo(s) de produtores, SCA(s) e EC(s) neste documento referem-se a produtor(es) certificados pela UTZ, grupo(s) de produtores certificados pela UTZ, SCA(s) certificados pela UTZ e EC(s) aprovados certificados pela UTZ, respectivamente. Ação corretiva Agente da cadeia de custódia Ano civil Auditor Auditoria Ação para eliminar a causa de uma não conformidade para evitar sua recorrência. As ações corretivas devem ser apropriadas para os efeitos das não conformidades encontradas. Uma pessoa jurídica que opera dentro da cadeia de custódia da UTZ e não é um produtor/grupo de produtores. Exemplos de SCAs são processadores (incluindo subcontratados) e traders/corretores. Período de tempo entre e incluindo 1o de janeiro e 31 de dezembro. Pessoa qualificada que realiza auditorias em nome e sob a responsabilidade de uma EC. De acordo com uma sólida metodologia, os auditores coletam evidências para avaliar o quanto os critérios das normas são atendidos. Eles devem ser objetivos, imparciais e competentes. Processo sistemático, independente e documentado para a obtenção e avaliação de evidências de auditoria, para determinar até onde os requisitos da certificação pela UTZ foram cumpridos. - Auditoria física A visita de um auditor a qualquer uma das instalações de um membro para obter evidências de auditoria, para determinar até onde os requisitos de certificação pela UTZ foram cumpridos. - Auditoria sombra Auditoria realizada em nome da UTZ testemunhando-se uma auditoria (anual ou de acompanhamento) realizada por uma EC. As auditorias sombra são usadas para avaliar o desempenho da EC e do auditor que realiza a auditoria. - Auditoria surpresa Auditoria anunciada ao membro com pouca antecedência e realizada por uma EC durante a validade de um certificado. Isso é feito para avaliar se o membro ainda cumpre todos os requisitos da UTZ aplicáveis e/ou para avaliar o desempenho do auditor da EC que realizou a última auditoria. -Auditoria anual Auditoria realizada por uma EC para determinar até que ponto um membro cumpre os requisitos de certificação pela UTZ e com base na qual uma decisão de certificação é tomada e um certificado pode ser emitido. -Auditoria de acompanhamento -Auditoria de extensão -Auditoria paralela -Pré-auditoria Autoinspeção Certificado Certificador Correção Auditoria realizada por uma EC para verificar a implementação de ações corretivas. As auditorias de acompanhamento proporcionam uma forma de encerrar não conformidades encontradas em uma auditoria anterior. As auditorias de acompanhamento podem (mas não precisam) ser auditorias físicas. Auditoria realizada por uma EC para avaliar alterações nas informações de certificação durante a validade de um certificado. As auditorias de extensão proporcionam uma forma de certificar volumes adicionais ou novas atividades de processamento e/ou de adicionar novas áreas, locais e/ou membros do grupo a um certificado. Auditoria realizada em nome da UTZ após uma EC ter realizado uma auditoria no mesmo auditado em relação ao mesmo escopo. As auditorias paralelas são usadas para avaliar o desempenho da EC e do auditor que realizou a auditoria anterior. Auditoria realizada por uma EC em um (potencial) membro, com o objetivo de avaliar que ações ainda precisam ser feitas antes que uma auditoria anual tenha probabilidade de ser bem sucedida. As pré-auditorias não são consideradas atividades de consultoria. Avaliação realizada por (ou em nome de) um membro de seu próprio nível de implementação de uma ou mais das normas da UTZ Certified. Documento emitido por uma EC aprovada pela UTZ quando um membro cumpre os requisitos de uma ou mais das normas da UTZ Certified. O certificado acarreta na solicitação de uma licença no GIP para o membro certificado negociar produtos certificados pela UTZ. Membro da equipe da EC (ou prestador de serviços independente contratado) aprovado pela UTZ Certified para ser responsável por tomar decisões sobre certificação. Ação para eliminar uma não conformidade. Entidade certificadora Gerente de Certificação Empresa terceirizada que realiza auditorias em relação a uma ou mais das normas da UTZ Certified. Membro da equipe da EC responsável pela gestão administrativa da conta da EC no programa UTZ. 7

Grupo de produtores Inspeção interna Inspetor interno Licença Manipulação física Membro Não conformidade Um grupo de produtores organizados que fazem parte de um SGI compartilhado e são certificados conjuntamente sob a opção Certificação de grupo ou Certificação de multigrupos. O grupo pode ser organizado em uma associação ou cooperativa, ou gerenciado por um agente da cadeia de custódia (como um exportador) ou outra pessoa jurídica. Inspeção realizada em nome do SGI e por um ou mais inspetores internos, para avaliar a conformidade dos membros do grupo com todos os requisitos aplicáveis do Código de Conduta da UTZ. Pessoa indicada pelo SGI para realizar inspeções internas de membros de grupos individualmente. Permissão concedida pela UTZ Certified a seus membros para usar as marcas comerciais da UTZ e para usar o GIP para registrar transações e gerenciar e armazenar aprovações de rotulagem de produtos da UTZ. Qualquer atividade que inclua o contato físico com produtos não ensacados, não lacrados ou não embalados. As atividades consideradas como manipulação física estão relacionadas nos anexos específicos dos produtos da Cadeia de Custódia. Todos os produtores, grupos de produtores e SCAs que se registraram com sucesso na UTZ Certified. Não cumprimento de um requisito de uma das normas da UTZ. Operador externo (também chamado de serviço alimentício) Produção paralela Produto certificado pela UTZ Produtor Relatório resumido SCA de pequeno volume Sistema de gestão interna Subcontratado Varejista Uma empresa que compra produtos para consumo final e manipula os produtos antes de servilos ou vendê-los para os consumidores. Qualquer produção na qual a mesma fazenda esteja cultivando o mesmo produto em alguns lotes certificados pela UTZ, enquanto que outros lotes não são. Para IP e SG: produto produzido por um produtor/grupo de produtores certificado pela UTZ e mantido fisicamente separado de produtos não certificados pela UTZ. Para MB: produto relacionado administrativamente a uma quantidade igual de produto produzido por um produtor/grupo de produtores certificado pela UTZ. A pessoa ou organização que representa a fazenda e tem responsabilidade pelos produtos vendidos pela fazenda. Questionário no GIP usado pelas ECs para comunicar resultados de auditorias à UTZ Certified. O relatório resumido é preenchido como parte do processo de solicitação de licença. Um SCA que manipula fisicamente um pequeno volume do produto total (produto da UTZ + mesmo produto não-utz). A quantidade do volume que define essa categoria é específica do produto (veja o capítulo 2.2). Um sistema documentado de gestão de qualidade exigido para certificação de grupos e multigrupos pelo Código de Conduta. O objetivo de um SGI é facilitar a organização e gestão eficientes do grupo e assegurar que o grupo e os membros do grupo cumpram os requisitos aplicáveis do Código de Conduta da UTZ. Uma pessoa física ou jurídica (por exemplo, um SCA, produtor/grupo de produtores, EC, auditor, Certificador) contratada por um membro certificado/aprovado ou membro/ec em potencial para realizar tarefas específicas no escopo de sua certificação/aprovação pela UTZ. Cadeia de supermercados ou outro ponto de venda de produtos para consumo final, que pode ser acessado diretamente pelos consumidores. Os atacadistas estão incluídos nessa categoria. 1.9. Conformidade com as leis nacionais A UTZ Certified se esforça para que seus membros e ECs sejam figuras exemplares para a melhoria das condições sociais, econômicas e ambientais em suas áreas de operação. Nessa ótica, os membros e ECs obedecem as leis e regulamentos nacionais e os acordos setoriais ou acordos de negociação coletiva. 8

2. PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO 2.1. Introdução Para promover a agricultura sustentável, a UTZ Certified desenvolveu duas normas: o Código de Conduta e a Norma da Cadeia de Custódia (veja o capítulo 1.5). Produtores/grupos de produtores e SCAs que gostariam de comprar e/ou vender seus produtos como certificados pela UTZ devem se tornar membros da UTZ 2 e cumprir todos os requisitos aplicáveis da(s) norma(s) aplicável(is). 3 A maioria dos membros também precisa ser certificada (receber uma auditoria externa) e/ou receber uma licença para usar as marcas comerciais da UTZ. O restante deste capítulo explica para quais membros esse é o caso, e descreve o processo de certificação e licença. 2.2. Quem deve ser certificado e/ou licenciado? Quem deve ser certificado? A certificação é o fornecimento, por um órgão independente, de uma garantia por escrito (um certificado) de que um produto, serviço ou sistema cumpre requisitos específicos. Para a certificação da UTZ, isso requer o recebimento de uma auditoria de uma EC aprovada pela UTZ em relação aos requisitos do Código e/ou da Cadeia de Custódia. Produtores /grupos de produtores Todos os produtores/grupos de produtores que vendem seus produtos como certificados pela UTZ devem ser certificados em relação ao Código. Os produtores/grupos de produtores também devem ser certificados em relação à Cadeia de Custódia caso: realizem atividades de manipulação física não incluídas no Código 4, e/ou comprem produtos certificados UTZ de um ou mais outros membros certificados pela UTZ e cumpram todos os três critérios de certificação da Cadeia de Custódia explicados abaixo. Agentes da cadeia de custódia Os SCAs devem ser certificados em relação à Cadeia de Custódia caso cumpram todos os três critérios a seguir: 1. Ter propriedade legal do produto certificado UTZ 2. Manipular fisicamente o produto certificado UTZ: todas as atividades realizadas (pelo próprio SCA ou um subcontratado) em produtos não ensacados, não embalados ou não lacrados são consideradas atividades de manipulação física. O anexo do produto da Cadeia de Custódia proporciona uma lista das atividades consideradas como manipulação física do produto específico. 3. Fazer declarações do produto sobre a UTZ Certified: uma declaração do produto é qualquer referência feita sobre a UTZ Certified ou uma originação sustentável ou responsável de produto(s) ou ingrediente(s) que, para todos os fins e efeitos, baseiam-se, totalmente ou parcialmente, na origem 2 Registrando-se no site da UTZ Certified, que também explica os custos que podem ser incorridos. 3 Exceto para varejistas que não sejam proprietários de marcas. Essas empresas não precisam se registrar como membros caso façam declarações de produtos UTZ. 4 Estão incluídas no Código todas as atividades de manipulação física, até e inclusive: Café: produção de café verde Cacau: secagem, separação ou ensacamento de amêndoas de cacau Chá: produção de chá fabricado Rooibos: embalagem do produto para consumo final Avelã: produção de avelãs na casca 9

ou status da UTZ Certified, com o sem o logotipo da UTZ Certified, que é feito no produto ou fora dele, em relação à oferta ou venda do produto. Isso pode ser feito tanto de empresa para empresa quanto de empresa para o consumidor. Os exemplos a seguir são considerados uma declaração de produto: o Se o membro mencionar a UTZ Certified ou o status ou origem sustentável dos produtos ou ingrediente(s) em uma nota/fatura para seus clientes; o Se o membro se referir à UTZ Certified ou ao status ou origem sustentável dos produtos ou ingrediente(s) nas comunicações das marcas ou produtos, incluindo on-line, impressas, propagandas, pontos de venda etc.; o Se o membro mencionar a UTZ Certified ou o status ou origem sustentável dos produtos ou ingrediente(s) fornecidos a ele; Há duas exceções a essa regra: SCAs e varejistas de pequenos volumes e operadores externos não necessitam ser certificados, conforme explicado abaixo. Para a certificação de chá e rooibos, SCAs que manipulam até a etapa de chá fabricado e rooibos processado (verde), respectivamente, e que cumprem todos os três critérios relacionados acima, necessitam ser certificados em relação ao Código, ao invés de em relação à Cadeia de Custódia. Quem não necessita ser certificado? Embora todos os membros da UTZ devam cumprir a norma da UTZ aplicável, nem todos eles necessitam receber uma auditoria e ser certificados. Para certos SCAs, são aceitos outros tipos de prova de conformidade com a Cadeia de Custódia. SCAs que não cumprem os três critérios para serem certificados pela UTZ SCAs que não cumprem os três critérios (propriedade, manipulação física, e fazer declarações de produtos) não necessitam ser certificados. Esses SCAs incluem: 1. Subcontratados: os subcontratados devem cumprir os requisitos da Cadeia de Custódia aplicáveis, mas não necessitam ser certificados, porque não têm a propriedade legal do produto certificado pela UTZ. O membro subcontratante é responsável pela conformidade do subcontratado com os requisitos da Cadeia de Custódia. Caso o subcontratado já tenha seu próprio certificado da Cadeia de Custódia da UTZ Certified, as atividades subcontratadas pelo SCA não necessitam ser auditadas pela EC: a apresentação de um certificado da Cadeia de Custódia válido é suficiente. Caso o subcontratado não seja certificado, o membro subcontratante (ou o membro subcontratante em seu nome) deve realizar uma autoinspeção usando a lista de verificação da Cadeia de Custódia da UTZ Certified. Também é possível que seja solicitada documentação adicional do subcontratado pela EC. Com base na análise de riscos (veja o capítulo 2.5), a EC pode decidir auditar fisicamente o subcontratado. Os subcontratados que realizam qualquer uma das atividades de manipulação física incluídas na tabela abaixo devem sempre ser auditados fisicamente. Produto Café Cacau Chá Rooibos Avelã Atividades de manipulação física Todas as atividades de manipulação física, até e inclusive a produção de café verde Todas as atividades de manipulação física, até e inclusive a secagem, separação ou ensacamento de amêndoas de cacau Todas as atividades de manipulação física, até e inclusive a produção de chá fabricado Todas as atividades de manipulação física, até e inclusive a embalagem do produto para consumo final Todas as atividades de manipulação física, até e inclusive a produção de avelãs na casca 10

A atividade do subcontratado é considerada parte do escopo das atividades do membro, mas isso não significa que o subcontratado esteja certificado. Portanto, o nome do subcontratado não aparece no certificado do membro. 2. SCAs que não manipulam fisicamente produtos da UTZ: esses SCAs devem cumprir os requisitos aplicáveis da Cadeia de Custódia, mas, ao invés de serem certificados, podem assinar o formulário da Declaração de não manipulação física e enviá-lo à Equipe de Suporte ao Membro da UTZ (veja o capítulo 1.6). Essa categoria inclui corretores que subcontratam toda a manipulação física dos produtos certificados pela UTZ de membros certificados da Cadeia de Custódia. 3. SCAs que não fazem declarações de produtos sobre a UTZ Certified: esses SCAs devem cumprir os requisitos aplicáveis da Cadeia de Custódia, mas, ao invés de serem certificados, podem assinar o formulário da Declaração de não declaração de produtos e enviá-lo à Equipe de Suporte ao Membro da UTZ (veja o capítulo 1.6). SCAs de pequeno volume SCAs que manipulam fisicamente um pequeno volume devem cumprir os requisitos aplicáveis da Cadeia de Custódia, mas podem estar isentos de ter que receber uma auditoria externa e se tornar certificados. Para solicitar essa isenção, eles precisam assinar a Declaração de conformidade para SCAs de pequenos volumes e enviá-la para a Equipe de Suporte ao Membro da UTZ (veja o capítulo 1.6). SCAs de pequeno volume devem receber aprovações de rotulagem para quaisquer produtos vendidos com o logotipo da UTZ Certified. Essa isenção se aplica a SCAs que realizam todas as suas atividades de manipulação física em um único local, não realizam quaisquer atividades de manipulação física incluídas na tabela acima (na subseção sobre subcontratados) e manipulam fisicamente menos do que os seguintes volumes totais (produtos certificados UTZ + não certificados UTZ) por ano: Café: 200 MT de equivalente de café verde Chá: 200 MT de equivalente de chá fabricado Cacau: 100 MT de equivalente de amêndoas de cacau Operadores de varejo e externos Operadores de varejo e externos (incluindo operadores de serviços alimentícios) não necessitam ser certificados. Caso um desses operadores seja proprietário de marca de um produto certificado pela UTZ, ele necessitará registrar-se como membro e será responsável por cumprir a Política de rotulagem e marcas comerciais da UTZ Certified. A UTZ Certified reserva-se o direito de realizar auditorias em membros que tenham assinado e enviado uma declaração de Nenhum manuseio físico, Nenhuma declaração de produto ou SCA de pequeno volume. O objetivo dessas auditorias é verificar se esses membros são realmente isentos de certificação e se cumprem os requisitos da Cadeia de Custódia aplicáveis. Caso essa auditoria revele que o membro não cumpre os requisitos da Cadeia de Custódia aplicáveis ou que não atenda às condições para isenção de uma auditoria externa, a UTZ Certified terá o direito de cobrar os custos da auditoria do membro e cancelar a licença e as aprovações de rotulagem do membro no GIP. Quem deve ser licenciado no GIP? Uma licença é uma permissão concedida pela UTZ Certified para usar as marcas comerciais da UTZ e para usar o GIP para registrar transações e gerenciar e armazenar aprovações de rotulagem de produtos da UTZ. Todos os membros certificados e outros membros que negociam produtos puros certificados UTZ (produtos da UTZ que não tenham sido misturados com outros ingredientes, como açúcar, leite etc.) devem ter uma licença válida. Para membros certificados, a EC solicita uma licença por meio do GIP como parte do processo de certificação (descrito no capítulo 2.3). Para membros que não são certificados (por exemplo, SCAs de pequeno volume e SCAs que não declaram ou manipulam fisicamente produtos da UTZ), a licença é emitida pela Equipe de Suporte ao Membro da UTZ, mediante solicitação do membro e conclusão das declarações necessárias. 11

2.3. Processo de certificação geral Conforme explicado na seção anterior, a maioria dos membros da UTZ necessita ser certificado em relação ao Código e/ou a Cadeia de Custódia, o que significa que eles necessitam receber uma auditoria de uma EC aprovada pela UTZ. As três seções a seguir destacam as etapas a serem seguidas durante esse processo, assim como as condições que se aplicam. O capítulo 2.3 descreve o que é aplicável à certificação tanto para o Código quanto para a Cadeia de Custódia, enquanto que os capítulos 2.4 e 2.5 descrevem os detalhes do processo de certificação para o Código e a Cadeia de Custódia, respectivamente. Procedimento de certificação geral O procedimento de certificação geral é mostrado no fluxograma a seguir. Uma descrição detalhada pode ser consultada na tabela abaixo. Procedimento de certificação geral Membro EC UTZ Não Novo membro? Sim 1A. Registra-se no site da UTZ 1B. Confirma o registro e fornece a ID, nome de usuário e senha do membro para o GIP 2. Seleciona a EC aprovada pela UTZ (recomenda-se solicitar orçamentos de várias ECs; não é obrigatório selecionar a mesma EC do ano anterior) 3. Assina o contrato com o membro (especificando pelo menos a taxa, o prazo e o escopo da auditoria) 5. Realiza a autoinspeção e a envia para a EC antes da auditoria, juntamente com a documentação adicional 7. Combina com a EC a data da auditoria 4. Fornece ao membro a versão mais recente dos documentos de certificação 6. Revisa a documentação para se preparar para a auditoria 8. Realiza a auditoria 9A. Implementa correções e ações corretivas para resolver não conformidades Sim Não conformidades encontradas? Não 9B. Verifica se as não conformidades foram resolvidas 10. Toma a decisão sobre a certificação 12. Revisa a solicitação de licença Não O membro é certificado? Sim 11A. Informa ao membro e à UTZ Fim 11B. Emite o certificado, comunica os resultados da auditoria e envia a solicitação de licença no GIP As informações estão corretas, completas e claras? A auditoria está em linha com o Protocolo de Certificação? Não 16. Registra as transações no GIP e mantém a EC informada em caso de alterações nas informações da certificação 13B. Esclarece, corrige e/ou completa as informações e devolve a solicitação de licença 15. Envia o certificado ao membro 13A. Solicita informações adicionais, esclarecimentos ou correções 14A. Ativa a licença para o membro no GIP Sim 12

Procedimento de certificação geral 1 A Um novo membro registra-se preenchendo o formulário de registro no site da UTZ Certified. B A UTZ Certified fornece ao novo membro uma confirmação do registro no GIP, contendo a ID, o nome de usuário e a senha do membro. 2 O membro seleciona e entra em contato com uma EC. O membro é responsável por entrar em contato com a EC e solicitar uma auditoria dentro do prazo de acordo com as condições de certificação descritas neste capítulo do Protocolo de Certificação. Recomenda-se solicitar orçamentos de várias ECs para escolher aquela que atenda melhor às necessidades do membro. Não é obrigatório permanecer com a mesma EC todos os anos. Caso um membro mude de EC, ele deve solicitar que a EC anterior forneça à nova EC os resultados da auditoria anterior. A EC anterior deve cumprir essa solicitação em até cinco dias úteis. 3 A EC e o membro assinam um contrato. 4 A EC fornece a versão mais recente de todos os documentos relevantes para certificação da UTZ (ou seja, Protocolo de Certificação, Código e/ou Cadeia de Custódia, para serem lidos e compreendidos pelo membro. 5 O membro realiza uma autoinspeção para avaliar sua conformidade com a norma e envia pelo menos a documentação a seguir para a EC antes da auditoria: - Autoinspeção usando a lista de verificação da UTZ Certified aplicável, indicando que CPs o membro cumpre, não cumpre ou não são aplicáveis, incluindo uma explicação para todos os CPs - Autoinspeção do(s) subcontratado(s) (se aplicável) - Lista dos locais que pertencem aos multi-locais (multisite) ou membros do grupo que pertencem ao grupo ou multi-grupo (se aplicável) - Documentação das auditorias da UTZ anteriores, incluindo aquelas que não resultaram em certificação (por exemplo, auditorias surpresa e auditorias realizadas por diferentes ECs). - Plano de gestão da fazenda ou grupo 6 A EC prepara-se para a auditoria analisando a documentação apresentada pelo membro (etapa 5), as informações sobre o membro disponíveis no GIP e quaisquer outras informações relevantes que ela possa ter recebido. Com base nisso, a EC determina se as pré-condições para realizar a auditoria foram cumpridas e, em caso afirmativo, que tópicos merecem atenção especial. 7 O membro e a EC concordam com uma data de auditoria. 8 A EC realiza a auditoria anual em relação aos requisitos do Código e/ou da Cadeia de Custódia (veja os capítulos 2.4 e 2.5). 9 A Caso sejam verificadas não conformidades durante a auditoria, o membro implementa correções e ações corretivas para resolver essas não conformidades. B A EC realiza uma auditoria de acompanhamento para confirmar se as correções e ações corretivas foram implementadas e se as não conformidades foram resolvidas. 10 A EC toma a decisão sobre a certificação. Isso não deve demorar mais que 20 dias úteis caso todas as não conformidades tenham sido resolvidas, ou, no caso de nenhuma não conformidade ter sido identificado, depois do último dia de auditoria. 11 A Caso a EC decida não (re)certificar o membro, a EC informa o membro e a UTZ Certified (por meio do GIP e por e-mail) sobre a decisão. Para solicitar novamente a certificação, o membro deve seguir as condições de certificação descritas neste capítulo do Protocolo de Certificação. Caso o membro não concorde com a decisão da EC, ele pode apresentar uma reclamação e/ou recurso à EC. B Caso a EC decida certificar o membro, a EC emite o certificado (mas ainda não o envia ao membro) e solicita uma licença para o membro no GIP no máximo cinco dias úteis após a decisão sobre a certificação ter sido tomada. 12 A UTZ Certified analisa as informações na solicitação de licença no máximo cinco dias úteis após elas terem sido apresentadas pela EC. 13 A Caso a UTZ Certified considere que as informações na licença estão incorretas, incompletas ou pouco claras, ou que a auditoria não foi realizada em linha com este Protocolo de Certificação, são solicitadas informações adicionais, esclarecimentos ou correções por parte da EC no relatório de auditoria e/ou licença. B A EC esclarece, corrige e/ou completa as informações na solicitação de licença e as envia de volta para a UTZ Certified em no máximo sete dias úteis. 14 Caso a UTZ Certified considere que as informações na solicitação de licença estão corretas, completas e claras, e que a auditoria foi realizada em linha com este Protocolo de Certificação, ela ativa a licença no GIP. 15 A EC envia o certificado ao membro. 16 O membro registra as transações no GIP e mantém a EC informada em caso de alterações nas informações da certificação. 13

Condições gerais As condições a seguir são aplicáveis aos membros e ECs, para todos os tipos de certificação e produtos. Condições específicas para a certificação pelo Código e Cadeia de Custódia são explicadas nos capítulos 2.4 e 2.5, respectivamente, que o anexo 1 contém informações adicionais sobre condições de certificação para chá. a. Auditoria anual Para obter e manter a certificação pelo Código de Conduta e Cadeia de Custódia da UTZ Certified, os membros devem receber uma auditoria anual de uma EC aprovada pela UTZ para realizar auditorias da UTZ para a norma, produto e país aplicáveis. Um contrato escrito entre o membro e a EC deve estar em vigor antes que a auditoria seja realizada. O contrato deve incluir pelo menos a taxa, o prazo e o escopo da auditoria (ou seja, série de atividades e registros que serão avaliados durante a auditoria). Durante a auditoria, o auditor deve usar a lista de verificação da UTZ Certified ou uma lista de verificação equivalente preparada durante a análise documental que contenha os mesmos campos da lista de verificação da UTZ Certified. Para auditorias combinadas (quando a norma da UTZ e outra norma são auditadas em conjunto), pode ser usada uma lista de verificação combinada, caso esta tenha sido aprovada pela UTZ Certified. 5 O auditor deve incluir comentários sobre os CPs que foram avaliados (indicando pelo menos uma descrição das evidências). Os CPs indicados como não aplicáveis devem incluir uma justificativa para isso. As evidências coletadas durante a auditoria devem ser mantidas pela EC por um período de pelo menos três anos. Caso sejam usados tradutores durante a auditoria, eles devem ser independentes do membro que está sendo auditado e não devem representar qualquer conflito de interesses. Caso isso não seja possível, os tradutores devem desempenhar uma função neutra e o auditor deve registrar o nome do tradutor e sua afiliação com a organização no relatório de auditoria. b. Certificado Caso nenhuma não conformidade seja encontrada durante a auditoria anual ou caso todas as não conformidades identificadas sejam resolvidas de forma satisfatória (veja abaixo no ponto d), a EC emite um certificado usando o modelo de certificado da UTZ Certified para o escopo aplicável. O certificado é válido por um período de 365 dias 6 e pode ser prorrogado por um período de até quatro meses (veja abaixo no ponto h para obter mais detalhes). A forma de determinar a data inicial do certificado de um membro (e certificados emitidos após o processo de certificação ter sido interrompido) é descrita nos capítulos 2.4 (Códfgio) e 2.5 (Cadeia de Custódia). Certificados subsequentes começam no dia após o certificado anterior vencer, já que a certificação é considerada um processo contínuo. Entretanto, pode acontecer que a certificação de um ano para o seguinte seja interrompida (por exemplo, porque o membro não é aprovado na auditoria ou decide não solicitar novamente uma certificação). Nesses casos, há uma lacuna de tempo entre os certificados pela duração do período não certificado. Durante esse período, o membro não tem permissão para vender qualquer produto como certificado pela UTZ e a produção desse período (por exemplo, produtos colhidos ou fabricados) não tem permissão para ser vendida como produtos certificados UTZ em um estágio posterior. c. Licença Após emitir o certificado (mas antes de enviá-lo ao membro), a EC deve comunicar os resultados da auditoria à UTZ e solicitar uma licença para o membro. Isso é feito preenchendo-se o Relatório Resumido e carregando o certificado no GIP. A licença reflete as informações da certificação e dados coletados pela EC sobre o membro (por exemplo, datas de vencimento, volume certificado e atividades certificadas). 5 A aprovação pode ser solicitada enviando-se um e-mail para cbmanagement@utzcertified.org 6 366 em um ano bissexto. 14

d. Não conformidades Caso uma ou mais não conformidades sejam encontradas durante uma auditoria anual, o membro deve implantar uma correção (para resolver a não conformidade) e uma ação corretiva (para eliminar a causa-raiz da não conformidade e evitar que ela torne a ocorrer) antes que possa ser certificado. O membro é responsável por determinar e implementar as correções e ações corretivas adequadas. A EC tem responsabilidade por verificar (p0r meio de uma auditoria de acompanhamento) se essas ações foram adotadas e foram eficazes na eliminação da não conformidade e de sua causa-raiz. O membro e a EC concordam com o prazo dentro do qual as correções e as ações corretivas devem ser realizadas. O prazo máximo é de 60 dias úteis. Em caso de não conformidades graves, a EC pode decidir suspender imediatamente o certificado atual do membro ou decidir não certificar o membro, ao invés de seguir os prazos descritos abaixo, nos pontos e & f. e. Suspensão Caso as correções e ações corretivas não tenham sido implementadas satisfatoriamente dentro do prazo acertado, a EC deve suspender imediatamente o certificado do membro por um período de até três meses (caso o membro ainda tenha um certificado válido). A EC imediatamente informa à UTZ Certified (por e-mail) e ao membro sobre a suspensão e, em nome da UTZ Certified, suspende a licença do membro no GIP. Enquanto a licença do membro estiver suspensa, o membro não pode vender seus produtos como certificados. A EC e o membro devem acordar uma data mutualmente aceitável, antes do final do período de suspensão, para uma (segunda) auditoria de acompanhamento, para verificar se as ações corretivas foram implementadas. Caso a auditoria de acompanhamento confirme que o membro resolveu todas as não conformidades, a EC revoga a suspensão do certificado, informa à UTZ Certified (por e-mail) e ao membro e, em nome da UTZ Certified, revoga a suspensão no GIP. f. Não certificação Caso as ações corretivas não tenham sido implementadas satisfatoriamente dentro do prazo descrito acima (no ponto e), a EC não pode conceder a certificação (ou seja, um primeiro certificado ou um novo certificado após o vencimento do certificado anterior não podem ser emitidos). Para se tornar certificado, o membro deve receber uma nova auditoria. Para a certificação pelo Código de Conduta, o membro deve esperar pelo menos uma safra/colheita (principal/grande ou média/pequena) ou seis meses, caso a safra seja contínua. Imediatamente, a EC informa à UTZ Certified (por e-mail e pelo GIP) a ao membro sobre a não certificação. g. Cancelamento Quando a EC decide não certificar um membro e o membro ainda tem um certificado válido, a EC pode decidir cancelar o certificado atual do membro, para proteger a integridade da EC e/ou da UTZ. O cancelamento do certificado não pode ser revogado. Para se recertificar, o membro deve receber uma nova auditoria seguindo as condições descritas acima (no ponto f). A EC imediatamente informa à UTZ Certified (por e-mail) e ao membro sobre o cancelamento e, em nome da UTZ Certified, cancela a licença do membro no GIP. h. Extensões Alterações nas informações da certificação que ocorram durante a validade de um certificado e que impliquem em um aumento (ou seja, mais volume, membros do grupo ou locais) podem ser incluídas por meio de extensões. Extensões precisam ser solicitadas pelo membro à EC. Uma EC pode negar uma extensão caso o membro não forneça evidências suficientes de que a extensão é justificada. 15

A EC deve comunicar qualquer extensão à UTZ Certified e solicitar uma extensão da licença por meio do GIP antes que o certificado e a licença atuais vençam. As informações e a documentação obrigatórias para isso incluem: - motivo da extensão - data da próxima auditoria (apenas para extensões de tempo) - novo certificado - Relatório Resumido da auditoria adicional (se aplicável) 7. - lista atualizada de membros do grupo (no caso de uma extensão do grupo) Caso o membro mude de EC para seu processo de certificação, a EC com a qual o membro tem um contrato válido é aquela que pode conceder uma extensão do certificado (atual) e solicitar a extensão da licença. A tabela a seguir mostra os tipos de extensões possíveis. Uma combinação de duas ou mais das extensão relacionadas abaixo também é possível. Tipo de extensão Aplicável a Condições Tempo Código + Cadeia de Custódia Pode ser concedida uma extensão de tempo que dure até quatro meses após a data de vencimento do certificado original, mas apenas se uma auditoria de recertificação tiver sido planejada e confirmada, e a extensão de tempo seja solicitada enquanto o certificado ainda esteja válido. O próximo certificado é emitido para o período restante do novo período de certificação (por exemplo, se for concedida uma extensão de dois meses, o novo certificado será válido para os próximos dez meses). Durante a validade de uma extensão de tempo, os membros do Código de Conduta não têm permissão para vender produtos de sua nova safra (que serão certificados sob seu novo certificado) como certificados UTZ. Volume e área Código Até 10% da área e/ou volume de produção certificados de um membro podem ser adicionados ao certificado anualmente, registrando-se a área e/ou volume de produção adicionais junto à EC. Não é necessária nenhuma verificação adicional por parte da EC. Locais Multi-locais no Código + Cadeia de Custódia Caso o aumento na área e/ou volume de produção de um membro seja maior do que 10% em um ano, uma auditoria adicional é obrigatória durante aquele ano, antes que a extensão possa ser adicionada ao certificado vigente. Essa auditoria de extensão deve se concentrar na nova área e/ou volume. Quando o membro decide não ter uma extensão, mas deseja incluir o volume extra no próximo certificado, a EC inclui o volume extra como estoque de passagem no novo certificado após o volume extra ser constatado durante a auditoria anual seguinte. O membro não pode vender o produto até que ele seja verificado por um auditor e incluído no novo certificado. Caso um grupo ou multi-grupos como um todo aumentem sua área e/ou volume de produção mais de 10% em um ano, uma auditoria adicional do SGI e de pelo menos a raiz quadrada do número de novos membros do grupo e/ou membros com nova área e/ou volume (com um mínimo de cinco) é obrigatória durante aquele ano, antes que a extensão possa ser adicionada ao certificado vigente. Volume só pode ser adicionado se, durante a safra do produto, o produtor ou membro do grupo já tiver cumprido todos os CPs aplicáveis do Código. Para incluir novos locais em uma certificação multi-local, uma auditoria dos novos locais e do local central é obrigatória antes que a extensão seja adicionada ao certificado existente. SCAs que operam no nível de rastreabilidade MB podem adicionar novo(s) locai(is) ao certificado, registrando o(s) local(is) adicional(is) junto à EC. Não é necessária nenhuma verificação adicional por parte da EC. 7 Caso uma auditoria adicional tenha sido realizada para emitir uma extensão, a EC deve enviar um Relatório Resumido da auditoria, usando o modelo para auditorias adicionais, disponível mediante solicitação ao departamento de S&C da UTZ. 16

Tipo de extensão Aplicável a Condições Membro do grupo Código (multi)grupo Até 10% de novos membros do grupo podem ser adicionados anualmente ao certificado, registrando-se os membros adicionais do grupo (com sua área e volume de produção) junto à EC. Não é necessária nenhuma verificação adicional por parte da EC. Se mais de 10% de membros do grupo forem adicionados em um ano, uma auditoria adicional do SGI e de pelo menos a raiz quadrada do número de novos membros do grupo (com um mínimo de cinco) é obrigatória antes que a extensão seja adicionada ao certificado existente. Atividades de Código + Para adicionar uma nova atividade de processamento, uma auditoria da nova processamento Cadeia de atividade é obrigatória antes que a extensão seja adicionada ao certificado Custódia existente. SCAs que operam no nível de rastreabilidade MB podem adicionar uma nova atividade de processamento ao certificado, registrando o(s) local(is) adicional(is) junto à EC. Não é necessária nenhuma verificação adicional por parte da EC. i. Manutenção de registros Não conformidades, correções e ações corretivas implementadas (baseadas em auditorias anuais e surpresa), relatórios de inspeções internas (para certificação de grupos e multi-grupos) e autoinspeções devem ser documentados, arquivados por um período mínimo de três anos e disponibilizados para o auditor. 2.4. Processo de certificação para o Código de Conduta Opções de certificação pelo Código de Conduta Existem quatro diferentes opções para a certificação pelo Código de Conduta 8. A opção a ser selecionada depende do tipo de membro. A opção de certificação determina que Código Núcleo deve ser cumprido, quem é responsável pela conformidade e como a amostra da auditoria externa deve ser determinada. Isso é explicado nas tabelas abaixo. Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: Código Núcleo aplicável Opção 1: certificação individual Um produtor individual O produtor individual cumpre todos os CPs aplicáveis. O número mínimo de lotes a serem fisicamente auditados pela EC é a raiz quadrada do número total de lotes na fazenda, arredondado para cima para o próximo número inteiro. A EC realiza uma análise de riscos antes da auditoria para analisar que lotes serão fisicamente auditados. Caso a análise de riscos resulte em um alto risco (para todos os lotes ou lotes específicos), a EC pode decidir aumentar o número de lotes a serem fisicamente auditados. A cada ano, uma amostra diferente de lotes deve ser auditada. A identificação dos lotes da amostra e os critérios usados para a análise de riscos devem ser registrados pelo auditor. Código Núcleo para certificação individual e multi-locais (mais o módulo específico do produto) 8 Veja o anexo 1 para obter procedimentos de certificação adicionais para chá 17

Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: Código Núcleo aplicável Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: Código Núcleo aplicável Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: Opção 2: Certificação multi-local Uma fazenda que consiste de dois ou mais locais que pertencem a produtores diferentes, que usam as mesmas práticas agrícolas e tem um sistema de administração conjunto (portanto, os diferentes locais são considerados como uma fazenda). Há um local central identificado no qual as atividades desses produtores e seus locais são administradas. Há evidências que comprovam que a administração central possui ou é contratada pelos produtores para gerenciar as área de produção e processamento. A administração central é responsável por todos os produtores cumprirem todos os CPs aplicáveis. Todos os locais sob a administração central são fisicamente auditados pela EC, seguindo as condições para a Certificação Individual. Código Núcleo para certificação individual e multi-local (mais módulo específico do produto) Opção 3: Certificação do grupo Um grupo de produtores organizados (membros do grupo) que implementa um SGI. O grupo pode ser organizado como uma associação ou cooperativa, ou gerenciado por um SCA (como um exportador) ou outra pessoa jurídica. O grupo ou uma pessoa jurídica que organiza o grupo é responsável pelo devido funcionamento do SGI e pela conformidade com os CPs aplicáveis ao grupo. O mesmo grupo ou pessoa jurídica também é responsável pela conformidade dos membros do grupo com os CPs aplicáveis aos membros do grupo. O SGI do grupo e pelo menos a raiz quadrada do número total de membros do grupo (arredondado para cima para o próximo número inteiro, sendo, no mínimo, cinco) devem ser fisicamente auditados pela EC. A EC pode aumentar esse número, com base na análise de risco. A amostra dos membros do grupo que é fisicamente auditada deve ser representativa de todo o grupo. Ela é selecionada com base em uma combinação de uma avaliação baseada nos riscos e de uma seleção aleatória. Os membros do grupo com um sistema de produção consideravelmente diferente ou localizados a uma grande distância do resto do grupo devem ser incluídos na amostra. Código Núcleo para certificação do grupo e multi-grupos (mais o módulo específico do produto) Opção 4: Certificação multi-grupos Um grupo composto por dois ou mais sub-grupos de produtores organizados que são administrados por um SGI comum. Cada sub-grupo também implementa seu próprio SGI. O coordenador do SGI de cada sub-grupo e o gerente do SGI dos multi-grupos trabalham em conjunto para assegurar a devida administração dos multi-grupos. A certificação multi-grupos é escolhida em situações na quais a produção certificada é exportada sob o mesmo nome dos multi-grupos. Os multi-grupos reservam-se a opção de indicar o nome dos sub-grupos na documentação de venda e no GIP. Os multi-grupos são responsáveis pelo devido funcionamento do SGI dos multi-grupos e do SGI dos sub-grupos, para os CPs aplicáveis aos grupos, e pela conformidade dos membros dos grupos com os CPs aplicáveis aos membros dos grupos. O SGI dos multi-grupos e pelo menos a raiz quadrada do número total de membros de todos os sub-grupos (arredondado para cima para o próximo número inteiro, sendo, no mínimo, cinco) devem ser fisicamente auditados pela EC. A EC pode aumentar esse número, com base na análise de riscos. A amostra dos membros dos grupos que é fisicamente auditada deve ser representativa de todos os multi-grupos. Ela é selecionada com base em uma combinação de uma avaliação baseada nos riscos e de uma seleção aleatória. Código Fundamental aplicável Sub-grupos com um sistema de produção consideravelmente diferente são vistos como pessoas jurídicas individuais. A amostra deve incluir a raiz quadrada desses sub-grupos. Código Núcleo para certificação do grupo e multi-grupos (mais o módulo específico do produto) 18

Procedimento de certificação pelo Código de Conduta Auditorias em relação ao Código devem incluir as seguintes etapas: Procedimento de auditoria pelo Código de Conduta 1 Reunião inicial com o representante da administração, incluindo o objetivo da auditoria. Essa reunião serve para confirmar o plano de auditoria e as informações-chave relacionadas à auditoria (como escopo e locais), e para explicar a metodologia e natureza da auditoria (amostragem, confidencialidade e imparcialidade). 2 Apenas para certificação de (multi-)grupos: Avaliação da estrutura e funcionamento do SGI, incluindo: - verificação da lista de membros do grupo - verificação do contrato ou acordo entre os membros do grupo e o grupo ou a administração do SGI - revisão dos registros da auditoria interna anual realizada pelo SGI - revisão da forma como as não conformidades são tratadas pelo SGI - testemunho de auditorias de uma amostra representativa de inspetores internos, para avaliar a competência e o desempenho dos inspetores internos A duração mínima dessa avaliação, excluindo as auditorias testemunhais, é de 0,5 dia (se for considerado necessário, pode-se dedicar mais tempo) 3 Revisão dos resultados da auditoria externa anterior (se aplicável) e da autoinspeção anual realizada pelo membro. 4 Revisão de toda a documentação relevante, incluindo, pelo menos (se aplicável): - Estimativas de safras - Procedimento de rastreabilidade - Procedimento de uso do prêmio UTZ - Lista de pesticidas aprovados (a ser comparada com a Lista de Pesticidas Banidos e a Lista de Pesticidas em Observação da UTZ Certified) - Associação de trabalhadores e dissídio/negociação coletiva 5 Avaliação dos registros, incluindo, pelo menos, aqueles relacionados a: - Rastreabilidade - Gestão da produção: plantio, aplicação de fertilizantes, uso de pesticidas - Colheita: datas, informações dos lotes, volumes (registros de compras e volumes colhidos estimados para certificação de (multi-)grupos) - Pessoal: contratos, registro de horas, folhas de pagamento. 6 Cálculos de controle do fluxo de produtos. 19

Procedimento de auditoria pelo Código de Conduta 7 Avaliação no local, incluindo observação de atividades, verificação de instalações, entrevistas com trabalhadores/funcionários e confirmação de dados (boas práticas agrícolas, produções, condições de trabalho). Para certificação de grupos e multi-grupos, os seguintes limites de tempo devem ser respeitados para a certificação no local: Máximo de oito fazendas por dia por auditor (espera-se que seja menos na maioria dos casos) Duração mínima para inspeção de uma unidade de processamento: 0,25 dia-homem (se for considerado necessário, pode-se alocar mais tempo) Entrevistas com trabalhadores só serão realizadas na ausência de supervisores e gerentes, e a identidade dos entrevistados será sempre mantida anônima. O número de trabalhadores dos gêneros masculino e feminino para entrevistas deve ser proporcional ao número total de trabalhadores dos gêneros masculino e feminino. Para assegurar que grupos vulneráveis sejam suficientemente representados, pelo menos os seguintes parâmetros também devem ser considerados ao definir a amostra de entrevistados: Idade Etnia Situação de emprego (permanente, temporário, meio expediente, pago por produção) Nível hierárquico Tipo de trabalho realizado Tempo trabalhando para a organização Entrevistas sobre discriminação sexual, violência ou abuso sexual devem ser realizadas por auditores treinados em realizar entrevistas sobre esses tópicos. É recomendável ter, sempre que possível, uma auditora na equipe para realizar as entrevistas sobre esses tópicos com as mulheres. 8 Revisão do escritório, incluindo revisão da documentação, verificação cruzada de registros, controle de fluxo de produtos e testes de rastreabilidade (identificação de lotes de matérias-primas até lotes de produtos finais, e vice-versa) 9 Reunião final com a administração, incluindo: - Principais conclusões da auditoria - Não conformidades identificadas - Ações corretivas a serem adotadas - Prazos e datas de auditorias de acompanhamento Condições de certificação pelo Código de Conduta a. Conformidade Códigos Núcleo e Módulos específicos de produtos O Código de Conduta consiste de dois Códigos Núcleo (um para certificação individual e multi-local, e um para certificação de grupo e multi-grupos) e vários Módulos específicos de produtos. Para obter a certificação pelo Código de Conduta, os membros devem cumprir o Código Núcleo e o Módulo específico do produto aplicável à sua situação (por exemplo, uma cooperativa de cacau precisa cumprir o Código Núcleo para certificação de (multi-) grupos e o Módulo de cacau). Eles devem cumprir todos os requisitos para esses dois documentos, que, dependendo das atividades realizadas, são aplicáveis. Se houver uma contradição entre o que é exigido pelo Código Núcleo e o que é exigido pelo Módulo, o requisito do Módulo tem precedência. Ano da conformidade Novos membros devem cumprir os requisitos do 1 o ano do Código. Membros que estiverem se recertificando devem passar para o ano seguinte da certificação (por exemplo, do ano 1 para o 2) até atingirem o ano 4. Isso também se aplica quando o membro muda de EC. 20

Um membro sempre pode solicitar ser avaliado em relação a requisitos de um ano superior. De forma similar, grupos de produtores com membros do grupo em diferentes anos de conformidade podem solicitar que todos os seus membros sejam avaliados em relação ao ano mais alto. Quando a certificação é interrompida (por exemplo, porque o membro não cumpre os requisitos da certificação ou decide não solicitar novamente a certificação por um período de tempo), as seguintes condições se aplicam se o membro decidir se recertificar: Período não certificado* Ano da certificação 1,5 ano ou menos Ano da última certificação + 1 Mais de 1,5 e menos de 3,5 anos Mesmo ano da última certificação 3,5 anos ou mais Ano 1 (o membro é considerado um novo membro) * Período entre a data de vencimento do último certificado e o início da próxima safra certificada. A cada ano, o membro deve cumprir todos os CPs obrigatórios aplicáveis, assim como um número definido de pontos adicionais. O membro escolhe que CPs adicionais deve cumprir 9. Subcontratados incluídos na certificação de um membro devem cumprir os requisitos do mesmo ano do próprio membro. Produção paralela Produção paralela não é permitida no caso de certificação de (multi-)grupos. Em outras palavras, os membros do grupo não podem ter lotes certificados pela UTZ e outros excluídos da certificação da UTZ. Para a certificação individual e de multi-local isso é permitido, mas apenas se estiver implantado um sistema de identificação e separação que garanta a integridade do produto da UTZ. b. Primeira auditoria anual A primeira auditoria anual (para novos membros e para membros cuja certificação foi interrompida) deve ser realizada no período que vai de quatro meses antes a quatro meses após a data de início da primeira safra a ser certificada. Safra pode se referir à colheita principal/grande ou média/pequena. Caso a auditoria seja realizada fora desse período, a safra não poderá ser certificada. Se houver uma safra contínua, a primeira auditoria poderá ocorrer em qualquer momento. Durante uma primeira auditoria, o auditor verifica todos os registros solicitados no Código para até quatro meses antes da data da auditoria, para ter uma visão geral da manutenção de registros da(s) fazenda(s). Os registros devem cumprir os requisitos do Código a partir da data inicial do certificado. Quando a auditoria ocorre após o início da colheita, o auditor verifica os requisitos retrospectivamente para o período entre o início da colheita e a data da auditoria. c. Auditorias anuais subsequentes Auditorias anuais subsequentes (ou auditorias de recertificação) devem ser realizadas no período que vai de quatro meses antes a quatro meses após a data de vencimento do certificado. Caso a auditoria seja realizada fora desse período, a primeira colheita daquele ano não poderá ser certificada. Durante uma auditoria de recertificação, o auditor verifica todos os registros solicitados no Código desde a auditoria anterior. d. Volume certificado O volume certificado é o volume de produção que um membro tem permissão de vender como certificado UTZ. Ele se baseia em uma estimativa, feita pelo membro, do volume que produzirá durante a(s) safra(s) incluída(s) no certificado. Essa estimativa é verificada pela EC e deve ser feita usando uma metodologia confiável, com base na(s) colheita(s) do(s) ano(s) anterior(es), densidade/contagem de árvores, idade, uso de insumos, pragas e doenças, variedade de plantas, qualidade do solo, localização geográfica, clima etc. 9 CPs adicionais que o membro (ainda) não escolheu cumprir não devem ser incluídos no relatório resumido como sendo uma não conformidade. É opcional mencionar esses pontos (ou alguns deles) como pontos que precisam ser tratados em futuras certificações. 21

e. Estoque de passagem O estoque de passagem é o estoque físico restante do certificado anterior e que é adicionado ao volume de um novo certificado de um produtor/grupo de produtores. Ele pode se aplicar em duas situações: 1. Se, durante o período do certificado anterior, o volume colhido foi maior do que o volume certificado, esse volume pode ser incluído no novo certificado como estoque de passagem. 2. Se o membro tiver produção certificada do período do certificado anterior em estoque (fisicamente presente no momento da auditoria) que não será vendida durante o período do certificado anterior, a diferença entre os dois pode ser incluída no novo certificado como volume de passagem. Em ambos os casos, a EC deve avaliar a quantidade e incluir essa quantidade no certificado como estoque de passagem. Volumes entregues a um armazém e anunciados no GIP não podem ser usados como estoques de passagem no novo certificado. (Esses volumes são adicionados automaticamente a uma nova licença.) f. Certificado A validade do primeiro certificado (assim como o primeiro certificado após um período não certificado para membros cuja certificação foi interrompida) começa no início da colheita do membro, de forma que todo o período da safra seja incluído no certificado. Se a safra é contínua, a validade do primeiro certificado começa quando se determina que o membro está conforme, ou nos primeiros quatro meses antes da auditoria, se todos os registros solicitados tiverem sido verificados retrospectivamente desde aquela data. Certificados subsequentes começam no dia após o certificado anterior vencer. Certificados para multi-local e multi-grupos relacionam os nomes dos locais e grupos cobertos pelo certificado. O nome que aparece no certificado é o mesmo nome registrado pelo membro no GIP. 2.5. Processo de certificação para a Cadeia de Custódia Opções de certificação pela Cadeia de Custódia Existem duas opções diferentes para a certificação pela Cadeia de Custódia. A opção a ser selecionada depende do tipo de membro, determinando quem é responsável pela conformidade e como a amostra da auditoria externa deve ser determinada. Isso é explicado nas tabelas abaixo. Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: Opção 1: Certificação individual Um SCA individual. O SCA individual cumpre todos os CPs aplicáveis. Todos os processos e atividades certificáveis realizados pelo SCA individual devem ser fisicamente auditados pela EC. 22

Aplica-se a um membro que seja: Responsabilidade pela conformidade: Amostra para auditoria externa: (opção A) Opção 2: Certificação multi-local Um local central identificado, no qual as atividades de vários locais são gerenciadas. Um membro multi-locail é composto pelo local central e todos os locais adicionais que devem ser certificados (locais que não devem ser certificados não são incluídos). Há evidências que comprovam que a administração central possui ou é contratada para gerenciar esses locais de processamento. Todos os locais sob a administração central devem cumprir todos os CPs aplicáveis. O número mínimo de locais a serem fisicamente auditados depende do nível de rastreabilidade do membro: Nível de rastreabilidade IP e SG Primeira auditoria anual Raiz quadrada do número total de locais*, incluindo o escritório central Auditorias subsequentes Raiz quadrada do número total de locais*, incluindo o escritório central MB Escritório central Raiz quadrada do número total de locais*, incluindo o escritório central * arredondado para cima para o próximo número inteiro A EC realiza uma análise de risco antes da auditoria para analisar que locais serão fisicamente auditados. Essa análise de risco leva em consideração (mas não se limita): modelo de rastreabilidade, complexidade do processamento nos locais, homogeneidade das atividades de processamento dentro da operação multi-loca e localização geográfica. Caso a análise de risco resulte em um alto risco (para todos os locais ou locais específicos), a EC pode decidir aumentar o número de locais a serem fisicamente auditados. Para locais não auditados fisicamente, a EC pode exigir documentação para realizar uma verificação da mesma. Procedimento de certificação pela Cadeia de Custódia Auditorias em relação à Cadeia de Custódia da UTZ devem incluir as seguintes etapas: Procedimento de certificação pela Cadeia de Custódia 1 Reunião inicial com o representante da administração. 2 Revisão dos resultados da auditoria externa anterior (se aplicável) e da autoinspeção anual realizada pelo membro. 3 Revisão de toda a documentação relevante. 4 Avaliação dos registros. 5 Cálculos de controle do fluxo de produtos. 6 Discussões/entrevistas com membros-chave da equipe. 7 Auditoria física para verificar a conformidade com todos os CPs aplicáveis da Cadeia de Custódia e, se aplicável, verificação da documentação para locais que não forem fisicamente auditados. Para a auditoria física, os seguintes limites de tempo devem ser respeitados: Certificação individual: entre 0,5 e 1 dia-homem Certificação multi-locais: entre 0,5 e 1 dia-homem para o local central, entre 0,25 e 0,5 diahomem para cada local adicional. 8 Reunião final com a administração, incluindo os seguintes tópicos (se aplicável): - Principais conclusões da auditoria - Não conformidades identificadas - Correções e ações corretivas - Prazos e data da auditoria de acompanhamento 23

Condições de certificação pela Cadeia de Custódia a. Primeira auditoria anual Para SCAs que operam em nível de IP ou SG, a primeira auditoria deve ser realizada no máximo quatro meses após eles terem recebido sua primeira compra de produtos da UTZ. Produtos recebidos mais de quatro meses antes da data da auditoria não podem ser declarados como UTZ. Para SCAs que operam em nível de MB, a primeira auditoria deve ser realizada no máximo quatro meses após sua primeira compra de produtos da UTZ. Produtos comprados mais de quatro meses antes da data da auditoria não podem ser declarados como UTZ. O auditor verifica todos os registros solicitados na Cadeia de Custódia para os quatro meses antes da data da auditoria, para ter uma visão geral da manutenção de registros da organização. Os registros devem cumprir os requisitos da Cadeia de Custódia desde o início da validade do certificado. Os SCAs não podem vender produtos da UTZ até terem recebido um certificado válido. b. Auditorias anuais subsequentes Auditorias anuais subsequentes (ou auditorias de recertificação) devem ser realizadas no período que vai de quatro meses antes a quatro meses após a data de vencimento do certificado. Durante essa auditoria, o auditor verifica todos os registros solicitados no Cadeia de Custódia, voltando até a auditoria anterior. c. Certificado Para SCAs que operam em nível de IP ou SG, a validade do primeiro certificado começa na data na qual o SCA recebeu sua primeira compra de produtos da UTZ. Caso o SCA ainda não tenha recebido qualquer produto da UTZ, a validade do primeiro certificado começa quando é tomada a decisão de certificação pela EC. Para SCAs que operam em nível de MB, a validade do primeiro certificado começa quando é tomada a decisão de certificação pela EC. Certificados subsequentes começam no dia após o certificado anterior vencer. O CB especifica no certificado que locais estão incluídos no certificado d. Escopo geográfico do certificado Para café e chá (incluindo rooibos e chá de ervas), não há limites para o escopo geográfico para a certificação pela Cadeia de Custódia: locais de todos os países podem ser certificados juntos e incluídos no mesmo certificado. Para cacau e avelã, os locais só podem ser certificados juntos e incluídos no mesmo certificado se forem do mesmo país. Há três exceções a essa regra. Os seguintes grupos de países são considerados como unidades geográficas individuais. Locais de países diferentes mas na mesma unidade geográfica podem ser certificados juntos e incluídos no mesmo certificado. - EU-28 10 mais EFTA (Islândia, Liechtenstein, Noruega e Suíça) - NAFTA (Canadá, México e EUA) - ANZCERTA (Austrália e Nova Zelândia) Próximas alterações As regras referentes ao Processo de Certificação para a Cadeia de Custódia serão alteradas por meio de uma emenda a este Protocolo de Certificação, que se espera ser publicada antes do final de 2015, entrando em vigor no primeiro trimestre de 2016. 10 Para obter uma lista completa, visite http://ec.europa.eu/eurostat/statistics-explained/index.php/glossary:eu-28 24

A alteração reduzirá a frequência e/ou intensidade das auditorias da Cadeia de Custódia, como por exemplo, ao: Aumentar o período de validade dos certificados da Cadeia de Custódia de um para três anos Permitir auditorias administrativas, ao invés de auditorias físicas, para SCAs com sistemas implantados que funcionem bem. 2.6. Direitos reservados pela UTZ Certified A UTZ Certified reserva-se o direito de: - Publicar e emendar o conteúdo e os requisitos determinados neste documento. - Não permitir que qualquer membro (potencial) ou EC potencial/aprovada ingresse/continue no programa UTZ caso tenha feito mau uso do nome da UTZ Certified ou, de qualquer forma, tenha participado de comportamento fraudulento contra o programa UTZ e seus membros. - Realizar análises de controle de qualidade adicionais das auditorias realizadas pelas ECs por meio de: o Solicitação de documentação adicional (por exemplo, lista de verificação da UTZ Certified assinada pelo Certificador e pelo auditor, ou análise de risco) o Solicitação de esclarecimentos ou correções das informações comunicadas o Solicitação de uma visita em campo o o Realização de uma auditoria paralela, auditoria sombra ou auditoria do escritório da EC Solicitação à EC do nome, CV e prova de conformidade com os requisitos descritos no capítulo 3.1 do auditor o Verificação cruzada das informações comunicadas pela EC com fontes externas, particularmente possibilitando a verificação cruzada com outros proprietários de normas de sustentabilidade 11. - Usar as informações de auditoria comunicadas para o monitoramento do desempenho, análises e pesquisas estatísticas e geração de relatórios agregados. - Pedir às ECs informações adicionais com base nos relatórios das auditorias anuais e surpresa. - Informar à EC comportamentos errados ou não conformidades por parte do membro. - Solicitar uma auditoria surpresa de um membro particular e/ou orientação na seleção de amostras para e/ou o escopo de auditorias surpresa. - Solicitar a revisão de volumes certificados e/ou de áreas certificadas caso sejam diferentes das médias conhecidas para o país ou região, caso a EC não tiver dado uma justificativa convincente para isso. - Negar uma solicitação de licença ou suspender ou cancelar uma licença ativa caso a UTZ Certified considere que o membro não cumpre o Código, a Cadeia de Custódia ou o Protocolo de Certificação, ou que a auditoria não foi realizada em linha com o Protocolo de Certificação. - Conceder exceções aos requisitos do Código, da Cadeia de Custódia e/ou do Protocolo de Certificação a membros e/ou ECs afetados negativamente por crises humanitárias, desastres naturais ou outras circunstâncias excepcionais. - Retirar a aprovação de uma EC caso a EC não colabore com qualquer um dos pontos acima. 11 Essas verificações cruzadas são feitas com o único objetivo de assegurar a credibilidade do setor (certificações de sustentabilidade) e são realizadas usando-se o máximo de discrição. 25

3. ENTIDADES CERTIFICADORAS Apenas ECs aprovadas pela UTZ Certified têm permissão de realizar auditorias em relação às normas da UTZ Certified. Esta seção descreve o procedimento de aprovação e os requisitos para ECs, assim como as obrigações e responsabilidades que a aprovação da UTZ acarreta para as ECs. A UTZ Certified tem o compromisso de proporcionar um terreno neutro para ECs que oferecem certificação da UTZ a produtores, grupos de produtores e SCAs. Também acreditamos que os produtores, grupos de produtores e SCA são mais bem atendidos quando podem selecionar entre várias ECs que podem oferecer serviços de alta qualidade. Espera-se que as ECs e seus parceiros que trabalham no sistema UTZ também sigam esses princípios. 3.1. Requisitos de aprovação de ECs Para se tornar e permanecer aprovadas pela UTZ, as ECs precisam atender a uma série de requisitos. Esses requisitos estão relacionados à própria EC, seu(s) Certificador(es) e o Gerente de Certificação, e aos auditores que trabalham para a EC. Entidades certificadoras Requisitos para aprovação a. Ter um credenciamento ISO 17065:2012 válido, emitido por uma Entidade Credenciadora (AB) que seja: - Membro do International Accreditation Forum (IAF) ou - Membro integral da Aliança ISEAL b. O escopo do credenciamento deve abranger/estar relacionado a: - Para a certificação do Código de Conduta: agricultura (por exemplo, Fairtrade, SAN, GLOBALGAP, IFOAM, JAS, NOP e UE) - Para certificação apenas da Cadeia de Custódia: alimentos ou cadeia de custódia (por exemplo, GFSI, FSC, ISO 9001/22000 com o escopo de processamento de alimentos, IFOAM). c. Ter um Gerente de Certificação aprovado pela UTZ e um ou mais Certificadores que, em conjunto, sejam aprovados para todos os produtos e normas incluídos no escopo da EC. 12 As ECs são aprovadas para um certo escopo, que determina, a que norma(s) da UTZ e para que produto(s) elas têm permissão de realizar auditorias. O escopo dos produtos e das normas para os quais uma EC pode ser aprovada dependem do escopo de seu credenciamento ISO 17065:2012 e do escopo de seus Certificadores, conforme descrito nos pontos b e c da tabela acima. Para incluir um país em seu escopo geográfico, uma EC deve poder realizar uma auditoria naquele país dentro de três meses após receber uma solicitação de auditoria de um membro da UTZ. Todos os escritórios locais de uma EC estão cobertos sob a mesma aprovação, a não ser que esses escritórios funcionem de forma completamente independente (ou seja, eles executam totalmente o processo de certificação). Nesse caso, o escritório local deve solicitar aprovação como uma EC individual. Subcontratação por uma EC aprovada ( EC X ) de outra EC ( EC Y ), Entidade de Inspeção ou auditor freelance é permitida para auditorias da UTZ Certified. O subcontratado (EC Y) deve ter um contrato com a EC aprovada (EC X) e deve estar incluído no escopo de seu credenciamento ISO 17065. De qualquer maneira, a EC subcontratante (EC X) continua sendo responsável pela certificação e pelo gerenciamento das contas e direitos de usuário do subcontratado (EC Y) no GIP. Portanto, a UTZ Certified considera a equipe do subcontratado como equipe da EC aprovada (EC X). Quando uma EC subcontrata outra EC para uma auditoria da UTZ, a EC subcontratada não deve se apresentar ao membro com o nome de sua própria EC, mas deve estipular claramente que trabalha sob a liderança da EC subcontratante. 12 Devido a esse requisito, em caso de ausência de longo prazo (por exemplo, devido a gravidez ou licença-saúde) de um Gerente de Certificação ou Certificador, as ECs devem assegurar que outra pessoa seja aprovada no devido período como substituta. 26

Gerente de Certificação O Gerente de Certificação é o membro da equipe da EC responsável pela gestão administrativa da conta da EC no programa UTZ. Suas responsabilidades são: - Assegurar e supervisionar que todos os Certificadores e auditores cumpram os requisitos descritos neste capítulo - Manter atualizada toda a documentação relacionada à UTZ Certified - Fornecer o relatório anual e outros documentos à UTZ Certified - Coordenar todos os relatórios solicitados no GIP - Gerenciar devidamente a conta da EC no GIP - Cuidar da comunicação com a UTZ Certified, exceto quanto à comunicação relacionada às decisões de certificação. Requisitos para aprovação: a. Conclusão bem sucedida dos módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis da UTZ, descritos no capítulo 4.4 Certificadores Os Certificadores são os membros da equipe da EC (ou prestadores de serviços independentes contratados) que tomam as decisões de certificação. Suas responsabilidades são: - Assegurar e supervisionar que todos os auditores realizem as auditorias de acordo com este Protocolo de Certificação - Assegurar que os documentos de certificação (relatórios de auditoria, certificado) sejam apresentados de acordo com os requisitos determinados neste documento - Tomar a decisão final sobre a certificação - Comunicar-se com a UTZ Certified a respeito de decisões de certificação. Os Certificadores também podem realizar auditorias, desde que cumpram os requisitos para os auditores, descritos na próxima subseção. Nesse caso, outro Certificador aprovado pela UTZ dentro da EC deve tomar a decisão de certificação (para cumprir o princípio dos quatro olhos ). Para obter a aprovação da UTZ, os Certificadores devem cumprir os requisitos da tabela a seguir. Eles também têm a responsabilidade de permanecer atualizados com os acontecimentos, questões e alterações regulatórias relacionados à auditoria das normas da UTZ Certified e a auditorias em geral (por exemplo, participando de sessões de calibração/atualização on-line que a UTZ Certified prevê organizar). Certificadores que trabalhem como prestadores de serviços independentes para uma EC podem ser aprovados, desde que seu relacionamento com a EC seja exclusivo (ou seja, que o Certificador não trabalhe para outra EC). a Requisitos para aprovação: Código de Conduta Conclusão bem sucedida de treinamento pós-ensino médio (pós-escola secundária) em agricultura ou horticultura, incluindo a compreensão e aplicação das Boas Práticas Agrícolas (BPA) OU Pelo menos cinco anos de experiência profissional em agricultura ou horticultura b Conclusão bem sucedida dos módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis da UTZ, descritos no capítulo 4.4 Cadeia de Custódia Conclusão bem sucedida de treinamento pós-ensino médio (pós-escola secundária) em agricultura, horticultura ou disciplina relacionada a alimentos OU Pelo menos cinco anos de experiência profissional em agricultura, horticultura ou no setor alimentício Conclusão bem sucedida dos módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis da UTZ, descritos no capítulo 4.4 27

Requisitos para aprovação: Código de Conduta c Conhecimento demonstrável dos sistemas de produção e processamento do(s) produto(s) aplicável(is) d e f E Experiência em auditoria desses sistemas (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador) Experiência em auditoria, BPA e/ou normas de agricultura orgânica (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador)* E Conclusão bem sucedida de: Curso de auditor líder na ISO 9000/9001 ou Curso de auditor líder na ISO 22000. Experiência em auditoria de normas sociais (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador)*** OU Conclusão bem sucedida de curso de auditor na SA8000. Experiência em auditoria de normas ambientais (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador)**** OU Conclusão bem sucedida de curso de auditor líder na ISO 14001. g Habilidades idiomáticas em inglês ou espanhol, adequadas para comunicação verbal e escrita com a UTZ Certified. Cadeia de Custódia Conhecimento demonstrável dos sistemas de processamento do(s) produto(s) aplicável(is) E Experiência em auditoria desses sistemas (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador) Experiência em auditoria de cadeia de custódia (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou certificador)** E Conclusão bem sucedida de: Curso de auditor líder na ISO 9000/9001 ou Curso de auditor líder na ISO 22000 Habilidades idiomáticas em inglês ou espanhol, adequadas para comunicação verbal e escrita com a UTZ Certified. Incluindo, entre outras: * GLOBALGAP, LEAF Marque, normas nacionais (escopos relevantes), Orgânico ** ASC, BRC, FSC, GFSI, HACCP, IFS, ISO 9001 (escopo 1 ou 3), ISO 22000 (escopo B ou E), MSC, RSPO *** Fairtrade, GRASP, SA8000, SMETA **** ISO 14001, LEAF Marque, SAN Auditores Auditores são as pessoas que realizam as auditorias para uma EC (como um funcionário ou um prestador de serviços independente). Eles são responsáveis por elaborar para a UTZ Certified relatórios resumidos eficazes e exatos das auditorias que realizaram, de acordo com os critérios especificados no capítulo 2. Os auditores não precisam ser aprovados pela UTZ Certified (embora a UTZ reserve o direito de alterar isso no futuro), mas o Gerente de Certificação deve assegurar que todos os auditores cumpram os requisitos constantes na tabela a seguir. Os auditores também têm a responsabilidade de permanecer atualizados com os acontecimentos, questões e alterações regulatórias relacionados à auditoria das normas da UTZ Certified e a auditorias em geral. Eles também devem ser treinados para coletar e fornecer informações confiáveis. 28

a Requisitos Código de Conduta Conclusão bem sucedida de treinamento pósensino médio (pós-escola secundária) em agricultura ou horticultura, incluindo a compreensão e aplicação das Boas Práticas Agrícolas (BPA) OU Pelo menos dois anos de experiência profissional em agricultura ou horticultura b Conclusão bem sucedida dos módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis da UTZ, descritos no capítulo 4.4. c Conhecimento demonstrável dos sistemas de produção e processamento do(s) produto(s) aplicável(is) d f h OU Experiência em auditoria desses sistemas (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário) Experiência em auditoria, BPA e/ou normas de agricultura orgânica (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário)* OU Pelo menos cinco auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário e conclusão bem sucedida de: Curso de auditor líder na ISO 9000/9001 ou Curso de auditor líder na ISO 22000. Experiência em auditoria de normas sociais e/ou ambientais (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário)***. Contrato com a EC aprovada pela UTZ Certified que está realizando a auditoria. Cadeia de Custódia Conclusão bem sucedida de treinamento pósensino médio (pós-escola secundária) em agricultura, horticultura ou disciplina relacionada a alimentos OU Pelo menos dois anos de experiência profissional em agricultura, horticultura ou no setor alimentício Conclusão bem sucedida dos módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis da UTZ, descritos no capítulo 4.4. Conhecimento demonstrável dos sistemas de processamento do(s) produto(s) aplicável(is) OU Experiência em auditoria desses sistemas (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário) Experiência em auditoria de cadeia de custódia (pelos menos dez auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário)**. OU Pelo menos cinco auditorias relevantes ou dias de trabalho como auditor ou estagiário e conclusão bem sucedida de: Curso de auditor líder na ISO 9000/9001 ou Curso de auditor líder na ISO 22000 Contrato com a EC aprovada pela UTZ Certified que está realizando a auditoria. Incluindo, entre outras: * GLOBALGAP, LEAF Marque, normas nacionais (escopos relevantes), Orgânico ** ASC, BRC, FSC, GFSI, HACCP, IFS, ISO 9001 (escopo 1 ou 3), ISO 22000 (escopo B ou E), MSC, RSPO *** Fairtrade, GRASP, ISO 14001, LEAF Marque, SA8000, SAN, SMETA 29

3.2. Procedimento de aprovação de ECs Procedimento de aprovação: 1. A EC solicita aprovação usando o formulário de solicitação, que está disponível mediante requisição através de cbmanagement@utzcertified.org. Por meio do formulário de solicitação, a EC indica que pessoa(s) é(são) indicadas como Gerente de Certificação e Certificador(es) (pode, mas não necessita ser, a mesma pessoa), para que escopo de produtos, regiões geográficas e normas ele(s) desejam fazer a solicitação. 2. A EC envia o formulário de solicitação preenchido, juntamente com cópias eletrônicas das seguinte documentação, para cbmanagement@utzcertified.org: 1. Certificado de credenciamento ISO 17065:2012 válido, incluindo a descrição do escopo 2. Organograma dos escritórios central e locais e da estrutura interna 3. Lista de ECs, Certificadores e auditores subcontratados que podem realizar auditorias da UTZ 4. Lista de países a serem incluídos no escopo geográfico da EC, incluindo dados de contato a serem incluídos na Lista de ECs aprovadas pela UTZ 5. Comprovação de que os potenciais Gerente de Certificação e o(s) Certificador(es) atendem a todos os requisitos (veja a seção anterior) 3. A UTZ Certified confirma o recebimento dentro de três dias úteis e, depois, verifica a documentação enviada. Se todos os requisitos forem atendidos, cópias do Contrato de Estrutura da EC e do Documento do Sistema de Monitoramento de ECs são enviadas para a EC. A primeira inclui detalhes das obrigações, monitoramento e outras condições aplicáveis às ECs aprovadas pela UTZ, enquanto que a última descreve o Sistema de Monitoramento de ECs da UTZ Certified. 4. A EC assina o Contrato de Estrutura da EC e o envia de volta para a UTZ Certified. Ao assinar o contrato, a EC se compromete a incluir em seus acordos contratuais com seus clientes que os resultados de suas auditorias externas podem ser usados pela UTZ Certified para avaliar o desempenho da EC, e que há a possibilidade de que eles possam ser auditados diretamente pela UTZ Certified. 5. A UTZ Certified emite uma declaração de aprovação oficial e a envia para a EC. 6. A EC recebe acesso ao GIP e passa a estar relacionada no Diretório de ECs do GIP e na Lista de Entidades Certificadoras Aprovadas pela UTZ Certified. 7. O Gerente de Certificação proporciona acesso ao GIP a todos os Certificadores aprovados. Caso uma EC já aprovada queira fazer alterações em sua aprovação (estender seu escopo, adicionar um novo Certificador, alterar o Gerente de Certificação etc.), isso deve ser solicitado formalmente para cbmanagement@utzcertified.org. 3.3. Obrigações das ECs Imparcialidade e confidencialidade Espera-se que os Certificadores e auditores desempenhem suas tarefas com o mais elevado padrão ético. Eles não podem desempenhar atividades que possam afetar sua imparcialidade ou confidencialidade. Os Certificadores e auditores devem comunicar imediatamente qualquer situação que possa influenciar sua imparcialidade ou confidencialidade à administração de sua EC. Os Certificadores e auditores devem observar e respeitar rigorosamente os procedimentos internos relacionados à confidencialidade das informações e registros, tanto da EC quanto do membro. As informações e registros da auditoria só podem ser dados a terceiros além da UTZ se for dada permissão por escrito pelo cliente e a EC. Os Certificadores e auditores não devem desempenhar atividades de consultoria para membros dos quais eles ou sua EC realiza auditoria e não devem ter trabalhado como funcionários ou prestadores de serviços independentes (por exemplo, consultores, orientadores ou instrutores) para esses membros a pelo menos dois anos antes da auditoria. Se uma EC realizar uma pré-auditoria para um membro, ela deve assegurar que o mesmo auditor não realize a auditoria anual ou faça parte da decisão de certificação. 30

Para manter a integridade profissional, as ECs devem evitar que um auditor realize mais de três auditorias consecutivas para o mesmo membro (incluindo auditorias surpresa e auditorias realizadas ao trabalhar para uma EC diferente, e excluindo auditorias de acompanhamento) 13. As ECs devem planejar o treinamento e a aprovação dos auditores antecipadamente, para garantir o rodízio desejado dos auditores. Quaisquer dúvidas que as ECs possam ter com relação a imparcialidade, independência e confidencialidade devem ser discutidas com a UTZ Certified (enviando um e-mail para cbmanagement@utzcertified.org). Comunicação dos resultados das auditorias e solicitação de licenças As ECs devem comunicar os resultados das auditorias anuais (aquelas que resultaram em decisões de certificação tanto positivas quanto negativas) e solicitar licenças para os membros certificados no GIP, fazendo o seguinte: - Preenchendo o relatório resumido e as informações da licença - Carregando o certificado - Carregando a lista de membros do grupo (apenas para certificação de grupos e multi-grupos). Um modelo que pode ser usado para isso está disponível mediante solicitação em cbmanagement@utzcertified.org. A lista carregada deve conter pelo menos as informações incluídas nesse modelo. As ECs devem fornecer informações exatas. Todas as informações prestadas nos relatórios resumidos devem ser baseadas em observações de campo, registros escritos e entrevistas com o membro. Auditorias surpresa A cada ano civil, as ECs que emitiram dez ou mais certificados da UTZ durante o ano civil anterior, devem realizar auditorias surpresa para avaliar o desempenho dos auditores da EC, assim como o dos membros que elas certificaram. Membros que receberem uma auditoria surpresa devem ser notificados o mais tardiamente possível, no máximo 72 horas antes. Escopo e duração A duração mínima de uma auditoria surpresa é de 0,5 dia para a certificação individual e multi-local no Código de Conduta e de dois dias para certificação de grupos e multi-grupos (excluindo o tempo de deslocamento). A seleção da amostra e de que CPs serão verificados durante a auditoria surpresa é decidida com base na análise da EC. Número de auditorias surpresa O número de auditorias surpresa realizadas por uma EC deve ser de pelo menos 10% (arredondado para baixo para o próximo número inteiro) do número total de certificados da UTZ que a EC emitiu durante o ano civil anterior (combinando todos os produtos e escopos). O número de membros do Código e da Cadeia de Custódia selecionados para receber uma auditoria surpresa deve ser proporcional ao número total de auditorias pelo Código e a Cadeia de Custódia realizadas durante o ano civil anterior. A seleção dos membros do Código e da Cadeia de Custódia que receberão uma auditoria surpresa deve ser baseada na solicitações recebidas da UTZ (se houver) e em uma avaliação baseada em riscos. A avaliação baseada em riscos deve levar em conta pelo menos o período de tempo durante o qual a auditoria anual foi realizada (durante a safra ou não), o número e a gravidade das não conformidades identificadas e as reclamações recebidas sobre o membro (por exemplo, do governo, de ONGs ou da UTZ Certified). Prazo Uma auditoria surpresa deve ser realizada pelo menos três meses após a última auditoria anual. Para membros do Código que têm mais de uma safra por ano e que não receberam sua última auditoria anual durante a safra, as auditorias surpresa devem ocorrer durante a safra. 13 Auditorias realizadas antes de 1 de julho de 2015, a data de lançamento desta versão do Protocolo de Certificação, não são levadas em consideração para essa regra. 31

Pagamento As ECs não têm permissão para solicitar pagamentos extras a membros que receberem uma auditoria surpresa. Portanto, a UTZ Certified recomenda que as ECs levem em consideração os custos das auditorias surpresa na taxa cobrada de todos os membros por sua auditoria anual. Não conformidades Se forem encontradas não conformidades durante a auditoria surpresa, o membro manterá seu certificado. Se forem encontradas não conformidades, elas devem ser tratadas da mesma forma que aquelas encontradas durante as auditorias anuais (descrito nos pontos d-g do capítulo 2.3). A única diferença é que resolver todas as não conformidades não significa que será emitido um novo certificado, mas sim que o certificado atual será mantido. Não resolver não conformidades resultará em suspensão e/ou cancelamento do certificado atual. Relatório anual As ECs comunicam anualmente à UTZ Certified o número de auditorias anuais e auditorias surpresa realizadas, assim como o escopo e os resultados dessas auditorias. As ECs também fornecem uma visão geral dos auditores. Elas devem enviar o relatório antes de 31 de janeiro do ano civil seguinte. O formato do relatório anual está disponível mediante solicitação em cbmanagement@utzcertified.org. Juntamente com o relatório anual, as ECs devem enviar a lista de verificação, o relatório resumido da UTZ (modelos disponíveis mediante solicitação em cbmanagement@utzcertified.org) ou o relatório da auditoria de todas as auditorias surpresa realizadas durante o ano civil anterior (aquelas incluídas no relatório anual). Proteção da integridade da UTZ Certified Caso uma EC encontre uma não conformidade com a norma da UTZ que possa comprometer a integridade da UTZ Certified, a EC deve informar a UTZ Certified sobre sua conclusão, seguida, em seu devido tempo, por um estudo de caso documentado que inclua as ações a serem adotadas pela EC. Comunicação sobre a UTZ Certified e uso do logotipo da UTZ Certified O logotipo da UTZ Certified é material protegido por direitos autorais e é uma marca registrada, de propriedade da UTZ Certified Foundation. As ECs aprovadas têm permissão de usar o logotipo da UTZ Certified nos certificados do Código e da Cadeia de Custódia que emitirem. Qualquer comunicação sobre a UTZ Certified em uma página da Internet, folheto, documento ou outro material da EC deve ser verificada antes da divulgação (enviando um e-mail para cbmanagement@utzcertified.org). Taxas Atualmente, a UTZ Certified não cobra qualquer taxa pelo processo de aprovação ou pela realização de atividades de inspeção e certificação dentro da estrutura do programa UTZ Certified. A UTZ Certified reservase o direito de introduzir uma taxa no futuro, mediante aviso prévio à EC. 32

4. GARANTIA DO PROGRAMA UTZ 4.1. Mecanismo de Queixas Qualquer queixa a respeito da UTZ Certified será tratada de acordo com o Mecanismo de Queixas da UTZ Certified, disponível no site da UTZ Certified. 4.2. Sistema de Monitoramento de ECs O principal objetivo do Sistema de Monitoramento de ECs da UTZ é assegurar que as auditorias realizadas em relação às normas da UTZ sejam consistentes e de alta qualidade. Ele inclui a avaliação periódica do desempenho das ECs em relação a uma série de indicadores predefinidos. As ECs devem usar os resultados dessas avaliações para sua melhoria contínua. Uma descrição detalhada do Sistema de Monitoramento de ECs da UTZ é enviada para as ECs durante o processo de candidatura e está disponível mediante solicitação (cbmonitoring@utzcertified.org). 4.3. Política de Sanções A UTZ Certified reserva-se o direito de sancionar as ECs com base em evidências de procedimentos ou comportamentos indevidos, que coloquem em risco a credibilidade da UTZ Certified e/ou comprometa seu sistema de garantia. Há quatro sanções que a UTZ podem impor a uma EC: uma advertência, um cartão amarelo, um cartão vermelho e o cancelamento da aprovação da EC. A sanção aplicada depende da gravidade da conduta errônea e de sanções anteriores dadas à EC, conforme explicado abaixo. Casos de possíveis condutas errôneas são investigados pela equipe de Monitoramento de ECs da UTZ Certified, que, então, propõe uma sanção com base em suas conclusões. A sanção proposta é avaliada pelo Gerente de S&C, que toma a decisão final. Para assegurar a absoluta imparcialidade da decisão, ela é tomada sem a interferência da equipe de Monitoramento de ECs, e o nome da EC é mantido confidencial e desconhecido pelo avaliador. As ECs podem apelar das decisões tomadas pelo Gerente de S&C ao Diretor de Normas. A comunicação a respeito de decisões relacionadas a sanções é realizada pela equipe de Monitoramento de ECs da UTZ Certified. Advertência Uma advertência é o nível mais baixo de sanção. Ela não tem qualquer implicação imediata para a EC, mas várias advertências podem levar a um nível mais alto de sanção. Situações nas quais uma advertência pode ser dada incluem, entre outras: Atraso injustificado durante o processo de solicitação de licença ou comunicação com a UTZ Certified (por exemplo, a respeito de um planejamento de auditorias para fins de Monitoramento de ECs) Encerramento indevido de não conformidades Informações inexatas ou incompletas prestadas pelo Certificador, auditor ou Gerente de Certificação Desempenho Ruim ou Muito ruim em dois períodos consecutivos de Monitoramento de ECs (veja 4.2) Violações deste Protocolo de Certificação Cartão amarelo Um cartão amarelo é o segundo nível de sanção. Após receber um cartão amarelo, as ECs ainda têm permissão de realizar auditorias da UTZ e de assinar novos contratos, mas devem propor e implementar um plano de melhoria, e o status de cartão amarelo é publicado no site da UTZ Certified. 33

Um cartão amarelo é válido por um período mínimo de três meses, e é removido somente após uma auditoria de monitoramento completa (escritório + in situ) ser realizada na EC e confirmar que o plano de melhoria foi realizado com sucesso. A UTZ Certified reserva-se o direito de cobrar os custos dessa auditoria de monitoramento adicional da EC. Situações nas quais um cartão amarelo pode ser dado incluem, entre outras: Outra conduta errônea após duas advertências nos 12 meses anteriores Outra conduta errônea após três advertências nos 24 meses anteriores Quando a EC desrespeita uma decisão tomada pela UTZ Certified (por exemplo, são assinados certificados por um Certificador suspenso) Cartão vermelho Um cartão vermelho é o terceiro nível de sanção. Quando uma EC recebe um cartão vermelho, seu status de aprovação é suspenso por um período mínimo de 12 meses. O status de cartão vermelho é publicado no site da UTZ Certified e todos os membros certificados pela EC são notificados sobre o período de suspensão. Durante a validade do cartão vermelho, as ECs não têm permissão de realizar auditorias da UTZ ou de assinar quaisquer novos contratos. Situações nas quais um cartão vermelho pode ser dado incluem, entre outras: Conduta errônea comprovada de uma EC enquanto tinha um status de cartão amarelo Resultado negativo da auditoria de monitoramento realizada para suspender o status de cartão amarelo Cancelamento de aprovação O cancelamento da aprovação da EC é o nível mais alto de sanção. Ele significa que a EC não é mais uma EC aprovada pela UTZ. Portanto, a EC não tem mais permissão para realizar quaisquer auditorias da UTZ ou assinar novos contratos, e é removida da Lista de ECs Aprovadas da UTZ Certified. Situação nas quais a UTZ Certified pode decidir cancelar a aprovação de uma EC incluem, entre outras: Conduta errônea deliberada da EC (por exemplo, realizar auditorias ou assinar novos contratos durante a validade de um cartão vermelho) Conduta errônea que prejudique seriamente a reputação da UTZ Certified 4.4. Programa de Treinamento de ECs O objetivo do Programa de Treinamento de ECs é assegurar que toda a equipe da EC indicada para trabalhar com as normas da UTZ Certified tenha um nível consistente e mínimo garantido de competência e compreensão do Protocolo de Certificação da UTZ e do(s) programa(s) UTZ dentro do escopo de auditoria da EC. Módulos de treinamento Gerentes de Certificação, Certificadores e auditores devem completar com sucesso todos os módulos de treinamento obrigatórios aplicáveis e repeti-los pelo menos uma vez a cada dois anos, para reciclarem seu conhecimento e permanecerem atualizados. Gerentes de Certificação e Certificadores devem completar os módulos relevantes em treinamentos oferecidos diretamente pela UTZ Certified, seja em cursos on-line e/ou em treinamentos presenciais. Os auditores também podem ser treinados por Gerentes de Certificação ou Certificadores (veja a próxima seção). 34

A lista a seguir mostra todos os módulos de treinamento disponíveis e para quem eles são obrigatórios: Código Conteúdo Obrigatório para* PROGRAMA GC C A INTR Introdução ao Programa UTZ Certified e processo de aprovação de X X X ECs CODE Código de Conduta O CHOC Cadeia de Custódia (UTZ) O CPRT Protocolo de Certificação X X PRÁTICAS DE AUDITORIA GC C A APCF Práticas de auditoria para Café O APCO Práticas de auditoria para Cacau O APTE Práticas de auditoria para Chá O APRO Práticas de auditoria para Rooibos O APHN Práticas de auditoria para Avelã O APSC Práticas de auditoria da Cadeia de Suprimento O O APIN Integridade das Práticas de auditoria APIS Práticas de auditoria - Habilidades de entrevista APAS Práticas de auditoria - Habilidades analíticas APVE Práticas de auditoria - Estimativa de volumes O QUALIDADE DA IMPLEMENTAÇÃO GC C A RAGL Análise de riscos e diretrizes de amostragem O OLCH Gerenciamento de certificados on-line GIP X X TREINAMENTOS ESPECÍFICOS DE PRODUTOS GC C A PRCF Produto - Café PRCO Produto - Cacau PRTE Produto - Chá PRRO Produto - Rooibos PRHN Produto - Avelã * GC = Gerentes de Certificação, C = Certificadores, A = Auditores X = sempre obrigatório; O = obrigatório apenas se a norma ou o escopo do produto correspondente se aplicar Os módulos podem ser assistidos como cursos on-line e também podem ser incluídos em treinamentos presenciais, organizados pelo menos uma vez a cada dois anos. A conclusão com sucesso de um curso on-line, assim como de um treinamento presencial, é confirmada por um certificado correspondente, emitido pela UTZ Certified. O programa é dinâmico e mais módulos serão oferecidos ao longo do tempo. Uma visão geral dos módulos disponíveis on-line pode ser encontrada em www.utzacademyonline.com. Requisitos de treinamentos obrigatórios e treinamentos internos Os Certificadores e Gerentes de Certificação que completaram com sucesso qualquer um dos módulos acima podem organizar treinamentos internos sobre o mesmo tópico dentro de sua organização, desde que usem o material de treinamento e as diretrizes fornecidos no site da UTZ Certified (traduzindo-o para o idioma local, se necessário). Qualquer outro material de treinamento usado deve ser enviado para a UTZ Certified para aprovação. O programa de treinamento (incluindo a data e o programa) e a lista de participantes (incluindo assinaturas) devem ser enviados à UTZ (em inglês, francês, espanhol ou português) após o final do curso, assim como os requisitos de avaliação, se exigido pelo módulo de treinamento específico. Então, a UTZ Certified emitirá os certificados de participação correspondentes. 35

Anexo 1: Procedimentos de certificação adicionais para chá É uma prática comum que os produtores/grupos de produtores ou fornecedores entreguem suas folhas de chá fresco a uma fábrica de uma propriedade para processamento. Considerando-se que os produtores contratados devem poder se beneficiar da certificação e vender seu chá certificado para a fábrica, há diferentes opções para incluí-los na certificação. Este anexo explica as condições para a certificação de produtores contratados. Chá de fornecedores só pode ser aceito como chá certificado se os produtores contratados cumprirem o Código Núcleo para a certificação de grupos e multi-grupos, assim como o Módulo de Chá, e que haja um SGI implantado e em bom funcionamento para monitorar a conformidade. O detentor do certificado, que é responsável por monitorar a conformidade dos membros do grupo, pode ser uma pessoa jurídica separada (por exemplo, cooperativa ou agente da cadeia de custódia dos produtores) ou o próprio estado. Os fornecedores sempre precisam estar organizados por um SGI; eles sempre precisam estar registrados e certificados sob uma "certificação de grupo". Caso os fornecedores estejam organizados por uma pessoa jurídica separada (por exemplo, uma cooperativa), eles precisam ser registrados e certificados separadamente e devem escolher a opção de certificação "certificação de grupo". Caso os fornecedores estejam incluídos no certificado de uma propriedade (ou de um grupo de propriedades) que também tenha sua própria produção agrícola, a propriedade (ou grupo de propriedades) também precisa se registrar como um grupo. Todos os locais de produção, incluindo o(s) local(is) de produção da(s) própria(s) propriedade(s), serão cobertos pelo SGI do grupo. Durante a auditoria externa, o auditor verificará a raiz quadrada do número de produtores contratados (fornecedores) e cada um dos locais de produção individuais. 14. Configuração do SGI Se o volume comprado de produtores contratados (fornecedores) for menor do que 5% do volume certificado total processado por uma fábrica, esse chá pode ser aceito como certificado durante a fase de configuração, muito embora o SGI ainda não esteja totalmente configurado. Considerando que são necessários tempo e investimento para configurar um SGI, há um período de carência de dois anos. Entretanto, os produtores contratados (fornecedores) serão auditados e receberão feedback sobre as etapas a serem adotadas para a conformidade, quando necessário. O auditor comunica e informa à UTZ Certified sobre o número de fornecedores, o volume total de chá comprado de fornecedores pela fábrica e o status do SGI. Caso uma propriedade já esteja registrada sob uma "certificação individual" ou "certificação de multi-local" e queira incluir fornecedores em seu certificado, a propriedade se registrará novamente como um grupo assim que o SGI estiver totalmente configurado. Então, sua futura certificação será uma "certificação de grupo". 14 Produtores com um sistema de produção consideravelmente diferente (tamanho, natureza ou área geográfica) podem fazer parte do grupo e serem incluídos sob o SGI, mas devem ser auditados individualmente. Veja o capítulo 2. 36