1/9 01. OBJETIVO: CONCEITUAÇÃO / DEFINIÇÃO: ABRANGÊNCIA / ÁREAS ENVOLVIDAS: RESPONSABILIDADES:... 2

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1 1/9 Sumário 01. OBJETIVO: CONCEITUAÇÃO / DEFINIÇÃO: ABRANGÊNCIA / ÁREAS ENVOLVIDAS: RESPONSABILIDADES: Responsáveis pela execução das atribuições desta política: Responsáveis pelo monitoramento da execução das atribuições desta política: Responsáveis pela manutenção desta política: ALÇADAS: DIRETRIZES: Integridade profissional e pessoal: Relação com clientes: Relações no ambiente de trabalho: Relações com o setor público: Relações com fornecedores: Relações com concorrentes: Prevenção à lavagem de dinheiro: Segurança da informação: Informação privilegiada: Uso do patrimônio da empresa: Investimentos pessoais: Conflito de interesses: Código de Vestuário: Uso do aparelho celular: Operadores: Penalidades: CONSIDERAÇÕES FINAIS: LEGISLAÇÃO/REGULAÇÃO RELACIONADA: REFERÊNCIA INTERNA: BIBLIOGRAFIA: GLOSSÁRIO: CONTROLE DE VERSÕES: APROVAÇÕES: ANEXOS:... 9

2 2/9 01. OBJETIVO: O Banco BOCOM BBM tem a convicção de que, para atingir os objetivos de seus stakeholders 1, deve levar em conta princípios éticos que sejam compartilhados por todos os funcionários e administradores da Instituição. Este Código de Conduta e Ética ( Código ) reúne os conceitos e diretrizes que devem ser observados em nossa ação profissional para atingirmos objetivos cada vez mais elevados no exercício de nossas atividades, refletindo nossa identidade cultural, responsabilidades e compromissos nos mercados em que atuamos e em relação às pessoas com quem interagimos. 02. CONCEITUAÇÃO / DEFINIÇÃO: Nossa ação deve ser sempre marcada pela integridade, reciprocidade, lealdade e transparência, bem como pelo respeito e valorização do ser humano, sua privacidade, individualidade e principalmente sua dignidade. Não aceitamos quaisquer atitudes guiadas por preconceitos relacionados à origem, religião, classe social, sexo, cor, idade, necessidades especiais, preferência sexual, nacionalidade e quaisquer outras formas de discriminação que tenha o objetivo de ferir a dignidade de um indivíduo ou grupo de indivíduos. Acreditamos na importância da responsabilidade social e empresarial, como Empresa comprometida com as comunidades em que atua e especialmente com os países onde exercemos nossas atividades. Esta é a atitude que permite a sustentabilidade de nosso negócio a longo prazo. Administradores e funcionários devem ter o compromisso de zelar pelos valores da Instituição, de manter atitudes compatíveis com esses valores e de atuar em defesa dos interesses dos diversos stakeholders da Empresa. Os conflitos de interesse entre os stakeholders devem ser levados em conta e tratados dentro da governança formal. A busca pela sustentabilidade da nossa Empresa deve se dar com base nesses princípios. As nossas ações devem ser guiadas pelos nossos padrões éticos e estrito respeito à legalidade. As linhas gerais deste Código permitem avaliar grande parte das situações, mas não detalham, necessariamente, todas as questões que podem surgir em seu dia-a-dia. Assim, eventualmente, poderão surgir dúvidas sobre qual a conduta mais correta a adotar. Estas devem ser endereçadas ao seu superior hierárquico e este, por sua vez, poderá encaminhá-las ao Gerente de Compliance. Não havendo uma resposta considerada satisfatória por parte do superior hierárquico, o funcionário pode se dirigir diretamente à gerência do Compliance através dos canais disponibilizados por ela. 03. ABRANGÊNCIA / ÁREAS ENVOLVIDAS: O cumprimento deste Código é aplicável a administradores, funcionários, estagiários e trabalhadores temporários do BOCOM BBM. (1) Stakeholders: Acionistas, funcionários, clientes, fornecedores, a comunidade e o estado. 04. RESPONSABILIDADES: Responsáveis pela execução das atribuições desta política: É de responsabilidade dos conselheiros, diretores, funcionários, estagiários e trabalhadores temporários (Colaboradores) do BOCOM BBM adotar conduta compatível com as diretrizes estabelecidas nesta política. É de responsabilidade da área de Recursos Humanos a apresentação do Código de Conduta e Ética aos colaboradores no momento de sua contratação, e o recolhimento de suas assinaturas no termo de adesão ao Código. É também responsabilidade do RH divulgar e colher assinaturas de todos os colaboradores nas novas versões deste Código.

3 3/ Responsáveis pelo monitoramento da execução das atribuições desta política: É responsabilidade dos Gestores das áreas do BOCOM BBM monitorar a execução das atribuições desta política Responsáveis pela manutenção desta política: É de responsabilidade da área de Compliance a manutenção e atualização desta política. 05. ALÇADAS: A atualização e/ou esclarecimento relativo aos conceitos e diretrizes aqui definidos deve ser submetido ao Comitê Executivo. 06. DIRETRIZES: Integridade profissional e pessoal: Para estar em conformidade com este Código, todos devem zelar por sua integridade profissional e pessoal, respeitando os itens a seguir: Empregar, no exercício das suas funções, a mesma atitude que qualquer pessoa de caráter íntegro o faz na administração dos seus próprios negócios. Avaliar cuidadosamente situações que possam caracterizar conflito entre os seus interesses e os da Empresa, mesmo que não causem prejuízos óbvios à Instituição. Comunicar ao seu superior hierárquico, de forma transparente, a existência de conflito de interesses relevante com a empresa, declarando-se impedido de tomar decisão nestes casos. Reconhecer honestamente os erros cometidos e comunicá-los ao seu superior hierárquico, ou qualquer outra pessoa da organização, cujo trabalho tenha sido afetado negativamente. Respeitar e garantir o cumprimento das leis, regulações e Políticas e Procedimentos internos existentes, bem como fazer com que seus subordinados também os respeitem, criando condições para que todas as pessoas com quem interagem nas organizações também o façam. Comunicar ao Compliance quaisquer valores ou benefícios adicionais que receba por conta de sua atividade profissional, além daqueles recebidos do BOCOM BBM. Comunicar ao Compliance qualquer relacionamento profissional com clientes, ou prestadores de serviços do Banco, incluídos, mas não limitados a corretores, advogados, empresas de TI, etc. Questionar as orientações contrárias aos princípios e valores da Empresa. Não são aceitáveis as seguintes condutas: Manter relações comerciais particulares com clientes, prestadores de serviços ou fornecedores sem comunicar ao Compliance. Usar seu cargo, função ou informações sobre negócios e assuntos da Instituição ou de seus clientes, para influenciar decisões que venham a favorecer interesses contraditórios aos interesses da organização e de seus clientes. Ser subordinado ou ser superior hierárquico direto de parente até terceiro grau ou com quem mantem relacionamento estável.

4 4/9 Indicar a contratação de parentes ou pessoa com quem mantem relacionamento estável ou levar outra pessoa a indicálos, sem informar o fato ao responsável pela contratação e ao departamento de Pessoas. Usar para fins particulares ou repassar a terceiros: tecnologias, metodologias, know how e outras informações de propriedade da Instituição, ou por ela desenvolvidas ou obtidas. Manifestar-se em nome da empresa quando não autorizado ou habilitado para tal. Prestar informações relevantes imprecisas a seu respeito ou a respeito de terceiros. Ingressar no ambiente de trabalho sob efeito de bebidas alcoólicas ou drogas ilegais. Assediar sexual ou moralmente qualquer indivíduo dentro ou fora do ambiente de trabalho. Desconhecer ou descumprir as Políticas internas, Normas e Leis referentes a sua atividade profissional Relação com clientes: O compromisso com a satisfação de nossos Clientes deve refletir-se no respeito aos seus direitos e na busca por soluções que atendam aos seus interesses, sempre em consonância com os objetivos de desenvolvimento e rentabilidade da Instituição. Os Clientes devem ser atendidos com cortesia e eficiência, devendo ser oferecidas informações claras, precisas e transparentes. O cliente deve obter respostas, mesmo que negativas, às suas solicitações, de forma adequada e no prazo por ele esperado. No relacionamento com os investidores deve-se: Utilizar diligência e cuidado na recomendação de investimentos, que deve ter base em estudos e pesquisas com excelência devidamente arquivados para futura referência; Manter independência e objetividade no aconselhamento de investimentos, evitando práticas que possam induzir o cliente ao erro. Sempre observar e considerar a situação particular de cada cliente, no que se refere a patrimônio, objetivos, prazos e experiência, quando for recomendada alguma modalidade de investimento. Não são aceitáveis as seguintes condutas: Relações comerciais, na condição de representante da Instituição, com empresas em que você ou pessoas de seu relacionamento familiar ou pessoal tenham interesse ou participação, direta ou indireta, sem divulgação para o seu superior hierárquico, no nível mínimo de Gerente ou equivalente Relações no ambiente de trabalho: As relações no ambiente de trabalho devem se pautar pela cortesia e respeito. Deve-se colaborar para que predomine o espírito de equipe, a lealdade, a confiança, a conduta compatível com os valores da Instituição e a busca por resultados. A apresentação de críticas construtivas e sugestões visando ao aprimoramento dos procedimentos existentes devem ser sistematicamente valorizadas. Quando no papel de gestor de pessoas, deve-se ter em mente que seus funcionários o tomarão como exemplo. Suas ações, portanto, devem constituir modelo de conduta para sua equipe.

5 5/9 Não se admite o uso do cargo para solicitar favores ou serviços pessoais aos subordinados, assim como se utilizar da sua posição hierárquica para distorcer os objetivos das normas e governança da instituição. É fundamental reconhecer o mérito de cada um e propiciar igualdade de acesso às oportunidades de desenvolvimento profissional existentes, segundo as características, competências e contribuições de cada funcionário. Não se admite nenhuma decisão que afete a carreira profissional de subordinados baseada apenas em relacionamento pessoal. Situações que envolvam empréstimos entre funcionários devem ser evitadas, a não ser que seja de caráter acidental envolvendo uma quantidade de dinheiro irrisória Relações com o setor público: Devem ser observados os mais elevados padrões de honestidade e integridade em todos os contatos com administradores e funcionários do setor público, evitando sempre que sua conduta possa parecer imprópria. Devemos nos abster de manifestar opinião sobre atos ou atitudes de funcionários públicos, que seja baseada em opiniões políticas Relações com fornecedores: A escolha e contratação de fornecedores devem sempre ser baseadas em critérios técnicos, profissionais, éticos e nas necessidades da Empresa, devendo ser conduzidas por meio de processos pré-determinados, tais como concorrência ou cotação de preços, que garantam a melhor relação custo x benefício. Todos os nossos fornecedores devem ser submetidos à análise e aprovação da área de Compliance. Os mesmos padrões de conduta devem ser aplicados no relacionamento com outras instituições financeiras que nos prestam serviços ou das quais a Instituição é cliente Relações com concorrentes: A concorrência leal, sujeita à reciprocidade, deve ser o elemento básico em todas as nossas operações e relações com outros bancos e instituições do mercado financeiro. Nossa competitividade deve ser exercida com base neste princípio. A análise da concorrência e sua divulgação deve se basear em dados objetivos. É proibido fornecer informações de propriedade da Instituição aos concorrentes Prevenção à lavagem de dinheiro: O BOCOM BBM é ciente de que as instituições financeiras podem ser usadas como intermediários para ocultar a verdadeira origem de fundos provenientes de atividade ilícita, configurando-se a lavagem de dinheiro. Entende-se por lavagem de dinheiro um conjunto de operações comerciais e/ou financeiras que buscam a incorporação na economia dos recursos, bens e serviços que se originam ou estão relacionados a atividades criminosas / ilícitas, ou seja, fazer com que produtos de crime pareçam ter sido adquiridos legalmente. Nesse sentido, todos os funcionários, reconhecendo a importância da Prevenção à Lavagem de Dinheiro, devem: Conhecer e aplicar as normas e procedimentos internos do BOCOM BBM relacionados à Prevenção da Lavagem de Dinheiro previstos em Política disponível na Intranet; Comunicar imediatamente à área de Compliance toda operação que por sua origem, característica ou contraparte, possa ser considerada atípica por apresentar indícios ou certeza de que está relacionada à Lavagem de Dinheiro;

6 6/9 Recusar qualquer relacionamento com cliente que não esteja em acordo com as nossas normas de Compliance, especialmente Pessoas politicamente expostas e setores críticos da economia. Cabe frisar que o Compliance efetuará as análises devidas, mantendo o sigilo das informações Segurança da informação: A proteção das informações tornou-se um princípio fundamental em nosso negócio. Isto posto, é necessário: Atuar sempre em defesa dos melhores interesses da Instituição, mantendo sigilo sobre negócios e operações da Empresa, assim como sobre os negócios e informações de seus clientes; Preservar as informações confidenciais que lhe tenham sido confiadas para o exercício da sua função, excetuando-se situações em que a informação for relativa à atividade ilegal ou sua divulgação seja exigida por lei ou tenha sido expressamente autorizada; Executar boas práticas para a proteção das informações, tais como: Salvaguardar as senhas de acesso a sistemas corporativos; Bloquear os microcomputadores quando se ausentar da estação de trabalho, independente do intervalo de tempo; e Arquivar adequadamente as informações físicas em locais suficientemente seguros. Quanto à divulgação de informações à mídia em nome do BOCOM BBM mediante entrevistas ou quaisquer outras declarações, cabe ressaltar que esse tipo de divulgação somente é realizado através da área de Comunicação ou por profissional devidamente autorizado pela Diretoria. Qualquer contato com a mídia deve ser reportado ao superior hierárquico para avaliação conjunta. É vedado o uso de laptops ou equipamentos eletrônicos pessoais em qualquer local da Instituição, salvo com aprovação do superior hierarquico, a nivel de Diretor. A Instituição, se compromete a possuir a estrutura necessária para que as informações estejam suficientemente seguras, tais como controle de acesso físico e lógico, utilização de câmeras de segurança, gravação de linhas telefônicas, segregação de funções para que não haja conflito de interesse, entre outros. Ressaltamos ainda que é fundamental a observância da Política de Segurança da Informação e a Política de Utilização dos Recursos de TI, disponíveis na Intranet Informação privilegiada: Caracteriza-se como informação privilegiada o uso de informações relevantes ainda não divulgadas ao mercado, capazes de propiciar, para si ou para outrem, vantagem indevida, mediante negociação, em nome próprio ou de terceiros. Não é permitido o uso de informações privilegiadas para nenhum propósito além daqueles que fizeram com que tais informações fossem fornecidas. Ressaltamos ainda que é fundamental a observância da Política de Controle de Informações Privilegiadas, disponível na Intranet.

7 7/ Uso do patrimônio da empresa: É de fundamental importância que todos que estão sujeitos ao cumprimento deste Código zelem e utilizem adequadamente os recursos fornecidos pela Instituição. Não é permitida a utilização de equipamentos e outros recursos da Instituição para fins particulares, não autorizados Investimentos pessoais: No que tange à manutenção do equilíbrio financeiro, o BOCOM BBM estimula: Refletir sua integridade pessoal e profissional em suas atitudes e comportamentos de modo a não colocar em risco sua segurança financeira e patrimonial ou a da Empresa; Controlar seus investimentos pessoais; Estar em conformidade com a Política de Investimentos Pessoais, disponível na Intranet; Comunicar a gerência de Compliance, formalmente, a propriedade de quaisquer valores mobiliários ou outros investimentos que possam influenciar ou ser influenciados por sua atividade profissional Conflito de interesses: O BOCOM BBM atenta para situações que possam configurar conflito de interesse. Por isso, os funcionários devem evitar situações que: Acarretem benefícios próprios em detrimento ao benefício da Empresa ou de clientes; Configurem a troca de serviços, gratificações, oportunidade de negócios, para beneficiar a terceiros ou a si próprio,sem comunicação formal à gerência de Compliance e ao superior hierárquico Código de Vestuário: Nesta seção apresentamos os requisitos não aceitáveis quanto ao vestuário ( Dress Code ), que devem ser seguidos na Instituição, a saber: Jeans no uso diário - com exceção de sextas-feiras e vésperas de feriados, desde que seja o estilo tradicional. Camisas e blusas do tipo pólo ou malha - as camisas e blusas devem ser de estilo social, com cores sóbrias e manga longa para os homens. Tênis, sapatênis e sandálias do tipo rasteira - os sapatos devem ser sociais e ter boa aparência. Bermudas e calças baseadas em modismos - as calças devem obedecer ao estilo social com corte reto e comprimento na altura dos sapatos. Saias curtas ou longas - as saias devem ser de corte reto com comprimento na altura dos joelhos. Roupas transparentes e/ou excessivamente decotadas. Outros tipos de vestuário não considerados condizentes com um ambiente profissional.

8 8/9 Ressaltamos que em caso de não conformidade com o Dress Code é responsabilidade do superior hierárquico do funcionário comunicar a não aderência, sempre de modo formal. A não conformidade com o Código de vestimenta, autoriza ao superior hierárquico a não permitir a permanência do colaborador nas dependências da empresa Uso do aparelho celular: O uso de aparelhos celulares nas dependências internas da empresa deve ser de uso restrito, priorizando o ambiente profissional. Não é permitida a utilização de aparelhos celulares nos corredores e nas áreas comuns, principalmente para assuntos particulares. A utilização de aparelhos celulares de propriedade da empresa será normatizada em Código especifico Operadores: A expressão Operadores abrange todos os profissionais que atuem em mesas de operações comprando, vendendo e/ou intermediando títulos e/ou valores mobiliários de renda fixa ou derivativos de balcão. No que tange a conduta desses profissionais, o BOCOM BBM estimula a manutenção de e padrões éticos compatíveis com este Código em todas as atividades por eles desenvolvidas, bem como em suas relações com clientes e demais participantes do mercado financeiro. Nesse sentido, é fundamental a observância do Código de Conduta de Operadores, disponível na Intranet, por todos os funcionários das áreas de Tesouraria Proprietária, Tesouraria Corporativa e Gestão de Recursos (BACOR) Penalidades: O BOCOM BBM monitora a aderência por parte dos funcionários com relação aos procedimentos descritos no Código de Conduta e Ética. O não cumprimento dos procedimentos descritos pode constituir razões para advertências ou punições cabíveis. 07. CONSIDERAÇÕES FINAIS: A ciência e adesão a este Código é obrigatória. 08. LEGISLAÇÃO/REGULAÇÃO RELACIONADA: N/A 09. REFERÊNCIA INTERNA: Política de Segurança da Informação; Política de Utilização dos recursos de TI; Política de Controle de Informações Privilegiadas; Política de Investimentos Pessoais; e Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo. Código de Conduta de Operadores

9 9/9 10. BIBLIOGRAFIA: N/A 11. GLOSSÁRIO: N/A 12. CONTROLE DE VERSÕES: Versão Data Histórico Autores 1. 10/09/2002 Criação do Documento Compliance 2. 26/03/2009 Revisão Compliance 3. 20/07/2010 Revisão Compliance 4. 20/08/2011 Revisão Compliance 5. 07/08/2012 Revisão Compliance 6. 06/11/2012 Revisão Compliance 7. 29/07/2014 Revisão Compliance 8. 15/12/2014 Revisão Compliance 9. 19/05/2015 Revisão Compliance /07/2016 Revisão Compliance 13. APROVAÇÕES: Maria Elisa Puertas Gerente de Compliance Pedro Henrique Mariani Coordenador do Comitê executivo e Diretor de Compliance 14. ANEXOS: N/A