A relação aluno/funcionário, também considerado indicador de produtividade estabelece a proporção entre alunos e funcionários.

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1 INDICADORES DE GESTÃO METODOLOGIA DO CÁLCULO DOS INDICADORES DE GESTÃO SUGERIDOS PELO TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO A Decisão Nº 408/2002 TCU Plenário, no que se refere o subitem 8.1 do item 8, determina às Instituições Federais de Ensino Superior que incluam no relatório de gestão das contas anuais os seguintes indicadores de gestão, conforme previsto na IN/TCU nº 12/96, art. 16, inciso II, alínea c, aos quais poderão ser acrescidos outros indicadores ou informações, de acordo com critérios e necessidades de cada instituição: a) Custo Corrente/Aluno; b) Aluno/Professor; c) Aluno/Funcionário; d) Funcionário/Professor; e) Grau de Participação Estudantil (GPE); f) Grau de Envolvimento com Pós-Graduação (GEPG); g) Conceito CAPES; h) Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD); i) Taxa de Sucesso na Graduação (TSG). O que se pretende, com a inclusão desses dados nos relatórios de gestão é a construção de série histórica para acompanhar a evolução de aspectos relevantes do desempenho Instituição, o que poderá indicar, ao longo dos anos, a necessidade de aperfeiçoamentos em áreas especificas, ou mesmo a correção de eventuais disfunções. As informações gerenciais extraídas desse acompanhamento deverão servir de subsidio à tomada de decisão da Administração da Universidade além de possibilitar a seleção das áreas a serem estudadas com maior profundidade pela Universidade e pelos Controles Interno e Externo. Espera-se também que o acompanhamento da evolução desses indicadores possa ser útil como ferramenta de apoio à necessária auto-avaliação institucional. 1 CUSTO CORRENTE POR ALUNO O custo corrente por aluno, na qualidade de indicador de eficiência que é, objetiva retratar a forma como os recursos alocados na produção de ensino e pesquisa estão sendo utilizados. O custo corrente por aluno reflete, assim, uma relação entre os insumos, considerados em unidades monetárias, e o produto mensurado em unidade física. 2 ALUNO / PROFESSOR A relação aluno/professor é considerada o indicador de produtividade mais usualmente utilizado pelos pesquisadores. Tenta estabelecer relações entre recursos utilizados e produtos obtidos, ou seja, evidencia a proporção entre aluno e professor. O quantitativo de aluno encontrado para o indicador de eficiência, permanece sem alteração para os propósitos deste indicador de produtividade. 3 ALUNO / FUNCIONÁRIO A relação aluno/funcionário, também considerado indicador de produtividade estabelece a proporção entre alunos e funcionários. 4 FUNCIONARIO / PROFESSOR A relação funcionário / professor é o terceiro indicador de produtividade estabelecido pelo TCU, estabelecendo uma proporção entre funcionário e professor. 5 GRAU DE PARTICIPAÇÃO ESTUDANTIL O Grau de Participação Estudantil na qualidade de indicador de produtividade do aluno, tem por principal objetivo exprimir o grau de utilização, pelo alunado, da capacidade instalada da IFE e a velocidade de integralização curricular. A GPE é obtida por meio da comparação entre o numero de alunos em tempo integral e o número total de alunos na graduação (número de cabeças, apenas). 194

2 6 GRAU DE ENVOLVIMENTO EM PÓS-GRADUAÇÃO O Grau de Envolvimento em Pós-graduação estudantil na qualidade de indicador de envolvimento com pósgraduação é a relação percentual entre o número de estudantes vinculados a programas de mestrados e doutorados (nº de cabeças) e o número total de estudantes matriculados na graduação e pós-graduação (nº de cabeças). A decisão de incorporar ao presente rol de indicadores o Grau de Envolvimento em Pós-Graduação (GEPG) deveu-se à assertiva, aceita pelos analistas, de que envolvimentos mais profundos com pós-graduação significam, geralmente, atividades de pesquisa mais intensa. Ora, a pesquisa não é somente uma das atividades-fim da universidade. Ela é, entre todas, conforme Velloso (1991), a atividade que diferencia substantivamente a universidade de uma escola de 3º grau ou de outra instituição que mantenha como principal objetivo o ensino na graduação. 7 CONCEITO CAPES Como indicador da qualidade da pós-graduação, para determinar esse indicador utiliza-se a avaliação da CAPES. Esta deve estar relacionada com GEPG, no sentido de que maiores conceitos tendem a se originar de instituições mais envolvidas com a pós-graduação. 8 INDICE DE QUALIFICAÇÃO DO CORPO DOCENTE Como indicador da qualidade, o índice de qualificação do corpo docente (IQCD) é um indicador bastante utilizado nos estudos de avaliação do ensino superior. Seu valor varia de 1 a 5, situação esta em que todos os docentes são Doutores. Segundo Schwartzman (1997), o IQCD certamente estará correlacionado com a qualidade do ensino de graduação e pós-graduação e com o volume de pesquisa (p.169). Também Amaral (1998, p.11) entende que o volume de trabalho de pesquisa e de extensão depende fundamentalmente do número de mestres e doutores. 9 TAXA DE SUCESSO NA GRADUAÇÃO Como indicador de eficácia, a taxa de sucesso na graduação é obtida por meio da relação entre o número de diplomados e o numero total de ingressantes. Este indicador procura dar uma medida do grau de evasão dos alunos que ingressam na universidade. Fórmulas para o cálculo dos indicadores de desempenho das IFES I.A Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente = Custo Corrente com HU A G E + A PG TI + A R TI A G E - Aluno Equivalente de Graduação A G E = Σ todos os cursos {(N DI * D PC )(1 + [Fator de Retenção])+ ((N I N DI )/4)*D PC }* [Peso do grupo em que se insere o curso] A PG TI Número de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação A PG TI= 2*A PG A R TI Número de Alunos de Residência Médica A R TI= 2*A R I.B Custo Aluno sem HU / Aluno Equivalente = Custo Corrente sem HU A G E + A PG TI + A R TI II. - Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente = A G TI + A PG TI + A R TI Nº de Professores Equivalentes A G TI Número de Alunos da Graduação em Tempo Integral 195

3 A G TI = Σ todos os cursos {(N DI * D PC )(1 + [Fator de Retenção])+ ((N I N DI )/4)*D PC } N DI = Nº de diplomados, no ano letivo referente ao exercício, em cada curso. D PC = Duração padrão do curso, de acordo com a tabela da SESu N I = Número de alunos que ingressaram, no ano letivo relativo ao exercício, em cada curso. A PG TI Número de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação A PG TI= 2*A PG A R TI Número de Alunos de Residência Médica A R TI= 2*A R III.A- Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU = A G TI + A PG TI + A R TI Nº de Professores Equivalentes com HU III.B Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU = = A G TI + A PG TI + A R TI Nº de Professores Equivalentes sem HU IV. A Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente = Nº de Func.Equivalentes com HU Nº de Professores Equivalentes IV. B Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente = Nº de Func.Equivalentes sem HU Nº de Professores Equivalentes V. Grau de Participação Estudantil (GPE) = A G TI / A G A PG TI Número de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação A G Total de alunos efetivamente matriculados na graduação A PG TI= 2*A PG VI. Grau de Envolvimento Discente com Pós-Graduação (GEPG) = A PG / A G + A PG A PG = Total de alunos efetivamente matriculados na pós-graduação stricto sensu, incluindo-se alunos de mestrado e de doutorado. A G = Total de alunos efetivamente matriculados na graduação. VII. Conceito CAPES/MEC para a Pós-Graduação = Σ conceito de todos os programas de pós-grad. Números de programas de pós-grad. VIII. Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) = (5D+3M+2E+G)/D+M+E+G Qualificação Peso Docentes Doutores (D) 5 Docentes Mestres (M) 3 Docentes Especialistas (E) 2 Docentes Graduados (G) 1 IX. Taxa de Sucesso na Graduação (TSG) = Nº de Diplomados (N DI ) Nº total de alunos ingressantes 196

4 SIMULAÇÃO DOS INDICADORES SUGERIDOS PELO TCU Instituição: UFAM Ano Referência: 2007 CUSTO CORRENTE Despesas Correntes da Universidade ,25 100% das despesas correntes do Hospital Universitário ,68 65% das despesas correntes total do hospital universitário ,44 Aposentadorias e Reformas (Conta nº ) ,31 Pensões (conta nº ) ,70 Sentenças Judiciais (conta nº ) ,65 Despesas com Pessoal Cedido - Docente ,95 Despesas com Pessoal Cedido - Técnico-Administrativo ,48 Despesa com Afastamento País/Exterior - Docente ,79 Despesa com Afastamento País/Exterior - Técnico-Administrativo ,80 ALUNOS DE GRADUAÇÃO Nº. de Alunos Matriculados na Graduação no 1º semestre ,00 Nº. de Alunos Matriculados na Graduação no 2º semestre ,00 Nº. de Alunos Diplomados na Graduação no Ano 1.479,00 Nº. de Alunos Regularmente Matriculados na Graduação - AG ,00 ALUNOS DE PÓS-GRADUAÇÃO(incluindo-se alunos de mestrado e doutorado) e RESIDENTE MÉDICO Nº. de Alunos Matriculados no Mestrado no 1º semestre 969,00 Nº. de Alunos Matriculados no Mestrado no 2º semestre 917,00 Nº. de Alunos Matriculados no Doutorado no 1º semestre 116,00 Nº. de Alunos Matriculados no Doutorado no 2º semestre 115,00 Nº. de Residentes Médicos - AR 105,00 Nº. de Alunos na Pós-Graduação - APG 1058,50 DOCENTES (considerar os efetivos, substitutos, visitantes e desconsiderar os afastados para capacitação e os cedidos para outros órgãos) Nº. de Docentes com Regime de Trabalho de 20h 137,00 Nº. de Docentes com Regime de Trabalho de 40h 377,00 Nº. de Docentes com Regime de Trabalho de DE 674,00 TITULAÇÃO DOCENTE (considerar os efetivos, substitutos, visitantes e desconsiderar os afastados para capacitação e os cedidos para outros órgãos) Nº. de Docentes com Titulação de Doutorado 347,00 Nº. de Docentes com Titulação de Mestrado 359,00 Nº. de Docentes com Titulação de Especialização 201,00 Nº. de Docentes com Titulação de Graduação 281,00 TÉCNICO-ADMINISTRATIVOS (considerar efetivos e temporários e excluir os afastados para capacitação e os cedidos para outros órgãos / entidades da administração pública). Nº. de Técnico-Administrativos (FUA e HU) 1.781,00 Regime de Trabalho de 20h 163,00 Regime de Trabalho de 30h 17,00 Regime de Trabalho de 40h 1.601,00 Nº. de Técnico-Administrativos (FUA) 991,00 Regime de Trabalho de 20h 19,00 Regime de Trabalho de 30h 11,00 Regime de Trabalho de 40h 961,00 AVALIAÇÃO CAPES Média dos Conceitos dos Programas de Pós-Graduação obtidos na última Avaliação Realizada pela CAPES 3,30 197

5 UNIVERSIDADE FEDERAL DO AMAZONAS RESULTADOS Ano Referência: 2007 Ia - Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente 9.038,8668 Ib - Custo Corrente sem HU / Aluno Equivalente 8.129,0729 II - Aluno Tempo Integral (ATI) / Professor 11,7386 IIIa - Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente com HU 7,7519 IIIb - Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente sem HU 13,4267 IVa - Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,5143 IVb - Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 0,8743 V - Grau de Participação Estudantil - GPE 0,7063 VI - Grau de Envolvimento com Pós-graduação - GEPG 0,0647 VII - Conceito CAPES/MEC para Pós-Graduação 3,3000 VIII - Índice de Qualificação do Corpo Docente - IQCD 2,9419 IX - Taxa de Sucesso na Graduação - TSG 0,4955 Dados Consolidados Custo Corrente com HU ,808 Custo Corrente sem HU ,890 Aluno Equivalente ,488 Aluno Tempo Integral (ATI) ,335 Nº de Funcionário Equivalente com HU 1.695,250 Nº de Funcionário Equivalente sem HU 978,750 Total de docentes para IQCD 1.188,000 Nº Alunos da Graduação em tempo Integral - AGTI ,335 Nº de Alunos Equivalentes da Graduação - AGE ,488 Nº de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação - APGTI 2.117,000 Nº de Alunos Tempo Integral de Residência Médica - ARTI 210,000 Nº de Docentes Equivalentes 1.119,

6 Análise dos Indicadores sugeridos pelo TCU INDICADORES 1 Custo Corrente com HU/Aluno Equivalente e Custo Corrente/Aluno Equivalente No ano de 2004 verifica-se um aumento considerável no custo corrente/aluno equivalente, em relação aos anos anteriores, conseqüência do grande esforço da Universidade na captação de recursos. A partir de 2004 o crescimento deste indicador continua a ocorrer, porém de forma muito moderada, até Por conta do aumento de alunos gerado pela Expansão (Campi do Interior) há um decréscimo em Embora o custo corrente em 2007 seja 7,5% maior do que em 2006 o acréscimo da variável aluno equivalente foi superior, 8,7% aproximadamente. Tais constatações são válidas tanto para o custo corrente com HU como para o custo corrente sem HU, com uma diferença média em torno de R$ 900,00 por aluno equivalente quando incluída as despesas com o Hospital Universitário. 2 Aluno Tempo Integral (ATI)/Professor Este indicador teve grandes variações de 2002 a 2004, porém mantém-se estável desde então. Com leve queda em 2006 com relação a 2005 (2,2 pontos percentuais, apesar do acréscimo de 20,5% do aluno tempo integral) e em 2007 com relação a 2006 (3,5 pontos percentuais apesar do aumento de 1,9% do aluno tempo integral). Tal declínio explica-se pela contratação de novos professores para os Campi da Expansão. Estas novas contratações refletiram no Número de Docentes Equivalentes que em 2006 foi 23,3% maior do que em 2005 e em 2007 o mesmo número foi 11,3% maior do que em Provavelmente o número de alunos por professor aumentará após a efetivação da implantação dos campi tendo em vista que a Universidade busca a cada dia aumentar a sua produtividade. 3 - Aluno Tempo Integral (ATI)/Funcionário Equivalente com HU e Aluno Tempo Integral (ATI)/Funcionário Equivalente sem HU O Indicador com HU sofreu pequenas variações até Em 2006 houve um acréscimo considerável de 21,1% com relação a 2005, permanecendo praticamente estável (com leve crescimento de 1,9%) em No caso do Indicador sem o HU nota-se um crescimento pequeno, porém contínuo no decorrer dos anos evidenciando a produtividade da Universidade. Em 2006, entretanto, o acréscimo com relação a 2005 foi de 24,8% bem maior que nos anos anteriores. No entanto em 2007 houve um leve decréscimo, diferente do indicador com HU, por conta das novas contratações do corpo técnico-administrativo para os Campi da Expansão. 4 Funcionário equivalente com HU/Professor Equivalente e Funcionário equivalente sem HU/Professor Equivalente Em ambos os indicadores nota-se um decréscimo do número de funcionários por professor desde Grau de Participação Estudantil GPE Este Indicador teve pequenas variações de 2002 a 2004 e desde então vem crescendo gradativamente de ano para ano mantendo-se quase estável nos últimos dois anos, em torno de 70%, mais ainda com um pequeno crescimento de 2006 para

7 Análise dos Indicadores sugeridos pelo TCU 6 Grau de Envolvimento com a Pós-Graduação GEPG Este indicador vem crescendo ano a ano, indicando que a cada ano a Universidade investe mais na Pós- Graduação aumentando proporcionalmente, e não só numericamente, o número de alunos na Pós- Graduação. Ou seja, como trata-se de uma taxa entre alunos de pós-graduação (no numerador) e alunos de pós-graduação e graduação (no denominador), a taxa cresce mesmo com o crescimento do número de alunos de graduação. 7 Conceito CAPES/MEC para Pós-Graduação Nos anos de 2002 a 2007 este indicador tem sofrido leves variações, mantendo-se sempre um pouco acima de 3. Atualmente é de 3,3 indicando que a qualidade dos cursos de Pós-Graduação não tem caído. 8 Índice de Qualificação do Corpo Docente IQCD Este indicador encontra-se estável em torno de 3% desde Apesar dos Campi da Expansão encontrarem-se em áreas de difícil acesso (alguns apenas através de barcos) e atrair pessoas qualificadas para trabalhar em áreas tão desprivilegiadas ser uma árdua tarefa, a Universidade tem feito esforços para contratar pessoas já qualificadas além de investir pesadamente na qualificação de seu atual corpo docente. 9 Taxa de Sucesso na Graduação TSG Aproximadamente estável nos últimos três anos com um leve decréscimo em Há que se considerar que até o fechamento dos indicadores os dados não estavam consolidados, sendo, portanto, informado como formandos no 2º período de 2007 os formandos do 2 período de 2006, conforme decisão 408/2002-Plenário e acórdãos nº 1043/2006 e 2167/2006-TCU. 200

8 GRÁFICOS DOS INDICADORES SUGERIDOS PELO TCU Gráfico: Custo Corrente / Aluno Equivalente R$ ,00 R$ 9.000,00 R$ 8.000,00 R$ 6.513,59 R$ 7.000,00 R$ 6.000,00 R$ 6.064,47 R$ 9.140,11 R$ 8.314,72 R$ 8.039,09 R$ 8.278,00 R$ 7.434,84 R$ 6.810,00 R$ 9.038,87 R$ 8.129,07 R$ 5.000,00 R$ 4.000,00 R$ 3.000,00 R$ 5.519,86 R$ 5.056,12 R$ 2.000,00 R$ 1.000,00 R$ 0, Custo Corrente com HU/ Aluno Equivalente Custo Corrente sem HU/ Aluno Equivalente Aluno Tempo Integral (ATI) / Professor Equivalente 16,00 14,26 14,00 12,00 10,32 11,74 12,74 12,18 11,74 10,00 Taxa 8,00 6,00 4,00 2,00 0,

9 Indicadores de Alunos, Professor e Funcionários Taxa 16,00 14,00 12,00 10,00 8,00 6,00 5,80 9,75 6,24 10,03 5,81 10,04 6,28 10,81 7,61 13,50 7,75 13,43 Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente com HU Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente sem HU Fucionário Equivalente com HU / Professor Equivalente Fucionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 4,00 2,00 1,78 1,06 2,29 1,42 2,02 1,17 2,03 1,18 1,60 0,90 1,51 0,87 0, Taxa de Sucesso na Graduação e Grau de Participação Estudantil Taxa de Sucesso na Graduação - TSG 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 63,68% 67,59% 71,24% 67,99% 57,00% 64,17% 57,93% 67,46% 56,31% 70,22% 49,55% 70,63% Grau de Participação Estudantil - GPE Taxa 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00%

10 Indicadores da Pós-Graduação 7,00 6,00 4,54% 5,72% 6,12% 5,40% 6,23% Grau de Envolvimento com Pos- Graduação - valor dado em porcentagem Conceito CAPES/MEC para Pós- Graduação 5,00 3,16% Índice de Qualificação do Corpo Docente - IQCD 4,00 3,00 3,390 2,85 3,440 3,19 3,130 2,95 3,150 3,05 3,040 3,02 3,30 2,94 2,00 1,00 0, Indicadores de Alunos , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,52 Nº de Alunos Equivalentes da Graduação - AGE Nº Alunos da Graduação em tempo Integral - AGTI Aluno Tempo Integral (ATI) Aluno Equivalente , , , ,

11 Alunos de Pós-Graduação e Residentes Médicos Nº de Alunos Tempo Integral de Residência Médica - ARTI Nº de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação - APGTI Taxa de Sucesso na Graduação por Unidade Acadêmica ,20 1,00 0,95 EEM 0,80 0,79 0,72 ICHL FCS Taxa 0,60 0,40 0,20 0,45 0,60 0,60 0,47 0,37 0,21 0,28 0,36 FD FACED FEF FES FT FCA ICB 0,00 Unidades Acadêmicas ICE