Manual para Registro de Fundos de Investimento Imobiliários na ANBIMA

Transcrição

1 Manual para Registro de Fundos de Investimento Imobiliários na ANBIMA ANBIMA Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais VERSÃO /06/2013

2 INTRODUÇÃO O presente Manual de Registro de Fundos de Investimento Imobiliários - FII ( Manual ) visa detalhar os procedimentos descritos no Código de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento ( Código ) Anexo III para registro na ANBIMA, bem como as instruções de preenchimento e de acesso ao Sistema de Registro de Fundos na ANBIMA. O administrador deverá inserir as informações exigidas nos campos disponíveis na área reservada para cadastros de Fundos Estruturados no website da ANBIMA ( conforme instruções estabelecidas neste Manual. O processo de registro de FII refere-se ao cadastro na ANBIMA das características do fundo, da classe, da oferta pública e de suas respectivas séries. Caso haja emissão de novas séries de um FII já registrado na ANBIMA, o cadastro do fundo com as suas características e a sua classe fica dispensado, caso a emissão já possua Código ANBIMA, devendo, no entanto, ser enviadas as informações da nova emissão de cotas nos campos respectivos à Oferta e Série. Adicionalmente, informamos que qualquer alteração das características do FII que resulte em mudança nas informações contidas no registro do FII torna obrigatória a atualização no cadastro do FII na ANBIMA, em até 10 (dez) dias contados da data de alteração na CVM, conforme disposto no artigo 2º, 2º, Anexo III do Código. Os FIIs registrados na ANBIMA serão objeto de análise na documentação enviada, fidelidade da informação cadastrada e confirmação de recolhimento da Taxa de Registro. O recolhimento da Taxa de Registro é devido a cada emissão de cotas do FII, ofertadas publicamente pela Instrução CVM nº 400/03, e deverá ser efetuado, obrigatoriamente, por meio de boleto específico emitido em nome do fundo objeto do registro. A instituição responsável pelo registro da operação na ANBIMA deverá solicitar a emissão do boleto de pagamento da Taxa de Registro por meio do cobranca@anbima.com.br, informando: a. Assunto: Taxa de Registro Emissão de Boleto; b. Razão Social; c. CNPJ; d. Endereço do Administrador; e. Valor Total da Oferta; e f. Valor da Taxa de Registro (conforme tabela de taxas divulgada pela ANBIMA).

3 O atraso no envio da totalidade dos documentos, bem como do preenchimento do cadastro, nos termos descritos acima, poderá implicar multa no montante de 10% (dez por cento) da taxa de registro vigente por dia de atraso, limitado a 30 (trinta) dias, conforme o disposto no artigo 63, inciso II do Código.

4 1. INFORMAÇÕES CADASTAIS DO FUNDO CNPJ RAZÃO SOCIAL NOME FANTASIA Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica do fundo objeto de registro. Nome devidamente registrado sob o qual o fundo objeto de registro se individualiza e exerce suas atividades (limite de 150 caracteres). Nome utilizado no processo de distribuição ou repetir a razão social, se for a mesma (limite de 40 caracteres). CLASSE CVM Fundo de Investimento Imobiliário, conforme definição na ICVM nº 472. CATEGORIA ANBIMA TIPO ANBIMA FOCO DE ATUAÇÃO Fundo de Investimento Imobiliário. FII. Não se aplica. DURAÇÃO Opções: (i) Indeterminado; ou (ii) Determinado. Conforme estabelecido em regulamento. PRAZO DE DURAÇÃO STATUS Se o FII tiver prazo de duração, informar o prazo em meses. Opções: (i) FII; ou (ii) FII de FII (FII que compra exclusivamente quotas de outro FII). DATA DE CONSTITUIÇÃO DO FUNDO NA CVM DATA DO PROTOCOLO DE REGISTRO DE FUNCIONAMENTO NA CVM dd/mm/aaaa. dd/mm/aaaa. 2. ESTRUTURA DO FII TIPO DE CONDOMÍNIO Fechado (conforme definição da ICVM nº 472).

5 CLASSES DE COTAS Opções: (i) Única; ou (ii) Múltipla. Conforme definido em regulamento. RESTRIÇÃO DE INVESTIMENTO Opções: (i) Exclusivo; (ii) Restrito; ou (iii) Não há restrição. Exclusivo: aquele destinado exclusivamente a um investidor. Restrito: aquele destinado a um grupo determinado de investidores que tenham, entre si, vínculo familiar, societário ou pertençam a um mesmo grupo econômico, ou que, por escrito, determinem esta condição. Não há restrição: FII destinado a investidores qualificados ou não qualificados sem restrição para aquisição da cota, via mercado primário ou secundário. PERFIL TRIBUTÁRIO PERFIL DA COTA PERIODICIDADE DE DIVULGAÇÃO DA COTA DE ADMINISTRAÇÃO VALOR DA UNIDADE DE TEMPO BASE DE CÁLCULO DATA-BASE PARA CÁLCULO METODOLOGIA DE CÁLCULO DA Legislação Específica. Opções: (i) Abertura; ou (ii) Fechamento. Opções: (i) Diária; ou (ii) Mensal. Indicar a periodicidade de divulgação da cota, conforme estabelecido no Regulamento do FII. Opções: (i) Percentual; ou (ii) Valor. Indicar o valor do percentual ou a remuneração. Opções: (i) a.a. ; ou (ii) a.m. Opções: (i) Patrimônio Líquido, (ii) Rendimento; (iii) Total de Ativos; (iv) Total da Receita; (v) Capital Comprometido; (vi) Valor de Mercado do Fundo; (vii) Capital Integralizado; (viii) Rendimento Distribuído ou (ix) Outra. Opções: (i) % acrescido do Valor; (ii) Maior entre % e Valor; ou (iii) Outra.

6 INFORMAÇÕES ADICIONAIS OU NÃO PADRONIZADA PERIODICIDADE DA COBRANÇA DA COBRA DE PERFORMANCE DESCRIÇÃO DA DEPERFORMANCE DE CONSULTORIA IMOBILIÁRIA VALOR DA UNIDADE DE TEMPO BASE DE CÁLCULO DATA-BASE PARA CÁLCULO METODOLOGIA DE CÁLCULO DA INFORMAÇÕES ADICIONAIS OU NÃO PADRONIZADA PERIODICIDADE DA COBRANÇA DA DE GESTÃO VALOR DA UNIDADE DE TEMPO BASE DE CÁLCULO Campo texto. Opções: (i) Diária; (ii) Semanal; (iii) Mensal; (iv) Trimestral; (v) Semestral; ou (vi) Anual. Opções: (i) Sim; ou (ii) Não. Opções: (i) Percentual; ou (ii) Valor. Indicar o valor do percentual ou a remuneração. Opções: (i) a.a. ; ou (ii) a.m. Opções: (i) Patrimônio Líquido, (ii) Rendimento; (iii) Total de Ativos; (iv) Total da Receita; (v) Capital Comprometido; (vi) Valor de Mercado do Fundo; (vii) Capital Integralizado; (viii) Rendimento Distribuído ou (ix) Outra. Opções: (i) % acrescido do Valor; (ii) Maior entre % e Valor; ou (iii) Outra. Campo texto. Opções: (i) Diária; (ii) Semanal; (iii) Mensal; (iv) Trimestral; (v) Semestral; ou (vi) Anual. Opções: (i) Percentual; ou (ii) Valor Indicar o valor do percentual ou da remuneração. Opções: (i) a.a. ; ou (ii) a.m. Opções: (i) Patrimônio Líquido, (ii) Rendimento; (iii) Total de Ativos; (iv) Total da Receita; (v) Capital Comprometido; (vi) Valor de Mercado do Fundo; (vii) Capital Integralizado; (viii) Rendimento Distribuído ou

7 (ix) Outra. DATA-BASE PARA CÁLCULO METODOLOGIA DE CÁLCULO DA INFORMAÇÕES ADICIONAIS OU NÃO PADRONIZADA PERIODICIDADE DA COBRANÇA DA Opções: (i) % acrescido do Valor; (ii) Maior entre % e Valor; ou (iii) Outra. Campo texto. Opções: (i) Diária; (ii) Semanal; (iii) Mensal; (iv) Trimestral; (v) Semestral; ou (vi) Anual. 3. PARTES ENVOLVIDAS ADMINISTRADOR AUDITOR INDEPENDENTE AVALIADORES DE IMÓVEIS CONSULTOR(ES) IMOBILIÁRIO CONTROLADOR DE ATIVO Definição: controle da carteira do fundo. CONTROLADOR DE PASSIVO Definição: controle das aplicações, resgates, amortizações de cotas e saldo de cotas. CUSTODIANTE EMPRESA DE AVALIAÇÃO DE RISCO ESCRITURADOR DAS COTAS Definição: controle do livro de cotistas do fundo. GESTOR

8 INFORMANTE Escolher a instituição (instituição responsável pelo envio das informações periódicas do fundo para a ANBIMA). Procedimentos para cadastro de nova instituição: As solicitações de cadastro de novas instituições para preenchimento dos campos do item 2, acima, deverão ser enviadas para o supervisao.estruturados@anbima.com.br, com o Formulário de Alteração Cadastral, disponibilizado no site 4. CADASTRO DA CLASSE DE COTAS NÚMERO DE CLASSES NOME DA CLASSE ISIN CÓDIGO CETIP CÓDIGO BMF&BOVESPA RENDIMENTO-ALVO Opções: (i) Única; ou (ii) Múltiplas. Número do International Securities Identification Number. Caso o FII tenha suas cotas negociadas na CETIP, indicar o número de identificação do FII na CETIP. Caso o FII tenha suas cotas negociadas na Bolsa, indicar o número de identificação do FII na Bolsa. Opções: (i) Predefinido; ou (ii) Objeto de BookBuilding. Indicar se o rendimento-alvo estabelecido no Prospecto do FII foi predefinido no início da distribuição ou após o processo de BookBuilding. PERIODICIDADE DE PAGAMENTO DO RENDIMENTO INDEXADOR Opções: (i) Mensal; (ii) Trimestral; (iii) Semestral; ou (iv) Anual. Indicar qual o indexador do FII, conforme estabelecido no Prospecto do FII. % DO INDEXADOR Indicar o % excedente do Indexador que o FII pretende atingir. -ALVO Descrição, conforme definido em regulamento e/ou suplemento.

9 INFORMAÇÕES ADICIONAIS OU NÃO PADRONIZADA Campo texto. 5. AMORTIZAÇÃO POSSUI AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA? DESCRIÇÃO DA AMORTIZAÇÃO PERIODICADE DE AMORTIZAÇÃO CARÊNCIA DA AMORTIZAÇÃO Opções (i) Sim; ou (ii) Não. Opções: (i) Mensal; (ii) Trimestral; (iii) Semestral; ou (iv) Anual. Meses. 6. CARACTERÍSTICAS DA OFERTA TIPO DE OFERTA INVESTIDOR QUALIFICADO TIPO DE DISTRIBUIÇÃO NÚMERO DE REGISTRO NA CVM DATA DE REGISTRO NA CVM DATA DE INÍCIO DA OFERTA DATA DO ENCERRAMENTO DA OFERTA CARACTERÍSTICAS DA OFERTA LOTE SUPLEMENTAR OU ADICIONAL COORDENADOR-LÍDER POSSUI OUTROS COORNADORES Opções: (i) Pública; (ii) Pública de Esforços Restritos; ou (iii) Dispensada de Registro na CVM. Opções: (i) Sim; ou (ii) Não. Opções: (i) Melhores Esforços; (ii) Garantia Firme; ou (iii) Misto. Número do processo de análise na CVM. Dd/mm/aaaa. Dd/mm/aaaa. Dd/mm/aaaa. Opções: (i) Primária; (ii) Secundária; ou (iii) Ambos.. Opções: (i) Sim; ou (ii) Não. Indicar na lista o coordenador-líder conforme o Prospecto. Opções: (i) Sim; ou (ii) Não.

10 CONTRATADOS VALOR TOTAL DA OFERTA NÚMERO TOTAL DE COTAS DA OFERTA VALOR MÍNIMO DA OFERTA NÚMERO MÍNIMO DE COTAS DA OFERTA VALOR DISTRIBUÍDO DA OFERTA NÚMERO TOTAL DE COTAS DISTRIBUÍDAS VALOR DA COTA POSSUI RENDIMENTO MÍNIMO DESCRIÇÃO DO RENDIMENTO MÍNIMO PERIODICIDADE DATA DE INÍCIO DO RENDIMENTO MÍNIMO DATA FINAL DO RENDIMENTO MÍNIMO GARANTIDOR DO RENDIMENTO Valor em reais. Quantidade total de cotas ofertadas, conforme estabelecido no Prospecto. Valor em reais. Quantidade total de cotas ofertadas, conforme estabelecido no Prospecto. Valor em reais. Quantidade total de efetivamente distribuídas, conforme anúncio de encerramento da oferta pública. Valor em reais. Opções (i) Sim; ou (ii) Não. Opções: (i) Mensal; (ii) Trimestral; (iii) Semestral; ou (iv) Anual. dd/mm/aaaa. dd/mm/aaaa. Razão Social. Após o preenchimento dos campos acima, selecionar o item salvar e seguir com os próximos passos nas abas abaixo: 7. OFERTA: indicar as informações da SÉRIE: SÉRIE VENCIMENTO DA SÉRIE DATA DO VENCIMENTO DA SÉRIE Nomenclatura da Série. Opções: (i) Indeterminado; ou (ii) Determinado. dd/mm/aaaa.

11 8. CLASSE: Classificação de Risco AGÊNCIA CLASSIFICADORA DE RISCO RATING Razão Social. Nota, conforme estabelecido em súmula de rating. Certos de contarmos com a contribuição de todos para o atingimento dos objetivos da Regulação e Melhores Práticas, colocamo-nos à disposição para os esclarecimentos que se fizerem necessários. Atenciosamente, José Carlos Doherty Superintendente Geral da ANBIMA