Ficha Cadastral de Cliente Pessoa Física

Transcrição

1 SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 2235 e º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( CORRETORA ). (Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da CORRETORA) Código do CLIENTE Assessor Classificação do CLIENTE Tipo de CLIENTE Tipo de pessoa PF Nome Completo Dados Básicos Data de Nascimento Nome da Mãe Nacionalidade Local de Nascimento UF Sexo Feminino Nome do Pai, Responsável, Tutor ou Curador Estado Civil Nome do Cônjuge ou Companheiro Regime de Bens Masculino CPF/MF Nº Doc Identidade Tipo Doc Órgão Emissor Data de Emissão UF Emissora Endereço Residencial Número Complemento Endereço Residencial Telefone Fax Instituição em que Trabalha Profissão Dados Comerciais Endereço Comercial Número Complemento Telefone Fax Nº / Data Ato Declaratório CVM Código Operac. CVM Código e Nome do Representante no Brasil Nome do Titular da Conta Coletiva Nº RDE** Endereço do Representante no Brasil Número Complemento Cliente não Residente CPF/CNPJ Nº Doc de Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição Código e Nome do Custodiante no Brasil Endereço do Custodiante Número Complemento CNPJ NIRE Data de Constituição Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 1 de 8

2 Endereço para Correspondência Residencial Comercial Caixa Postal nº Outro É Pessoa Vinculada, nos termos da Instrução CVM nº 505/11 ( ICVM 505/11 )? Sim Não * Isento de IR? Sim Não Banco Nº Agência Nº Conta Corrente Titular Conta Conjunta Sim Não Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (condição aplicável mediante o preenchimento do Anexo I) * Caso o CLIENTE seja isento ou imune ao imposto de renda sobre dividendos, encaminhar documentação que comprove essa condição. ** Registro Declaratório Eletrônico. Situação Financeira / Patrimonial do CLIENTE Espécie Endereço UF Valor Atual R$ Bens Imóveis Total Outros Bens e Valores Tipo Descrição Valor Atual R$ Total Rendimentos Mensais R$ Salário / Pró-Labore Outros Rendimentos Total (Rendimentos) Fontes de Referência (3 Instituições Financeiras) Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 2 de 8

3 Declaração PF 1. Não estou impedido de operar no mercado de valores mobiliários. 2. Autorizo a transmissão de Ordens por meio de representantes autorizados e identificados nas informações complementares constantes do Anexo I desta ficha cadastral ( Ficha Cadastral ) Estou ciente que a CORRETORA não aceita a transmissão de Ordens por meio de procuradores. 3. Para atendimento do disposto na Instrução CVM nº 301/99 ( ICVM 301/99 ) e na Instrução CVM nº 463/08 ( ICVM 463/08 ), autorizo que a CORRETORA efetue a consulta junto ao Sistema de Conta Corrente, bem como à todas e quaisquer aplicações de minha titularidade perante o Conglomerado Econômico Financeiro Santander, a fim de que tais informações sejam consideradas para o cômputo do limite a ser atribuído para que eu possa operar no mercado de valores mobiliários, limite este auferido em consonância com a situação financeira/patrimonial declarada nesta Ficha Cadastral. 4. Tenho conhecimento do disposto na ICVM 301/99 e na ICVM 505/11, no Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, nas normas referentes ao fundo de garantia das bolsas e nas normas operacionais editadas pelas bolsas e suas câmaras de compensação e liquidação, disponíveis nos respectivos websites. 5. Declaro abaixo os propósitos e a natureza da relação de negócio com a CORRETORA, conforme requerido na ICVM 301/99: Investimentos Renda Fixa Investimentos Renda Variável Clube de Investimento Carteira Administrada Derivativos Tesouro Direto Outros (Especificar) 6. Sou Pessoa Politicamente Exposta 7. Sou Cliente Private do Conglomerado Econômico Financeiro Santander. 8. Tenho conhecimento de que as operações realizadas no mercado de balcão organizado administrado pela BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ) não contam com a proteção do fundo de garantia. 9. Estou ciente de que não devo entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, títulos ou valores mobiliários, ou quaisquer outros valores por meio de Agente Autônomo de Investimentos ou de Prepostos da CORRETORA, bem como de que eles não poderão ser meus procuradores Tenho conhecimento de que não devo contratar com o Preposto ou com o Agente Autônomo de Investimentos vinculado à CORRETORA serviços de administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise de valores mobiliários, ainda que a título gratuito. Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 3 de 8

4 10. Opero por conta própria, indicando expressamente no campo 31 (observações), em nome de quem pretendo operar, se for o caso. 11. Concordo que a carteira própria da CORRETORA ou a carteira de Pessoas Vinculadas, conforme definido nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA possam atuar na contraparte das operações que ordeno. 12. São consideradas válidas as Ordens transmitidas verbalmente e por escrito, mediante a adesão pelos clientes das Condições Gerais Aplicáveis à Operacionalização do Sistema Homebroker. 13. Autorizo a CORRETORA, caso existam débitos pendentes em meu nome, a liquidar, em bolsa ou em câmara de compensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas operações ou que estejam em poder da CORRETORA, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, e, ainda, utilizar quaisquer investimentos, ativos financeiros ou numerários que possuo perante as instituições do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, independente de notificação judicial ou extrajudicial para tal finalidade. 14. São verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento desta Ficha Cadastral, e comprometome a informar quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias, a contar da referida alteração, e tenho ciência de que o fornecimento de qualquer informação incompleta acerca da situação financeira e patrimonial ou o não fornecimento de dados a respeito, pode ensejar presunção de inexistência de fundamento econômico, em face da incompatibilidade entre operação realizada e situação financeira e patrimonial declarada, com as conseqüentes comunicações à Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ), bem como autorizo o bloqueio de meu cadastro/conta-corrente até sua regularização. 15. Autorizo, desde já, que todas e quaisquer informações ora prestadas sejam conferidas pela CORRETORA, especialmente as informações referentes à minha situação patrimonial e financeira. 16. Mediante este documento, declaro a adesão aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Fungível de Ativos, firmado entre a BM&FBOVESPA e a CORRETORA ( Contrato BM&FBOVESPA ), cujo objeto compreende a guarda de ativos, a atualização e recebimento de dividendos, bonificações, juros, rendimentos, exercício de direitos em geral e outras atividades relacionadas com os serviços de custódia de ativos pela Central Depositária da BM&FBOVESPA ( Central Depositária BM&FBOVESPA ), outorgando à BM&FBOVESPA poderes para, na qualidade de proprietária fiduciária, transferir para seu nome, nas companhias emitentes, os ativos de minha propriedade. 17. Estou ciente de que minhas conversas, bem como de meus representantes e procuradores, se for o caso, com a CORRETORA e seus profissionais, para tratar de quaisquer assuntos relativos às minhas Operações poderão ser gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à minha conta e minhas Operações na CORRETORA. 18. Estou ciente que devo manter e promover a atualização desta Ficha Cadastral, e fico obrigado a informar por escrito à CORRETORA quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias, a contar da referida e promover a atualização desta Ficha Cadastral a cada 2 anos (24 meses), em atendimento às disposições constantes da ICVM 301/99 e da ICVM 463/08. Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 4 de 8

5 19. Estou ciente que caso não seja cumprido à referida atualização citada no item 18, os meus códigos junto à CORRETORA serão bloqueados, até sua devida regularização. 20. Estou ciente dos riscos aplicáveis às Operações realizadas por meio do Sistema Homebroker, conforme previsto nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, bem como que: (i) toda comunicação através de rede mundial de computadores está sujeita a interrupções ou atrasos, podendo impedir ou prejudicar o envio de Ordens ou a recepção de informações atualizadas; e (ii) a senha de identificação eletrônica é de meu uso individual e exclusivo, cuja utilização será considerada, para todos os fins e efeitos, como manifestação expressa de minha vontade em obter as informações, praticar os atos e efetuar as transações solicitadas, reputadas, portanto, como minha assinatura de próprio punho, me obrigando ainda que utilizada de forma indevida ou criminosa e utilizada para contratar com a CORRETORA, razão pela qual respondo por sua guarda, sigilo e uso. 21. Estou ciente de que os investimentos realizados no mercado estão sujeitos, entre outros, aos seguintes riscos: Sistêmico: os investimentos realizados no mercado acionário podem ser afetados por condições econômicas gerais, tanto nacionais quanto internacionais, que podem afetar os preços das ações e das opções em geral. Não Sistêmico: os investimentos em ações ou em opções estão sujeitos a riscos de perda total ou parcial do capital investido, em razão da degeneração da situação econômico-financeira da empresa emissora das ações. Liquidez de mercado: os ativos (ações e opções) podem passar por períodos de menor volume de negócios, dificultando sua negociação, o que poderá gerar perda significativa em caso de necessidade de venda; Oscilação brusca de preços: os preços das ações e das opções podem sofrer fortes variações, por influência de diversos fatores econômicos e políticos, nacionais e internacionais, o que poderá gerar eventuais perdas, inclusive ao valor do principal. Falta de entrega de ativos no prazo estipulado: nas Operações de compra de ações, há risco da liquidação física (entrega do ativo) não ocorrer no prazo estipulado em virtude de inadimplemento da contraparte vendedora. A CBLC conta com procedimentos de recompra que visam, quando possível, disponibilizar o ativo ao investidor. Interrupção ou queda do sistema: toda a comunicação pela rede mundial de computadores (internet) está sujeita a interrupções, podendo invalidar Ordens ou Operações. Cancelamento de negócios pelos órgãos reguladores do mercado: as entidades reguladoras, a CVM, BM&FBOVESPA e as Entidades de Mercados de Balcão Organizado, têm poderes para cancelar negócios, Ordens e Operações previamente realizados no caso de serem constatadas infrações a dispositivos normativos e legais. 22. Estou ciente de que ocorrendo queda ou interrupção nas comunicações com a CORRETORA, poderei emitir Ordens pelo telefone através do canal de atendimento, informado no site da CORRETORA: São Paulo (11) Rio de Janeiro (21) ou Demais Localidades Declaro que sou conhecedor do mercado de renda variável administrado pela BMF&BOVESPA. 24. Declaro que estou orientado a utilizar a ferramenta (DMA - Direct Market Access e Sistema Homebroker) de acesso aos sistemas de negociação da BMF&BOVESPA. 25. Tenho conhecimento de que para obter as informações complementares, referentes aos itens 22 e 23, devo consultar o site da CORRETORA ( ou buscar apoio junto ao canal Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 5 de 8

6 Santander Ações, ora indicados no site da CORRETORA e no presente documento. 26. Atuo em conformidade com as regras de prevenção à lavagem de dinheiro, dispostas na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, e legislação correlata, incluindo porém não se limitando a ICVM 301/09, ICVM 463/08 e, ainda, toda a legislação emanada por qualquer órgão ou autoridade a quem compete o poder de fiscalizar, constituir e regular o funcionamento de minha atividade, e estou ciente que qualquer Operação suspeita será devidamente apurada pela CORRETORA e comunicada aos órgãos reguladores, de acordo com a política de prevenção a lavagem de dinheiro adotada por esta. 27. Conheço as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como conheço os riscos envolvidos nas Operações realizadas na BM&FBOVESPA e nas Entidades de Mercados de Balcão Organizado. 28. Estou ciente de que as correspondências serão enviadas para o endereço indicado nesta Ficha Cadastral, conforme minha opção. 29. Caso opte por realizar Operações de empréstimo, mediante adesão às Condições Gerais para Aluguel de Ações - Empréstimo de Ativos (BTC), declaro que atuarei na qualidade de Tomador e Doador de títulos, ativos ou direitos e que referidas Ordens serão emitidas observadas as condições previstas no item 12 da presente Ficha Cadastral e nas Condições Gerais para Aluguel de Ações - Empréstimo de Ativos (BTC). 30. Caso opte por realizar Operações com títulos e valores mobiliários, por intermédio da CORRETORA, na BM&FBOVESPA, nos mercados de ações ou mercadorias e futuros, com recursos provenientes de conta corrente de depósito de minha titularidade e mantida junto a qualquer das instituições financeiras integrantes do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, autorizo e concordo, desde já, com a abertura, pela CORRETORA, de conta de custódia individualizada na Central Depositária BM&FBOVESPA ( Conta Custódia ), correspondente à conta corrente de depósito existente em meu nome, para que sejam custodiadas as ações, ouro e demais direitos e ativos financeiros, adquiridos pela CORRETORA por minha conta e ordem. 31. Observações: 32. Formalização - cópia dos documentos Anexar cópia simples, abonada pelo Gerente da Agência, ou cópia autenticada dos documentos de Identidade, CPF e Comprovante de Residência. Responsabilizo-me, na forma da lei, pela veracidade das informações acima prestadas., de de. Nome do Cliente CPF/MF nº: Abono de assinatura pela Agência Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 6 de 8

7 ANEXO I IDENTIFICAÇÃO DO REPRESENTANTE / PESSOAS AUTORIZADAS A EMITIR ORDENS SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 2235 e º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( CORRETORA ). (Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da CORRETORA) Código do CLIENTE INFORMAÇÕES DO CLIENTE: Nome Completo / Razão Social CPF / CNPJ INFORMAÇÕES DO EMISSOR DE ORDEM: Nome Completo / Razão Social Endereço Número Complemento Telefone CPF / CNPJ Doc Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição Na hipótese do emissor de ordem for Pessoa Jurídica, a Corretora apenas acatará ordens emitidas pelas pessoas previamente e formalmente indicadas pelos representantes legais do Emissor de Ordem. Declaro ciência que: (i) a assinatura do presente documento concederá à pessoa acima indicada ( Emissor de Ordem ) autorização e poderes para me representar perante a SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( Corretora ), EXCLUSIVAMENTE para a emissão de ordens de compra e venda de valores mobiliários ( Operações ) nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ); (ii) é meu dever acompanhar as Operações realizadas pelo Emissor de Ordem, bem como eventuais débitos e créditos que venham a ocorrer em decorrência da execução das Operações, sabendo que posso acompanhar referidas movimentações sempre que entender necessário, por meio dos seguintes meios: (i) site da Corretora ( Homebroker; (ii) notas de corretagem disponibilizadas pela Corretora a cada execução da Operação; e (iii) extrato da minha conta corrente atreladas à Operação executada, a qual apresentará lançamento referente a liquidação da Operação executada pelo Emissor de Ordem; (iii) as Operações realizadas pelo Emissor de Ordem podem me trazer riscos e eventuais prejuízos financeiros, sendo que quaisquer prejuízos sofridos em decorrência das Operações realizadas por este Emissor de Ordem serão de minha inteira e exclusiva responsabilidade; Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 7 de 8

8 (iv) fico obrigado, conforme disposto nas Condições Gerais Aplicáveis à Intermediação de Operações nos Mercados Administrados pela BM&FBOVESPA e Custódia de Ativos Financeiros da Corretora, a informar a Corretora por escrito sobre a revogação dos poderes aqui outorgados ao Emissor de Ordem, de forma que, até que não haja referida comunicação junto ao gerente da minha conta corrente, indicada na Ficha Cadastral, todas as ordens emitidas pelo Emissor de Ordem aqui indicado serão, para todos os efeitos legais, consideradas como válidas; e (v) a Corretora não executará a ordem passada pelo Emissor de Ordem nas seguintes hipóteses: (i) ausência, desatualização ou inadequação de meu perfil de investidor junto à Corretora; e/ou (ii) quando a Operação estiver em desacordo com o meu perfil de investidor registrado junto à Corretora, pois somente os cliente da Corretora podem efetuar o preenchimento do questionário, realizar a atualização de seu perfil de investidor ou aceitar os riscos quando a Operação estiver em desacordo com o seu perfil de investidor. Por fim, declaro pela presente que a outorga dos poderes acima indicados é de minha inteira responsabilidade e desde já isento a Corretora de toda e qualquer responsabilidade, dano e/ou prejuízo decorrente da execução ou inexecução das ordens emitidas pelo Emissor de Ordem., de de. Nome do Cliente CPF/MF nº: Ficha Cadastral - PF_V1 (08/2016) Pág. 8 de 8