Política de Exercício de Direito de Voto RIO DAS PEDRAS INVESTIMENTOS

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1 Política de Exercício de Direito de Voto RIO DAS PEDRAS INVESTIMENTOS

2 Ficha Técnica: Título: Área responsável: Política de Exercício de Direito de Voto Compliance Descrição do documento: O presente documento visa atender aos requisitos regulatórios e autorregulatórios sobre o exercício do direito de voto Aplicação: Tipo: Criado por: Aprovado por: Todos os Colaboradores Política Compliance Diretor de Compliance 2

3 SUMÁRIO INTRODUÇÃO PRINCÍPIOS GERAIS PROCEDIMENTOS RELATIVOS A POTENCIAIS CONFLITOS DE INTERESSE MATÉRIAS OBRIGATÓRIAS MATÉRIAS NÃO OBRIGATÓRIAS EXCEÇÃO AO EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO PROCEDIMENTOS PARA PARTICIPAÇÃO EM ASSEMBLEIAS OBRIGAÇÕES DA RIO DAS PEDRAS E DO ADMINISTRADOR DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO COMUNICAÇÃO DOS VOTOS AOS COTISTAS

4 INTRODUÇÃO Esta Política tem por objetivo estabelecer os requisitos e os princípios que nortearão a Rio das Pedras Administração e Participações Ltda. ( Rio das Pedras ou Gestora ) no exercício do direito de voto, na qualidade de representante dos fundos de investimento sob sua gestão. Esta Política não se aplica aos fundos de investimento que: (i) tenham público alvo exclusivo ou restrito, desde que o respectivo regulamento preveja a adoção, pelo fundo, de politica de voto; (ii) apliquem em ativos financeiros cujos emissores estejam sediados fora do Brasil; e, (iii) apliquem em certificados de depósito financeiro de valores mobiliários Brazilian Depositary Receipts (BDR). 1. PRINCÍPIOS GERAIS A Rio das Pedras exercerá o direito de voto na qualidade de representante dos fundos de investimento sob sua gestão norteada pela busca do melhor interesse de suas cotistas. Nesse sentido, ao votar em assembleias representando os fundos sob sua gestão, a Rio das Pedras buscará votar favoravelmente às deliberações que, a seu ver, propiciem a valorização dos ativos que integrem a carteira do fundo. 2. PROCEDIMENTOS RELATIVOS A POTENCIAIS CONFLITOS DE INTERESSE A atuação da Rio das Pedras pauta-se pela transparência com os clientes, ética, respeito à legislação e segregação de atividades comerciais e 4

5 operacionais, visando a evitar potenciais conflitos de interesses. De qualquer forma, se verificado potencial conflito de interesses a Rio das Pedras deixará de exercer seu direito de voto nas assembleias das companhias emissoras dos ativos detidos pelos fundos; ou, alternativamente, comunicará previamente aos cotistas o teor do voto a ser proferido. 3. MATÉRIAS OBRIGATÓRIAS A Rio das Pedras exercerá seus melhores esforços no sentido de fazer incluir no Regulamento dos Fundos nos quais vier a realizar investimentos, em nome dos Fundos sob sua gestão, a obrigatoriedade de sua prévia aquiescência com relação às seguintes matérias: 1. Em relação a ativos financeiros de renda fixa ou mista: alterações de prazo ou condições de pagamento, garantias, vencimento antecipado, resgate antecipado, recompra e/ou remuneração originalmente acordadas para a operação; 2. Em relação a cotas de fundos de investimento: alterações na política de investimento que alterem a classe CVM ou o tipo ANBIMA do Fundo de Investimento; b. mudança do administrador ou gestor, desde que não integrantes do conglomerado ou grupo financeiro; c. aumento da taxa de administração ou criação de taxas de entrada e/ou saída; d. alterações nas condições de resgate que resultem em aumento do prazo de saída; e. fusão, cisão, incorporação, que propicie alteração das condições previstas nos itens anteriores; f. liquidação do fundo de investimento; g. assembleia geral extraordinária de cotistas, motivada por fechamento do fundo em função de pedidos de resgate incompatíveis com a liquidez dos ativos. 5

6 4. MATÉRIAS NÃO OBRIGATÓRIAS Sem prejuízo do exercício de direito de voto nos termos acima, a Rio das Pedras poderá exercer o direito de voto em relação a outras matérias que, a seu critério, sejam de interesse dos fundos e dos cotistas. 5. EXCEÇÃO AO EXERCÍCIO DO DIREITO DE VOTO O voto poderá não ser exercido nas seguintes hipóteses: 1. situação de conflito de interesse entre as Partes envolvidas na prestação de serviço de administração, tais como custodiante, gestor e administrador; 2. insuficiência de informações disponibilizadas; 3. os custos relacionados com o exercício do voto não for compatível com a participação do ativo financeiro no fundo ou cuja participação seja inferior a 5%; 6. PROCEDIMENTOS PARA PARTICIPAÇÃO EM ASSEMBLEIAS OBRIGAÇÕES DA RIO DAS PEDRAS E DO ADMINISTRADOR DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO O procedimento que deverá ser seguido pela Rio das Pedras e pelo administrador dos fundos geridos pela Rio das Pedras (doravante denominado Administrador ) para garantir a participação em assembleias é o seguinte: 1. Os pedidos feitos pela Rio das Pedras ao Administrador referente à documentação para a habilitação dos fundos de investimento em assembleias deverá ser feito com antecedência necessária ao 6

7 atendimento do disposto no respectivo fundo, para fins de exercício do direito de voto; 2. A Rio das Pedras encaminhará ao Administrador a justificativa do voto proferido nas assembleias imediatamente após a sua realização. O conteúdo da justificativa de voto será inserido pelo Administrador no sistema da CVM, conforme regulamentação aplicável; 3. A Rio das Pedras manterá o arquivo de todas as atas de assembleias e eventuais votos por escrito que proferir na qualidade de representante; 4. Trimestralmente a área de Compliance verificará internamente se ocorreu recebimento de convite para participação em Assembleias Gerais e manterá histórico de todo o processo decisório ou da não participação; 7. COMUNICAÇÃO DOS VOTOS AOS COTISTAS Quando julgar necessário, a Rio das Pedras enviará aos cotistas uma comunicação contendo o resumo e a justificativa sumária do voto proferido em assembleia ou, mediante requerimento à Rio das Pedras, o cotista poderá ter acesso aos votos proferidos em assembleias. 7