Processo nº. 1680/10 EDITAL DE PREGÃO PRESENCIAL SESI/SENAI-PR Nº. 400/2010

Transcrição

1 O Serviço Social da Indústria, Departamento Regional do Paraná e o Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial, Departamento Regional do Paraná, adiante designados simplesmente SESI-PR e SENAI-PR, com sede na Avenida Cândido de Abreu, n 200, Centro Cívico, Curitiba/PR, está promovendo Licitação, modalidade PREGÃO PRESENCIAL, do tipo MENOR PREÇO, conforme Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI, devidamente publicado no D.O.U. de 16/09/1998, com as posteriores alterações publicadas em 26/10/2001, 11/11/2002 e 24/02/2006, e com observância às condições estabelecidas neste Edital e seus anexos. 1. OBJETO 1.1 A presente licitação tem por objeto a contratação de serviços descritos no ANEXO I. 2. SESSÃO DE ABERTURA 2.1 A proposta comercial e os documentos de habilitação deverão ser entregues em envelopes fechados e separados, no endereço, data e horário especificado no ANEXO II, onde será realizada a abertura pública deste certame, coordenada pela Comissão de Licitações do Sistema FIEP. 2.2 Após o horário estabelecido no ANEXO II, não mais será permitida a entrada de interessados em participar da licitação, como proponentes, no recinto dos trabalhos. 2.3 O SESI/SENAI-PR não se responsabilizará por envelopes que, remetidos pela via postal ou entregues em locais diferentes dos referidos no subitem 2.1, indicados no ANEXO II, não forem recebidos até a data e horário estabelecidos. 3. CONDIÇÕES GERAIS PARA CREDENCIAMENTO E PARTICIPAÇÃO 3.1 Poderão participar deste certame, as empresas do ramo pertinente ao objeto e que atenderem a todas às exigências constantes deste Edital e seus anexos. 3.2 Os documentos referentes ao credenciamento deverão ser entregues diretamente ao Pregoeiro, não devendo ser inseridos em nenhum dos envelopes, sob pena de aplicação do item 3.7 deste Edital, se a Comissão de Licitações do Sistema FIEP achar conveniente. Os documentos referentes ao credenciamento farão parte integrante do processo de licitação. 3.3 A empresa proponente deverá, obrigatoriamente, apresentar os documentos relacionados no item 3, em original, cópia autenticada ou cópia simples. No caso da cópia simples, a Comissão de Licitações do Sistema FIEP poderá autenticar o documento apresentado pela proponente, no dia da sessão de abertura dos envelopes, desde que acompanhado do documento original. Neste caso, a autenticação só será válida para efeitos da presente licitação. 3.4 No dia da sessão de abertura, o representante da proponente deverá se apresentar para credenciamento junto ao Pregoeiro, munido de documento de identificação e Procuração por instrumento público ou particular com firma reconhecida, com poderes para formular ofertas e lances de preços, rubricar propostas das demais licitantes, assinar atas e documentos, interpor recursos e impugnações, receber notificação, tomar ciência de decisões, recorrer, desistir da interposição de recursos, acordar, transigir e praticar todos os demais atos pertinentes ao certame, por escrito ou oralmente, respondendo para todos os efeitos por sua representada. 1 / 33

2 3.5 Os proponentes poderão utilizar o modelo de Procuração de acordo com o ANEXO III ou, caso optem por instrumento próprio, o mesmo deverá conter, no mínimo, a outorga dos poderes nele estabelecidos. 3.6 No caso de sócio, proprietário, dirigente ou assemelhado da empresa proponente, deverá ser apresentada cópia do Ato Constitutivo, Registro Comercial, Estatuto ou Contrato Social, na qual estejam expressos seus poderes para exercer direitos e assumir obrigações em decorrência de tal investidura e estar munido de documento de identificação. 3.7 A não apresentação do credenciamento, a incorreção do documento credencial ou a ausência do representante não implicará na exclusão da proposta do certame nem em inabilitação da proponente. Contudo, não serão aceitos lances verbais, nem manifestação em nome da proponente nesta disputa. 3.8 Nenhuma pessoa física, ainda que credenciada por procuração legal, poderá representar mais de uma proponente, salvo quando se tratar de itens/lotes diferentes. O mesmo representante não poderá participar ou ser credenciado em um mesmo item/lote por mais de uma empresa proponente. 3.9 É indispensável a presença da proponente ou seu representante legal até o final da sessão pública do licitação, para que possa exercer os atos referentes ao certame Não poderão participar direta ou indiretamente deste certame: Empresas em estado de falência, em processo de recuperação judicial, de concurso de credores, de dissolução ou liquidação; Empresas que tenham sido declaradas inidôneas ou com suspensão do direito de contratar ou licitar com o Sistema FIEP Dirigente ou empregado do Sistema FIEP. 4. PROPOSTA DE PREÇOS 4.1 A Proposta de Preços deverá ser apresentada no local, dia e hora, indicados no ANEXO II deste Edital, em envelope devidamente lacrado, contendo na parte frontal externa a seguinte inscrição (sugestão): ENVELOPE Nº. 01 PROPOSTA COMERCIAL PREGÃO N XXX/20XX. DATA E HORÁRIO DE ABERTURA: XX/XX/XXXX XX:XX horas. RAZÃO SOCIAL DA PROPONENTE: ENDEREÇO: TELEFONE E PARA CONTATO: 4.2 A proposta deverá ser apresentada em língua portuguesa, preferencialmente em papel timbrado da empresa proponente ou com carimbo contendo o CNPJ, sem emendas, rasuras ou entrelinhas, devendo ser datada e assinada, contendo as seguintes informações: a) Especificação do(s) serviço(s) com descrição detalhada das características, conforme exigido no ANEXO I; b) Proposta de preços discriminada e demais exigências complementares, nos termos do ANEXO II; 4.3 A titulo de informação, e não sujeito à desclassificação, mencionar o Banco, com a indicação do número da agência e da conta, para fins de pagamento. 2 / 33

3 4.4 O preço cotado deverá estar expresso em moeda nacional, por valores fixos e irreajustáveis, nele embutidos os tributos municipais, estaduais e federais, taxas, emolumentos e demais encargos incidentes, inclusive a utilização de transporte(s)/frete(s) necessário ao alcance da realização do objeto do certame. 4.5 A proposta deverá ter como prazo de validade mínimo o estabelecido no ANEXO II, contado da data de sua apresentação. 4.6 A apresentação da proposta será considerada como evidência de que a proponente: a) Examinou e tem pleno conhecimento de todos os documentos que instruem este edital; b) Aceita as cláusulas e condições deste Edital, bem como eventuais retificações, esclarecimentos ou outros atos complementares ao edital; c) Tem condições e compromete-se a fornecer o objeto deste Edital pelo valor e prazo constantes de sua proposta; d) Tomou conhecimento dos dispositivos constantes do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI-PR, disponível no site aceitando-os de forma integral e irretratável. 4.7 A análise e o julgamento das propostas serão realizados posteriormente pela Comissão de Licitações do Sistema FIEP e por técnicos designados para tal fim. 4.8 Serão desclassificadas as propostas que não atenderem às exigências do presente Edital e Anexos, sejam omissas ou apresentarem irregularidades ou defeitos capazes de dificultar o julgamento ou o regular andamento do futuro contrato, e, ainda, as que apresentem valores unitários simbólicos ou irrisórios, de valor zero, excessivos ou manifestamente inexeqüíveis no seu todo. 4.9 Serão desclassificadas as propostas que apresentarem valor superior ao máximo estipulado no ANEXO I deste edital. 5. DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO 5.1 Os documentos de habilitação deverão ser apresentados no local, dia e hora, indicados no ANEXO II deste edital, em envelope devidamente fechado. 5.2 Os documentos relativos à habilitação jurídica da licitante, que já tiverem sido apresentados por ocasião do credenciamento, ficam dispensados de serem inseridos no ENVELOPE Nº O envelope deverá conter a seguinte descrição (sugestão): ENVELOPE Nº. 02 DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO PREGÃO N XXX/20XX. DATA E HORÁRIO DE ABERTURA: XX/XX/XXXX XX:XX horas. RAZÃO SOCIAL DA PROPONENTE: ENDEREÇO: TELEFONE E PARA CONTATO: 5.4 A proponente deverá apresentar, neste envelope, os documentos abaixo citados: a) Carta (ANEXO IV) endereçada à Comissão de Licitação do Sistema FIEP, redigida preferencialmente em papel timbrado ou com carimbo oficial do CNPJ, assinada por representante legal; 3 / 33

4 b) Declaração da proponente, conforme modelo do ANEXO V, preferencialmente em papel timbrado da empresa ou com carimbo contendo o CNPJ; c) Comprovante de Inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica CNPJ, contemplando atividades econômicas relacionadas ao objeto da licitação; d) Certidão Negativa Conjunta expedida pela Secretaria da Receita Federal do Brasil e Procuradoria- Geral da Fazenda Nacional, referente aos tributos federais e à Dívida Ativa da União, por ela administrados, no âmbito de suas competências. (Decreto de 30/04/2007); e) Certidão Negativa Estadual compreendendo o ICMS, da licitante, se for inscrita na Fazenda Estadual; f) Certidão Negativa Municipal compreendendo ISS-QN, da licitante, se for inscrita na Fazenda Municipal; g) Para empresas sediadas em Brasília, DF, Certidão Negativa da Secretaria da Fazenda e Planejamento do Governo do Distrito Federal, em substituição aos documentos exigidos no item 5.4 e e f ; h) Certidão Negativa de Débito do INSS (CND); i) Certidão de Regularidade do FGTS (CRF); j) Certidão negativa de pedidos de falência da empresa, expedida por distribuidor judicial, com antecedência máxima de 60 (sessenta) dias corridos da data de apresentação, incluído o dia da emissão da Certidão; k) Registro Comercial, no caso de empresa individual; l) Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por ações, acompanhado de documentos de eleição de seus administradores. No caso do ato constitutivo, estatuto ou do contrato social terem sofrido alterações, essas deverão ser apresentadas, ao menos que os referidos documentos sejam consolidados; m) Inscrição do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exercício; n) No caso de empresa estrangeira, a participação é permitida desde que apresente autorização oficial de seu funcionamento no Brasil, dada e passada pelo Ministério de Estado do Desenvolvimento Indústria e Comércio Exterior; o) Demais documentos complementares relacionados no ANEXO II. 5.5 A empresa proponente deverá, obrigatoriamente, apresentar os documentos relacionados no item 5.4, em original, cópia autenticada ou cópia simples. No caso da cópia simples. A Comissão de Licitações do Sistema FIEP poderá autenticar o documento apresentado pela proponente, no dia da sessão de abertura dos envelopes, desde que acompanhado do documento original. Neste caso, a autenticação só será válida para efeitos da presente licitação. 5.6 As Certidões apresentadas deverão estar em condições de aceitabilidade quanto ao prazo de validade. Caso as validades das Certidões não estejam expressas, será considerado o prazo de validade de 60 (sessenta) dias corridos, incluído o dia da emissão da Certidão. 4 / 33

5 5.7 Os documentos de que trata o item 5.4 devem ser da unidade da proponente, que efetivamente realizará o objeto do edital, seja sua matriz ou filial, exceto no que respeita ao documento descrito no item d e h. 5.8 A empresa que não apresentar a documentação exigida neste Edital e que não atender as condições previstas no item 5 será considerada inabilitada como proponente. 6. PROCEDIMENTOS DO PREGÃO 6.1 O pregão será realizado em sessão pública de forma presencial conduzida por Pregoeiro. 6.2 Será permitida a participação ativa de apenas um representante de cada licitante nas reuniões da presente licitação, especificamente designado no momento do credenciamento. 6.3 Declarada aberta a sessão, não serão admitidos novos proponentes. 6.4 O Pregoeiro e sua equipe de apoio realizarão os procedimentos iniciais pertinentes, com respeito ao: Credenciamento dos representantes legais das proponentes interessadas em participar deste Pregão; Recebimento dos envelopes nº. 1 - Proposta de Preços e nº. 2 - Documentação de Habilitação; Abertura, verificação da conformidade e rubrica dos documentos apresentados no envelope nº. 1; Exame da conformidade técnica das propostas; Se a análise dos documentos contidos no envelope n. 01 necessitar ser mais detalhada, a Comissão de Licitações do Sistema FIEP marcará nova data para continuidade da Licitação. 6.5 O Pregoeiro poderá inverter o procedimento, abrindo primeiramente o envelope de habilitação e posteriormente abrindo o envelope de proposta de preços, nos termos do artigo 17 do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI. 6.6 O Pregoeiro classificará para a fase de lances a proponente autora da proposta de menor preço, dentro do critério de julgamento apontado no ANEXO II, e todas aquelas que tenham apresentado propostas em valores sucessivos e superiores em até 15% (quinze por cento) em relação à de menor preço. 6.7 Quando não forem classificadas, no mínimo, 03 (três) propostas para a fase de lances, na forma definida no subitem 6.6, o Pregoeiro classificará a de menor preço e as duas melhores propostas de preços subseqüentes, desde que atendam às demais condições definidas neste Edital. 6.8 No caso de empate das propostas de preços, e estas se enquadrarem no disposto dos subitens anteriores, todas serão consideradas para efeito de classificação. 6.9 A classificação de apenas duas propostas de preços não inviabilizará a realização da fase de lances verbais As proponentes classificadas darão início à etapa de apresentação dos lances verbais, iniciando-se a partir do autor da proposta de maior preço e prosseguindo-se com os demais em ordem decrescente de classificação. Se as propostas forem iguais, o Pregoeiro procederá ao sorteio para determinação da ordem de oferta dos lances O licitante que não apresentar lance numa rodada não ficará impedido de participar de nova rodada, caso ocorra. 5 / 33

6 6.12 A desistência expressa do proponente em apresentar lance verbal até o final do procedimento, quando convocado pelo Pregoeiro, implicará na sua exclusão da etapa de lances verbais e na manutenção do último preço por ele apresentado, para efeito de ordenação das propostas Caso não realizem lances verbais, será verificada a conformidade entre a proposta de menor preço e o valor estimado para a aquisição do respectivo objeto Na hipótese de comparecimento de uma única empresa, que apresente proposta válida, o Pregoeiro poderá negociar diretamente com o proponente, para que seja obtida proposta mais vantajosa Encerrada a etapa competitiva e ordenadas as propostas, o Pregoeiro e a Comissão de Licitações do Sistema FIEP, constatado o atendimento das exigências fixadas no Edital e seus Anexos, prosseguirá à abertura do envelope de habilitação da empresa que tiver ofertado o menor preço Se a empresa que apresentou o menor preço for inabilitada ou descumprir qualquer outra exigência do edital, caberá à Comissão de Licitações do Sistema FIEP autorizar o Pregoeiro a convocar o autor do segundo menor lance e, se necessário, observada a ordem crescente de preço, os autores dos demais lances, desde que atendam ao critério de aceitabilidade, estabelecido neste edital O Pregoeiro, observando o motivo do desatendimento das exigências habilitatórias, poderá aplicar as penalidades previstas no item 16.5, deste Edital Nas situações acima previstas, o Pregoeiro poderá, ainda, negociar diretamente com o proponente vencedor, para que seja obtida proposta mais vantajosa Declarado o licitante vencedor, a Comissão de Licitações do Sistema FIEP encaminhará o processo à autoridade competente para a homologação e adjudicação A proponente declarada vencedora deverá confirmar a proposta de preços, no prazo máximo de 02 (dois) dias úteis (consideradas horas úteis das 08hs às 18hs, de segundas-feiras a sextas-feiras), após o encerramento deste Pregão, mediante a apresentação da proposta definitiva de preços, acompanhada da planilha com o novo valor global e os novos valores para cada um dos itens, deduzidos dos mesmos o desconto ofertado na fase de lances verbais do pregão. Para tanto, o preço global definitivo será aquele registrado na rodada final de lances verbais do certame As decisões do Pregoeiro serão comunicadas diretamente aos interessados, durante a sessão pública e lavradas em ata, assinada por todos os participantes presentes. O resultado final do Pregão será divulgado via internet no site 7. IMPUGNAÇÃO E PEDIDOS DE ESCLARECIMENTOS DO ATO CONVOCATÓRIO 7.1 Sob pena de decadência do direito, no prazo de 02 (dois) dias úteis anteriores à data fixada para sessão de abertura (consideradas horas úteis das 08hs às 18hs, de segunda-feira a sexta-feira), qualquer pessoa, através de correspondência endereçada à Comissão de Licitações do Sistema FIEP, fax ou e- mail constantes no ANEXO II, poderá solicitar esclarecimentos ou impugnar o presente edital. 7.2 Para efeito de contagem do prazo consignado no item 7.1, não será considerada a data de abertura do certame. 7.3 Caberá à Comissão de Licitações do Sistema FIEP decidir sobre o pedido de impugnação do Edital no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, contado de seu recebimento. 6 / 33

7 7.4 Acolhido o pedido de impugnação contra o ato convocatório, feitos os ajustes necessários, será designada nova data para a realização da presente licitação, mediante comunicação no site se a eventual alteração do edital vier a afetar a formulação das propostas. 7.5 As respostas aos pedidos de esclarecimentos e de impugnações serão partes integrantes deste edital. 8. CRITÉRIO DE JULGAMENTO 8.1 Será considerada vencedora a proposta que atender às exigências deste edital e atender ao critério de julgamento estipulado no ANEXO II. 8.2 A Comissão de Licitações do Sistema FIEP, a qualquer tempo e a seu critério, poderá efetuar diligências, solicitando das proponentes, esclarecimentos e/ou informações complementares, apresentação de portfolios, prospectos, amostras, etc., dos serviços cotado(s) para melhor avaliação ou teste, antes da definição do julgamento deste certame. 8.3 O empate, entre dois ou mais proponentes somente ocorrerá quando houver igualdade de preços entre as propostas escritas e quando não houver lances para o desempate. Havendo propostas economicamente vantajosas e que estejam em equivalência de condições, o SESI/SENAI-PR procederá ao sorteio da proposta vencedora, a ser realizado durante a sessão do Pregão. 8.4 Não poderá haver desistência dos lances ofertados, sujeitando-se o proponente desistente às penalidades estabelecidas no item 16.5 deste edital. 8.5 Será admitido apenas 01(um) proponente vencedor para o objeto licitado, atendendo-se ao critério de julgamento estipulado no ANEXO II. 8.6 Omissões ou desatendimento a exigências consideradas eminentemente formais, que sejam irrelevantes para o entendimento da proposta, não acarretarão na desclassificação da proposta, desde que não causem prejuízo para o SESI/SENAI-PR e nem firam os direitos dos demais proponentes. 9. RECURSOS 9.1 Da desclassificação das propostas de preços, somente caberá pedido de reconsideração à própria Comissão de Licitações do Sistema FIEP, com a justificativa de suas razões, a ser apresentado, de imediato, oralmente ou por escrito, na mesma sessão pública em que vier a ser proferida. 9.2 A Comissão de Licitações do Sistema FIEP analisará e decidirá de imediato o pedido de reconsideração, sendo-lhe facultado, para tanto, suspender a sessão pública. 9.3 Da decisão da Comissão de Licitações do Sistema FIEP relativa ao pedido de reconsideração, não caberá recurso. 9.4 Caberá recurso, no prazo de 02 (dois) dias úteis, da decisão que declarar o licitante vencedor, salvo na hipótese de a inversão prevista no item 6.5 vir a ser adotada, quando também caberá recurso da decisão que inabilitar o licitante. 9.5 O licitante que puder vir a ter a sua situação prejudicada em razão do recurso interposto, poderá sobre ele se manifestar no prazo de 02 (dois) dias úteis, que correrá da comunicação, pela Comissão de Licitações do Sistema FIEP, da interposição do recurso. 9.6 O acolhimento do recurso importará em invalidação apenas dos atos insuscetíveis de aproveitamento. 7 / 33

8 9.7 A petição poderá ser feita na própria sessão de recebimento, sendo levada a termo em Ata. 9.8 O recurso deve ser, preferencialmente, apresentado em papel timbrado da empresa e obrigatoriamente redigido em português, sem rasuras, fundamentado e assinado por representante legal, observados os prazos legais. 9.9 Os recursos serão encaminhados para a autoridade superior do SESI/SENAI-PR, por intermédio do Pregoeiro, para serem submetidos à análise e decisão Os recursos serão julgados no prazo de até 10 (dez) dias úteis, contados da data final para sua interposição, pela autoridade competente. 10. ADJUDICAÇÃO 10.1 O resultado deste certame será publicado no site e oficiado às Empresas participantes através dos endereços de s informados pelas proponentes. 11. PAGAMENTO 11.1 O pagamento será realizado no prazo e condições especificadas no ANEXO II, a contar da data de conclusão da prestação de serviço(s), mediante apresentação de Nota Fiscal/Fatura correspondente e após a aprovação dos serviços, pela Fiscalização do SESI/SENAI-PR Fica expressamente vedada ao vencedor da licitação, a negociação de faturas ou títulos de crédito decorrentes deste certame, com instituições financeiras ou factorings O faturamento deverá ser feito para o SESI/SENAI-PR, conforme dados constantes do ANEXO II A aprovação do(s) serviço(s) dependerá de avaliação, que será efetuada após o processo de conferência, sendo que a assinatura do comprovante da conclusão da prestação de serviço(s) não implica na sua aprovação No caso de eventual atraso de pagamento, o valor devido deverá ser acrescido de juros moratórios de 0,03% ao dia, apurados desde a data estipulada para o pagamento até a data da sua efetiva realização, calculados pro rata die, sobre o valor da nota fiscal/fatura. 12. PRAZO E LOCAL DE ENTREGA 12.1 Ficam estabelecidos no ANEXO II o prazo e o local para a prestação de serviço(s). 13. FORMALIZAÇÃO DA CONTRATAÇÃO 13.1 O SESI/SENAI-PR formalizará a contratação por meio de instrumento hábil informado no ANEXO II A recusa da Empresa em assinar o instrumento de contratação, ou o não aceita-lo, dentro de 02 (dois) dias úteis contados da data de recebimento da notificação, sem justificativa por escrito, ou com justificativa não aceita, sujeitará esta às penalidades previstas no item 16.5 deste Edital Não será possível a subcontratação total do objeto deste certame A sub-contratação parcial dependerá de pedido expresso motivado da contratada e da prévia autorização pelo SESI/SENAI-PR É expressamente proibida a subcontratação do objeto a licitante que tenha participado do procedimento licitatório ou a empresa proibida de contratar com o SESI/SENAI-PR. 8 / 33

9 14. ALTERAÇÃO CONTRATUAL 14.1 A Contratada fica obrigada a aceitar, nas mesmas condições contratuais, os acréscimos ou supressões que se fizerem até o limite de 25% (vinte e cinco por cento) para obras, serviços ou compras e 50% (cinqüenta por cento) para reforma de edifício ou equipamento, do valor inicial atualizado do instrumento contratual, sempre mediante a lavratura de Termo Aditivo, conforme previsto no artigo 30 do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI do valor inicial atualizado do instrumento contratual. 15. RESCISÃO CONTRATUAL 15.1 O presente contrato poderá ser rescindido de pleno direito pelo SESI/SENAI-PR, independentemente de interpelação ou notificação judicial ou extrajudicial, nas seguintes hipóteses: Inadimplemento parcial ou total do contrato ou cumprimento irregular de seus termos; Decretação de falência, pedido de recuperação judicial, insolvência civil, liquidação judicial ou extrajudicial ou suspensão, pelas autoridades competentes, das atividades da CONTRATADA; Inobservância de dispositivos normativos, contratuais e do Edital; Dissolução da empresa contratada; A lentidão do seu cumprimento, levando o SESI/SENAI-PR a comprovar a impossibilidade da prestação do objeto, nos prazos estipulados; O atraso injustificado no início da prestação do serviço; A paralisação da prestação do objeto, sem justa causa e prévia comunicação ao SESI/SENAI-PR; A subcontratação total ou parcial do seu objeto, a associação do contratado com outrem, a cessão ou transferência, total ou parcial, bem como a fusão, cisão ou incorporação, não admitidas no edital, no contrato ou pela Fiscalização do SESI/SENAI-PR; O desatendimento das determinações regulares da autoridade designada para acompanhar e fiscalizar a sua execução, assim como as de seus superiores; A ocorrência de caso fortuito ou de força maior, regularmente comprovada, impeditiva da execução do contrato; A não manutenção das condições de habilitação previstas neste edital Nas hipóteses das alíneas , , , , , , e , a parte inadimplente será responsável pelo ressarcimento, à outra, de eventuais prejuízos decorrentes da rescisão A rescisão contratual será regida pelo disposto no artigo 32 do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI e pelo disciplinado no presente Edital, não prejudicando a possibilidade de aplicação das sanções previstas no item 16 deste edital, sempre assegurada a ampla defesa e o contraditório. 16. SANÇÕES E PENALIDADES 16.1 A inexecução total ou parcial do objeto contratado sujeitará a CONTRATADA, garantida a prévia defesa, às seguintes penalidades: multa, rescisão e suspensão do direito de licitar ou contratar com o Sistema FIEP por prazo não superior a 2 (dois) anos, nas formas adiante especificadas Será cabível pena de multa: 9 / 33

10 Em caso do não cumprimento do prazo de entrega, aplicação de multa de 2% (dois por cento) e juros de 0,03% ao dia de atraso sobre o valor atualizado contrato, ensejando, a critério do SESI/SENAI-PR, a rescisão contratual; Na hipótese de inexecução parcial, multa no percentual de 5% (cinco por cento), sobre a porção inadimplida do valor atualizado do contrato e ensejando, a critério do SESI/SENAI-PR, a rescisão contratual; Em caso de inexecução total, multa no percentual de 10% (dez por cento) do valor atualizado do objeto contratado e ensejando, a critério do SESI/SENAI-PR, a rescisão contratual; 16.3 A multa poderá ser aplicada isolada ou cumulativamente com as demais sanções Caberá a penalidade de suspensão do direito de licitar, pelo prazo máximo de 02 (dois) anos, contados a partir de sua aplicação, nos casos de inexecução total ou parcial de que decorra rescisão contratual, a critério do SESI/SENAI-PR Aos proponentes que ensejarem o retardamento da execução do certame, não mantiverem a proposta, falharem ou fraudarem na execução do objeto deste processo, comportarem-se de modo inidôneo, deixarem de entregar documentação exigida, fizerem declaração falsa ou cometerem fraude fiscal, poderão ser aplicadas, conforme o caso, as sanções previstas no item cumulado com o item 16.4, sem prejuízo da reparação dos danos causados ao SESI/SENAI-PR As multas poderão ser descontadas dos recebimentos a que a contratada tiver direito ou cobradas judicialmente, caso não haja pagamento espontâneo As penalidades poderão ser aplicadas tantas vezes quantas forem as irregularidades constatadas No caso de atraso da entrega do objeto, sem prejuízo da aplicação das penalidades previstas neste instrumento, o contrato poderá ser imediatamente rescindido, a critério do CONTRATANTE. Nesta situação, o CONTRATANTE poderá convocar outro fornecedor para execução do contrato, nos termos do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI Fica facultada a defesa prévia da empresa, em qualquer caso de aplicação de penalidade, no prazo de 05 (cinco) dias úteis (consideradas horas úteis das 08hs às 18hs, de segundas-feiras a sextas-feiras), contados da intimação do ato. 17. INCIDÊNCIAS FISCAIS E DEMAIS ÔNUS 17.1 Dos valores devidos à CONTRATADA serão descontados os encargos sujeitos, por disposição legal, à retenção na fonte, nos percentuais discriminados no ANEXO II, quando for o caso. 18. DISPOSIÇÕES GERAIS 18.1 Os serviços deverão ser prestados rigorosamente dentro das especificações estabelecidas neste Edital e seus Anexos, sendo que a inobservância desta condição implicará sua recusa, com a aplicação das penalidades previstas no item 16, deste Edital As proponentes deverão observar os mais altos padrões éticos durante o processo licitatório, estando sujeitas às sanções previstas neste Edital e na legislação brasileira. 10 / 33

11 18.3 As empresas interessadas deverão manter-se atualizadas de quaisquer alterações e/ou esclarecimentos sobre o edital, através da consulta permanente ao site não cabendo ao SESI/SENAI-PR a responsabilidade pela não observância deste dispositivo Caso a proponente se recuse a executar o objeto deste Edital ou venha a fazê-lo fora das especificações estabelecidas, o SESI/SENAI-PR poderá, mediante notificação, rescindir o ajuste e optar pela convocação das demais proponentes na ordem de classificação, nos termos do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI Fica assegurado ao SESI/SENAI-PR o direito de: a) Adiar a data de abertura do presente certame, dando conhecimento aos interessados, mediante informação no site com a antecedência de pelo menos 24 (vinte e quatro) horas, da data inicialmente marcada; b) Cancelar o presente certame, a qualquer tempo, desde que haja motivo que o justifique, nos termos do art. 40 do Regulamento de Licitações e Contratos do SESI/SENAI, dando ciência aos interessados; c) Alterar as condições deste Edital, fixando novo prazo, não inferior a 08 (oito) dias corridos, para a abertura das propostas, a contar da publicação das alterações, se a eventual alteração do edital vier a afetar a formulação das propostas É facultado, ao Pregoeiro ou à Autoridade Superior, em qualquer fase da licitação, a promoção de diligência destinada a esclarecer ou complementar a instrução do processo, vedada a inclusão posterior de documento ou informação que deveria constar do ato da sessão pública A Contratada ficará responsável por quaisquer danos que venha a causar a terceiros ou ao patrimônio do SESI/SENAI-PR, durante a prestação do(s) serviço(s) contratados, reparando-os às suas custas, não lhe cabendo nenhuma indenização por parte do SESI/SENAI-PR Quaisquer tributos, custos e despesas diretos ou indiretos omitidos da proposta ou incorretamente cotados, serão considerados como inclusos nos preços, não sendo aceitos acréscimos de valores nos contratos a qualquer título A proponente vencedora obriga-se a readequar o(s) serviço(s) prestado(s) que não estejam de acordo com as especificações e padrões de qualidade exigidos, sem ônus para o SESI/SENAI-PR Para efeito de contagem dos prazos estabelecidos neste edital, referentes a recursos, impugnações ou pedidos de esclarecimentos, excluir-se-à o dia do inicio e incluir-se-à o do vencimento, e serão considerados os dias consecutivos, no dia e hora mencionada no ANEXO II Os recursos orçamentários para as despesas decorrentes deste Pregão estão previstos em dotação orçamentária para o ano em curso, do SESI/SENAI-PR conforme previsto no ANEXO II deste edital Quando todos os licitantes forem inabilitados ou todas as propostas forem desclassificadas, a Comissão de Licitações do Sistema FIEP poderá fixar às proponentes o prazo de até 05 (cinco) dias úteis para a apresentação de nova documentação ou de outras propostas, escoimadas das causas referidas neste item Os envelopes de proposta comercial ou habilitação das licitantes que forem desclassificadas ou em caso de inversão do procedimento sejam inabilitadas, poderão retirar os mesmos no prazo de até 30 (trinta) dias corridos, contados da data do julgamento do edital. Decorrido esse prazo, o SESI/SENAI-PR poderá providenciar a sua destruição. 11 / 33

12 19. FORO 19.1 Para todos os efeitos legais, as partes elegem o Foro constante no ANEXO II, para dirimir dúvidas oriundas da aplicação deste Edital e seus Anexos. Curitiba, 11 de agosto de Ovaldir Nardin Diretor de Finanças Rodrigo Costa da Rocha Loures Presidente do Sistema FIEP e Diretor Regional do SESI-PR 12 / 33

13 ANEXO I ESPECIFICAÇÃO DO OBJETO OBJETO: CONTRATAÇÃO DE SOFTWARE DE GESTÃO DE AUDITORIA INTERNA ITEM ESPECIFICAÇÕES TÉCNICAS UF QTDE 01 OBJETO Contratação de licença de uso de software integrado para automação de Gestão de Auditoria Interna, compreendendo a implantação do software, treinamento, garantia de manutenção/suporte técnico e atualização de novas versões durante a vigência do contrato e as customizações necessárias. un 01 PREÇO MÁXIMO TOTAL R$ ,00 Aquisição de licença de uso de software integrado para automação de Gestão de Auditoria Interna compreendendo a implantação do software, treinamento, garantia de manutenção/suporte técnico e atualização de novas versões durante a vigência do contrato e as customizações necessárias. A aquisição pretendida comportará as seguintes etapas: 1.1. Aquisição de licença de uso de software para gestão das atividades da auditoria interna, incluindo a prestação de serviços técnicos de implantação, necessários à operação satisfatória do mesmo, conforme requisitos gerais, funcionais e tecnológicos constantes no Item 8 deste Anexo O serviço deverá incluir a migração integral dos dados vigentes da auditoria para as bases de dados do sistema, incluindo: planejamento da auditoria 2010/2011 e chek-list dos programas de trabalho; 1.3. O software deve ser acessado exclusivamente em ambiente web Deverão ser concedidas 8 licenças para usuários auditores e 10 licenças para usuários não auditores Treinamento obrigatório de 40 horas, em uma etapa, focado na utilização, operação e controle do software, a ser realizado em Curitiba, sem custos adicionais para o SESI/SENAI Paraná Treinamento adicional, a ser contratado segundo as necessidades do SESI/SENAI Paraná, excluindo o treinamento descrito no item anterior. Esta contratação se dará mediante orçamento de horas e autorização prévia da Gerência de Auditoria do SESI/SENAI Paraná Prestação de serviços de suporte técnico, manutenção e atualização de versão do software, por um período de 36 (trinta e seis) meses, a partir da data da instalação e homologação do software Realizar ajustes na parametrização do sistema, caso sejam identificadas dificuldades na adequação da ferramenta às situações de campo; 1.9. Prestação de serviço técnico especializado para customização do software para atender necessidades específicas do SESI/SENAI Paraná, excluindo todas as funcionalidades previstas neste edital. As customizações serão realizadas sob demanda, mediante orçamento de horas e autorização prévia da Gerência de Auditoria Interna do SESI/SENAI Paraná Para o trabalho de customização do software estão previstas até 600 horas por um período de 36 (trinta e seis) meses A utilização das horas previstas para customização do software e/ou da contratação de serviços de treinamento adicional, constituirá mera expectativa em favor da empresa vencedora, posto que 13 / 33

14 dependa da necessidade dos mesmos, não estando o SESI/SENAI Paraná obrigado a realizar um ou outro e não cabendo à CONTRATADA pleitear qualquer tipo de reparação Em uma eventual rescisão, a base de dados e aplicativo ficarão disponíveis para consulta sem ônus para o SESI/SENAI Paraná. Neste caso, não serão utilizados serviços de suporte e manutenção. 2. DO TESTE DE CONFORMIDADE 2.1. A licitante que for declarada provisoriamente classificada em primeiro lugar por apresentar o menor preço deverá, no prazo de 5 (cinco) dias úteis contados do dia de etapa de lances, realizar o Teste de Conformidade O descumprimento do prazo para a realização do Teste de Conformidades acarretará na desclassificação da proposta O Teste de Conformidade será realizado em Curitiba, sem custos adicionais para o SESI/SENAI Paraná O Teste de Conformidade será realizado em equipamento fornecido pelo SESI/SENAI Paraná e a licitante deverá acessar via web uma base de dados que permita à Gerência de Auditoria Interna, em conjunto a DTGI Diretoria de Tecnologia e Gestão da Informação, promover o atesto das funcionalidades do sistema, previstos no item 8 deste Anexo A Gerência de Auditoria Interna emitirá parecer conclusivo sobre a realização do Teste de Conformidade, após sua realização. O atesto de todas as funcionalidades requeridas no item 8 deste Anexo, dará prosseguimento ao certame Se a licitante não demonstrar o atendimento a totalidade das funcionalidades requeridas no item 8 deste Anexo, a proposta será desclassificada, devendo ser chamada a segunda colocada na etapa de lances, que realizará o Teste de Conformidade nas mesmas condições da primeira colocada O ambiente a ser disponibilizado para a realização do Teste de Conformidade será composto pelos seguintes itens: Camada cliente: O aplicativo, para o todo tipo de usuário, deverá ser executado no ambiente Web através de navegadores (browsers) Internet Explorer, versão 5.5 ou superior em Sistema Operacional Windows XP ou superior. O hardware disponibilizado pelo SESI/SENAI Paraná terá uma configuração mínima ou superior a recomendada pela Microsoft no que se refere a instalação do sistema operacional Windows XP ou superior Camada servidor de aplicação: Os servidores de aplicação serão fornecidos com instalação básica contendo: Windows 2003 ou 2008 server, IIS-Internet Information Server da Microsoft (em balanceamento de carga - NLB), versão 5.0 ou superior ou IIS com conector para servidor de aplicação Java no caso de página de tecnologia Java e Framework dot Net versão 1.1 ou superior. O hardware disponibilizado pelo SESI/SENAI Paraná terá uma configuração mínima ou superior a recomendada pela Microsoft no que se refere a instalação do sistema operacional Windows 2003 ou 2008 server standard ou superior Camada servidor de banco de dados: O servidor de banco de dados será fornecido com instalação básica contendo: Windows 2003 ou 2008 server e SQL Server O hardware disponibilizado pelo SESI/SENAI Paraná terá uma configuração mínima ou superior a 14 / 33

15 recomendada pela Microsoft no que se refere a instalação do banco de dados Windows SQL DAS ETAPAS DE EXECUÇÃO O prazo para instalação do software, incluindo a realização dos treinamentos, será de, no máximo, 90 (noventa) dias após a assinatura do contrato, considerando: 3.1. Instalação do software no ambiente operacional e infra-estrutura do SESI/SENAI Paraná, contemplando todos os requisitos constantes no edital; 3.2. Migração integral dos dados vigentes da auditoria para as bases de dados do sistema, incluindo: planejamento da auditoria 2010/2011 e chek-list dos programas de trabalho 3.3. Utilização do software pelos auditores do SESI/SENAI Paraná, testando e verificando as funcionalidades do mesmo, com acompanhamento que poderá ocorrer virtualmente, realizado por profissionais da empresa contratada; 3.4. Homologação do software; 3.5. Emissão de relatório conclusivo sobre a instalação e utilização do software, pela Gerência de Auditoria Interna. 4. TREINAMENTOS 4.1. A contratada deverá realizar um treinamento obrigatório para 8 auditores e 1 técnico da DTGI Diretoria de Tecnologia e Gestão da Informação, com as seguintes especificações: A contratada deverá realizar sessão de treinamento de operação, funções básicas e melhores práticas do software O número de horas de treinamento dos profissionais, deve perfazer 40 (quarenta) horas; O treinamento será realizado na sede do SESI/SENAI Paraná, que disponibilizará todos os equipamentos e infra-estrutura necessária A contratada deverá disponibilizar aos participantes do treinamento, material didático na forma de manual de treinamento, escrito em Língua Portuguesa, que contemple todo o conteúdo a ser ministrado Em havendo necessidade, o SESI/SENAI Paraná poderá contratar treinamentos adicionais, nas seguintes bases: Serão realizados por demanda da Gerência de Auditoria Interna, formalizada por meio de requisição de serviço Com base na solicitação, a contratada emitirá orçamento de horas para atender a demanda O orçamento será encaminhado para aprovação da Gerência de Auditoria Interna, antes do início de sua execução Após a execução dos trabalhos e com o aceite formal da Gerência de Auditoria Interna, será providenciado o pagamento. 5. SUPORTE TÉCNICO, MANUTENÇÃO E ATUALIZAÇÃO DO SOFTWARE 15 / 33

16 O suporte técnico deverá ser prestado a todos os usuários auditores do SESI/SENAI Paraná, incluído manutenção do sistema com correção de erros ou falhas de funcionamento, atendimento e suporte help desk via ou telefone. 6. SERVIÇOS DE CUSTOMIZAÇÃO Nos serviços de customização do software, não estão inclusos aqueles apontados na proposta técnica, que são de responsabilidade exclusiva da contratada e seguirão os seguintes parâmetros: 6.1. Serão realizados por demanda da Gerência de Auditoria Interna, formalizada por meio de requisição de serviço Com base na solicitação, a contratada emitirá orçamento de horas para atender a demanda O orçamento será encaminhado para aprovação da Gerência de Auditoria Interna, antes do início de sua execução Após a execução dos trabalhos e com o aceite formal da Gerência de Auditoria Interna, será providenciado o pagamento. 7. PREÇO Os preços devem ser apresentados em separado para cada item, conforme quadro a seguir: SERVIÇO UNIDADE Instalação, Implantação, Parametrização e Homologação do 1 software e Carga dos Dados Licença de usuário auditor 8 Licença de usuário auditado 10 Treinamento obrigatório (horas) 40 Suporte técnico (meses) 36 VALOR MÁXIMO (R$) Valor Total da Contratação R$ Para os serviços de treinamento adicional, fica estabelecido o valor máximo de R$ 150,00 a hora. Para os serviços de customização fica estabelecido o valor máximo de R$ 140,00 por hora. Como se trata se uma contratação eventual e vinculado a necessidade, estes valores não entrarão na somatória do Valor Total, sendo apenas registrado para efeito de contratação futura, se necessário. SERVIÇO UNIDADE VALOR (R$) Treinamento adicional (horas) SOB DEMANDA Customização (horas) SOB DEMANDA Os preços cotados deverão conter todas as despesas com materiais, mão-de-obra, deslocamentos, hospedagem, alimentação, ferramentas, equipamentos, seguros, impostos, taxas, incidências fiscais e contribuições de qualquer natureza ou espécie, encargos sociais, trabalhistas, previdenciários, salários, custos diretos e indiretos e quaisquer outros encargos necessários à execução do objeto. 16 / 33

17 8. TESTE CONFORMIDADE Será solicitado a ferramenta DEMO para verificação Anexo II item REQUISITOS GERAIS Parametrizações Todos os cadastros e registros devem ser feitos diretamente no software, possibilitando o acesso e consulta dos dados; Ter funcionalidades de administração de auditoria, com no mínimo o cadastro da equipe de auditores e controle de horas e custos incorridos; Controlar a versão de documentos revisados (exemplo: relatórios de auditoria versão1; relatório de auditoria versão 2); Permitir a parametrização dos perfis de acesso por tipo de usuário auditor e usuário auditado, que serão utilizados para todas as funcionalidades do software; Aprovações dos passos dos trabalhos de auditoria automatizadas e controladas por perfil de acesso; Permitir a criação e alteração de cadastro de programas de auditoria, categorias de risco, riscos de processo, atividades de controle e folhas de testes; Permitir que sejam anexados arquivos de diferentes extensões como:.xls,.doc,. ppt,.jpg,.pdf e outros; Permitir integração com servidor de Exchange, tendo capacidade de geração de alertas através do envio automático de mensagens de correio eletrônico; Acesso a trabalhos de auditoria controlados, onde cada auditor só tem acesso aos trabalhos em que está alocado; Possuir workflow para aprovação de cadastro e alteração de processos, riscos, planos de auditoria e programas de trabalho. 8.2 REQUISITOS FUNCIONAIS Riscos e processos Manter cadastro de processos, compreendendo, no mínimo: Processo, Objetivo, Descrição (Subprocessos ou atividades relacionadas), principal unidade e gestor do processo, sistemas de TI envolvidos, eventos e fatores de riscos associados, atividades de controle, possibilitando ainda o versionamento dos processos quando ocorrerem mudanças; Manter o cadastro do dicionário de riscos contemplando, no mínimo: categoria, descrição e classificação em nível e sub-nível; Manter cadastro de eventos de riscos, contemplando, no mínimo os seguintes itens: Descrição do evento de risco, Categoria (conforme dicionário de risco), Grau de risco (alto, médio e baixo), considerando impacto, vulnerabilidade ou probabilidade de ocorrência, Conta contábil relacionada ao risco e fatores de risco relacionados; Manter o cadastro de fatores de risco contemplando, no mínimo, código e descrição; Permitir manutenção do histórico dos testes executados pela Auditoria Interna (eficaz-ineficaz) possibilitando anexação dos respectivos pontos de auditoria e relatórios emitidos ou referenciação 17 / 33

18 através de links; Manter histórico das avaliações de risco e controles efetuados, servindo de subsídio para a nova análise de riscos; Manter o cadastro de atividades de controle contemplando, no mínimo, descrição, categoria do COSO ERM, relacionamento com o cadastro de processos e relacionamento com o cadastro de eventos e fatores de riscos; Permitir a visão da matriz de risco classificada por grau de risco, processos, unidades organizacionais, apresentando os riscos pela classificação adotada; Permitir redefinição do risco residual e a reclassificação da matriz de risco, após a execução de testes de auditoria ou análise dos planos de ação Plano Anual de Auditoria Com base no cadastro de processos e a avaliação de riscos, o software deve gerar o Plano Anual de Auditoria, considerando processos, grau de risco avaliado, recursos humanos envolvidos e horas previstas, priorizando por grau de risco, mas possibilitando também outros critérios de classificação definidos pelo usuário; Permitir registro das etapas do trabalho (pelo menos: pré-auditoria, exames, relatório e follow-up), origens das auditorias (pelo menos: programada, apuração de denúncias e eventual/solicitada/consultoria); Permitir registro e controle dos cronogramas de trabalhos, por equipe, auditor, ciclo, processo e área; Permitir a edição do Plano Anual de Auditoria de acordo com o perfil de acesso do usuário auditor, possibilitando a inclusão de trabalhos especiais; Permitir a inclusão de trabalhos de acompanhamento (follow-up) automaticamente com base em critérios pré-definidos; Em qualquer alteração no Plano Anual de Auditoria aprovado, de acordo com o perfil de acesso de usuário, o sistema deverá obrigatoriamente solicitar e guardar o registro ou justificativa da alteração; Programação dos trabalhos Manter o cadastro de cada trabalho a ser executado, com no mínimo as seguintes informações: código, objetivo, processo a ser auditado, visão geral, escopo (preliminar, alterações e ressalvas), normas envolvidas, programas de trabalho de auditoria, resultados esperados, data de início e término; Permitir o controle de horas previstas e realizadas para execução dos trabalhos e registro dos tempos consumidos em outras atividades (treinamento, férias, ausências, etc.); Manter o cadastro de programas de trabalho de auditoria contendo, no mínimo as seguintes informações: descrição da melhor prática de controle, vinculação com a atividade de controle, testes correspondentes, data de elaboração/ alteração e versão do programa de trabalho; Permitir obter os pontos ainda pendentes de solução dos trabalhos anteriores; 18 / 33

19 Necessidade de aprovação da programação para posterior início da execução dos trabalhos; Permitir criar, editar e enviar agendas e atas de reuniões de abertura dos trabalhos, registro de follow-up e reuniões com os auditados Execução dos trabalhos Controlar automaticamente a aplicação dos passos do programa de auditoria, relacionando com a atividade de controle que está sendo auditada, descrevendo sua situação atual e status em relação às melhores práticas; Os testes de auditoria deverão ser controlados pelo software, relacionando-os com os passos do programa e com aprovações específicas de acordo com o perfil de acesso de cada usuário; Permitir o registro dos testes de auditoria com o detalhamento dos seguintes campos: objetivo, universo, amostra testada, procedimento realizado, resultado do teste, auditor, data de realização, vinculação do teste com o controle e o risco do processo testado e a possibilidade de anexar documentos ligados ao teste; Permitir que os pontos de auditoria sejam incluídos tanto no final do trabalho como durante os testes com, no mínimo os seguintes campos: ponto, consequência e recomendação; Permitir a utilização de hiperlinks para realização de referências cruzadas nos papéis de trabalho; Permitir a classificação dos pontos de auditoria identificados com base no grau de risco para a Entidade; Permitir atribuição do grau de conformidade após verificação do ponto de controle nas auditorias; Controlar a aprovação e/ou revisão automática dos pontos de auditoria; Permitir a segregação dos trabalhos por pastas específicas que conterão todas as etapas e informações de cada trabalho; Permitir que os trabalhos realizados no passado estejam disponíveis para consulta dos auditores, de acordo com o perfil de acesso ao software e suas funcionalidades. Este acesso deverá ser somente para consulta, contemplando todas as informações do trabalho realizado; Permitir, nas verificações especiais, o registro de valores, o tipo, a data do ressarcimento e observações em relação aos envolvidos; Permitir o acesso dos auditados em área específica do software para registro e atualização do plano de ação com datas previstas e identificação dos responsáveis pela solução dos pontos de auditoria; Impedir que um trabalho de auditoria seja encerrado sem o registro da supervisão; Ter funcionalidade que permita a visão global de status do andamento do trabalho Relatórios de Auditoria Permitir a emissão do relatório de auditoria em duas versões: minuta para discussão e relatório final; Permitir geração de relatórios específicos de auditoria (pontos de auditoria, relatório parcial e relatório final) a partir de modelos pré-formatados, mesclando automaticamente as informações existentes nos papéis de trabalho; 19 / 33

20 Permitir a elaboração de relatórios sintéticos, destinados ao público executivo (diretores/superintendentes/presidente); Controlar a aprovação eletrônica da minuta de relatório, de acordo com o perfil de acesso, antes da emissão final; Permitir a parametrização dos relatórios de acordo com as necessidades da Entidade (formatação de texto, etc.), inclusive com a possibilidade de enfoques diferenciados: risco, unidade; Os relatórios devem ser construídos e arquivados no software e não em outros softwares ou aplicativos fora da ferramenta; Todos os relatórios devem possibilitar a pré-visualização antes da impressão; Permitir a exportação de relatórios para extensões de arquivos como:.doc,.txt,. pdf,. xls Acompanhamento Executar o acompanhamento dos prazos do plano de ação informado pelo auditado, com cobrança automática por ; Informar em tempo real ao auditor responsável pelo trabalho, quando um auditado atualizar um plano de ação de um relatório de auditoria; Permitir que o auditor, com base no plano de ação informado pelo auditado, possa realizar manutenção da ação, podendo baixar o ponto, registrar testes adicionais de auditoria, recusar a ação ou incluir o ponto em um próximo trabalho de follow-up; Permitir a verificação de pontos críticos de auditorias anteriores (grau de conformidade baixo ou recomendação não atendida), por processo ou área; Permitir a inserção de comentários pelos auditados no plano de ação ou nas recomendações; Garantir que os relatórios e papéis de trabalhos estejam protegidos contra alteração após sua conclusão do trabalho, exceto acompanhamento das recomendações; Permitir a impressão da pasta de Papéis de Trabalho total ou parcial Controles e relatórios gerenciais Controlar as horas gastas por auditor, segregando-as em produtivas e não produtivas e também por tipo de atividades; Permitir a parametrização da obrigatoriedade de lançamento de horas, travando a utilização do software caso não seja executada; Vincular o controle de horas com os trabalhos executados e com o plano anual de auditoria, possibilitando o re-planejamento das horas necessárias para finalizar os trabalhos em andamento; Possuir módulo de avaliação de desempenho dos auditores por trabalho realizado, através de avaliações periódicas; Gerar relatórios gerenciais contemplando, no mínimo: posição dos trabalhos executados, em andamento e encerrados; nível de cumprimento do plano de auditoria; posição de horas da equipe de auditores; pontos de auditoria por unidade, recomendações classificadas como: atendida, não atendida, em avaliação, categoria de risco ou outro parâmetro definido pelo auditor. 20 / 33