Política de Negociação POL CPL 002

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Ana Júlia Monteiro Soares
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1 POL CPL 002

2 1. OBJETIVO A presente política tem como objetivo a conformidade com os parâmetros de atuação no mercado, a adequação às normas emitidas pelos órgãos reguladores e o afastamento de atividades suspeitas de lavagem de dinheiro. Os departamentos de Risco ( Risco ) e de Controles Internos e Compliance ( Compliance ) são responsáveis por implementar todos os controles formulados na presente política e se reservam ao direito de monitorar quaisquer movimentações para identificar atividades suspeitas ou que apresentem desconformidade com os preceitos disciplinados. 2. APLICAÇÃO A presente Política é aplicável, restritamente, aos estagiários e funcionários da XP Investimentos CCTVM S/A ( XP Investimentos ) e disciplina as regras para a realização de negociações pessoais com títulos e valores mobiliários. 3. PRINCÍPIOS GERAIS A Política foi dividida em 5 (cinco) sessões. A primeira traz as regras gerais e as demais trazem as regras específicas para os empregados de certas áreas da Empresa REGRAS GERAIS Os estagiários, empregados e diretores estatutários da XP Investimentos não podem: Negociar no mercado de derivativos (BM&F, opções, termo, etc.), exceto em operações de financiamento; Realizar operações Day Trade; Realizar venda descoberta; Negociar títulos e valores mobiliários que constem na Lista de Ativos Restritos; Negociar títulos e valores mobiliários, direta ou indiretamente, por intermédio de outra corretora; Negociar com base em Informações Privilegiadas ou, sob qualquer forma, repassá-las a terceiros; Utilizar-se das operações dos clientes da XP Investimentos para conseguir situação mais vantajosa; e USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 2

3 Utilizar interpostas pessoas para realizar operações no seu interesse, operações fraudulentas ou em desconformidade com as normas vigentes. Registre-se, ainda, que, na forma da ICVM 400/03, no âmbito de uma oferta pública de valores mobiliários, os estagiários, empregados e diretores estatutários da XP Investimentos, bem como seus cônjuges, companheiros, ascendentes, descentes e parentes em linha colateral até 2º grau, somente poderão negociar com referidos valores mobiliários na qualidade de pessoas vinculadas REGRAS DA ÁREA INSTITUCIONAL Além de respeitar as Regras Gerais, os profissionais que atuem na Área Institucional devem: que estejam na Lista de Ativos Restritos; No âmbito de uma oferta pública de valores mobiliários na qual a XP atue na qualidade de Coordenadora Líder ou Coordenadora Contratada, caso tenha adquirido valores mobiliários no processo de oferta pública (como pessoa vinculada), manter, em carteira, os valores pelo prazo mínimo de 30 (trinta) dias a partir do primeiro dia de negócio. Adicionalmente, os empregados da Área Institucional devem solicitar a autorização da Área de Compliance para realizar compra e/ou venda de ativos para suas carteiras próprias. A solicitação deverá ser sempre prévia à negociação e conter, no mínimo, as seguintes informações: (i) ativo; (ii) se é venda ou compra; (iii) quantidade e/ou valor e (iv) data da compra/venda ou dizer que é no prazo de até 3 (três) dias a partir da autorização. A solicitação deve ser enviada para o Compliance (controlenegociacao@xpi.com.br) e será respondida em até 24 horas úteis REGRAS DA ÁREA DE MERCADO DE CAPITAIS Além de respeitar as Regras Gerais, os empregados que atuem na Área de Mercado de Capitais devem: que estejam na Lista de Ativos Restritos; USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 3

4 objeto de mandatos ativos ou em negociação com clientes, por um período de 15 (quinze) dias anteriores à celebração/formalização do referido mandato; No contexto de uma oferta pública de distribuição de valores mobiliários nas quais a XP atue na qualidade de Coordenadora Líder ou Coordenadora Contratada, abster-se de negociar, até 30 (dias) após a publicação do anúncio de encerramento de distribuição, com os valores mobiliários objeto da oferta pública; Adicionalmente, os empregados da Área de Mercado de Capitais devem solicitar a autorização da Área de Compliance para realizar compra e/ou venda de ativos para suas carteiras próprias. A solicitação deverá ser sempre prévia à negociação e conter, no mínimo, as seguintes informações: (i) ativo; (ii) se é venda ou compra; (iii) quantidade e/ou valor e (iv) data da compra/venda ou dizer que é no prazo de até 3 (três) dias a partir da autorização. A solicitação deve ser enviada para o Compliance (controlenegociacao@xpi.com.br) e será respondida em até 24 horas úteis. 3.4 REGRAS DA ÁREA DE ANÁLISE/RESEARCH Além de respeitar as Regras Gerais, os empregados da área de Análise/Research devem: Abster- se de emitir relatórios de análise com a finalidade de obter, para si ou para outrem, vantagem indevida; Abster-se de omitir informação sobre conflito de interesses; objeto dos relatórios de análise que elabore ou derivativos lastreados em tais valores mobiliários, ambos por um período de 30 (trinta) dias anteriores e 5 (cinco) dias posteriores à divulgação do relatório de análise sobre tal valor mobiliário ou seu emissor; objeto dos relatórios de análise que elabore ou derivativos lastreados em tais valores mobiliários em USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 4

5 sentido contrário ao das recomendações ou conclusões expressas nos relatórios de análise que elaborou por: a) 6 (seis) meses contados da divulgação de tal relatório; ou b) até a divulgação de novo relatório sobre o mesmo emissor ou valor mobiliário. As restrições mencionadas nos dois últimos itens não se aplicam às negociações com cotas de fundos de investimento, exceto se: a) o analista puder influenciar, direta ou indiretamente, a administração ou gestão do fundo; b) o fundo concentre seus investimentos em setores ou empresas cobertos pelos relatórios produzidos pelo analista. Adicionalmente, os empregados da Área de Análise/Research devem solicitar a autorização da Área de Compliance para realizar compra e/ou venda de ativos para suas carteiras próprias. A solicitação deverá ser sempre prévia à negociação e conter, no mínimo, as seguintes informações: (i) ativo; (ii) se é venda ou compra; (iii) quantidade e/ou valor e (iv) data da compra/venda ou dizer que é no prazo de até 3 (três) dias a partir da autorização. A solicitação deve ser enviada para o Compliance (controlenegociacao@xpi.com.br) e será respondida em até 24 horas úteis. 3.5 ÁREA DE ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS DE TERCEIROS Os empregados da Área de Administração de Recursos de Terceiros devem respeitar as Regras Gerais, além de estarem restritos a realizar investimentos exclusivamente em fundos de investimentos desde que tais fundos não se encontrem na Lista de Ativos Restritos. DISPOSIÇÕES GERAIS As negociações pessoais realizadas em desconformidade com a presente Política serão reportadas pelo Compliance à Diretoria e o responsável pelo desenquadramento estará sujeito à aplicação de medidas disciplinares, como advertência(s), suspensão e rescisão do contrato de estágio ou de trabalho e a destituição dos diretores, conforme o caso. O conhecimento de qualquer infração das regras contidas nesta Política deve ser imediatamente comunicado ao Compliance para adoção das devidas providências. USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 5

6 A aceitação de quaisquer exceções a esta Política deverá ser realizada pela Área de Compliance em conjunto com a Diretoria. Quaisquer dúvidas em relação aos preceitos deste documento podem ser esclarecidas a qualquer momento pelo Compliance. USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 6

7 6. HISTÓRICO DAS REVISÕES Revisão Data Motivo Responsável Ramal / 7. APROVAÇÕES Validação Responsável Área Assinatura Aprovação Responsável Área Assinatura USO INTERNO GRUPO XP INVESTIMENTOS 7

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