Capítulo II - Da Política de Investimento

Transcrição

1 Regulamento do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Carteira Livre Capítulo I - Do Fundo Artigo 1 o ) O Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Carteira Livre, doravante designado, abreviadamente, Fundo, é uma comunhão de recursos, constituído sob forma de condomínio aberto, sem prazo de duração, o qual será regido pelo presente Regulamento, pela Instrução CVM n o 279/98 e alterações posteriores, e pelas demais disposições legais aplicáveis. Parágrafo Primeiro - O Fundo será formado, exclusivamente, por recursos resultantes da transferência do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private III - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private IV - Petrobrás e, mediante autorização do Administrador, de outros Fundos destinados à aquisição de valores mobiliários no âmbito do Programa Nacional de Desestatização, instituído pela Lei n o 8.031, de , e de Programas Estaduais de Desestatização, conforme previsto no Inciso II do Artigo 20 da Instrução CVM n o 279, de Parágrafo Segundo - Por ocasião de seu ingresso, o Condômino adere aos termos deste Regulamento e do Prospecto, por meio de termo de adesão. Artigo 2 o ) O Fundo é administrado pelo Banco Bradesco S.A, inscrito no CNPJ sob n o / , doravante designado, abreviadamente, Administrador, ambos com sede social na Cidade de Deus, Vila Yara, Osasco, SP. Parágrafo Único - A gestão da Carteira do Fundo caberá à Bram - Bradesco Asset Management Ltda., com sede social na Avenida Paulista, n o 1.450, 6 o e 7 o andares, Bela Vista, São Paulo, SP, inscrita no CNPJ sob n o / , doravante denominada, simplesmente, Gestora. Capítulo II - Da Política de Investimento Artigo 3 o ) O objetivo do Fundo é o de proporcionar a seus participantes rentabilidade e liquidez, mediante a aplicação dos recursos em Títulos e Valores Mobiliários negociados no âmbito do Mercado Financeiro Nacional, visando acompanhar a variação do Ibovespa médio. Capítulo III - Da Composição e Diversificação da Carteira do Fundo

2 .2. Artigo 4 o ) O Fundo deverá manter seus recursos aplicados nos ativos abaixo relacionados, devendo ser observados os seguintes limites de aplicação: Composição da Carteira - percentual em relação ao Patrimônio Mín. Máx Líquido. 1) Valores mobiliários de emissão de companhias abertas, negociados em bolsa de valores, mercado de balcão organizado por 67% 100% instituição autorizada pela CVM, ou objeto de oferta pública registrada na CVM; 2) Títulos de renda fixa, privados ou públicos federais; 0% 33% 3) Posições em mercados organizados de liquidação futura, envolvendo contratos referenciados em ações, ou índices de ações, 0% 100% com o objetivo exclusivo de proteger posições detidas à vista, até o limite destas; Outros Limites: Não será permitida a aplicação em títulos e valores mobiliários emitidos pelo Administrador ou por empresa controladora, coligada, controlada, por empresa integrante do mesmo grupo de sociedade ou por grupos de sociedades ou, ainda, por empresa consorciada do grupo do Administrador. Capítulo IV - Da Taxa de Administração Artigo 5 o ) O Administrador recebe, a título de remuneração fixa, um percentual anual de 3% (três porcento) sobre o valor do Patrimônio Líquido do Fundo, que deverá ser apropriado diariamente e pago mensalmente. Capítulo V - Da Emissão e Colocação das Quotas Artigo 6 o ) As quotas do Fundo correspondem a frações ideais do seu patrimônio e asseguram a seus titulares os mesmos direitos, sendo nominativas, intransferíveis e mantidas em conta de depósito em nome de seus titulares. Parágrafo Primeiro - O valor das quotas do Fundo será calculado diariamente e resultará da divisão do valor do

3 .3. Patrimônio Líquido do Fundo pelo número de quotas emitidas pelo Fundo, ambos no fechamento do dia. Parágrafo Segundo - As quotas do Fundo serão integralizadas exclusivamente com os recursos resultantes da transferência total ou parcial do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private III - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private IV - Petrobrás e, mediante autorização do Administrador, por transferências de recursos de outros Fundos destinados à aquisição de valores mobiliários no âmbito do Programa Nacional de Desestatização, instituído pela Lei n o 8.031, de , e de Programas Estaduais de Desestatização, conforme previsto no Inciso II do Artigo 20 da Instrução CVM n o 279, de Parágrafo Terceiro - A qualidade de Condômino do Fundo é comprovada pela inscrição no registro de Condôminos. Parágrafo Quarto - Na emissão de quotas será utilizado o valor apurado no fechamento do dia da efetiva disponibilidade ao Administrador dos recursos transferidos do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private III - Petrobrás, do Bradesco Fundo Mútuo de Privatização - FGTS - Private IV - Petrobrás ou de outros fundos mútuos de privatização - FGTS. Parágrafo Quinto - Não haverá taxa a título de performance, ingresso ou saída do Fundo. Capítulo VI - Do Resgate e Transferibilidade das Quotas Artigo 7 o ) Serão permitidas a transferência e o resgate de quotas do Fundo, totais ou parciais, nas seguintes hipóteses: I. nas condições estabelecidas pela Lei n o 9.491/97 e pelo Decreto n o

4 /97, que deverão constar do documento de autorização a ser emitido pelo agente operador do FGTS; II. decorrido o prazo mínimo de 6 (seis) meses, contados da efetiva transferência dos recursos, para transferência total ou parcial do investimento para outro Fundo Mútuo de Privatização - FGTS ou para um Clube de Investimento - FGTS; III. após decorrido o prazo de 12 (doze) meses da data da conversão parcial do saldo do FGTS do participante em quotas de Fundo Mútuo de Privatização, para retorno ao FGTS. Parágrafo Primeiro - Na solicitação de resgate, o Condômino deverá indicar o montante em reais ou o número de quotas a serem resgatadas e, conforme o caso, o fundo ou clube para o qual pretende transferir os recursos correspondentes ou o retorno ao FGTS. Parágrafo Segundo - Quando ocorrer a transferência do investimento para outro fundo ou clube, o Administrador deverá repassar os recursos na data do resgate, através de documento de crédito no qual conste a data da integralização inicial em favor da instituição administradora receptora, que procederá à imediata subscrição e integralização de quotas. Parágrafo Terceiro - Quando ocorrer a hipótese de retorno ao FGTS, o Administrador deverá repassar os recursos mediante quitação, em espécie, junto às agências da Caixa Econômica Federal, através do documento instituído para esse fim pelo agente operador do FGTS. Parágrafo Quarto - Sempre que ocorrer a hipótese prevista no Inciso II deste Artigo, o Administrador deverá informar ao agente operador do FGTS, no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis, as movimentações realizadas. Artigo 8 o ) O resgate de quotas do Fundo será feito pelo valor da quota de fechamento do dia seguinte ao da solicitação de resgate, devendo o mesmo ser efetivado no período máximo de 5 (cinco) dias úteis, contados da data da formalização do pedido.

5 .5. Capítulo VII - Dos Encargos do Fundo Artigo 9 o ) Constituirão encargos do Fundo, além da remuneração do Administrador disposta neste Regulamento: I. taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais, municipais ou autárquicas, que recaiam ou venham a recair sobre os bens, direitos ou obrigações do Fundo; II. III. IV. despesas com impressão, expedição e publicação de relatório e demonstrações financeiras, formulários e informações periódicas, previstas nesta Instrução ou na regulamentação pertinente; despesas com correspondência do interesse do Fundo, tais como convocações ou comunicações aos Condôminos; honorários e despesas dos auditores independentes encarregados da revisão das Demonstrações Financeiras do Fundo, da análise de sua situação e da atuação da instituição administradora; V. emolumentos e comissões pagas por operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários do Fundo; VI. honorários de advogados, custas e despesas correlatas incorridas em razão de defesa dos interesses do Fundo, em Juízo ou fora dele, inclusive o valor da condenação imputada ao Fundo, se for o caso; VII. parcela de prejuízos eventuais não coberta por apólices de seguro e não decorrente diretamente de culpa ou negligência da instituição administradora no exercício de suas funções; VIII. quaisquer despesas inerentes à liquidação do Fundo ou à realização de Assembléia Geral de Condôminos; IX. despesas relativas ao pagamento pelos serviços de custódia de títulos e valores mobiliários do Fundo.

6 .6. Parágrafo Primeiro - Quaisquer vantagens auferidas pelo Administrador, em decorrência das operações do Fundo, deverão ser revertidas em benefício do próprio Fundo. Parágrafo Segundo - Outras despesas não previstas nas normas da CVM que regulamentam este Fundo, não serão imputáveis como encargos do Fundo. Capítulo VIII - Das Informações Artigo 10) O Administrador deverá remeter a cada Condômino, bimestralmente, até 15 (quinze) dias após o encerramento do bimestre, documento contendo as seguintes informações: a) número de quotas possuídas e seu valor; b) rentabilidade auferida em cada um dos meses do bimestre anterior; c) valor e composição da carteira, discriminando quantidade, espécie e cotação dos títulos e valores mobiliários que a integram, valor de cada aplicação e sua percentagem sobre o valor total da carteira; d) remuneração do Administrador; e) outras informações relevantes relativas ao Fundo. Parágrafo Único - O Administrador deverá remeter, semestralmente, a cada Condômino: I. o balanço e demais Demonstrações Financeiras, referentes ao período, acompanhados do parecer do auditor independente; e II. informações sobre o valor dos encargos debitados ao Fundo em cada um dos 2 (dois) últimos anos, conforme o disposto neste Regulamento, devendo ser especificado seu valor e percentual em

7 .7. relação ao patrimônio líquido médio anual do Fundo, em cada ano; e III. rentabilidade auferida nos últimos 4 (quatro) semestres. Capítulo IX - Das Disposições Finais Artigo 11) Fica eleito o foro da Cidade de Osasco, Estado de São Paulo, com expressa renúncia de qualquer outro, por mais privilegiado que possa ser, para quaisquer ações nos processos judiciais relativos ao Fundo ou a questões decorrentes deste Regulamento. Nada mais havendo a tratar, o senhor Presidente colocou a palavra à disposição dos presentes e como ninguém quisesse fazer uso dela, suspendeu a sessão pelo tempo necessário à lavratura desta Ata, a qual, depois de lida e achada conforme, vai assinada pelos presentes. Presidente: Sérgio de Oliveira Secretário: Romulo Nagib Lasmar Condômino: Mauro Gentile Rodrigues da Cunha