INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE SETOR DE COMPRAS

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1 INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE SETOR DE COMPRAS O INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE IABAS, entidade privada, sem fins lucrativos, representado pelo Setor de Compras, resolve efetuar Concorrência Simplificada, a fim de contratar empresa especializada em PRESTAÇÃO DE SERVIÇO DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA. CONCORRENCIA SIMPLIFICADA Nº 137/2015 Data: 24 de fevereiro de 2015 Objeto: PRESTAÇÃO DE SERVIÇO DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA Cronograma: AÇÃO DATAS Lançamento do Instrumento Convocatório 24/02/2015 Limite de proposta 04/03/2015 Assinatura do Contrato Em até 30 dias após a publicação do vencedor 1

2 SUMÁRIO INSTRUMENTO CONVOCATÓRIO Páginas 1 - Do Objeto Das Propostas Da Habilitação Das Normas Gerais 06 TERMO DE REFERÊNCIA Páginas 1 - Do Objeto Da Prestação do Serviço Das Especificações Técnicas Do Pagamento Das Penalidades e Impedimentos Das Disposições Gerais 11 ANEXO I MINUTA DE CONTRATO 13 ANEXO II DECLARAÇÃO DE NÃO EMPREGAR MENOR 23 ANEXO III DECLARAÇÃO DE AUSÊNCIA DE COLABORADOR DO IABAS EM SEU QUADRO SOCIAL 24 2

3 INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE SETOR DE COMPRAS CONCORRÊNCIA SIMPLIFICADA Nº 137/2015 Data: 24/02/2015 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES O INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE IABAS, entidade privada sem fins lucrativos, representado pelo Setor de Compras, resolve efetuar Concorrência Simplificada para fins de contratação de empresa especializada em PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA, necessários para auxiliar o IABAS a gerir com qualidade suas unidades. O presente Instrumento Convocatório rege-se pelo Regulamento de Compras do IABAS, que se encontra disponível no sítio eletrônico ( juntamente com o ato convocatório da presente concorrência. A modalidade de Concorrência Simplificada, detalhada no Regulamento de Compras do IABAS, é o meio mais adequado para a preservação da qualidade e prestação de serviços daqueles concorrentes vencedores. A prestação de serviços de auditoria contábil e financeira será efetuada pelo candidato que apresentar o MENOR PREÇO, obedecendo aos critérios como seguem. O IABAS poderá desistir, antes da assinatura do contrato, da presente Concorrência Simplificada, sem que disto, resulte qualquer direito ao concorrente. 1 - DO OBJETO 1.1 Constitui objeto da presente Concorrência Simplificada a escolha de empresa especializada em Auditoria Contábil e Financeira que apresentar o menor preço, atendidos os requisitos técnicos previstos no Termo de Referência, que passa a ser parte integrante do presente processo. 1.2 O termo de referência será encaminhado ao maior número possível de concorrentes especializados no assunto, que façam ou não parte do cadastro de prestadores de serviços do IABAS, para que estes demonstrem o interesse em atender tais necessidades. 3

4 2 - DAS PROPOSTAS 2.1 Os candidatos interessados em prestar os serviços, objeto deste Instrumento Convocatório, deverão apresentar propostas até o dia 04 de março de 2015, no endereço sito à Av. Luiz Carlos Prestes, 350, loja C Salas 111 a 115, 202, 203, 209 e 213, Barra da Tijuca CEP nº ou através de a ser enviado no mesmo prazo para cs@iabas.org.br. 2.2 Quaisquer dúvidas de natureza técnica, porventura surgidas, serão esclarecidas pelo IABAS, mediante expediente dirigido ao Setor de Compras, pelo cs@iabas.org.br. 2.3 O resultado final será divulgado no sítio eletrônico do IABAS. 2.4 Será julgada vencedora a proposta que ofertar o MENOR PREÇO para os serviços, devendo o preço proposto incluir todos os custos diretos e indiretos pertinentes, desde que atendidos todos os requisitos técnicos previstos no Termo de Referência. A proposta deverá conter PLANILHA DE CUSTOS E FORMAÇÃO DE PREÇOS, contendo o detalhamento de todos os custos que compõe os preços, minuciando tais valores, incluindo margem de lucro. 2.5 A proposta de auditoria deverá obrigatoriamente apresentar: escopo do trabalho, relatórios a serem elaborados e entregues, prazo de execução dos trabalhos, currículo da empresa, estimativa de horas, honorários e despesas, além das condições para pagamento. 2.6 A apresentação da proposta implicará plena aceitação, por parte do proponente, das condições estabelecidas neste Termo de Referência, Contrato e Instrumento Convocatório. 3 - DA HABILITAÇÃO 3.1. Juntamente com as propostas, os concorrentes deverão apresentar: HABILITAÇÃO JURÍDICA: a. Estatuto ou Contrato Social em vigor, devidamente registrado, em se tratando de sociedades empresárias e sociedade simples e, no caso de sociedade por ações, acompanhados de documentos de eleição de seus administradores; e b. Copia de Identidade e CPF dos sócios QUALIFICAÇÃO ECONÔMICO-FINANEIRA: a. BALANÇO PATRIMONIAL, e demonstrações contábeis do último exercício social devidamente publicadas na imprensa oficial, tratando-se de sociedades por ações; vedada a sua substituição por balancetes ou balanços provisórios, podendo ser atualizados por índices oficiais quando encerrados há mais de 3 (três) meses da data da apresentação da proposta, onde possa se verificar a capacidade financeira de execução do contrato; 4

5 b. Comprovação de capital social, integralizado e registrado, na forma da lei ou patrimônio líquido correspondente a no mínimo de 30% (trinta por cento) do valor da proposta; e c. Certidão Negativa de Falência ou Concordata, expedida pelo distribuidor da sede da pessoa jurídica REGULARIDADE FISCAL: a. Prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica (CNPJ); b. Prova de regularidade fiscal para com a Fazenda Federal (SRF Secretaria da Receita Federal e PGFN Procuradoria Geral da Fazenda Nacional), do domicílio ou sede do concorrente; c. Prova de regularidade para com a Fazenda Estadual e Municipal, do domicílio ou sede do concorrente; d. Prova de regularidade com a Seguridade Social (INSS); e. Certificado de Regularidade Fiscal para com o Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS) CRF; f. Certidão atualizada de inexistência de débito para com o Instituto Nacional de Seguro Social CND; g. Certidão Negativa de Débitos Trabalhistas; e h. Certidão de Regularidade emitida pelo Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores SICAF As certidões de que tratam as alíneas b à f do item acima podem ser substituídas pela certidão de letra h QUALIFICAÇÃO TÉCNICA, DECLARAÇÕES E ATESTADOS: a. 01 (um) Atestado de Capacidade Técnica, fornecido por pessoa jurídica de direito público ou privado, ou copia de contrato firmado comprovando que a concorrente efetuou de forma satisfatória os serviços, objeto do Termo de Referência. OBS: O Atestado deverá ser apresentado em papel timbrado, original ou cópia reprográfica autenticada, assinado por autoridade ou representante de quem o expediu, com a devida identificação. b. Declaração de Proteção ao Trabalho do Menor, conforme o inciso XXXIII. 7o da Constituição Federal, para os fins do disposto no inciso V do art. 98 da Lei Estadual nº 9.433/05, deverá ser apresentada declaração quanto ao trabalho do menor, conforme modelo constante do Anexo II deste instrumento. c. Autorização de Funcionamento da empresa expedida pelo órgão federal competente ou da respectiva publicação no Diário Oficial da União (Artigo 5º, da Portaria Ministerial 2814 de 29 de maio de 1998, alterada pela Portaria Ministerial 3765 de 20 de outubro de 1998). Observação: O IABAS poderá promover visitas às dependências da Concorrente a fim de comprovar a exatidão das informações contidas nos documentos requeridos. 5

6 3.2 O concorrente deverá apresentar os atestados e declarações a seguir definidos: A. Declaração de Proteção ao Trabalho do Menor, conforme o inciso XXXIII. 7o da Constituição Federal, para os fins do disposto no inciso V do art. 98 da Lei Estadual nº 9.433/05, deverá ser apresentada declaração quanto ao trabalho do menor, conforme modelo constante do Anexo III deste instrumento. B. Declaração de não possuir sócios cotistas, sócio administrador, dirigentes ou controladores a que se refere o artigo 116 da Lei nº 6404/76, que sejam colaboradores do INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE IABAS. C. Declaração da empresa, em papel timbrado, afirmando ter tomado conhecimento de todos os serviços a serem executados e os seus locais de realização. 3.3 A não regularização da apresentação da documentação no prazo estipulado implicará na desclassificação do concorrente e na impossibilidade de efetivar a contratação, sem prejuízo da aplicação das demais sanções previstas no Regulamento de Compras. 4 - DAS NORMAS GERAIS 4.1 Não poderão participar da presente Concorrência Simplificada: a) Pessoa Física; b) Concorrentes proibidos de contratar com o Poder Público; c) Concorrentes que, comprovadamente, ocasionaram prejuízo ao Poder Público, por quebra de Contrato ou por execução ineficiente; e d) Concorrentes cujos sócios cotistas, sócio administrador, dirigentes ou controladores a que se refere o artigo 116 da Lei nº 6404/76, sejam colaboradores do INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE IABAS. e) Consórcios 4.2 Os casos omissos serão solucionados pela Setor de Compras do IABAS, que decidirá de forma fundamentada com base no Regulamento de Compras, e legislação pertinente. Maiores informações sobre a presente Concorrência Simplificada e quaisquer dados necessários à complementação das especificações poderão ser obtidos junto ao Setor de Compras do IABAS. Rio de Janeiro, 24 de fevereiro de Elizelvania Santos Gerente Compras 6

7 INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE SETOR DE COMPRAS CONCORRENCIA SIMPLIFICADA Nº 137/2015 TERMO DE REFERÊNCIA Data: 24/02/2015 CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA NA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA 1 - DO OBJETO 1.1 Visa o presente Termo de Referência a contratação de Empresa Especializada na Prestação de Serviços de Auditoria Contábil e Financeira, conforme as especificações e condições contidas no mesmo. 2 - DA PRESTAÇÃO DO SERVIÇO Informações pertinentes à execução dos serviços considerando o trabalho a ser desenvolvido: 2.1 Informações sobre o IABAS: O IABAS é uma entidade sem fins lucrativos, qualificado como Organização Social no município do Rio de Janeiro, nos termos da Lei nº 5026, de 19 de maio de 2009, em operação desde o ano de 2009, com autonomia administrativa e financeira, tendo como objetivo fornecer o apoio técnico-operacional ao desenvolvimento de projetos nas área de saúde Abrangência da Auditoria: O IABAS, na consecução dos seus objetivos, firmou 10 (dez) contratos de gestão com a Prefeitura Municipal do Rio de Janeiro, os quais referem-se: Unidades de Pronto Atendimento (UPA) 05 unidades Estratégia de Saúde nas Escolas (ESF) 03 Áreas Programáticas (4.0, 5.1 e 5.2) Programa de Atenção Domiciliar ao Idoso (PADI) 03 unidades 3 - DAS ESPECIFICAÇÕES TÉCNICAS 7

8 3.1 Conforme especificações abaixo descritas, a CONTRATADA deverá prestar os serviços de auditoria contábil e financeira abrangendo o seguinte escopo para o período objeto de auditoria: ano Planejamento detalhado dos Serviços: A CONTRATADA se comprometerá ao planejamento dos seguintes itens: a. Reuniões com a Diretoria Financeira, Gerentes e Chefes de Departamento do IABAS, envolvidos nos trabalhos, para apresentação, credenciamento da equipe e discussão dos trabalhos; b. Apreciação dos relatórios de críticas do Tribunal de Constas do Município do Rio de Janeiro TCM RJ e outros órgãos de controle relativo às prestações de contas apresentadas e as respectivas justificativas e soluções; c. Apreciação do Estatuto do IABAS e as principais Atas de deliberação dos Conselhos; d. Apreciação de material originado a partir de auditorias e consultorias realizadas e relatórios, apresentações e memorandos emitidos relacionados a processos de negócio, riscos e controles, sistemas de informação que possam impactar nas operações do IABAS e consequente reflexo nos trabalhos de auditoria realizados no ano de 2013, assim como eventuais cartas de recomendações; e. Apreciação do Organograma Geral do IABAS, avaliação do ambiente geral de controles internos no nível da entidade, principais procedimentos e práticas contábeis adotadas, a fim de estabelecer a abrangência e extensão dos exames de auditoria a serem executados; f. Adaptação dos programas de auditoria aplicáveis ao IABAS face aos controles internos, sistemas informatizados e demais informações levantadas durante as reuniões com os executivos Para a prestação dos serviços de auditoria, é requerido que a CONTRATADA, considere como pauta mínima do seu escopo de trabalho os seguintes exames e procedimentos: Programa Detalhado de Trabalho (Ano 2014) Área Contábil e Financeira Auditoria Contábil e Financeira do ano de 2014 Exames em consonância aos padrões reconhecidos de auditoria, compreendendo a verificação de documentos e registros contábeis, confirmações diretas de saldos e depósitos, bem como outros procedimentos técnicos de comprovação e avaliação suficientes para respaldar a opinião sobre o balanço patrimonial e demais demonstrativo contábil e financeiro do IABAS na data-base de 31 de dezembro de ESCOPO DETALHADO Auditoria Contábil e Financeira do ano de

9 a) Verificar a existência de reconciliações bancárias e das aplicações financeiras; b) Executar circularização direta dos saldos bancários: contas movimento e aplicações financeiras; c) Examinar os controles para gestão do fluxo de caixa e orçamento, observando as análises realizadas sobre a movimentação, projeções de entradas e saídas de recursos e a antecipação quanto a eventual necessidade de suplementação orçamentária; d) Examinar as contas de adiantamento a fornecedores, outros adiantamentos e outros créditos a receber. Proceder à circularização direta desses saldos e liquidações subsequentes; e) Examinar em base de testes das contas de fornecedores, analisando a composição dos saldos, atentando para relevância de valor e movimentação, assim como efetuar testes por seleção aleatória, inclusive efetuando circularização direta e liquidações subsequentes; f) Examinar as provisões e liquidações subsequentes dos saldos de salários a pagar e retenções na fonte e encargos sociais a recolher, mês a mês; g) Verificar a existência de processos judiciais e administrativos, examinando as provisões e liquidações subsequentes. Proceder à circularização direta dos advogados para obtenção de relação completa e detalhada com todos os processos em andamento, valores e situação atual, indicando a possibilidade de êxito (remota, provável ou possível); h) Examinar os repasses recebidos da Prefeitura Municipal do Rio de Janeiro, por contrato sob a gestão do IABAS no exercício de 2014; i) Examinar os saldos e movimentação de recursos financeiros por meio de empréstimos concedidos e tomados junto a terceiros (outras entidades, órgãos e secretarias), assim como aqueles firmados entre as unidades de que tratam os contratos de gestão firmados com a Prefeitura; j) Examinar os gastos realizados pela Administração do IABAS para cada contrato de gestão, verificando: j1) Se os processos de contratação/ compra de materiais e serviços, com base em amostragem de itens selecionados para testes pelos seguintes critérios: relevância de valores; frequência dos fornecedores e duração e abrangência dos contratos; j2) Se foram cumpridas as normas e políticas do IABAS para compras e contratações, e ainda se estas estão respaldadas / alinhadas às normas aplicáveis da Prefeitura; j3) Se foram praticados preços cotejados no mercado através de comparação de 3 (três) propostas ou se através de adesão a processos licitatórios praticados pelas Secretarias da Prefeitura. Verificar a existência e qualidade de justificativas para eventuais contratações diretas, com dispensa; 9

10 j4) Se os aditivos contratuais, acréscimos ou redução de escopo e prazo, reajustes de valores previstos em contrato, aplicação de multas, penalidades e/ou rescisão; j5) Se as notas fiscais correspondem às respectivas ordens de compra, no tocante à especificação dos produtos e/ou serviços, prazo de validade das mercadorias e/ou execução de serviços, quantidades, preços e prazos de entrega; e j6) Se há evidências nos processos de créditos no contas a pagar referente às mercadorias devolvidas. k) Verificar a existência de área / departamento de gestão dos principais contratos firmados pelo IABAS e prestadores de serviços e fornecedores de produtos, materiais e equipamentos. Obter a evidência dos controles mantidos para a gestão do contrato, monitoramento dos saldos e cumprimentos das suas obrigações, além da avaliação dos serviços; l) Examinar em base de amostragem os processos de pagamento que compõem as prestações de contas (critério de seleção por relevância de valores e amostra aleatória), verificando: l.1) Se os pagamentos foram realizados efetivamente e correspondem aos valores e condições contratados; l.2) Se as notas fiscais que acompanham os processos de pagamentos trazem evidências do aceite das mercadorias / materiais que foram entregues no correto local de destino, e se os serviços foram prestados de acordo com o contratado e aceitos pelo IABAS; l.3) Se os processos de pagamentos foram previamente aprovados por gerentes e diretores de cada área responsável, de acordo com os limites da política de alçadas do IABAS; l.4) Se os processos de pagamentos foram autorizados por procuradores com procuração vigente; l.5) Se os processos de pagamento estão acompanhados das Certidões negativas da Receita Federal, INSS e FGTS, e ainda se possuem sua validade confirmadas pelo IABAS junto aos respectivos órgãos responsáveis, quando aplicável; e l.6) Verificar a existência de procedimento de revisão periódica do cadastro dos fornecedores. Obter resultados da última revisão ocorrida e as ações tomadas. m) Examinar a natureza das pendências apontadas pelo Tribunal de Contas do Município do Rio de Janeiro e demais órgãos de fiscalização das atividades do IABAS nos exames das prestações de contas, assim como as justificativas e soluções apresentadas pela ENTIDADE; e 10

11 n) Examinar as provisões constituídas para contingências com vistas à descontinuidade e/ou encerramento dos contratos, considerando o cenário de desmobilização dos empregados e rescisões dos contratos firmados pelo IABAS e os principais fornecedores e prestadores de serviços Como resultado dessa etapa deverá ser emitido um relatório de auditoria sobre as demonstrações contábeis do IABAS na data-base de 31 de dezembro de A CONTRATADA entregará um relatório final com os resultados dos trabalhos de auditoria realizados no decorrer de 2015 à Administração do IABAS em duas vias finais impressas, cabendo a esta última dar os devidos seguimentos internos e externos que entenda ser aplicável. 3.2 Prazo para a Auditoria: Para atendimento a presente solicitação de proposta, as empresas devem observar o seguinte prazo de vigência e execução dos trabalhos: a) O prazo para a execução dos serviços de auditoria relacionados ao ano de 2015 será de 90 (noventa) dias, contados a partir da data de conclusão por parte da Administração do IABAS das demonstrações contábeis levantadas em 31 de dezembro de 2014; e, b) O contrato terá vigência de 90 (noventa dias), a contar da assinatura do referido instrumento de contratação. 4 - DO PAGAMENTO 4.1 Ressalvada circunstância imprevista, o pagamento será efetuado, por meio de ordem bancária, no prazo de 30 (trinta) dias corridos, contados da apresentação da respectiva Nota Fiscal, com o aceite devidamente atestado pela autoridade competente, de acordo com os valores unitários constantes da proposta da CONTRATADA. 4.2 Do montante a ser pago à CONTRATADA, incidirá as retenções tributárias exigidas por lei. 5 - DAS PENALIDADES E IMPEDIMENTOS 5.1 No caso de descumprimento de cláusulas contratuais, o IABAS poderá aplicar as sanções previstas em lei e descritas no Termo de Referência e no Contrato. 6 - DAS DISPOSIÇÕES GERAIS 6.1 Dúvidas sobre este Termo de Referência poderão ser esclarecidas pelo compras@iabas.org.br. 6.2 Os esclarecimentos a respeito das condições e de outros assuntos relacionados a presente concorrência serão divulgados na página do IABAS ( no link "COMPRAS". 11

12 Rio de Janeiro, 24 de fevereiro de IABAS Elizelvania Santos Gerente Compras 12

13 ANEXO I XX/XXXX-CS-137/ ÁREAS MINUTA DE CONTRATO TERMO DE CONTRATO PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA FIRMADO ENTRE O IABAS, E A EMPRESA. PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE - IABAS, pessoa jurídica de direito privado, sem fins lucrativos, com CNPJ de nº / , situado à Av. Luiz Carlos Prestes, 350, loja C 202, 203, 209 e 213, Barra da Tijuca CEP nº , qualificado como Organização Social, conforme Decreto nº , de 02 de junho de 2009, neste ato representado por s ua procuradora, ELIZELVÂNIA PEREIRA DOS SANTOS, portadora da carteira de identidade funcional nº OAB/RJ, inscrita no CPF sob o nº , a seguir denominado CONTRATANTE e, estabelecida na, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas CNPJ sob o nº, neste ato representado por, portadora da Carteira de Identidade nº, inscrita no CPF sob o nº, a seguir denominada CONTRATADA, resolvem celebrar o presente Instrumento, que tem por finalidade estabelecer os direitos e obrigações das partes na execução contratual, de acordo com a legislação vigente, resultante da Concorrência Simplificada nº 137/2015, mediante as cláusulas e condições seguintes: Considerando que a Concorrência Simplificada é procedimento descrito no Regulamento de Compras do IABAS. Considerando que a CONTRATADA praticará o mesmo preço apresentado na proposta anexada a este Contrato. CLÁUSULA 1ª - DO OBJETO Constitui objeto do presente contrato a PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA CONTÁBIL E FINANCEIRA, conforme especificações e condições indicadas no Termo de Referência. 13

14 CLÁUSULA 2ª - DO PRAZO O prazo de vigência será de 90 (noventa) dias a partir da data de assinatura. CLÁUSULA 3ª - DO VALOR DO CONTRATO Pelos serviços ora contratados, conforme o resultado da Concorrência Simplificada nº 137/2015, o CONTRATANTE pagará à CONTRATADA o valor total de R$ XXXXXXXXXXX (XXXXXXX). Parágrafo Primeiro - No preço acima já estão inclusos os impostos, taxas, encargos sociais e administrativos e lucro. Parágrafo Segundo - O ato do recebimento do objeto do edital não implica a sua aceitação definitiva e não excluirá a CONTRATADA quanto de sua responsabilidade no que concerne à qualidade do material fornecido. Parágrafo Terceiro - O material será recebido em tantas parcelas quantas forem necessárias, na seguinte forma: a) provisoriamente, para efeito de posterior verificação da conformidade do objeto com a especificação; e b) definitivamente, após verificação do conteúdo do material, conforme o exato cumprimento das obrigações contratuais. CLÁUSULA 4ª - DAS CONDIÇÕES DE PAGAMENTO O CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento dos serviços realizados na conta corrente de titularidade da CONTRATADA, banco, agência nº, conta corrente nº. O pagamento será efetuado, por meio de ordem bancária, no prazo de 30 (trinta) dias corridos, contados da apresent ação da respectiva Nota Fiscal, com o aceite devidamente atestado, de acordo com os valores unitários constantes da proposta da CONTRATADA. Parágrafo Primeiro - A CONTRATADA deverá encaminhar a nota fiscal junto com o objeto do contrato para pagamento ao INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE - IABAS, CNPJ sob o nº / , sito à Av. Luiz Carlos Prestes, 350, loja C Salas 111 a 115, 202, 203, 209 e 213, Barr a da Tijuca CEP nº , acompanhada de cópia da folha de pagamento do m ês a que se refere a prestação dos serviços, assim como cópia de todas as guias dos impostos e contribuições do mês anterior ao da prestação d os serviços, sendo elas (guia de INSS GFIP / GPS), guia de FGTS acompanhada de Registro completo dos funcionários que prestam serviços na unidade gerida pelo CONTRATANTE além de guias de Impostos Federais e Municipais. Parágrafo Segundo - Considera-se adimplemento o cumprimento da 14

15 prestação com a entrega do objeto, devidamente atestada pelo CONTRATANTE. Parágrafo Terceiro - Caso se faça necessária a reapresentação de qualquer fatura por culpa da CONTRATADA, o prazo de 30 (trinta) dias reiniciar-se-á a contar da data da respectiva reapresentação Parágrafo Quarto - É condição para o pagamento a apresentação dos documentos comprobatórios do pagamento de pessoal, do recolhimento dos encargos sociais, em especial o INSS e FGTS, e outros que se fizerem necessários. Parágrafo Quinto - A não entrega dos documentos acima c itados poderá importar em glosa dos valores a serem recebidos pela CONTRATADA até o atendimento da solicitação de entrega. CLÁUSULA 5ª - DAS OBRIGAÇÕES DO CONTRATANTE Constituem obrigações do CONTRATANTE: a) Efetuar o pagamento na forma convencionada no contrato; b) Estabelecer rotinas para o cumprimento do objeto deste Termo de Referência; c) Proporcionar todas as facilidades para que a CONTRATADA possa desempenhar os serviços, por meio dos profissionais, dentro das normas do contrato; d) Propiciar acesso aos profissionais da CONTRATADA, devidamente uniformizados e identificados com crachás, às suas dependências para a execução dos serviços; e) Prestar as informações e os esclarecimentos que venham a ser solicitados pelos profissionais da CONTRATADA; f) Acompanhar e fiscalizar a execução do contrato, por meio de colaborador especialmente designado; g) Efetuar, quando julgar necessário, inspeção com a finalidade de verificar os serviços e o atendimento das exigências contratuais; h) Exigir o imediato afastamento e/ou substit uição de qualquer empregado ou preposto da CONTRATADA que não mereça confiança no trato dos serviços, que produza complicações para a supervisão e fiscalização ou que adote postura inconveniente ou incompatível com o exercício das atribuições que lhe foram designadas; i) Comunicar à CONTRATADA toda e qualquer ocorrência ou irregularidade relacionada com a execução dos serviços; j) Impedir que terceiros executem o objeto deste Termo de Referência; k) Não permitir que os profissionais executem tarefas em desacordo com as condições pré-estabelecidas; l) Verificar a regularidade fiscal da CONTRATADA, antes de cada pagamento; 15

16 m) Exigir, mensalmente, os documentos comprobatórios do pagamento de pessoal, do recolhimento dos encargos sociais, em especial o INSS e FGTS, e outros que se fizerem necessários; n) Exigir o uso de ferramentas de Help Desk como parte integrante dos meios de contato e controle com a CONTRATADA. CLÁUSULA 6ª - DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA Constituem obrigações da CONTRATADA: a) Manter sigilo, sob pena de responsabilidade civil e penal, sobre todo e qualquer assunto de interesse do CONTRATANTE ou de terceiros de que tomar conhecimento em razão da execução do objeto deste Termo, devendo orientar os empregados nesse sentido; b) Manter a frente dos serviços, um representante capaz de responsabilizar-se pela execução dos serviços contratados e representá-la perante o CONTRATANTE; c) Assumir todos os possíveis danos físicos e materiais causados ao patrimônio do CONTRATANTE ou a terceiros, advindo de imperícia, negligência, imprudência ou desrespeito às normas de segurança, quando da execução dos serviços, conforme disposições anteriores; d) Comunicar as irregularidades ocorridas no local dos serviços e causadas por seus funcionários; e) Fornecer mão-de-obra rigorosamente selecionada e uniformizada, identificada por crachás, com pessoas em bom estado físico e mental, portadores de atestado de saúde, tendo suas funções devidamente registradas em suas carteiras de trabalho; f) Fornecer aos empregados vale alimentação, vale trans porte, e/ou qualquer outro benefício, como o seguro de vida em grupo, considerando o disposto na Lei nº , de 16 de dezembro de 1985 e na Convenção Coletiva de Trabalho da categoria. Gastos estes já inclusos no valor do serviço prestado; g) Substituir, em até 24 (vinte e quatro) horas, qualquer funcionário, constatando-se qualquer irregularidade mediante simples comunicado do CONTRATANTE; h) Responsabilizar-se, na forma da legislação aplicável, pelas despesas médicas com seus empregados, na forma da legisla ção aplicável, tanto na admissão (exames de saúde admissionais), como durante a vigência do contrato de trabalho a ser assinado, bem como dos funcionários e terceiros no caso de acidentes que venham a ocorrer durante a prestação dos serviços; i) Assumir a responsabilidade por todas as providências e obrigações estabelecidas na legislação específica de acidentes do trabalho, quando, em ocorrência da espécie, forem vítimas os seus empregados no desempenho dos serviços ou em conexão com eles, ainda que acontecido nas dependências do CONTRATANTE; 16

17 j) Responder de forma integral por todas as obrigações decorrentes das legislações trabalhistas e sociais, que se relacionem ou que venham a se relacionar com empregados ou serviços da CONTRATADA, não decorrendo desse Contrato solidariedade entre as partes ou vínculo empregatício entre os funcionários da CONTRATADA e o CONTRATANTE; k) A CONTRATADA se compromete a requerer a exclusão do polo passivo o CONTRATANTE em qualquer demanda judicial ou administrativa que figure como litisconsorte passivo daquela, bem como assumir integralmente qualquer condenação, ressarcindo o CONTRATANTE os custos incorridos por conta dessa demanda. A CONTRATADA não se oporá à retenção dos valores que lhe seriam repassados, no limite do montante envolvido na demanda, até que haja a conclusão do processo administrativo ou judicial; l) A CONTRATADA obriga-se a exibir e a disponibilizar ao CONTRATANTE, sempre que solicitada, toda documentação legal e fiscal inerente à sua atividade empresarial, tais como, mas não somente, licenças expedidas por Órgãos Governamentais, contratos e alterações sociais, alvarás, etc., também se obrigando a permitir ao CONTRATANTE, mediante prévia solicitação e um pr azo de antecedência mínimo de 48h, a visitar suas instalações comerciais, sempre com o acompanhamento de um representante legal da própria CONTRATADA; m) A não entrega dos documentos acima citados poderá obstar o pagamento dos valores a serem recebidos pela CONTRATADA até o atendimento da solicitação de entrega; n) A CONTRATADA obriga-se, na execução dos serviços, a sempre respeitar a imagem do CONTRATANTE, interna e externamente, não praticando qualquer ato eventualmente causador de ferimento à imagem do CONTRATANTE como um todo; o) A CONTRATADA obriga-se a não se utilizar de trabalho infantil nos termos do artigo 403 da Consolidação das Leis do Trabalho, em harmonia com as normas da Lei 8.069/90, combinadas com as disposições da Constituição Federal e emenda Consti tucional nº 20 de 15/12/1998, nem tampouco de mão-de-obra escrava ou compulsória; p) Obriga-se a CONTRATADA a não interromper os serviços em qualquer hipótese, ficando estabelecida a tolerância de 90 (noventa) dias, para atraso nos pagamento. A interrupção ou descontinuidade dos serviços por motivo de falta de pagamento dentro do prazo aqui estabelecido acarretará multa e/ou rescisão contra tual, nos termos da Cláusula Décima Primeira e Décima Segunda do presente instrumento; 17

18 q) Manter, durante a vigência deste contrato, em compatibilidade com as obrigações assumidas, as condições de habilitação e qualificação exigidas para participação no proce dimento de escolha; r) A inadimplência da CONTRATADA não transfere a responsabilidade por seu pagamento à administração do CONTRATANTE, nem poderá onerar o objeto deste Termo de Referência, razão pela qual a CONTRATADA renuncia expressamente a qualquer víncul o de solidariedade, ativa ou passiva, com o CONTRATANTE; s) Refazer, por sua conta e responsabilidade, os serviços recusados pelo CONTRATANTE, no prazo máximo de 15 (quinze) dias (excetuando os serviços de maior grau de complexidade); t) Garantir absoluto sigilo sobre todos os processos, informações e quaisquer outros dados disponibilizados pelo CONTRATANTE em função das peculiaridades dos serviços a serem prestados; u) Abster-se, qualquer que seja a hipótese, de veicular publicidade ou qualquer outra informação acerca das atividades objeto deste Contrato, sem prévia autorização por escrito do CONTRATANTE; CLÁUSULA 7ª - DA EXECUÇÃO, DO RECEBIMENTO E DA FISCALIZAÇÃO DO CONTRATO O Contrato deverá ser executado de acordo com as cláusulas avençadas, no mesmo, no Termo de Referência e no Instrumento Convocatório. Parágrafo Primeiro - A execução do contrato será acompanhada e fiscalizada por representantes do CONTRATANTE. Parágrafo Segundo - O objeto do contrato será recebido em tantas parcelas quantas forem necessárias, na seguinte forma: c) provisoriamente, para efeito de posterior verificação da conformidade do objeto com a especificação; e d) definitivamente, após verificação da qualidade do objeto, no prazo máximo de 30 (trinta) dias de observação e vistoria que comprove o exato cumprimento das obrigações contratuais. Parágrafo Terceiro - Os objetos cujo padrão de qualidade esteja em desacordo com a especificação do Termo de Referência deverão ser recusados pelo responsável pela fiscalização do Contrato, que anotará em registro próprio as ocorrências e determinará o que for necessário à regularização das faltas ou defeitos observados. No que exceder à sua competência, comunicará o fato à autoridade superior, em 24 (vinte e quatro) horas, para ratificação. Parágrafo Quarto - A CONTRATADA declara, antecipadamente, aceitar todas as condições, métodos e processos de inspeção, verificação e controle adotados pela fiscalizaç ão, obrigando-se a fornecer todos os 18

19 dados, elementos, explicações, esclarecimentos e comunicações de que esta necessitar e que forem julgados necessários ao desempenho de suas atividades. Parágrafo Quinto - A instituição e a atuação da fiscalização não ex cluem ou atenua a responsabilidade da CONTRATADA, nem a exime de manter fiscalização própria. Parágrafo Sexto - O CONTRATANTE pode, a qualquer tempo, exigir a comprovação do cumprimento dos encargos trabalhistas e impostos fiscais, como condição do pagamento dos créditos da CONTRATADA, retendo o valor até a apresentação da relação requerida. Parágrafo Sexto - A CONTRATADA será obrigada a apresentar, a cada três meses, prova de que: a) Está pagando os salários em até o quinto dia útil de cada mês seguinte ao vencimento; b) Anotou as Carteiras de Trabalho e Previdência Social de seus empregados; c) Encontra-se em dia com os recolhimentos dos tributos, contribuições e encargos. Além de apresentar as seguintes certidões: a) Certidões negativas atualizadas dos tributos de âmbito federais, estaduais e municipais; e b) Certidões negativas previdenciárias (CND) e FGTS (CRF) atualizadas. Parágrafo Sétimo - O CONTRATANTE pode, a qualquer tempo, exigir a comprovação do cumprimento dos encargos trabalhistas e impostos fiscais, como condição do pagamento dos serviços da CONTRATADA, retendo o valor até a apresentação da relação requerida. CLÁUSULA 8ª - DA RESPONSABILIDADE A CONTRATADA é responsável por danos causados ao CONTRATANTE ou a terceiros, decorrentes de culpa ou dolo na execução do contrato, não excluída ou reduzida essa responsabilidade pela presença de fiscalização realizada pelo CONTRATANTE. Parágrafo Único - A CONTRATADA é responsável por encargos trabalhistas, inclusive decorrentes de acordos, dissídios e convenções coletivas, previdenciários, fiscais e comerciais oriundos da execução do contrato, podendo o CONTRATANTE, a qualquer tempo, exigir a comprovação do cumprimento de tais encargos, como condição do pagamento dos créditos da CONTRATADA. 19

20 CLÁUSULA 9ª - DA ALTERAÇÃO DO CONTRATO Qualquer omissão ou tolerância das partes em exigir o fiel cumprimento dos termos e condições deste contrato, não constituirá novação ou renúncia, nem afetará o direito de a parte exigir seu cumprimento a qualquer tempo. O presente contrato poderá ser alterado, mediante termo aditivo. CLÁUSULA 10ª - DAS DESPESAS CONTRATUAIS Serão de responsabilidade da CONTRATADA todas as despesas e tributos que, direta ou indiretamente, incidam ou venham a incidir sobre este Contrato e sobre o objeto do presente instrumento. CLÁUSULA 11ª - DAS SANÇÕES ADMINISTRATIVAS E DEMAIS PENALIDADES A inexecução dos serviços, total ou parcial, execução imperfeita, mora na execução ou qualquer inadimplemento ou infração contratual, sujeita a CONTRATADA, sem prejuízo da responsabilidade civil ou criminal que couber assegurado o contraditório e a prévia e ampla defesa, as seguintes penalidades: a) advertência; b) multa de até 5% (cinco por cento) sobre o valor do Contrato, aplicada de acordo com a gravidade da infração. Nas reincidências específicas, a multa corresponderá ao dobro do valor da que tiver sido inicialmente imposta, observando -se sempre o limite de 20% (vinte por cento); c) suspensão temporária do direito de contratar com o IABAS, por prazo não superior a 02 (dois) anos; e d) declaração de inidoneidade para contratar com o IABAS. Parágrafo Único - A aplicação de sanção não exclui a possibilidade de o CONTRATANTE rescindir unilateralmente o Contrato. CLÁUSULA 12ª - EXTINÇÃO UNILATERAL DO CONTRATO O CONTRATANTE poderá rescindir o Contrato, independentemente de aviso prévio, na ocorrência das seguinte s hipóteses: a) o cumprimento irregular de cláusulas contratuais, especificações, e prazos; b) a lentidão do seu cumprimento, levando o IABAS a comprovar a impossibilidade da conclusão dos serviços, nos prazos estipulados; c) o atraso injustificado na entrega do objeto contratado; 20

21 d) a paralisação dos serviços, sem justa causa e prévia comunicação ao CONTRATANTE; e) a subcontratação total ou parcial do seu objeto, a associação do contratado com outrem, a cessão ou transferência, total ou parcial, bem como a fusão, cisão ou incorporação, não admitidas no Instrumento Convocatório e no contrato; f) o desatendimento das determinações regulares dos setores do IABAS designados para acompanhar e fiscalizar a sua execução, assim como as de seus superiores; g) o cometimento reiterado de faltas na sua execução, devidamente formalizadas; h) a decretação de falência da CONTRATADA; i) a dissolução da CONTRATADA; j) a alteração social ou a modificação da finalidade ou da estrutura da empresa, que prejudique a execução do contrato; e k) por qualquer motivo que importe em alteração ou extinção do Contrato de Gestão pactuado entre a CONTRATANTE, e o Ente Federado responsável pela Unidade de Pronto Atendimento. A alteração e/ou extinção do Contrato de Gestão é considerado caso fortuito, não acarretando qualquer responsabilização à CONTRATANTE, nos termos do artigo 393 do Código Civil. CLÁUSULA 13ª - DA CESSÃO OU TRANSFERÊNCIA O presente contrato não poderá ser objeto de cessão ou transferência no todo ou em parte, a não ser com prévio e expresso consentimento do CONTRATANTE e sempre mediante instrumento próprio, devidamente motivado, a ser publicado no site do CONTRATANTE. Parágrafo Único - O cessionário ficará sub-rogado em todos os direitos e obrigações do cedente e deverá atender a todos os requisitos estabelecidos no instrumento convocatório e no Contrato. CLÁUSULA 14ª - DO SIGILO DO CONTRATO A CONTRATADA, obriga-se a manter durante toda a execução do Contrato, bem como a qualquer tempo após a sua rescisão o total sigilo sobre informações de quaisquer naturezas relativas ao CONTRATANTE e/ou ao contrato propriamente dito, sob pena de responsabilizar -se civilmente pelo não cumprimento do aqui regulado, estendendo -se a seus funcionários e colaboradores. CLÁUSULA 15ª - DA PUBLICAÇÃO O CONTRATANTE promoverá a publicação do extrato deste instrumento no 21

22 seu site no prazo de 20 (vinte) dias contados da sua assinat ura. Parágrafo Único - O extrato da publicação deve conter a identificação do instrumento, partes, objeto, prazo, valor, fundamento legal do ato e nº do processo administrativo. CLÁUSULA 16ª - DAS CONDIÇÕES DE HABILITAÇÃO A CONTRATADA se obriga a manter, durante toda a execução do contrato, em compatibilidade com as obrigações por ele assumidas, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas. CLÁUSULA 17ª - DO FORO DE ELEIÇÃO Fica eleito o Foro da Cidade do Rio de Janeiro, comarca da Capital, para dirimir qualquer litígio decorrente do presente contrato que não possa ser resolvido por meio amigável, com expressa renúncia a qualquer outro, por mais privilegiado que seja. E, por estarem assim acordes em todas as condições e cláusulas estabelecidas neste contrato, firmam as partes o presente instrumento em 03 (três) vias de igual forma e teor, depois de lido e achado conforme, em presença de testemunhas abaixo firmadas. Rio de Janeiro, de de IABAS Elizelvânia Santos NOME DA EMPRESA CONTRATADA Representante Legal Testemunha NOME RG Testemunha NOME RG 22

23 ANEXO II Timbrado do fornecedor DECLARAÇÃO DE NÃO EMPREGAR MENOR..., inscrito no CNPJ nº..., por intermédio de seu representante legal o(a) Sr(a)...,portador(a) da Carteira de Identidade nº...e do CPF nº..., DECLARA, para os devidos fins que referente ao cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7º da Constituição Federal, que não emprega menor de dezoito anos em trabalho noturno, perigoso ou insalubre e não emprega menor de dezesseis anos. Ressalva: emprega menor, a partir de quatorze anos, na condição de aprendiz ( ). Rio de Janeiro, de de Assinatura da empresa 23

24 ANEXO III (MODELO DE DECLARAÇÃO, EM PAPEL TIMBRADO, DE QUE NÃO POSSUI COLABORADORES DO IABAS NO QUADRO SOCIAL) DECLARAÇÃO <Razão Social da Empresa>, inscrita no CNPJ sob o nº, com sede na cidade e Estado do Rio de Janeiro sito à(ao), por intermédio de seu Representante Legal, o(a) Sr.(a), portador(a) da Carteira de Identidade nº e inscrito no CPF sob o nº DECLARA, sob as penas da lei, não possuir sócios cotistas, sócio administrador, dirigentes ou controladores a que se refere o artigo 116 da Lei nº 6404/76, que sejam colaboradores do INSTITUTO DE ATENÇÃO BÁSICA E AVANÇADA À SAÚDE - IABAS. Local e Data (Razão Social da Empresa) <nome do Representante Legal> <cargo> 24