1 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM DIREITO CURSO DE MESTRADO EM DIREITO FILIPPE AUGUSTO DOS SANTOS NASCIMENTO A DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS: CONCEITO E SISTEMATIZAÇÃO NATAL 2013
2 FILIPPE AUGUSTO DOS SANTOS NASCIMENTO A DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS: CONCEITO E SISTEMATIZAÇÃO Dissertação apresentada ao Programa de Pós- Graduação em Direito do Centro de Ciências Sociais Aplicadas da Universidade Federal do Rio Grande do Norte como requisito para a obtenção do título de Mestre em Direito. Orientador: Professor Doutor Leonardo Martins NATAL 2013
3 NASCIMENTO, Filippe Augusto dos Santos. A Dimensão Objetiva dos Direitos Fundamentais: conceito e sistematização/filippe Augusto dos Santos Nascimento, Natal, 2013. Dissertação (Pós-graduação em Direito). Universidade Federal do Rio Grande do Norte. 1. Direito Dissertação. 2. A Dimensão Objetiva dos Direitos Fundamentais. I. Título. RNUFRNiblioteca CDU: 343 RN/UNP/BCRF CDU: 94: 32(813.2)
4 FILIPPE AUGUSTO DOS SANTOS NASCIMENTO A DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS: CONCEITO E SISTEMATIZAÇÃO Dissertação apresentada ao Programa de Pós- Graduação em Direito do Centro de Ciências Sociais Aplicadas da Universidade Federal do Rio Grande do Norte como requisito para a obtenção do título de Mestre em Direito. Aprovado em / /. BANCA EXAMINADORA Professor Doutor Leonardo Martins Universidade Federal do Rio Grande do Norte UFRN Professor Doutor Artur Cortez Bonifácio Universidade Federal do Rio Grande do Norte UFRN Professor Doutor Adriano Sant'Ana Pedra Faculdade de Direito de Vitória FDV
5 Termo de Autorização para Publicação de Teses e Dissertações Eletrônicas (TOE) na Biblioteca Digital de Teses e Dissertações (BDTD) Na qualidade de titular dos direitos de autor da publicação, autorizo a UFRN a disponibilizar, através do site http://bdtd.bczm.ufrn.br/tedesimplificado, sem ressarcimento dos direitos autorais, de acordo com a Lei n 9610/98, o texto parcial da obra abaixo citada, conforme permissões assinaladas, para fins de leitura, impressão ou download, a título de divulgação da produção científica brasileira, a partir desta data: 01/06/2012. 1. Identificação do material informacional: ( ) Tese (X) Dissertação 2. Identificação da Tese ou Dissertação: Autor: Filippe Augusto dos Santos Nascimento CPF: 001.256.613-63 Orientador: Leonardo Martins. CPF: XXX.XXX.XXX-XX. Membro da Banca: Artur Cortez Bonifácio CPF: XXX.XXX.XXX-XX. Membro da Banca: Adriano Sant'Ana Pedra CPF: XXX.XXX.XXX-XX. Data de Defesa: 05/04/2013. Titulação: Mestrado em Direito. Titulo: A Dimensão Objetiva dos Direitos Fundamentais: conceito e sistematização. Instituição de Defesa: UFRN. CNPJ: 24.365.710/0001-83. Afiliação: Defensoria Pública da União. CNPJ: 00.375.114/0001-16. Palavras-chave: Direitos Fundamentais. Dimensão Objetiva. Funções do Estado. 3. Agência de fomento: Nenhuma. 4. Informação de acesso ao documento: XXX Liberação para publicação: ( ) Total (X) Parcial Autoriza-se apenas a publicação do título, do nome do autor, do nome do orientador, da banca examinadora, da data de defesa e do resumo da dissertação. Assinatura do autor Data
Dedico esta pesquisa aos que tanto amo, mesmo quando distanciado por quilômetros ou por livros. 6
Agradeço aos meus familiares por todo o amor e incentivo; Ao meu Professor Orientador, Leonardo Martins, pelo encorajamento e pela alforria intelectual; Aos meus colegas de mestrado e amigos, Rodrigo Telles de Souza e Raimundo Márcio Ribeiro Lima, pelas conversas acadêmicas e pelas gargalhadas nada acadêmicas; À Defensoria Pública da União, em especial, à equipe de trabalho do núcleo de Mossoró-RN, pela companhia na batalha diária pelo acesso à Justiça. 7
Sapere aude. Immanuel Kant 8
9 RESUMO O presente trabalho trata da dimensão objetiva dos direitos fundamentais, tendo como meta apresentar um conceito bem delineado para essa dimensão, bem como estabelecer uma sistematização didática do assunto, apresentando os desdobramentos dessa dimensão dos direitos fundamentais. A dimensão objetiva dos direitos fundamentais surge atrelada à idéia de vinculação do Estado aos direitos fundamentais, transformando esses direitos em fundamento e finalidade do Estado. Distingue-se tal perspectiva da dimensão subjetiva dos direito fundamentais, que compreende os direitos fundamentais em uma relação indivíduo- Estado. Sob o prisma subjetivo, os direitos são vistos como limites, exigíveis pelo próprio indivíduo, à intervenção estatal na vida dos particulares. A dimensão, ora apresentada, vai além da perspectiva dos direitos como mera resistência do indivíduo em face do Estado, atribuindo a tais direitos também uma missão ativa, o que gera uma série de repercussões jurídicas. São estudados esses desdobramentos ou eficácias da dimensão objetiva. O primeiro consiste na Eficácia Vinculante, sendo demonstrada uma nova relação dos direitos fundamentais dentro da estrutura estatal, o que gera conceitos como o de vinculação das funções estatais aos direitos fundamentais e dever estatal de tutela. Há também a abordagem da Eficácia Irradiante, em que são apreciados temas como o da constitucionalização do Direito e o da aplicação dos direitos fundamentais às relações particulares. Estuda-se ainda a Eficácia Processual, tratando-se da objetivação dos mecanismos de tutela dos direitos fundamentais e da abertura dos processos estatais de tutela dos direitos fundamentais à participação pública. Palavras-chave: Dupla dimensão dos direitos fundamentais; Dimensão objetiva dos direitos fundamentais; Eficácias jurídicas da dimensão objetiva.
10 ABSTRACT This paper is about the objective dimension of fundamental rights, aiming to present a concept well-designed for this dimension, and establish a systematic teaching of the subject, presenting the developments of this dimension of fundamental rights. The objective dimension of fundamental rights arises related to the idea of linking the state of fundamental rights, transforming these rights as the foundation and purpose of the state. It is distinguished from that perspective of the subjective dimension of fundamental rights, which includes the fundamental rights in an individual-state relationship. Under the subjective prism, rights are seen as limits required by the individual, the state intervention in the lives of individuals. A new dimension goes beyond the perspective of the rights of the individual as a mere resistance in the face of the state, assigning those rights also an active mission, which generates a series of legal repercussions. These developments or "effectiveness" the objective dimension are studied. The first consists of Binding Effectiveness, and demonstrated a new respect for fundamental rights within the state structure, which creates concepts such as "linkage of state functions fundamental rights" and "state s duty to protect". There is also the Radiant Effectiveness in which are examined topics such as the "constitutionalization of Law" and the "application of fundamental rights to particular relationships". Studies are still Procedure Effectiveness, in the case of "objectification of the mechanisms of protection of fundamental rights" and "opening of the processes of state protection of fundamental rights to public participation." Keywords: Double dimension of fundamental rights; objective dimension of fundamental rights; effectiveness of the objective dimension.
11 SUMÁRIO 1 INTRODUÇÃO...13 2 A DUPLA DIMENSÃO DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS...16 2.1 OS PRESSUPOSTOS DA DUPLA DIMENSÃO DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS.16 2.1.1 As características dos direitos fundamentais: destaque para a interdependência, complementaridade e multifuncionalidade...21 2.1.2 A teoria dos status de Jellinek...27 2.1.3 A teoria das gerações dos direitos fundamentais...34 2.1.4 As críticas à teoria das gerações dos direitos fundamentais...38 2.2 A CLASSIFICAÇÃO DAS FUNÇÕES DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS EM DUAS DIMENSÕES...44 2.2.1 A dimensão subjetiva...46 2.2.2 A dimensão objetiva...49 3 A DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS...52 3.1 O SURGIMENTO DA DIMENSÃO OBJETIVA: O CASO LÜTH...52 3.2 A DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS COMO UMA ORDEM OBJETIVA DE VALORES...56 3.3 A NORMA DE DIREITOS FUNDAMENTAIS E A PERSPECTIVA JURÍDICO- OBJETIVA...65 3.4 O CONCEITO E AS EFICÁCIAS DA DIMENSÃO OBJETIVA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS...80 3.5 O DESENVOLVIMENTO JURISPRUDENCIAL DA DIMENSÃO OBJETIVA...89 4 A EFICÁCIA VINCULANTE...103 4.1 AS NOÇÕES INICIAIS... 103 4.2 A VINCULAÇÃO DAS FUNÇÕES ESTATAIS...108 4.3 OS DEVERES ESTATAIS DE TUTELA (SCHUTZPFLICHTEN) E A VEDAÇÃO DA PROTEÇÃO INSUFICIENTE (UNTERMASSVERBOT)...115 5 A EFICÁCIA IRRADIANTE...124 5.1 AS NOÇÕES INICIAIS...124 5.2 A CONSTITUCIONALIZAÇÃO DO DIREITO...129 5.2.1 A fundamentação teórico-normativa...130 5.2.2 Os pressupostos do fenômeno...132 5.2.3 A forma de manifestação...134 5.2.4 Os agentes do fenômeno...137 5.2.5 Os efeitos positivos e negativos...139 5.3 OS DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAÇÕES ENTRE PARTICULARES...142 5.3.1 As teorias sobre a aplicação dos direitos fundamentais entre os particulares...145 5.3.2 Um reexame da dicotomia efeitos diretos e indiretos à luz do ordenamento jurídico brasileiro...156 6 A EFICÁCIA PROCESSUAL PARTICIPATIVA...170 6.1 AS NOÇÕES INICIAIS... 170 6.2 A OBJETIVAÇÃO DE PROCESSOS DE TUTELA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS...174
6.3 A ABERTURA DOS PROCESSOS ESTATAIS DE TUTELA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS À PARTICIPAÇÃO PÚBLICA...182 7 CONCLUSÃO...189 REFERÊNCIAS...191 12