Manual de Normas CCB, CCCB, CCE E NCE

CCB, CCCB, CCE E NCE Versão: 21/08/2015 Documento Público

2 / 11 MANUAL DE NORMAS CCB, CCCB, CCE E NCE SUMÁRIO CAPÍTULO I DO OBJETIVO... 3 CAPÍTULO II DOS PARTICIPANTES... 3 Seção I Do Registrador de CCB, de CCCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições... 3 Seção II Do Custodiante de CCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições... 5 Seção III Do Agente de Pagamento de CCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições... 6 CAPÍTULO III DA DISPONIBILIZAÇÃO DE DEPÓSITO DE CCB, DE CCE E DE NCE COM E SEM A COOBRIGAÇÃO DO AGENTE DE PAGAMENTO... 7 CAPÍTULO IV DA MOVIMENTAÇÃO DE CCB, DE CCCB, DE CCE E DE NCE MEDIANTE ADOÇÃO DE PROCEDIMENTO ESPECIAL... 7 CAPÍTULO V DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS... 7 Seção I Do Depósito de CCB, de CCE, de NCE e de CCCB... 7 Seção II Do Cálculo de Valor de Evento de CCB, de CCE e de NCE... 8 Seção III Da Retirada de CCB, de CCE ou de NCE... 8 Seção IV Do procedimento aplicável à Retirada de CCB representada em CCCB... 9 Seção V Do endosso de CCB, de CCE e de NCE objeto de Retirada... 9 Seção VI Do Desmonte de CCCB... 10 Seção VII Das demais operações e funcionalidades... 10 CAPÍTULO VI DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA... 10 CAPÍTULO VII DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA... 11 CAPÍTULO VIII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP... 11 CAPÍTULO IX DAS DISPOSIÇÕES GERAIS... 11

3 / 11 CAPÍTULO I DO OBJETIVO MANUAL DE NORMAS CCB, CCCB, CCE E NCE Artigo 1 O presente é instituído pela Cetip S.A. Mercados Organizados ( Cetip ) e tem por objetivo definir as regras e os aspectos específicos relativos às seguintes atividades disponibilizadas pela Cetip: I IV - Depósito de ; registro de operação previamente realizada com CCB, CCCB, CCE e NCE; processamento de compensação e de Liquidação Financeira de operações com e de Eventos relativos a ; e Custódia Eletrônica de. Parágrafo único A Cetip disponibiliza a realização de cotação de operação com no Serviço de Cotação, integrante do CetipNet, cujas regras e procedimentos constam de e de Manual de Operações específicos. Artigo 2 As definições dos termos com iniciais em maiúscula empregados neste Manual de Normas constam do glossário divulgado pela Cetip em sua página na rede mundial de computadores (www.cetip.com.br). CAPÍTULO II DOS PARTICIPANTES Artigo 3 Os Participantes envolvidos nas operações reguladas por este podem atuar em nome próprio ou, quando permitido, para seus Clientes, e assumir, observadas as Normas da Cetip, a atribuição de Agente de Liquidação, de Banco Liquidante, de Agente de Pagamento, de Registrador ou de Custodiante. Seção I Do Registrador de CCB, de CCCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições Artigo 4 O Registrador: de CCB, de CCE e de NCE é o Participante credor original da cédula ou da nota, ressalvado se o Registrador for substituído na forma prevista no Artigo 6; e de CCCB é o Emissor do certificado.

4 / 11 Parágrafo único A Cetip aceita exclusivamente CCCB emitidos sob a forma escritural, na forma do 3º do art.43 da Lei nº 10.931, de 02 de agosto de 2004. Artigo 5 Constituem atribuições do Registrador de CCB, de CCCB, de CCE ou de NCE, dentre outras previstas nas demais Normas da Cetip: I IV - V - V V assegurar a conformidade da CCB, do CCCB, da CCE ou da NCE com as disposições das normas legais e regulamentares aplicáveis; verificar a conformidade da CCB, do CCCB, da CCE ou da NCE com as regras estabelecidas neste e nas demais Normas da Cetip, de modo a assegurar-se de que todas as características e condições relativas à CCB, ao CCCB, à CCE ou à NCE sejam idênticas àquelas previamente aprovadas e divulgadas nesses documentos; assegurar a existência, autenticidade, validade e regularidade da CCB, do CCCB, da CCE ou da NCE, bem como, se for garantido, das garantias; assegurar que todas as condições e características da CCB, do CCCB, da CCE ou da NCE estejam corretamente informadas e atualizadas no Sistema; comunicar imediata e formalmente ao Diretor-Presidente e ao Diretor Executivo de Autorregulação as informações de seu conhecimento que venham, ou possam vir a afetar, direta ou indiretamente, o registro, as características e/ou a negociação da CCB, do CCCB, da CCE ou da NCE; providenciar o endosso-mandato e a transferência da titularidade fiduciária da CCB, da CCE ou da NCE para a Cetip, na forma da legislação e regulamentação aplicáveis; em ocorrendo a Retirada da CCB, da CCE ou da NCE: a) entregar a cédula ou a nota no escritório da Cetip, conforme previsto no caput do Artigo 20; e b) retirar a CCB, a CCE ou a NCE, depois de endossada, no escritório da Cetip e entregá-la ao Participante titular, ou ao Participante cujo Cliente seja o titular, conforme previsto no 1º do Artigo 20; VI IX - em sendo o Custodiante da CCB, da CCE ou da NCE, atuar na forma do Artigo 8; e em sendo o Agente de Pagamento da CCB, da CCE ou da NCE, atuar na forma do Artigo 10.

5 / 11 1º As atividades de Agente de Pagamento e de Custodiante de CCB, de CCE e de NCE, observadas as regras estabelecidas neste e em Manual de Operações, podem ser exercidas pelo Registrador ou por outro Participante. 2º As CCB representadas em CCCB devem ter o mesmo Agente de Pagamento e o mesmo Custodiante, devendo esse Custodiante ser o Registrador do certificado. 3º O Registrador que não possuir acesso direto a Sistema deve contratar Participante para efetuar seus Lançamentos. 4º O Registrador de CCB, de CCCB, de CCE e de NCE é responsável, de forma integral, irrevogável e irretratável pelas informações inseridas no Sistema de Registro, quando do registro ou de atualização de característica da cédula ou da nota. Artigo 6 Não é permitida a substituição de Registrador de CCB, de CCE ou de NCE, exceto mediante solicitação do titular da cédula ou da nota, quando a instituição estiver sob: I Regime de Administração Especial Temporária (RAET); Liquidação Extrajudicial; ou Intervenção. Parágrafo único Os procedimentos e regras aplicáveis à substituição de Registrador de CCB, de CCE ou de NCE constam de Manual de Operações. Seção II Do Custodiante de CCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições Artigo 7 As naturezas de Participantes que podem atuar como Custodiante de CCB, de CCE e de NCE, e os procedimentos aplicáveis à sua indicação e à sua substituição, constam de Manual de Operações. Artigo 8 Constituem atribuições do Custodiante de CCB, de CCE e de NCE, sem prejuízo de outras previstas nas demais Normas da Cetip: guardar a CCB, a CCE ou a NCE e toda a documentação a ela relativa, assumindo, para todos os efeitos legais, a qualidade de seu fiel depositário; e inutilizar ou devolver a cártula ao emissor da CCB, da CCE ou da NCE, após sua integral e incontroversa quitação.

6 / 11 Parágrafo único O Custodiante de CCB, de CCE ou de NCE que não possuir conexão direta ao Sistema deve contratar os serviços de outro Participante para efetuar seus Lançamentos. Seção III Do Agente de Pagamento de CCB, de CCE e de NCE e das suas atribuições Artigo 9 As naturezas de Participante que podem atuar como Agente de Pagamento de CCB, de CCE e de NCE, e os procedimentos aplicáveis à sua indicação e à sua substituição, constam de Manual de Operações. Artigo 10 Constituem atribuições do Agente de Pagamento, sem prejuízo de outras previstas nas demais Normas da Cetip: I IV - V - cadastrar no Sistema o preço unitário de Evento da CCB, da CCE ou da NCE, nas hipóteses em que seu cálculo não for efetuado pelo Sistema, no prazo e na forma determinados em Manual de Operações, inclusive se o titular da CCB, da CCE ou da NCE for seu Cliente; cadastrar no Sistema o preço unitário relativo à amortização antecipada e o relativo à liquidação antecipada da CCB, da CCE ou da NCE, nas hipóteses em que essas operações estiverem disponíveis; efetuar a cobrança do principal e dos acessórios da CCB, da CCE ou da NCE; se for coobrigado no pagamento de parte ou da totalidade do principal e dos acessórios da CCB, da CCE ou da NCE, efetuar a Liquidação Financeira dos correspondentes valores, observando o prazo e os procedimentos estabelecidos pela Cetip; e se não for coobrigado na forma do inciso IV, efetuar a Liquidação Financeira dos valores recebidos no exercício da função referida no inciso III, observando o prazo e os procedimentos estabelecidos pela Cetip. 1º O Agente de Pagamento é responsável, de forma integral, irrevogável e irretratável pelos critérios utilizados na apuração de preço unitário que cadastre no Sistema. 2º O Agente de Pagamento que não possuir conexão direta ao Sistema deve contratar os serviços de outro Participante para efetuar seus Lançamentos.

7 / 11 CAPÍTULO III DA DISPONIBILIZAÇÃO DE DEPÓSITO DE CCB, DE CCE E DE NCE COM E SEM A COOBRIGAÇÃO DO AGENTE DE PAGAMENTO Artigo 11 A Cetip disponibiliza o Depósito de CCB, de CCE e de NCE: com a coobrigação, parcial ou total, do Agente de Pagamento, desde que essa atividade seja exercida pelo Registrador; e sem a coobrigação do Agente de Pagamento. Parágrafo único Os procedimentos aplicáveis ao Depósito de CCB, CCE e NCE com e sem a coobrigação do Agente de Pagamento constam de Manual de Operações. CAPÍTULO IV DA MOVIMENTAÇÃO DE CCB, DE CCCB, DE CCE E DE NCE MEDIANTE ADOÇÃO DE PROCEDIMENTO ESPECIAL Artigo 12 A movimentação de CCB, de CCCB, de CCE e de NCE com Evento inadimplido é efetuada mediante adoção de procedimento especial, na forma divulgada em Manual de Operações. CAPÍTULO V DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Seção I Do Depósito de CCB, de CCE, de NCE e de CCCB Artigo 13 O Depósito de CCB, de CCE e de NCE é efetuado na Conta Própria do Registrador, credor original da cédula ou da nota, e requer comandos: do Registrador; e do Agente de Pagamento e/ou do Custodiante, se referida(s) atividade(s) não for(em) exercida(s) pelo Registrador. Artigo 14 O Depósito de CCCB cujo titular: não seja o Registrador do certificado, ou seu Cliente requer comandos: a) do Registrador do certificado; b) do Participante titular do certificado, ou do Participante cujo Cliente seja o titular do certificado; e c) do Agente de Pagamento das CCB representadas no certificado, se essa atividade não for exercida pelo Registrador do certificado; e seja o Registrador do certificado, ou seu Cliente requer comandos:

8 / 11 a) do Registrador do certificado; e b) do Agente de Pagamento das CCB representadas no certificado, se essa atividade não for exercida pelo Registrador do certificado. Artigo 15 A Cetip somente disponibiliza o Depósito de CCCB que represente uma ou mais CCB que tenha(m) por titular um único Participante ou Cliente. 1º Efetuado o Depósito do CCCB, a(s) CCB nele representada(s) permanece(m) indisponível(veis) para movimentação na Conta do Participante titular do CCCB, ou do Participante cujo Cliente seja o titular do CCCB. 2º O CCCB registrado no Sistema somente pode ser negociado com um único Participante, ou com um único Cliente. 3º Ocorrendo a negociação do CCCB, a(s) CCB nele representada(s) será(ão) transferida(s) para a Conta Própria do Participante adquirente, ou para a Conta de Cliente do Participante cujo Cliente seja o adquirente, permanecendo indisponível(veis) para movimentação nessa Conta. 4º O controle da titularidade única da(s) CCB representada(s) em CCCB registrada em Conta de Cliente, para efeito de observância do disposto no caput e no 2º, é do Participante titular da Conta de Cliente. Seção II Do Cálculo de Valor de Evento de CCB, de CCE e de NCE Artigo 16 O valor de Evento de CCB, de CCE e de NCE, segundo o indicador econômico previsto na cédula ou na nota, é automaticamente calculado pelo Sistema ou deverá ser cadastrado no Sistema pelo Agente de Pagamento, conforme previsto no inciso I do Artigo 10, na forma e prazo indicados em Manual de Operações. Seção III Da Retirada de CCB, de CCE ou de NCE Artigo 17 A Retirada de CCB, de CCE ou de NCE cujo titular: não seja o Registrador, ou seu Cliente, é efetuada mediante Duplo Comando: a) do Registrador; e b) do Participante titular do certificado, ou do Participante cujo Cliente seja o titular do certificado; e seja o Registrador, ou seu Cliente, é efetuado mediante Comando único do Registrador.

9 / 11 1º Os demais procedimentos e os prazos estabelecidos para Retirada de CCB, de CCE e de NCE constam de Manual de Operações. 2º Nas hipóteses em que o Registrador não atuar como Agente de Pagamento e/ou como Custodiante da CCB, da CCE ou da NCE, o Sistema emitirá relatórios para o Agente de Pagamento e/ou para o Custodiante informando sobre a Retirada da cédula ou da nota. Artigo 18 A CCB, a CCE ou a NCE que vença com Evento inadimplido será automaticamente Retirada na data de seu vencimento. Seção IV Do procedimento aplicável à Retirada de CCB representada em CCCB Artigo 19 A Cetip não disponibiliza a Retirada de CCCB, de modo que o cerificado deverá ser objeto de Desmonte, na forma do Artigo 22, para efeito de a(s) CCB nele representada(s) ser(em) liberada(s) para movimentação na Conta do Participante titular, ou do Participante cujo Cliente seja o titular, para, posteriormente, ser(em) Retirada(s). Seção V Do endosso de CCB, de CCE e de NCE objeto de Retirada Artigo 20 O Registrador que confirmar a Retirada de CCB, de CCE ou de NCE é responsável por entregar a cédula ou a nota no escritório da Cetip, sob protocolo, para que seja endossada pela Cetip, em conformidade com a regulamentação e legislação aplicáveis: para o titular, Participante ou Cliente, indicado nos seus registros; ou caso o titular seja um Cliente não cadastrado no Sistema, para o Participante que detenha a correspondente Conta de Cliente, conferindo-lhe a titularidade fiduciária e a atribuição de endossá-la para o Cliente titular. 1º Cabe ao Registrador de CCB, de CCE ou de NCE retirar a cédula ou a nota endossada no escritório da Cetip e entregá-la ao Participante titular ou ao Participante cujo Cliente seja o titular. 2º O Participante que tenha Cliente titular de CCB, de CCE ou de NCE objeto de Retirada assume: a) na hipótese do inciso II, a responsabilidade por endossar a cédula ou a nota para o Cliente titular; e b) o encargo de fiel depositário da cédula ou da nota retirada na forma do 1º, responsabilizando-se por entregá-la ao Cliente titular.

10 / 11 Artigo 21 A Cetip não é responsável pelo extravio, perda ou destruição, bem como pela devolução, transferência ou entrega incorreta ou indevida de CCB, de CCE ou de NCE, exceto enquanto estiver em seu poder, nas suas instalações, para efeito do endosso previsto no Artigo 20. Seção VI Do Desmonte de CCCB Artigo 22 O Desmonte de CCCB pode ser efetuado no intervalo entre o primeiro dia útil subsequente ao seu Depósito e o dia útil anterior à data de vencimento da última CCB nele representada, na forma prevista em Manual de Operações. 1º O Desmonte de CCCB será automaticamente efetuado na data de vencimento de CCB nele representada que vença com Evento inadimplido. 2º - Na hipótese tratada no 1º: a) a CCB vencida com Evento inadimplido será automaticamente Retirada; e b) em havendo outra(s) CCB representada(s) no certificado, ela(s) será(ão) liberada(s) na Conta do Participante titular do certificado, ou do Participante cujo Cliente seja o titular do certificado. Seção VII Das demais operações e funcionalidades Artigo 23 As demais operações e funcionalidades disponíveis para estão descritas em Manual de Operações. CAPÍTULO VI DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA Artigo 24 Podem ser liquidados na Janela Multilateral Cetip ou na modalidade LBTR: o resgate antecipado de CCB, de CCE ou de NCE; e a compra e a venda de CCB, de CCCB, de CCE ou de NCE realizada pelo Registrador. Artigo 25 São liquidados exclusivamente na Janela Multilateral Cetip: a parcela dos Eventos de CCB, de CCE ou de NCE que tenha a coobrigação do Agente de Pagamento; e as transferências de recursos relativos à retenção de tributos incidentes sobre os Eventos de CCB, de CCE ou de NCE, desde que esses Eventos sejam integralmente liquidados na modalidade Janela Multilateral Cetip. Artigo 26 São liquidados exclusivamente na modalidade LBTR:

11 / 11 I IV - as operações realizadas com CCB, CCE e NCE no mercado secundário, com exceção das referidas no inciso II do Artigo 24; a parcela dos Eventos de CCB, de CCE ou de NCE que não tenha a coobrigação do Agente de Pagamento; os Eventos e operações de CCB, de CCE ou de NCE que sejam suspensos da Janela Multilateral Cetip; e as transferências de recursos relativos à retenção de tributos incidentes sobre os Eventos de CCB, de CCE ou de NCE, desde que esses Eventos sejam integralmente liquidados na modalidade LBTR. CAPÍTULO VII DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA Artigo 27 É vedado ao Participante praticar qualquer ato que esteja em desacordo com o Regulamento, o presente ou com as demais Normas da Cetip, assim como em desacordo com quaisquer disposições legais e regulamentares. 1º Incorre em inadimplência o Participante que descumprir qualquer obrigação prevista neste ou em outra Norma da Cetip, sujeitando-se às penalidades previstas no Regulamento, ressalvado o disposto no 2º. 2º A ausência de cadastramento de preço unitário no Sistema, previsto nos incisos I e II do Artigo 10, se devida e tempestivamente fundamentada, com base em justificativa considerada legítima pelo Diretor-Presidente, pode, a seu exclusivo critério, não ser considerada inadimplência. CAPÍTULO VIII DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP Artigo 28 A Cetip não é responsável, direta ou indiretamente, pelo descumprimento de qualquer das obrigações estabelecidas neste para quaisquer dos Participantes aqui referidos. CAPÍTULO IX DAS DISPOSIÇÕES GERAIS Artigo 29 O Diretor-Presidente é competente para dirimir eventuais dúvidas ou omissões deste instrumento, através de Norma da Cetip, complementando o disposto neste Manual de Normas. Artigo 30 Este entra em vigor na data de 21 de agosto de 2015.