Rainforest Alliance Certified TM

Secretaría de la Red de Agricultura Sostenible Rainforest Alliance P. O. Box 11029 1000 San José Costa Rica standards@sanstandards.org Rainforest Alliance Certified TM Resumo Público de Auditoria Certificação para Administradores de Grupo Grupo Cerrado Cxp Imaflora Instituto de Manejo e Certificação Florestal e Agrícola. Estrada Chico Mendes, 185 Piracicaba SP Brasil CEP 13426420 Telefone: 55 19 3429 0800 Email: pca@imaflora.org Data do Resumo Público: 10 de Junho de 2013 Produto(s) do grupo: Café (Coffea arabica L.) Data de envio do relatório: 07 de janeiro de 2013 Data do início da auditoria: 19 de Novembro de 2012 Data de finalização da auditoria: 23 de Novembro de 2012 Nome dos(as) auditores(as): Edson Teramoto (auditor líder) Gustavo Nakashima Daniela Ribeiro Eduardo Matavelli Nome do revisor: Tharic Galuchi SANF21S Página 1 de 9

Índice 1 Resumo de auditoria...3 1.1 Resumo de resultados... 3 1.1.1 Administrador de Grupo... 3 1.1.2 Propriedades da amostra... 3 1.2 Conclusão da equipe auditora... 3 2 Descrição do grupo (Confidencial)...4 2.1 Informação geral (Confidencial)... 4 2.2 Descrição geral, fortalezas ou modificações desde a auditoria anterior (Confidencial)... 4 2.3 Produção a ser certificada (Confidencial)... 4 2.3.1 Cultivos (Confidencial)... 4 3 Auditoria...4 3.1 Documentos normativos utilizados... 4 3.2 Escopo... 4 3.3 Equipe auditora... 5 3.4 Acordo de confidencialidade... 5 3.5 Resumo público... 5 3.6 Amostragem... 5 3.6.1 Critérios para seleção da Amostra... 5 3.6.2 Lista das propriedades da Amostra... 5 3.7 Resumo dos Resultados da Auditoria... 6 4 Descrição de não conformidades (Confidencial)...6 4.1 Administrador de grupo (Confidencial)... 6 4.2 Não conformidades recorrentes das propriedades da Amostra (Confidencial)... 6 5 Anexos (Confidencial)...6 5.1 Observações do administrador do grupo (Confidencial)... 6 5.2 Observações e não conformidades não recorrentes dos membros do grupo (Confidencial)... 6 5.3 Entrevistas (Confidencial)... 6 5.3.1 Entrevistas internas (Confidencial)... 6 5.3.2 Entrevistas externas (Confidencial)... 7 5.4 Monitoramento e Avaliação (Confidencial)... 7 5.5 Fotografias (Confidencial) Fotografias (Confidencial)... 7 5.6 Dados cadastrais do empreendimento... 7 5.7 Lista de membros do grupo... 8 5.8 Revisão de terceira parte (Confidencial)... 9 SANF21S Página 2 de 9

1 Resumo de auditoria Resumo Público de auditoria de certificação para Administradores de Grupo 1.1 Resumo de resultados 1.1.1 Administrador de Grupo Nome do administrador de grupo: Cooperativa Regional de Cafeicultores em Guaxupé Ltda (Cooxupé) Não conformidades Pontuação Resultados Auditoria anterior (se aplicável) Auditoria atual Menor 2 2 Maior 1 2 Total 3 4 Nenhum Nenhum Critérios críticos Os seguintes critérios: Os seguintes critérios: Por princípio < 50% 50% < 50% 50% Geral 87,5 81,3 Auditoria de certificação Histórico durante o ciclo de certificação (se aplicável) Auditoria Auditoria 81,3 NA anual 1 anual 2 NA 1.1.2 Propriedades da amostra Total de não conformidades recorrentes: Pontuação mais baixa: Não conformidades em critérios críticos Pontuação por princípio: 17 0 < 50% x 50% 80,6% Pontuação mais alta: Cumprimento geral 88,5% Valor das instalações do administrador: 100% 1.2 Conclusão da equipe auditora A equipe de auditores do Imaflora conclui que o Grupo Cerrado Cxp cumpre com a versão vigente dos documentos normativos da Rede de Agricultura Sustentável (ver Seção 3). A decisão de certificação é de responsabilidade do Imaflora. SANF21S Página 3 de 9

2 Descrição do grupo (Confidencial) 2.1 Informação geral (Confidencial) 2.2 Descrição geral, fortalezas ou modificações desde a auditoria anterior (Confidencial) 2.3 Produção a ser certificada (Confidencial) 2.3.1 Cultivos (Confidencial) 3 Auditoria 3.1 Documentos normativos utilizados Esta auditoria foi desenvolvida com base nos seguintes documentos normativos da Rede de Agricultura Sustentável: Política de Certificação para Propriedades Agrícolas, abril de 2009. Norma para Agricultura Sustentável, julho de 2010 (versão 2). Lista de Agroquímicos Proibidos, novembro de 2011. Política de Certificação para Grupos, março de 2011 (versão 2) Norma para Certificação de Grupos, março de 2011 (versão 2) Norma para Sistemas Sustentáveis de Produção Pecuária, julho de 2010. 3.2 Escopo Esta auditoria inclui a avaliação de desempenho do sistema interno de gestão e do sistema de gestão social e ambiental do administrador de grupo com respeito aos critérios aplicáveis dos documentos normativos da Rede de Agricultura Sustentável. As áreas e cultivos incluídos no escopo da certificação são indicados no seguinte quadro: Área (ha) ÁREAS DE CONSERVAÇÃO Conservada Em recuperação* Total Áreas de Preservação Permanente 1.066,11 1.066,11 Áreas de Reserva Legal 2.301,16 2.301,16 Outras áreas de conservação Total 3.367,27 3.367,27 ÁREAS DE PRODUÇÃO Café 5.495,24 Eucalipto 423,18 Pastagem 697,12 Outras 1.900,83 Total 8.516,37 Sede, terreiro, beneficiamento, galpões, etc. 174,23 ÁREA TOTAL DO EMPREENDIMENTO 12.057,87 * É a área identificada em mapa, demarcada no campo e/ou que tenha iniciado processo de recuperação e que esteja no planejamento ambiental da fazenda. ** Informações não levantadas SANF21S Página 4 de 9

3.3 Equipe auditora DANIELA RIBEIRO DE OLIVEIRA EDSON TERAMOTO EDUARDO C. MATAVELLI GUSTAVO NAKASHIMA Auditora de apoio. Cientista Social. Mestre em Sociologia com ênfase em sociologia do trabalho. Faz parte da equipe de auditores externos do Programa de Certificação Agrícola e Florestal do IMAFLORA desde 2009. Nas fazendas amostradas se responsabilizou pela avaliação dos princípios sociais da norma da RAS, questões trabalhistas, condições de trabalho, tratamento justo, aspectos de saúde e segurança ocupacional e relações com as comunidades. Auditor líder. Engenheiro Agrônomo. Doutor em Agronomia, área de concentração Fitotecnia. Possui sete anos de experiência profissional como auditor para a certificação da RAS. Coordenador de Certificação Agrícola do Imaflora. Auditor líder ISO 14.001. Nesta auditoria ficou responsável por conduzir a avaliação do administrador do grupo. Nas fazendas amostradas se responsabilizou pela avaliação do sistema de gestão, aspectos sócias da Norma Auditor de apoio. Engenheiro Agrônomo. Pósgraduado em Proteção de Plantas. MBA em Gestão Ambiental, Lead Assessor ISO: 14.001:2004. Atua no Imaflora desde 2007, sendo auditor de certificação agrícola desde março de 2011. Nas fazendas amostradas se responsabilizou pela avaliação do sistema de gestão, conservação de ecossistemas, proteção a fauna, conservação da água, manejo do cultivo, solos e resíduos. Auditor de apoio. Engenheiro Agrônomo. Oito anos de experiência profissional como auditor em diversas normas, protocolos agrícolas, segurança alimentar e de responsabilidade social. Participação em treinamentos nas normas de certificação NBR ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, SA 8000:2008. Auditor líder da ISO 9000 reconhecido pela IATCA/IRCA. Auditor de Certificação Agrícola do Imaflora desde 2010. 3.4 Acordo de confidencialidade A equipe auditora do Imaflora assume o compromisso de confidencialidade ante o grupo auditado no manejo e uso da informação das propriedades, adquirida durante o transcurso da auditoria. O Imaflora mantém cópias das declarações de confidencialidade assinadas pelos auditores e equipe. 3.5 Resumo público A descrição geral da propriedade, da auditoria (escopo e equipe auditora), assim como as não conformidades identificadas durante a presente auditoria estará disponível ao público no portal eletrônico do Imaflora: www.imaflora.org 3.6 Amostragem 3.6.1 Critérios para seleção da Amostra Foi selecionada uma amostra aleatória estratificada de sete unidades de produção considerando o tamanho e complexidade. Fizeram parte da amostra: duas fazendas médias na região de Rio Paranaíba, uma fazenda grande e duas pequenas na região de Serra do Salitre e duas fazendas pequenas na região de Monte Carmelo. 3.6.2 Lista das propriedades da Amostra No. Código da propriedade Nome do Proprietário Nome da Propriedade Nº lotes 1 1 Adir Hermes de Lima Fazenda Rainha do Asfalto Sitio Nossa Senhora Aparecida I 3 Sitio Nossa Senhora Aparecida II 2 3 Fernando Abrão Porto Fazenda Santa Bárbara II 1 3 4 Gilmar José Agassi Fazenda Lambari 1 SANF21S Página 5 de 9

No. Código da propriedade Nome do Proprietário Nome da Propriedade Nº lotes 4 18 Luciano Cícero Fazenda Ouro Verde 1 5 29 João David da Costa Jardim Fazenda Retiro 1 6 28 José de Paulo Corrêa Fazenda Engenho Lote 35 Assentamento 7 37 Jairo Antônio Zambon Fazenda Santa Maria Fazenda Nossa Senhora dos Remédios Fazenda Onda Verde 3 3.7 Resumo dos Resultados da Auditoria Nome do administrador de grupo: Cooperativa Regional de Cafeicultores em Guaxupé Ltda (Cooxupé) Número de não conformidades Princípio Menor Maior Critérios críticos % de cumprimento 1. Capacitação 2 0 0 75,0% 2. Avaliação de Risco 0 1 0 66,7% 3. Sistema Interno de Gestão 0 1 0 88,9% Total 2 2 0 81,3% 4 Descrição de não conformidades (Confidencial) 4.1 Administrador de grupo (Confidencial) 4.2 Não conformidades recorrentes das propriedades da Amostra (Confidencial) 5 Anexos (Confidencial) 5.1 Observações do administrador do grupo (Confidencial) 5.2 Observações e não conformidades não recorrentes dos membros do grupo (Confidencial) 5.3 Entrevistas (Confidencial) 5.3.1 Entrevistas internas (Confidencial) SANF21S Página 6 de 9

5.3.2 Entrevistas externas (Confidencial) 5.4 Monitoramento e Avaliação (Confidencial) 5.5 Fotografias (Confidencial) Fotografias (Confidencial) 5.6 Dados cadastrais do empreendimento Razão social 1 ou entidade administradora do grupo: Nome do grupo ou das Propriedades 2 : Detalhes do Empreendimento Cooperativa Regional de Site: Cafeicultores em Guaxupé Ltda Grupo Cerrado Cxp3 www.cooxupe.com.br Tipo de Entidade Legal 3 : Ltda Inscrição de Produtor: NA Documentos: CNPJ: CNPJ/MF nº 20.770.566/000100 I.E.: 287.048.636.0091 Informações de Contato e Endereço Nome do contato para assuntos Edson Guerrero Cargo: Coordenador Técnico Cerrado de certificação: Email: guerrero@cooxupe.com.br Tel.: (34) 38492500 Região de Monte Carmelo, Endereço da auditoria 4 Coordenadas Latitude: 18º 45 21,53 S : Patrocínio, Coromandel, Serra do Geográficas: Salitre, Araguari MG Longitude: 047º 30 55,17 O Cidade: Monte Carmelo Estado: SP CEP: 37.800000 Endereço Postal 5 : Rodovia MG190 Km 3,2 S/Nº CEP 38.500000 Monte Carmelo MG A/C 6 : Edson Guerrero Cidade: Monte Carmelo MG Estado: SP CEP: 38.500000 Email: guerrero@cooxupe.com.br Tel./fax: (34) 38492500 1 Para fins de contratação, a razão social completa de sua organização ou nome do produtor rural. 2 Nome das propriedades como é reconhecida e que constará no certificado. 3 Constituição Jurídica (ex.: LTDA., S/A, ME, EPP, Pessoa Física, etc.). 4 Endereço do local da auditoria, fazenda ou escritório central. 5 Informar o endereço e para envio de documentos caso seja diferente do endereço da auditoria. 6 A/C: informe aos cuidados de quem as correspondências relativas à certificação devem ser enviadas. SANF21S Página 7 de 9

5.7 Lista de membros do grupo Nu m Produtor Propriedade Área total (ha) Total Área Café Produç ão Produção (sc 60 kg) / (kg) 2.012 Conservação 2013* R L APP Benfeito rias Outras Eucali pto Pecuá ria Outra s Funcionári os Fix os Tem p. TOTAL 12.057,87 5.495,24 4.835,57 228.428 189.345 2.301,16 1.066,11 174,23 423,18 697,12 1.900,83 328,0 0 949,0 0 1 Adir Hermes de Lima Adir Hermes de Lima Adir Hermes de Lima 13.705.680 11.360.70 0 Fazenda Rainha do Asfalto 11,25 8,69 8,69 600 1.700 2,34 1,69 0,98 3 12 Sitio Nossa Senhora Aparecida I 12,10 11,49 11,49 2,51 0,34 0,28 0 0 Sitio Nossa Senhora Aparecida II 7,32 7,32 7,32 1,55 0 0 2 Carlos Satoru Okita Fazenda Bom Jesus 86,94 57,17 57,17 1.300 1.500 17,38 3,51 1,66 0,13 7,08 2 0 Fazenda Santa Bárbara 3 Fernando Abrão Porto II 68,60 49,21 49,21 3.500 5.500 13,72 1,20 0,22 3,43 0,86 4 25 4 Gilmar José Agassi Fazenda Lambari 25,44 24,74 24,74 4.000 3.000 7,44 0,70 1 4 5 Koiti Hojo Fazenda Macaúbas 413,68 152,89 152,89 52,65 66,45 3,17 102,40 71,40 6 40 Leocarlos Marques Mundim e outros Fazenda Boa Vista 251,33 153,05 153,05 4.000 5.600 58,88 22,72 4,74 2,37 5,41 6,18 7 40 Leocarlos Marques Mundim e outros Fazenda da Mata 68,72 34,33 34,33 13,84 7,52 0,44 1,40 111,99 1 8 Leocarlos Marques Mundim 6 Henrique Santos Mundim Fazenda Boa Vista 350 400 Anderson Fabiano Marques Fazenda Boa Vista 200 Ernandes Marques Mundim Fazenda Boa Vista 2.000 3.000 Flávio Marques Mundim Fazenda Boa Vista 1.000 1.000 Fernando Marques Mundim Fazenda Boa Vista 1.000 1.000 7 Mamoru Rodolfo Hojo Fazenda Bom Jardim 534,07 362,64 233,81 16.000 8.000 115,19 31,55 9,87 14,83 9 70 8 9 10 11 Alcides Conte Fazenda Taboca 81,49 João Roberto Begnossi João Roberto Begnossi/Alcides Conte Alcides Conte Alcides Conte (reserva) Antônio de Pádua Coutinho Ferreira Capão da Onça Fazenda Brejo Fazenda Macaúbas Fazenda Macaúbas Fazenda Cosme e Damião 115,50 Castorino Moacir Teixeira Fazenda Batalha 49,11 Wazington Luiz Teixeira Buracão Pedro Ricci Fazenda Castelhana 330,04 62,02 62,00 2.000 1.000 14,27 2,44 1,00 1,76 1 7 1.000 450 3.000 1.450 Pedro Ricci Fazenda Rio Preto 60,00 60 42,80 42,00 1.400 1.600 23,1 6,28 2,12 3 6 19,08 19,00 200 300 9,83 14,37 1,00 2 11 500 450 2 11 227,97 227,00 11.500 9.000 48,77 27,78 2,21 0,76 2,20 3,83 12 40 12 Olga Maria Ferreira Tavares Fazenda 3 Rios Olga Maria Ferreira Tavares Fazenda Rubi 1.260,00 473,00 383,00 18.200 14.000 229,00 140,00 5,80 60,80 129,00 216,00 62 70 13 Daniel Ângelo da Silveira Fazenda Santa Bárbara 151,18 89,71 89,71 1.400 2.000 30,78 10,90 0,93 13,12 7 3 Joaquim Ronam Gomes de 14 Almeida Fazenda Cipó / Marcela 248,40 72,30 72,30 1.500 3.800 36,42 3,64 127,32 8,69 8 20 15 Neusa Mendes de Andrade Fazenda da Larga 102,00 70,00 55,50 3.800 2.200 21,70 4,00 3,50 2,30 4 38 Laércio Lagares Gontijo 2.066 3.100 Bomtempo e Outros 57,00 Fazenda Tiros 305,01 Levy Bomtempo Júnior e Outros 57,00 2.066 3.100 61,00 41,50 6,70 0,18 63,05 5 35 16 17 Leonardo Bomtempo e outros Laércio Lagares Gontijo Bomtempo e Outros Levy Bomtempo Júnior e Outros Fazenda Canta Galo 68,92 71,30 170,00 2.067 3.400 Leonardo Bomtempo e outros Joaquim Geraldo Ribeiro do Valle Fazenda Areias 606,60 310,00 272,27 14.100 12.000 62,92 6,10 175,95 83,30 9 60 SANF21S Página 8 de 9 68,92 5,00 0 0 18 Luciano Cícero Fazenda Ouro Verde 12,60 8,60 8,60 280 200 1,60 0,60 1 3 Willian Quirino da Silva(Reserva) Fazenda Taquaraçu e Santa Maria 43,00 34,00 9,00 0 0 19 Willian Quirino da Silva Fazenda Chapadão das Guaritas 82,18 43,00 43,00 1.550 1.000 16,43 14,77 5,00 2,00 0,98 Willian Quirino da Silva Fazenda Lote 4 Padap 251,03 117,64 117,64 4.200 3.100 29,16 27,59 7,00 6,00 63,64 5 5

20 Fussae Hidae Shimada Fazenda Quilombo 307,49 154,04 154,00 6.200 6.000 74,11 26,33 17,25 7,93 7,00 2,50 11 48 21 22 Elio Carneiro Fazenda Platô Azul Guilherme Carneiro Fazenda Platô Azul 2.773,01 834,67 735,00 31.000 23.000 584,41 302,51 16,32 99,74 925,36 73 210 Osvaldo Ninim Bela Vista 171,67 150,16 150,16 7.036 4.500 45,28 5,00 2,12 1,63 4,51 13,25 6 10 23 Sérgio Luiz Dadona Fazenda Tupã 208,61 156,63 156,63 6.000 6.000 67,00 7,61 5,09 11,51 12,68 15,08 8 40 24 Dirnei de Barros Pereira Ouro Verde 1.131,82 400,00 300,00 18.000 11.000 226,47 84,55 17,06 181,04 17,51 271,16 18 20 25 Elizabete Alves de Melo e Outra São Bernardo Vassouras 231,34 140,96 7.592 5.000 46,27 12,48 3,10 12,80 15,74 12 20 Francisco Ramos Nogueira Fortaleza 7,66 6,71 6,71 303 440 0,59 0 8 26 Francisco Ramos Nogueira Caixeta 3,50 3,50 0 0 Ronaldo da Silva Nogueira Fortaleza 3,36 3,00 3,00 103 75 0,08 0 0 Francisco Ramos Nogueira Cachoeira 17,00 17,00 17,00 483 800 0 0 27 João David da Costa Jardim Retiro 14,37 10,33 10,33 150 550 1,18 2,02 0,28 0,56 0 0 28 José de Paulo Corrêa Engenho 27,00 8,50 8,50 350 450 0,50 0,50 14,00 3,50 0 0 29 José Marson Marques 64,26 33,84 33,84 1.100 600 12,85 11,75 0,89 6,74 10,32 2 10 30 31 32 33 34 35 Luiz Montanari Filho Montanari 57,00 54,97 54,97 3.400 3.000 2,03 2 10 Luiz Montanari Filho Quebra Anzol 17,85 14,97 2,58 0,30 0 0 Nivaldo Zanardo e outros Lavrinha 26,00 18,50 500 400 5,20 1,30 1,00 0 0 Oilson Ferro Ponte Funda 5,88 4,84 4,84 342 220 0,55 0 0 Oilson Ferro(Reserva) Caixeta 1,18 1,18 0 0 Roberto Queiroz do Nascimento São Bernardo 296,04 216,56 216,56 9.170 9.000 18,96 21,84 13,82 3,07 13,14 18 40 Roberto Queiroz do Nascimento Nossa Senhora dos Remédios 60,20 56,18 4,02 0 0 Lucas Velloso do Nascimento e outros Serrinha 186,67 113,35 113,35 4.830 5.000 37,34 10,10 6,66 19,07 0,14 0 0 Luiza Maria Lona Pazotto e Outros Engenho I 132,11 110,00 110,00 4.150 4.500 0,29 3,05 10,00 0,88 3,29 4,00 16 Luiza Maria Lona Pazotto e Outros(Reserva) Fazenda Pederneira 38,00 32,34 5,42 0 0 Nossa Senhora dos Carlos Helvécio Horácio Remédios 7,00 2,62 2,50 160 110 1,4 0,58 3,00 0 Nossa Senhora dos Vera Lúcia Pazotto Remédios 43,50 13,25 13,00 600 550 8,7 2,37 22,40 0 Jairo Antônio Zambon Santa Maria 309,00 219,50 219,50 13.000 5.000 54,91 12,51 5,00 17,08 Nossa Senhora dos Jairo Antônio Zambon(reserva) Remédios 11,03 10,30 0,72 4,00 0 0 Fábio Eduardo Zambon Onda Verde 88,94 55,00 55,00 2.200 1.650 17,78 8,59 7,56 36 Devanir Vanço Fazenda São José 24,00 20,00 14,00 400 1.500 4,00 0,40 3 8 37 Gilberto Luiz Ferrarini Fazenda Cristalina 33,88 24,80 24,00 900 1.300 8,00 1,00 0,80 2 7 Gilberto Luiz Ferrarini Fazenda Boa Vista 17,70 16,00 16,00 300 450 3,20 Gilberto Luiz Ferrarini Fazenda Agua Branca 29,04 21,16 21,16 1.200 600 5,81 2,07 0,50 38 João Braz de Oliveira Fazenda São João 42,00 33,00 32,00 900 1.400 8,00 0 4 Jhone Moreno Fazenda Cianorte 19,35 19,00 16,50 550 600 1 3 Marilsa de Fátima Peternela Fazenda Cianorte 19,35 19,00 16,50 550 600 1 3 Marilsa de Fátima Peternela Fazenda Bocaina 2 17,70 9,29 0 0 39 Jhone Moreno Fazenda N.Sª de Fátima 2,08 1,45 1,90 90 50 Marilsa de Fátima Peternela Fazenda N.Sª de Fátima 2,08 1,45 1,90 90 50 0 0 0,26 0 0 0 0 0 Marilsa de Fátima Peternela Fazenda Patrona 19,37 1,34 0 0 0 0 0 0 0 Fazenda São Judas e Marilsa de Fátima Peternela Araras 32,09 32,00 32,00 2.200 1.900 0 0,44 0,2 0 0 0 1 0 Marilsa de Fátima Peternela Fazenda Bocaina 1 292,00 7,71 0 0 0 0 0 0 0 Fazenda Bocaina e Marilsa de Fátima Peternela Bocaininha 19,23 0,31 0 0 0 0 0 0 0 5.8 Revisão de terceira parte (Confidencial) SANF21S Página 9 de 9