PROSPECTO CAIXA FI AÇÕES PIBB - SEM OPÇÃO DE VENDA CLASSIFICAÇÃO DO FUNDO ANBIMA: Fundos de Índices ETF FOCO DE ATUAÇÃO: ETF IBr-X50



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Transcrição:

PROSPECTO CAIXA FI AÇÕES PIBB - SEM OPÇÃO DE VENDA CLASSIFICAÇÃO DO FUNDO ANBIMA: Fundos de Índices ETF FOCO DE ATUAÇÃO: ETF IBr-X50 ESTE PROSPECTO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS. A CONCESSÃO DE REGISTRO PARA A VENDA DE COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS E DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS OU DE ADEQUAÇÃO DO REGULAMENTO DO FUNDO OU DO SEU PROSPECTO À LEGISLAÇÃO VIGENTE OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO OU DE SEU ADMINISTRADOR, GESTOR E DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESTE PROSPECTO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO DE INVESTIMENTO, MAS NÃO O SUBSTITUEM. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE PROSPECTO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO DE INVESTIMENTO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO PROSPECTO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE ESTE ESTÁ EXPOSTO. ESTE FUNDO PODE ESTAR EXPOSTO A SIGNIFICATIVA CONCENTRAÇÃO EM ATIVOS DE RENDA VARIÁVEL DE POUCOS EMISSORES, APRESENTANDO OS RISCOS DAÍ DECORRENTES. O INVESTIMENTO DO FUNDO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE O GESTOR DA CARTEIRA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO DE INVESTIMENTO E PARA O INVESTIDOR. CONVERSÃO DE COTAS: NA APLICAÇÃO E RESGATE, SERÃO UTILIZADOS O VALOR DA COTA APURADO NO FECHAMENTO DO 1º DIA ÚTIL SUBSEQÜENTE AO DO RECEBIMENTO DO PEDIDO PELA ADMINISTRADORA (D+1). LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA: O PAGAMENTO SERÁ EFETUADO NO 4º DIA ÚTIL SUBSEQÜENTE AO DO RECEBIMENTO DO PEDIDO DE RESGATE (D+4), DENTRO DO HORÁRIO PREESTABELECIDO PELA ADMINISTRADORA. AS SOLICITAÇÕES DE APLICAÇÕES E RESGATES DEVEM SER EFETUADAS ATÉ ÀS 17:00H (HORÁRIO DE BRASÍLIA). O FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR DO FUNDO, DO GESTOR DA CARTEIRA, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS - FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. ESTE FUNDO APLICA SEUS RECURSOS EM COTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO QUE UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE, DA FORMA COMO SÃO ADOTADAS, PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. MAIO/2014 Página 1 de 9

CARACTERÍSTICAS GERAIS Fundo CNPJ Fundo de Investimento em Ações CAIXA PIBB Sem Opção de Venda 05.164.361/0001-97 Administração, Gestão, Distribuição e Registro de Cotas CNPJ CAIXA ECONÔMICA FEDERAL 00.360.305/0001-04 Custódia, Controladoria e Atividades de Tesouraria CNPJ CAIXA ECONÔMICA FEDERAL 00.360.305/0001-04 Auditor independente CNPJ PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes (PwCAI) 61.562.112/0001-20 Base legal Instrução 409/04 da Comissão de Valores Mobiliários e alterações posteriores HISTÓRICO DO ADMINISTRADOR E GESTOR A Caixa Econômica Federal (CAIXA), instituição financeira sob a forma de empresa pública, por meio de sua Vice-Presidência de Ativos de Terceiros (VITER), encontra-se devidamente registrada perante a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e autorizada para a prestação dos serviços de administração de carteira de valores mobiliários, conforme Ato Declaratório CVM nº. 3.241, de 04 de janeiro de 1995. A atividade de administração e gestão de recursos de terceiros iniciou-se na CAIXA em 1991 e, desde 1998, a VITER atua de maneira segregada das atividades que envolvam recursos próprios da Instituição, garantindo transparência, independência, exclusividade de atuação e conduta ética na gestão de recursos de terceiros. Buscando sempre se adequar às melhores práticas de mercado, a VITER possui estrutura técnica qualificada, formada pelas áreas de: produto, gestão de ativos, estudos econômicos e análise setorial, pesquisa quantitativa, fundos estruturados, gerenciamento de risco e precificação de ativos. A VITER possui, ainda, área de compliance, responsável por acompanhar a conformidade técnica das operações de gestão e conta com suporte jurídico da CAIXA na prestação de assessoria especializada. Como parte do aprimoramento das técnicas de gestão, utiliza-se de consultorias internas e externas. PÚBLICO-ALVO O FUNDO destina-se a receber aplicações de pessoas físicas e de pessoas jurídicas residentes e/ou com sede no Brasil, que atendam aos critérios de qualificação abaixo definidos: a) que não sejam instituição financeira e/ou assemelhada à instituição financeira, b) que não tenham por atividade fim a gestão de recursos de terceiros, c) que não sejam entidades reguladas pelo Conselho Monetário Nacional e/ou autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, pela Superintendência de Seguros Privados SUSEP e/ou pela Secretaria de Previdência Complementar - SPC, inclusive, mas não se limitando a sociedades seguradoras, entidades de previdência complementar e sociedades de capitalização. O FUNDO destina-se a atender as necessidades de clientes interessados em investir no mercado acionário, que possuam horizonte de investimento de longo prazo e que tolerem a volatilidade e os riscos desse tipo de investimento (Bolsa de Valores). Página 2 de 9

Antes de tomar uma decisão de investimento no FUNDO, os potenciais investidores devem considerar cuidadosamente, à luz de suas próprias situações financeiras e objetivos de investimento, todas as informações disponíveis neste Prospecto. OBJETIVO E POLÍTICA DE INVESTIMENTO O objetivo de investimento do FUNDO é buscar proporcionar rentabilidade no longo prazo aos cotistas, por meio da aplicação dos seus recursos em cotas de emissão do IT NOW PIBB IBRX- 50 FUNDO DE ÍNDICE ( PIBBs ), inscrito no CNPJ/MF sob o n.º 06.323.688/0001-27, administrado pelo Banco Itaú S.A. O objetivo de investimento do IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, por sua vez, é refletir a performance do Índice Brasil 50, calculado pela Bolsa de Valores de São Paulo - Bovespa ( IBrX-50 ), principalmente por meio do investimento em ações integrantes da carteira teórica do IBrX-50 que tenham sido emitidas por companhias abertas listadas na Bovespa, em qualquer proporção, observados os limites de diversificação e composição aplicáveis à carteira de investimento do IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, conforme estabelecido abaixo. O patrimônio do FUNDO deverá ser composto, necessariamente, de, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de PIBBs adquiridos no âmbito da Distribuição Pública e/ou no mercado e, no máximo, 5% (cinco por cento) de títulos públicos federais de renda fixa. Poderá haver concentração de até 100% (cem por cento) do patrimônio líquido do FUNDO em um único emissor. A ADMINSTRADORA não está sujeita às penalidades aplicáveis pelo descumprimento dos limites de concentração e diversificação da CARTEIRA do FUNDO, e concentração de risco, definidos no Regulamento do FUNDO e na legislação vigente, quando o descumprimento for causado por desenquadramento passivo, decorrente de fatos exógenos e alheios à sua vontade, que causem alterações imprevisíveis e significativas no patrimônio líquido do FUNDO ou nas condições gerais do mercado de capitais, desde que tal desenquadramento não ultrapasse o prazo máximo de 15 (quinze) dias consecutivos e não implique alteração do tratamento tributário conferido ao FUNDO ou aos cotistas do FUNDO. A ADMINISTRADORA deve comunicar à CVM, depois de ultrapassado o prazo de 15 (quinze) dias referido acima, a ocorrência de desenquadramento, com as devidas justificativas, informando ainda o reenquadramento da CARTEIRA, no momento em que tal fato ocorrer. Com relação ao IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, seu regulamento determina que pelo menos 95% do seu patrimônio seja investido em ações integrantes da carteira teórica do IBrX-50 em qualquer proporção, ou no mercado de derivativos, de forma a refletir a variação e rentabilidade do IBrX-50. Até 5% do patrimônio do IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE poderá ser investido em outros instrumentos, inclusive certos títulos de renda fixa e instrumentos derivativos, observadas as limitações impostas pelo seu regulamento e pela legislação aplicável. Nas operações compromissadas serão observardos os limites por emissor e por modalidade de ativos,conforme regulamentação vigente. Derivativos: O IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE poderá operar com derivativos, que se tratam de ativos financeiros que derivam, integral ou parcialmente, do valor de outro ativo financeiro ou Página 3 de 9

mercadoria e são negociados nos mercados futuros, a termo, de opções de compra e venda, de swaps e demais operações financeiras mais complexas No mercado futuro as partes assumem compromisso de compra e/ou venda de determinado ativo financeiro ou ativo real em contratos padronizados (em quantidade e qualidade) para liquidação (física e/ou financeira) em data futura. Nesse mercado existe o ajuste diário que é a equalização de todos os contratos em aberto no mercado futuro. Tal ajuste diário traduz os movimentos dos mercados em lucros e prejuízos efetivos para os participantes. No mercado a termo as partes assumem compromisso de compra e/ou venda de determinado ativo em contratos padronizados ou não, para liquidação física e financeira em data futura, ficando as partes, compradora e vendedora, vinculadas uma à outra até a liquidação do contrato. O mercado de opções é aquele em que uma parte adquire o direito de comprar (opção de compra) ou vender (opção de venda) determinado ativo financeiro, em determinada data ou até determinada data, por preço previamente estipulado, em contratos padronizados. A outra parte, em contrapartida, assume o dever de vender (opção de compra) ou comprar (opção de venda) tal objeto de negociação. No mercado de swaps as partes permutam um índice de rentabilidade por outro, como por exemplo, a troca de taxas de juros, de moedas ou de mercadorias, de modo a trocar posições relativas ao risco e rentabilidade de determinado ativo financeiro objeto. A atuação no mercado de derivativos pode ser utilizada como estratégia de proteção financeira, na tentativa de eliminar o risco a que se está exposto no mercado à vista e consiste em assumir no mercado derivativo posição oposta à detida no mercado à vista. Tal atuação é denominada usualmente de hedge. Embora o principal fator de risco do FUNDO seja a variação dos preços das ações que compõem o IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, o FUNDO está sujeito também às perdas decorrentes das demais aplicações realizadas nos ativos que compõem a carteira, inclusive no mercado de derivativos. Este Fundo de Investimento aplica em ações de companhia aberta e, adicionalmente utiliza estratégias com derivativos, o que em seu conjunto, pode impor à rentabilidade do Fundo comportamento diverso daquele observado para as ações adquiridas. CRITÉRIOS DE SELEÇÃO DOS ATIVOS Considerando a política de investimento, a CARTEIRA do FUNDO deverá ser composta por, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de PIBBs. Dessa forma, diversamente da maioria dos fundos de investimento em que o papel de administração envolve poderes discricionários consideráveis e a seleção ativa e contínua dos investimentos realizados pelos fundos, o papel da ADMINISTRADORA no que tange à seleção de investimentos para o FUNDO é limitado, visto que o objetivo de investimento do FUNDO é buscar investir seus recursos, preponderantemente, em PIBBs. Com relação aos demais ativos que podem compor a CARTEIRA do FUNDO, serão selecionados de acordo com a política de investimento constante do Regulamento e do Prospecto do FUNDO. As decisões de alocação destes demais ativos são tomadas em comitês, com base na análise de cenários econômico-financeiros nacionais e internacionais levando em consideração os níveis e limites de risco definidos na Política de Investimento. Página 4 de 9

FATORES DE RISCO A aplicação de recursos no FUNDO sujeita o cotista a riscos inerentes aos mercados nos quais o FUNDO aplica seus recursos. Existe a possibilidade de ocorrer redução da rentabilidade ou mesmo perda do capital investido no Fundo, em decorrência dos seguintes riscos: I - Risco de Mercado Está relacionado à maior ou menor desvalorização das cotas do FUNDO devido a oscilações nos preços e cotações de mercado. Nos casos em que houver queda no valor dos ativos do FUNDO, o patrimônio líquido do FUNDO pode ser afetado negativamente. As perdas podem ser temporárias, não existindo, contudo, garantias de que possam ser revertidas ao longo do tempo. II - Risco de Crédito Refere-se à possibilidade dos emissores dos ativos que fazem ou venham a fazer parte da carteira do FUNDO não cumprirem suas obrigações de pagamento do principal e dos respectivos juros de suas dívidas, por ocasião dos vencimentos finais e/ou antecipados. Adicionalmente, os contratos de derivativos estão eventualmente sujeitos ao inadimplemento da contraparte e à possibilidade da instituição garantidora não poder honrar sua liquidação. III - Risco de Liquidez Consiste na possibilidade do FUNDO não possuir recursos necessários para o cumprimento de suas obrigações de pagamento de resgates de cotas, nos prazos legais e/ou no montante solicitado, em decorrência de condições atípicas de mercado, grande volume de solicitações de resgate e/ou possibilidade de redução ou mesmo inexistência de demanda pelos ativos componentes da carteira do FUNDO por condições específicas atribuídas a tais ativos ou aos mercados em que são negociados. A falta de liquidez no mercado também pode ocasionar a alienação dos ativos por valor inferior ao efetivamente contabilizado. Essas dificuldades podem se estender por períodos longos e serem sentidas mesmo em situações de normalidade nos mercados. IV - Risco Proveniente do uso de Derivativos Está relacionado à possibilidade dos instrumentos de derivativos não produzirem os efeitos esperados, bem como ocasionarem perdas aos cotistas, quando da realização ou vencimento das operações em decorrência da variação dos preços à vista dos ativos a eles relacionados, expectativas futuras de preços, liquidez dos mercados e do risco de crédito da contraparte. Mesmo que os instrumentos de derivativos possam ser utilizados para proteger as posições do FUNDO esta proteção pode não ser perfeita ou suficiente para evitar perdas. V - Risco de Concentração A eventual concentração dos investimentos do FUNDO em determinado(s) emissor(es), setor(es) ou prazo de vencimento do ativo, pode aumentar a sua exposição aos riscos anteriormente mencionados, ocasionando volatilidade no valor de suas cotas. VI - Risco Sistêmico e de Regulação Motivos alheios ou exógenos, tais como moratória, fechamento parcial ou total dos mercados, em decorrência de quaisquer eventos, alterações na política monetária ou nos cenários econômicos nacionais e/ou internacionais, bem como a eventual interferência de órgãos reguladores do Página 5 de 9

mercado, as mudanças nas regulamentações e/ou legislações, inclusive tributárias, aplicáveis a fundos de investimento, podem afetar o mercado financeiro resultando em alterações nas taxas de juros e câmbio, nos preços dos papéis e nos ativos em geral. Tais variações podem impactar os resultados das posições assumidas pelo FUNDO e, portanto, no valor das cotas e nas suas condições de operação. Mesmo que o Fundo possua um fator de risco principal poderá sofrer perdas decorrentes de outros fatores. GERENCIAMENTO DE RISCOS A ADMINISTRADORA possui uma área de risco responsável pelo controle, monitoramento e gerenciamento dos riscos a que estão expostos os fundos de investimento. Para o gerenciamento do risco de mercado é utilizado modelo estatístico VaR (Value at Risk), que mensura a perda máxima esperada, dado um nível de confiança e um período de análise, em condições normais de mercado e a Análise de Stress que é utilizada para estimar a perda potencial, considerando se um certo nível de confiança, sob as condições mais adversas de mercado ocorridas em determinado período, ou sob cenários de stress. O controle do risco de crédito é realizado por meio de uma política de crédito e um processo de análise dos emissores dos ativos financeiros atendendo a política de investimento do FUNDO. Para atendimento aos resgates e outras exigibilidades, o gerenciamento de liquidez no FUNDO utiliza modelo que contempla projeção de fluxo de caixa, histórico de aplicações e resgate, classificação de liquidez dos ativos baseada no histórico de negociação no mercado secundário, e acompanhamento de concentração por vencimentos, por prazo e por cotistas. OS MÉTODOS UTILIZADOS PELO ADMINISTRADOR PARA GERENCIAR OS RISCOS A QUE O FUNDO SE ENCONTRA SUJEITO NÃO CONSTITUEM GARANTIA CONTRA EVENTUAIS PERDAS PATRIMONIAIS QUE POSSAM SER INCORRIDAS PELO FUNDO. REGRAS DE MOVIMENTAÇÃO Aplicação Aplicação Aplicação Resgate Saldo Carência Máxima Mínima Inicial Mínima Adicional Mínimo Mínimo Não há Não há R$ 100,00 R$ 100,00 R$ 100,00 R$ 100,00 Emissão e Integralização de Cotas Na emissão de cotas do FUNDO será utilizado o valor da cota do dia seguinte ao da efetiva disponibilidade dos recursos investidos. O valor da cota do dia é resultante da divisão do valor do patrimônio líquido do FUNDO pelo número de cotas do FUNDO, apurados, ambos, no encerramento do dia, assim entendido, para efeitos do Regulamento do FUNDO, o horário de fechamento dos mercados em que o FUNDO atue. O investimento de recursos no FUNDO (integralização de cotas) deverá ser realizado à vista, em moeda corrente nacional, por meio de débito na conta do aplicador. Página 6 de 9

Resgate de Cotas O valor da cota do FUNDO utilizado para fins de resgate será o valor da cota em vigor no 1º (primeiro) dia útil subseqüente ao do recebimento, pela ADMINISTRADORA, do pedido de resgate. O prazo máximo para o pagamento do resgate de cotas do FUNDO será de 4 (quatro) dias úteis, contados a partir do recebimento de cada pedido de resgate. Tal pagamento será realizado por meio de crédito na conta do aplicador, sempre em moeda corrente nacional. Percentual Máximo de Cotas O total de cotas detidas por um único cotista poderá representar até 100% (cem por cento) do patrimônio líquido do FUNDO. Procedimento para Emissão e Resgate de Cotas do FUNDO em Feriados Entendem-se como dias úteis os dias em que houver movimentos e liquidações financeiras nas bolsas de valores onde os ativos integrantes da carteira do FUNDO são negociados. Liquidez O FUNDO dispõe de liquidez diária, ou seja, o investidor tem acesso diário aos seus recursos. POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE RESULTADOS Os rendimentos auferidos pelo FUNDO, incluindo os lucros obtidos em negociações com os ativos integrantes da CARTEIRA e/ou resultados distribuídos pelos emissores cujos ativos financeiros compõem a CARTEIRA, serão sempre incorporados ao patrimônio líquido do FUNDO. TAXA DE ADMINISTRAÇÃO A taxa de administração do FUNDO será correspondente a 1,441% (um inteiro e quatrocentos e quarenta e um milésimos por cento) ao ano sobre o valor do patrimônio líquido do FUNDO. A taxa de administração prevista no parágrafo anterior será calculada e provisionada diariamente sobre o valor diário do patrimônio líquido do FUNDO, na base de 252 (duzentos e cinqüenta e dois) dias úteis, e será paga pelo FUNDO diretamente à ADMINISTRADORA e demais prestadores de serviço, até o 1º (primeiro) dia útil do mês subseqüente. Adicionalmente à taxa de administração indicada acima, ainda será devida pelo FUNDO o pagamento da taxa de administração do IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, correspondente a 0,059% (cinqüenta e nove milésimos por cento) ao ano sobre o valor do seu patrimônio líquido. Dessa forma, a taxa de administração máxima do FUNDO será equivalente a 1,5% (um e meio por cento) ao ano. Não serão cobradas taxa de saída, ingresso ou performance. DESPESAS DO FUNDO Além da taxa de administração, o FUNDO deverá, quando necessário, arcar com os seguintes encargos: Página 7 de 9

taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais, municipais ou autárquicas, que recaiam ou venham a recair sobre os bens, direitos e obrigações do FUNDO; despesas com o registro de documentos em cartório, impressão, expedição e publicação de relatórios e informações periódicas previstas na regulamentação em vigor; despesas com correspondência de interesse do FUNDO, inclusive comunicações aos cotistas; honorários e despesas do auditor independente; emolumentos e comissões pagas por operações do FUNDO; honorários de advogado, custas e despesas processuais correlatas, incorridas em razão de defesa dos interesses do FUNDO, em juízo ou fora dele, inclusive o valor da condenação imputada ao FUNDO, se for o caso; parcela de prejuízos não coberta por apólices de seguro e não decorrente diretamente de culpa ou dolo dos prestadores dos serviços de administração no exercício de suas respectivas funções; despesas relacionadas, direta ou indiretamente, ao exercício de direito de voto decorrente de ativos do FUNDO; e despesas com custódia e liquidação de operações com títulos, valores mobiliários, ativos financeiros e modalidades operacionais. Quaisquer despesas não previstas como encargos do FUNDO correrão por conta da ADMINISTRADORA. TRIBUTAÇÃO APLICÁVEL AO COTISTA A - Incidirá, por ocasião do resgate, imposto de renda na fonte sobre os rendimentos auferidos pelo FUNDO, à alíquota de 15% (quinze por cento). B - Clientes imunes ou isentos deverão apresentar documentação que comprove esta condição, de acordo com a personalidade jurídica do investidor, na forma da legislação em vigor. TRIBUTAÇÃO APLICÁVEL AO FUNDO As operações da carteira do FUNDO não estão sujeitas ao Imposto de Renda e ao IOF. POLÍTICA DE DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÕES A ADMINISTRADORA divulgará, de forma equânime, nas agências da CAIXA, diariamente, o valor da cota e do patrimônio líquido do FUNDO e disponibilizará no mesmo local, as seguintes informações do FUNDO: a) informe diário, no prazo da legislação vigente: I valor da cota e do patrimônio líquido; II valor total da captação e resgate; III valor total da carteira; IV número total de cotistas do FUNDO. b) mensalmente, até 10 (dez) dias após o encerramento do mês a que se referirem: I balancete; II demonstrativo de composição e diversificação da carteira; III perfil mensal do FUNDO. As informações referentes a exercícios anteriores, tais como demonstrações contábeis, histórico de performance, relatórios da ADMINISTRADORA, assim como o regulamento do FUNDO e demais documentos pertinentes que tenham sido elaborados por força de disposições regulamentares aplicáveis, estarão disponíveis nas agências da CAIXA. Página 8 de 9

POLÍTICA RELATIVA AO EXERCÍCIO DE DIREITO DE VOTO DO FUNDO O FUNDO, por meio da ADMINISTRADORA e seus representantes legalmente constituídos adota política de exercício de voto em assembleias gerais do IT NOW PIBB IBRX-50 FUNDO DE ÍNDICE, convocados para deliberar sobre ativos financeiros nos quais seja titular, conforme matérias e condições dispostas na Política de Voto do FUNDO. Neste hipótese, a ADMINISTRADORA comparecerá à Assembleia e, posteriormente divulgará aos cotistas na sua sede, por correspondência e/ou por meio eletrônico, o teor e a justificativa do voto proferido. A política de voto deste FUNDO pode ser encontrada, em sua verão integral, no site: www.caixa.gov.br. ATENDIMENTO AO COTISTA As informações sobre Fundos de Investimento, esclarecimento de dúvidas e encaminhamento de sugestões poderão ser realizados: I II Diretamente nas Agências da CAIXA. Pela internet nos endereços eletrônicos: a) www.caixa.gov.br b) https://www1.caixa.gov.br/conversecom/index.asp III Central de Atendimento ao Cotista: 0800 726 0101 IV Ouvidoria Caixa: 0800 725 7474 V Atendimento a pessoas com deficiência auditiva: 0800 726 2492 Página 9 de 9