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Sumário 1. PARTICIPAÇÃO NA REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS (SITE)... 9 2. INVESTIDOR QUALIFICADO (SITE / GALGO)... 9 3. NOME FANTASIA E RAZÃO SOCIAL (SITE / GALGO)... 9 4. INÍCIO DE ATIVIDADE (SITE / GALGO)... 11 5. PERFIL DA COTA (SITE / GALGO)... 11 6. STATUS (SITE / GALGO)... 12 7. CLASSIFICAÇÃO (SITE / GALGO)... 12 8. TIPO DE INVESTIDOR (SITE) / (GALGO)... 14 9. PÚBLICO-ALVO (SITE / GALGO)... Erro! Indicador não definido. 10. PERIODICIDADE DE DIVULGAÇÃO (SITE / GALGO)... 17 11. PLANO DE PREVIDÊNCIA (SITE / GALGO)... 17 12. ALAVANCAGEM (SITE / GALGO)... 18 13. CRÉDITO PRIVADO (SITE / GALGO)... 18 14. INVESTIMENTO NO EXTERIOR (SITE / GALGO)... 19 15. LIMITES POR EMISSOR E ATIVO (SITE / GALGO)... 20 16. APLICAÇÃO AUTOMÁTICA (SITE)... 21 17. FOCO DE ATUAÇÃO (SITE)... 21 18. DIVULGAÇÃO DE DADOS À IMPRENSA (SITE / GALGO)... 22 19. RANKING PARA PUBLICAÇÃO EXTERNA (SITE)... 22 20. TIPO DE CONDOMÍNIO (SITE / GALGO)... 23 21. ABERTO PARA CAPTAÇÃO (SITE / GALGO)... 23 22. TRIBUTAÇÃO PERSEGUIDA (SITE / GALGO)... 24 23. PRESTADORES DE SERVIÇOS (SITE / GALGO)... 25 26. REMUNERAÇÃO (SITE)... 29 28. TAXA DE PERFORMANCE (SITE)... 30 30. TAXA DE ENTRADA (SITE)... 32 34. MOVIMENTAÇÃO DAS COTAS (SITE) / PARÂMETROS DE MOVIMENTAÇÃO (GALGO) 35 35. CARÊNCIA (SITE / GALGO)... 37 36. VALORES MÍNIMOS (SITE) / PARÂMETROS DE MOVIMENTAÇÃO (GALGO)... 37 1. DA INSTITUIÇÃO E DO OBJETO DO RELATÓRIO... 46 2. VERIFICAÇÃO DO DESCUMPRIMENTO E CÁLCULO DA MULTA... 46 3. OBSERVAÇÕES... 46
1. PARTICIPAÇÃO NA REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS (SITE) Instituição é Participante da Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA? Sim e Não. O campo refere-se a uma Pessoa Jurídica responsável pelo funcionamento do fundo que está sujeita às disposições tratadas no(s) código(s) de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA Não há Lista de Aderentes / Associados no site ANBIMA Não há. 2. INVESTIDOR QUALIFICADO (SITE / GALGO) Investidor Qualificado. Sim e Não Considera-se investidor qualificado toda Pessoa Física ou Jurídica que possua no mínimo R$ 300.000,00 disponíveis para aplicação e que atestem por escrito sua condição de Investidor Qualificado (vide art. 109 da ICVM 409). Fundos destinados a investidores não-qualificados deverão, obrigatoriamente, enviar o Prospecto. Capítulo: Do Público-Alvo. 3. NOME FANTASIA E RAZÃO SOCIAL (SITE / GALGO) Nome Fantasia e Razão Social - (Site) Nome Fantasia imprensa / Razão Social - (Galgo) Não há
Denominação com a qual o fundo se apresenta. 3.1 É obrigatória a apresentação do Status e da Classe CVM referente ao fundo, de acordo com o art. 112º 2º da ICVM 409; 3.2 A denominação do fundo não poderá apresentar mais de uma Classe CVM ; 3.3 O campo Nome Fantasia deve possuir no máximo 40 caracteres e o campo Razão Social, 60 caracteres; 3.4 Se o fundo garantir tratamento tributário de Longo Prazo, deverá apresentar em seu nome e razão social a expressão Longo Prazo. Se o fundo for classificado como Crédito Privado, deverá apresentar em seu nome fantasia e razão social essa expressão; 3.5 Não poderão ser usadas expressões que induzam uma interpretação indevida do fundo por parte do cotista, de acordo com o art. 4º único da ICVM 409; 3.6 Expressões que não constam na razão social não poderão ser consideradas no nome fantasia; Para FIDC, é obrigatória a indicação da série/classe da cota na denominação do fundo. As abreviações deverão respeitar um limite mínimo, tais como: Expressão Abreviação Máxima Conferência Multimercado MULT Crédito Privado CRED PRIV Curto Prazo CP Longo Prazo LP Long & Short LS Referenciado REF Renda Fixa RF Capital Protegido CAP PROT Fundo de Investimento FI Fundo de Investimento em Cotas FC Fundo de Investimento em Direitos Creditórios FIDC Fundo de Investimento em Participações FIP Fundo de Investimento em Empresas Emergentes FIEE Cota Subordinada SUB Cota Sênior SEN Investimento no Exterior IE Prospecto e Regulamento Localiza-se no topo do documento
4. INÍCIO DE ATIVIDADE (SITE / GALGO) Início de Atividade. Não há. Considera-se a data de início de atividade o dia em que o FUNDO passou a ter PL, ou seja, a data de aporte inicial no fundo. Não há. Não há. Site da CVM. 5. PERFIL DA COTA (SITE / GALGO) Cota de Abertura (Site) / Cálculo da Cota (Galgo) Sim e Não (Site) / Abertura e Fechamento (Galgo). Cota de Abertura: de acordo com esse perfil, o Administrador determinará o valor da cota na abertura dos mercados e para tanto, se utilizará do valor do patrimônio do fundo no final do dia anterior; neste caso, o investidor poderá saber no dia da efetiva disponibilidade dos recursos ou no dia seguinte o valor da cota que adquirirá, conforme data de conversão estabelecida. Cota de Fechamento: de acordo com esse perfil, o Administrador determinará o valor da cota no fechamento dos mercados e para tanto, irá se utilizar do valor do patrimônio do fundo constante no final do dia da efetiva solicitação; neste caso, o investidor saberá o valor da cota somente no dia posterior à data de conversão. Somente os fundos que possuem Classe Curto Prazo, Renda Fixa e Referenciado permitem utilizar Cota de Abertura. Além das Classes citadas acima, o fundo somente poderá utilizar Cota de Abertura caso seja classificado como Exclusivo ou Previdenciário. O erro no preenchimento do perfil da cota pode ocasionar em multa por atraso de envio de dados. Capítulo: Da Emissão e Resgate das Cotas.
6. STATUS (SITE / GALGO) Status (Site) / Composição (Galgo) FI, FC e FF. FF - Fundo de Investimento de Fundo de Investimento em Cotas: recebe aplicações exclusivamente de outros fundos. Neste caso, o Público-Alvo necessariamente será FC. Se o fundo aceitar aplicação tanto de fundos como de carteiras administradas, deverá ser classificado como FI, e não FF. Esta opção foi definida pela ANBIMA para efeito de Ranking e apenas os FI s poderão ser classificados como FF. FI Fundo de Investimento: destina-se, em geral, a receber aplicações de investidores de acordo com seu Público-Alvo, Objetivo e Política de Investimento. Um FI poderá aplicar até 100% em títulos e valores mobiliários de acordo com a legislação. FC - Fundo de Investimento em Cotas: deve apresentar, um valor mínimo de sua carteira em cotas de fundos de investimento, de acordo com a Instrução que o rege. O Status FI ou FC deverá, obrigatoriamente, estar presente na denominação do fundo. Capítulo: Da Política de Investimento. 7. CLASSIFICAÇÃO (SITE / GALGO) Tipo ANBIMA (Site) / (Galgo) Lista de opções. Agrupa os fundos com Objetivos e Políticas de Investimento semelhantes. Para escolha do Tipo ANBIMA correto, é importante conhecer as características e restrições de cada classificação. É necessário verificar a
concordância com a Classe CVM. Caso o fundo permita alavancagem, o campo alavancado deverá estar preenchido com a opção Sim. Caso o fundo seja classificado como Tipo ANBIMA Previdenciário, o campo Plano de Previdência deverá ser preenchido (Site) e o campo Previdenciário deverá ser preenchido como Sim (Galgo). Em caso de Fundos Fechados de Ações ou Exclusivo Fechado, o campo Aberto Estatutariamente obrigatoriamente deverá ser preenchido como Não. Caso o fundo seja classificado como Tipo ANBIMA Exclusivo Fechado, o tipo de investidor deverá ser preenchido como Exclusivo. Erros na classificação podem gerar perda de histórico. Capítulo: Da Política de Investimento.
8. TIPO DE INVESTIDOR (SITE) / (GALGO) Destinado a qual Tipo de Investidor? (Site) / Restrição de Investimento (Galgo). Exclusivo, Previdenciário, Restrito, Dedicado, Investidor Qualificado e Todos (Site). Exclusivo, Restrito, Não Há Restrição (Galgo). Tipo de investidor predominante: Exclusivo: um único quotista Previdenciário: de acordo com o art. 116 da ICVM 409 (Entidades Abertas ou Fechadas de Previdência Privada). Restrito: grupo determinado de investidores, que tenham entre si vínculo familiar, societário ou pertençam a um mesmo grupo econômico, ou que, por escrito, determinem esta condição. Dedicado: destinado aos funcionários (pessoas físicas) de uma determinada empresa. Investidor Qualificado: de acordo com art. 109 da ICVM 409. Todos: não há restrição de público. A distinção deverá ser feita no Público Alvo Não Há Restrição: Investidores que apresentam características diferentes de Exclusivos e Restritos. As opções Exclusivo, Restrito e Previdenciário poderão optar por divulgar ou não suas informações à imprensa. Se o fundo for destinado a outros fundos, dos quais os cotistas são previdenciários, ou ainda, se o fundo for destinado a entidades de previdência e fundos destas entidades, o tipo de investidor deve ser "Previdenciário" e o público alvo "Institucional". Capítulo: Do Público-Alvo.
9. PÚBLICO-ALVO (SITE / GALGO) Público-Alvo (Site / Galgo) / Público Alvo Predominante (Galgo). Corporate, Middle Market, Institucional, Private, Varejo, Varejo Alta Renda e FIC (Site). Capitalização, Corporate, EAPC FAPI, EAPC FIEEAPC OUTROSEFPC EMPRESAS PRIVADASEFPC EMPRESAS PÚBLICAS Estrangeiros, Fundo de Investimento, Middle Market, Poder Público, Private, Seguradora, Seguro Saúde, Varejo, Varejo Alta Renda. (Galgo). O Público-Alvo deverá estar de acordo com o critério de segmentação estabelecido pela própria Instituição. A quem o fundo se destina.
Private: clientes de um determinado banco que possuem um mínimo de R$ 1.000.000,00 de patrimônio (conforme Art 1º 2º do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Private Banking no Mercado Doméstico). Corporate: destinado a empresas de grande porte, de acordo com os critérios de segmentação definidos pela Instituição. Middle Market: destinado a empresas de médio porte, de acordo com os critérios de segmentação definidos pela Instituição. Institucional: destinado a Entidades Seguradoras, Entidades de Previdência Complementar aberta ou fechada e Fundações. FIC: a opção abrange tanto Fundos de Investimento, quanto Fundos de Investimento em Cotas. Varejo e Varejo Alta Renda: destinado a investidores Pessoas Físicas e Jurídicas destinadas a esses segmentos. EAPC FAPI: Entidades Aberta de Previdência Complementar FAPI. EAPC FIE: Entidades Aberta de Previdência Complementar FIE. EAPC OUTROSEntidades Aberta de Previdência Complementar (VGBL / PGBL). EFPC EMPRESAS PRIVADASEntidades Fechada de Previdência Complementar Empresas Privadas. EFPC EMPRESAS PÚBLICASEntidades Fechada de Previdência Complementar Empresas Públicas Capítulo: Do Público-Alvo.
10. PERIODICIDADE DE DIVULGAÇÃO (SITE / GALGO) Periodicidade de divulgação. Mensal e Diária (Site) / Fechada, Diária, Semanal, Mensal, Trimestral, Semestral, Anual (Galgo). Freqüência com que o PL, cota, valores resgatados/captados e número de cotistas serão enviadas à ANBIMA. Mensal: permitido apenas para fundos fechados, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de investimento em participações, offshore e imobiliários. Diária: obrigatória aos demais fundos. Capítulo: Da Política de divulgação de informações. 11. PLANO DE PREVIDÊNCIA (SITE / GALGO) Plano de Previdência (Site) / Previdenciário (Galgo) PGBL, VGBL, FAPI, PGBL/VGBL e Não (Site) / Sim e Não (Galgo) Reflete a origem das aplicações do fundo. Caso o fundo não seja classificado como Tipo ANBIMA Previdência, deverá assinalar com a opção Não. Caso contrário, deverá assinalar com uma das outras opções. Este campo não se aplica para fundos que não são regidos pela ICVM 409. Capítulo: Do Público-Alvo.
12. ALAVANCAGEM (SITE / GALGO) Alavancado. Sim e Não. O fundo é considerado alavancado sempre que existir possibilidade (diferente de zero) de perda superior ao patrimônio do fundo, desconsiderando-se casos de default nos ativos do fundo. Verificar consistência com a política de investimento. Em caso de risco proveniente do uso de derivativos, deverá ser observado o Capítulo V, art. 14º, inciso IV, alínea d e art. 15º 3º e 4º do código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. Em caso de risco com operações com derivativos, o fundo deverá, obrigatoriamente, colocar em seu material de divulgação avisos conforme art. 15, 3º do código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. Este campo não se aplica para fundos que não são regidos pela ICVM 409. Erros nesse campo podem gerar perda de histórico. Capítulo: Da Política de Investimento / Fatores de Risco / Avisos. 13. CRÉDITO PRIVADO (SITE / GALGO) Crédito Privado. Sim, Não e Não se aplica. Indica se o fundo permite aplicação em percentual superior a 50% do patrimônio em ativos de crédito privado. Verificar consistência dos avisos.
Para os casos em que o Tipo ANBIMA for preenchido com a opção Ações ou qualquer outra que não seja contemplada pela ICVM 409, o campo Crédito Privado será automaticamente preenchido com a opção Não se aplica. Os fundos que possuam mais do que 50% do patrimônio em títulos de crédito privado deverão observar o disposto no item V da deliberação 32 do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. Os fundos deverão, obrigatoriamente, carregar, tanto no nome fantasia, quanto na razão social, a expressão CRÉDITO PRIVADO, caso assim sejam classificados. Este campo não se aplica para fundos que não são regidos pela ICVM 409. Capítulo: Da Política de Investimento / Avisos. 14. INVESTIMENTO NO EXTERIOR (SITE / GALGO) Investimento no Exterior. Sim, Não e Não se aplica. Indica se o fundo investe em ativos financeiros negociados no exterior, de acordo com a política de investimento e respeitados os limites previstos no art. 85 1º da ICVM 409. Verificar consistência dos avisos. Para os casos de fundos que não sejam contemplados pela ICVM 409, o campo Investimento no Exterior será automaticamente preenchido com a opção Não se aplica. Deverá haver observância a deliberação 32, item III. Caso o fundo invista em fundos que permitam aplicação em investimentos no exterior, o campo deve ser assinalado como SIM.
Caso o fundo invista em fundos de dívida externa, não considerar investimento no exterior. Este campo não se aplica para fundos que não são regidos pela ICVM 409. Capítulo: Da Política de Investimento / Avisos / Fatores de Risco. 15. LIMITES POR EMISSOR E ATIVO (SITE / GALGO) Respeita Limites Por Emissor E Ativo. Sim, Não e Não se aplica. Limite de concentração por emissor e/ou ativo máximo que um fundo pode ter. O fundo deverá observar os limites de concentração por Emissor e Ativo, concordando com sua classe, conforme artigos 86 e 87 da ICVM 409. Os limites estabelecidos no inciso para Investidores Qualificados serão computados em dobro, conforme art. 110-A da ICVM 409. O fundo terá a opção de respeitar ou não os Limites por Emissor e Ativo, desde que seja destinado a Investidor Qualificado e que a aplicação mínima inicial seja igual ou superior a R$ 1.000.000,00 (Investidor Super- Qualificado). Caso o campo seja preenchido com a opção Não, obrigatoriamente, o campo Valores de aplicação inicial, deverá ser preenchido com R$ 1.000.000,00 (no mínimo). Caso o fundo não seja destinado a Investidor Qualificado, ou quando o fundo não for regido pela ICVM 409, o campo, automaticamente, será preenchido com a opção Não se aplica. A opção Não se aplica diz que a pergunta Respeita Limites por Emissor e Ativo? não convém.
Este campo não se aplica para fundos que não são regidos pela ICVM 409. Capítulo: Da Política de Investimento / movimentação. 16. APLICAÇÃO AUTOMÁTICA (SITE) Aplicação Automáica Sim, Não e Não se Aplica Indica se o fundo de Curto Prazo possui Aplicação Automática, conforme Deliberação Nº 45. Caso o fundo seja de Tipo ANBIMA Curto Prazo, deverá ser escolhida uma dentre as opções Sim e Não. Caso o fundo seja de qualquer outro Tipo ANBIMA, o campo deverá ser preenchido como Não se Aplica. Regulamento e Prospecto. Política de Investimetno. 17. FOCO DE ATUAÇÃO (SITE) Foco de Atuação Lista de Atributo que visa identificar os fundos quanto ao benchmark ou estratégia, conforme Deliberação Nº 44. Deve ser preenchido para os fundos dos Tipos Ações, Índices ETF, Cambial e FIDC, conforme tabela da Circular Nº 014/10. Regulamento e Prospecto Política de Investimento.
18. DIVULGAÇÃO DE DADOS À IMPRENSA (SITE / GALGO) Divulgar dados diariamente na Imprensa. Sim e Não. Indica que o PL, cota, rentabilidade e taxa de administração serão publicadas nos jornais. Apenas os fundos Exclusivos, Restritos e Previdenciários possuem o direito de optar por divulgar ou não os dados à imprensa, conforme art. 7º, 2º, Capítulo II das DIRETRIZES PARA ENVIO DE INFORMAÇÕES DE FUNDOS DE INVESTIMENTO À do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. No caso dos demais tipos de investidor o campo automaticamente, será preenchido com a opção Sim. Não há. Não há. 19. RANKING PARA PUBLICAÇÃO EXTERNA (SITE) Enviar Ranking para publicação Externa. Sim e Não. Indica que o fundo disponibiliza informações a Instituições externas que elaboram Rankings As informações desse campo não contemplam os Rankings elaborados pela ANBIMA Apenas os fundos classificados com o tipo de investidor Investidor Qualificado, Todos e Dedicado possuem o direito de optar por enviar ou não os dados para publicação externa. Nos demais tipos de investidores o site preencherá automaticamente com a opção Não. Não há. Não há.
20. TIPO DE CONDOMÍNIO (SITE / GALGO) Aberto Estatutariamente. Sim e Não. Os fundos de investimento podem ser organizados sob a forma de condomínio aberto ou fechado conforme disposto no art. 5º da ICVM 409. Aberto Estatutariamente: os cotistas podem solicitar o resgate de suas cotas a qualquer tempo. Fundos Fechados Estatutariamente: os cotistas podem resgatar suas cotas ao término do prazo de duração do fundo. Verificar consistência entre Tipo ANBIMA Tipo de Investidor e Condomínio. Caso o fundo seja de condomínio fechado e Classe CVM Ações, deverá ser classificado como Fundos Fechados de Ações. Caso o fundo seja de condomínio fechado, possuir um único cotista e apresente no máximo uma única amortização a cada período de 12 (doze) meses, deverá ser classificado como Exclusivo Fechado. Capítulo: Do Fundo no Regulamento. 21. ABERTO PARA CAPTAÇÃO (SITE / GALGO) Análise Aberto para captação. Sim e Não. Indica se o fundo está aberto para captação de novos recursos, incluindo as aplicações de cotistas já participantes. Não há. Não há. Não há.
22. TRIBUTAÇÃO PERSEGUIDA (SITE / GALGO) Tributação Perseguida. Curto Prazo, Longo Prazo, Indefinido, Não Aplicável (Site) / Curto Prazo, Longo Prazo, Indefinido, Não Aplicável Renda Variável (Galgo). Indica o tratamento tributário perseguido pelo fundo para efeito de cobrança de Imposto de Renda do cotista. Curto Prazo: possui prazo máximo de vencimento dos ativos de 365 dias e prazo médio da carteira inferior a 60 dias, de acordo com art. 93 da ICVM 409. Longo Prazo: o fundo garante ou persegue o tratamento tributário de Longo Prazo, ou seja, procura manter uma carteira com prazo médio de vencimento superior a 365 dias. - Caso o fundo garanta o tratamento tributário para fundos de longo prazo, obrigatoriamente, deverá incluir em seu Nome e Razão Social a expressão LONGO PRAZO, conforme art. 92 1º, inciso I, da ICVM 409. - Caso o fundo busque manter o tratamento tributário aplicável a fundos de Longo Prazo, mas sem garantir, todo o seu material de divulgação deverá apresentar a seguinte advertência em destaque: Não há garantia de que este fundo terá o tratamento tributário para fundos de Longo Prazo, conforme art. 92, 2º. Da ICVM 409. Indefinido: quando a Tributação aplicada aos fundos não puder ser definida com base nos prazos dos ativos ou quando o fundo for classificado como Ações e Fundos de Investimento Multimercado que possuam característica de fundos de ações. Não Aplicável: quando o fundo for destinado a Entidades de Previdência Complementar, Entidades Seguradoras e Reservas Técnicas, o cotista será ISENTO de Imposto de Renda. Para fundos de ações com cotista isento, a tributação deve ser "Não aplicável"; Para fundos de Longo Prazo ou Curto Prazo com cotista isento, a tributação deve ser Longo Prazo ou Curto Prazo, respectivamente. Renda Variável: Para fundos com alíquota de 15%.
Capítulo: Da Política de Investimento e Tributação. 23. PRESTADORES DE SERVIÇOS (SITE / GALGO) Instituição Administradora. Lista de Instituições. Compreende o conjunto de serviços relacionados direta ou indiretamente ao funcionamento e manutenção do fundo, conforme art. 24º do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. Consistência entre o descrito na documentação e o que foi preenchido no formulário. Capítulo: Prestadores de Serviço ou Da Administração. 24. GESTOR (SITE) Gestor (Site) / Gestor Ùnico / Gestor Cotas / Gestor Derivativos / Gestor Renda Fixa / Gestor Renda Variável (Galgo). Lista de Instituições. A gestão compreende o conjunto de decisões que, executadas de forma alinhada com os termos do Regulamento e do Prospecto, determinam a performance do fundo de investimento, conforme art. 28º do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento. Gestor Ùnico: O sistema apresenta as Entidades com o papel de Gestor. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Gestor Único de Fundo de Investimento. Gestor Cotas: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Gestor. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Gestor de Cotas
deste Fundo. Gestor Derivativos: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Gestor. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Gestor de Derivativos deste Fundo de Investimento. Gestor Renda Fixa: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Gestor. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Gestor de Renda Fixa deste Fundo de Investimento. Gestor Renda Variável: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Gestor. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Gestor de Renda Variável deste Fundo de Investimento. Consistência entre o descrito na documentação e o que foi preenchido no formulário. Capítulo: Prestadores de Serviço ou Da Administração. 25. CUSTODIANTE (SITE) Custodiante (Site) / Custodiante Ùnico/ Custodiante Cotas / Custodiante Derivativos/ Custodiante Renda Fixa / Custodiante Renda Variável, Controlador de Ativos e Passivos (Galgo). Lista de Instituições. Custodiante: o campo refere-se a uma Pessoa Jurídica responsável pela "guarda" dos ativos do fundo. Responde pelos dados e envio de informações dos fundos para os gestores e administradores. Custodiante Ùnico: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Custodiante. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Custodiante Ùnico deste Fundo de Investimento. Custodiante Cotas: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Custodiante. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Custodiante de Cotas deste Fundo de Investimento.
Custodiante Derivativos: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Custodiante. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Custodiante de Derivativos deste Fundo de Investimento. Custodiante Renda Fixa: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Custodiante. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Custodiante de Renda Fixa deste Fundo de Investimento. Custodiante Renda Variável: O sistema apresenta as Entidades com o Papel de Custodiante. Poderá ser escolhida uma Entidade para ser o Custodiante de Renda Variável deste Fundo de Investimento. Controlador de Ativos: instituição responsável por receber informações relativas às provisões de despesas, saldo de caixa, quantidade de cotas emitidas e resgatadas, atribuir preços aos ativos, apurar o PL, a cota, receber informações referentes à cisão e incorporação e gerar informações para a contabilidade. Controlador de Passivos: o campo refere-se a uma instituição responsável por informar ao Controlador de Ativos as cotas emitidas, resgatadas e o total de cotas em estoque, bem como controlar as posições individualizadas e o histórico das movimentações, liquidar a amortização de cotas, processar a cisão, incorporação e encerramento dos fundos, apurar e recolher os atributos e atender ordens de autoridades judiciais. Consistência entre o descrito na documentação e o que foi preenchido no formulário. Capítulo: Prestadores de Serviço ou Da Administração.
Distribuidor (Site). Lista de Instituições. Refere-se à pessoa responsável pela venda das cotas do fundo. Pode ser o próprio administrador ou terceiros contratados por ele. Não há. Capítulo: Prestadores de Serviço ou Da Administração. PL/Cota e Info. Diárias (Site). Lista de Instituições. Pessoa responsável pelo envio de informações diárias à ANBIMA. Na grande maioria das vezes, o informante será também o custodiante. Não há. Não há.
26. REMUNERAÇÃO (SITE) Taxa de Administração. Tipo de Taxa: Percentual ou Valor. Taxa Composta: Sim e Não. É a remuneração pelos serviços de Administração, conforme art. 61 da ICVM 409. Para os demais fundos, verificar instrução que o rege. Informar a taxa máxima que o fundo estará sujeito, quando a mesma estiver disponível no regulamento. A Taxa de Administração poderá ser Escalonada, ou seja, varia de acordo com o Patrimônio Líquido do fundo, período ou outro critério. A Taxa de Administração poderá ser Mista, ou seja, admite uma taxa em valor (Reais) e uma taxa em percentual. Caso o fundo possua taxa composta, é obrigatório informar a taxa máxima de administração. Caso o fundo possua taxa escalonada ou mista (valores e/ou percentual), é obrigatório informar a taxa de administração máxima que o fundo pode cobrar. A taxa será Composta quando o valor informado no campo Taxa de Administração compreender as taxas dos fundos investidos. Capítulo: Da Remuneração / Política de Investimento. 27. TAXAS (GALGO) Taxas. Perfil da Taxa de Administração / Unidade / Valor da Taxa Administração / Valor Piso / Taxa Máxima / Escalonada/Cascata / Não Padronizado. Aplica em Outros Fundos: Sim e Não. Perfil da Taxa de Administração: Fixa Valor Percentual ou Financeiro /
Mista admite uma taxa em Valor Financeiro e uma Taxa em Percentual. Unidade da Taxa de Administração: Percentual e Valor Valor Taxa de Administração: Taxa Efetiva Valor Piso: Valor Financeiro Aplica em Outros Fundos: Indica se o Fundo de Investimento Aplica em Outros Fundos. Taxa máxima: Compreende a taxa máxima que o cotista está sujeito Esse campo é condicional ao campo Aplica em Outros Fundos. Faixas para Taxa Escalonada / Cascata A Taxa de Administração poderá ser Escalonada, ou seja, varia de acordo com o Patrimônio Líquido do fundo, período ou outro critério. Não Padronizado: Este campo se torna obrigatório quando o valor do campo Perfil da Taxa de Administração for Não Padronizado. Capítulo: Da Remuneração / Política de Investimento. 28. TAXA DE PERFORMANCE (SITE) Taxa de Performance. Informar a porcentagem e o benchmarck. É a remuneração paga ao gestor calculada sobre o que exceder um determinado percentual do parâmetro de referência e cobrada de acordo com uma determinada periodicidade. Os fundos Curto Prazo, Referenciados e Renda Fixa somente poderão cobrar a referida taxa caso o fundo seja destinado exclusivamente a Investidor Qualificado de acordo com os art. 93, art. 94 e art. 95 da ICVM 409. Para os demais, será cobrada de acordo com o disposto no Regulamento e no Prospecto, se houver.
Se a taxa de performance for escalonada, deve ser preenchido o maior percentual. Acrescentar o caso de fundos que possuem taxa de performance composta Prospecto e Regulamento, Capítulo: Da Remuneração / Política de Investimento, Periodicidade de Cobrança da Taxa de Performance Informar dias corridos. Periodicidade em que a Taxa de Performance é cobrada Não há Capítulo: Da Remuneração. 29. TAXA DE PERFORMANCE (GALGO) Taxa de Performance. Cobra Taxa de Performance Sim e Não / Valor da Taxa de Performance / % do Índice de Referência Informar a porcentagem / Índice de Referência para Taxa de Performance. É a remuneração paga ao gestor calculada sobre o que exceder um determinado percentual do parâmetro de referência e cobrada de acordo com uma determinada periodicidade. Capítulo: Da Remuneração / Política de Investimento, Periodicidade de Cobrança da Taxa de Performance
Mensal, Trimestral, Semestral e Anual. Periodicidade em que a Taxa de Performance é cobrada Não há Capítulo: Da Remuneração. Informações Adicionais da Taxa de Performance Não há Se houver outras Informações Adicionais da Taxa de Performance Não há Capítulo: Da Remuneração. 30. TAXA DE ENTRADA (SITE) Taxa de Entrada. Percentual ou Valor. Taxa cobrada no momento da aplicação de recursos no fundo. Verificar consistência entre Regulamento / Prospecto e o cadastro. Caso o fundo não possua taxa de entrada, deixar em branco. No caso de taxa de entrada escalonada, deverá ser informado o valor/percentual máximo que o fundo pode cobrar Capítulo: Da Remuneração.
31. TAXA DE ENTRADA (GALGO) Tipo da Taxa de Entrada / Valor da Taxa de Entrada / Informações Adicionais da Taxa de Entrada Percentual ou Valor. Taxa cobrada no momento da aplicação de recursos no fundo. Verificar consistência entre Regulamento / Prospecto e o cadastro. Caso o fundo não possua taxa de entrada, preencher como Não se Aplica. No caso de taxa de entrada escalonada, deverá ser informado nas Informações Adicionais da Taxa de Entrada Tipo da Taxa de Entrada: Valores possíveis: Financeiro, Percentual ou Não se Aplica. Valor da Taxa de Entrada: Sobre o valor aplicado. Capítulo: Da Remuneração. 32. TAXA SAÍDA (SITE) Taxa de Saída. Percentual ou Valor. Taxa cobrada sobre o valor do resgate. Verificar consistência entre Regulamento / Prospecto e o cadastro. Deverá haver coerência entre os campos, Taxa de Saída, Pagamento, Prazo para Conversão do resgate e Prazo para Pagamento do resgate. Caso o fundo não possua taxa de saída, deixar em branco. Sempre que houver taxa de saída, este campo deverá ser preenchido e conseqüentemente, os prazos de conversão e pagamento devem ser os mínimos. Exceções ao pagamento desta taxa devem ser explicadas no
campo Pagamento. No caso de taxa de saída escalonada, deverá ser informado o valor/percentual máximo que o fundo pode cobrar. Capítulo: Da Remuneração. 33. TAXA SAÍDA (GALGO) Tipo da Taxa de Taxa de Saída / Valor da Taxa de Saída / Informações Adicionais da Taxa de Saída Percentual ou Valor. Taxa cobrada sobre o valor do resgate. Verificar consistência entre Regulamento / Prospecto e o cadastro. Deverá haver coerência entre os campos, Taxa de Saída, Pagamento, Prazo para Conversão do resgate e Prazo para Pagamento do resgate. Caso o fundo não possua taxa de saída, preencher como Não se Aplica. Sempre que houver taxa de saída, este campo deverá ser preenchido e conseqüentemente, os prazos de conversão e pagamento devem ser os mínimos. Exceções ao pagamento desta taxa devem ser explicadas no campo Pagamento. No caso de taxa de saída escalonada, deverá ser informado nas Informações Adicionais da Taxa de Saída. Tipo da Taxa de Saída: Valores possíveis: Financeiro, Percentual ou Não se Aplica. Valor da Taxa de Saída: Sobre o valor resgatado. Capítulo: Da Remuneração.
34. MOVIMENTAÇÃO DAS COTAS (SITE) / PARÂMETROS DE MOVIMENTAÇÃO (GALGO) Prazo para Emissão de Cotas (Site) / Prazo para Conversão de Cotas na Aplicação (Galgo). Utilizar o padrão Dx, sendo x o nº de dias após a data de solicitação. Prazo para conversão das cotas para efeito de aplicação de recursos. O campo deverá ser preenchido com D0 ou D1 para os fundos regidos pela ICVM 409 (vide art. 14). Para os demais fundos, verificar instrução que o rege. Capítulo: Da Emissão e Resgate das Cotas. Prazo para Conversão do Resgate (Site / Galgo). Utilizar o padrão Dx, sendo x o nº de dias após a data de solicitação. Prazo entre o dia da solicitação do resgate das cotas e da efetivação da conversão, de acordo com o art. 15, inciso I da ICVM 409. Prazos de agendamento não devem ser considerados neste campo. Sempre deve ser considerado o prazo máximo no qual o cotista estará sujeito. Para fundos fechados, consideramos D0 o dia de liquidação do fundo. Se o campo Taxa de Saída for preenchido, este campo deve informar o prazo no qual o cotista estará sujeito pagando a taxa de saída. Capítulo: Da Emissão e Resgate das Cotas.
Prazo Para Pagamento do Resgate (Site / Galgo). Utilizar o padrão Dx, sendo x o nº de dias após a data de solicitação. Prazo para pagamento do resgate solicitado. O pagamento poderá se dar com base na data de solicitação do resgate e deverá ser efetuado em até 5 dias úteis contados a partir da data de conversão, exceto no caso previsto no inciso IV, art. 110 da ICVM 409. Para os demais fundos, verificar instrução que o rege. Sempre deve ser considerado o prazo máximo no qual o cotista estará sujeito. Se o campo Taxa de Saída for preenchido, este campo deve informar o prazo no qual o cotista estará sujeito pagando a taxa de saída. Capítulo: Da Emissão e Resgate das Cotas. pagamento do resgate (Site / Galgo). Não há. Descrição de eventuais condições de conversão e pagamento do resgate. Quando o fundo possuir taxa de saída, a Instituição deverá preencher o campo Taxa de Saída e os prazos mínimos de conversão e pagamento. Se houver opção de isenção da taxa de saída, deve ser informado no campo pagamento as condições e prazos para conversão e pagamento. Deverão ser informadas quaisquer regras que impliquem em alteração dos prazos de conversão e/ou pagamento do resgate. Capítulo: Da Emissão, Conversão e Resgate das Cotas.
35. CARÊNCIA (SITE / GALGO) Carência. Dias corridos. Indica se o fundo estabelece um período em que o investidor não pode resgatar os recursos aplicados no fundo. Carência Inicial: prazo mínimo a ser respeitado pelo cotista para efetuar resgate a partir de cada aplicação no fundo. Carência Cíclica: intervalo de tempo periódico a ser respeitado pelo cotista entre um resgate e outro. Caso o fundo possua mais do que 999 dias de carência. deve ser informado o nº de dias máximo aceito pelo site (999) e informar a real carência na regra de pagamento. Caso não haja carência, deixar o campo em branco. O campo de carência inicial não deverá ser preenchido com o tempo de duração dos fundos fechados. Capítulo: Da Emissão e Resgate das Cotas. 36. VALORES MÍNIMOS (SITE) / PARÂMETROS DE MOVIMENTAÇÃO (GALGO) Valores Mínimos. Valor, Não se aplica e Não informa (Site) / Sim e Não (Galgo) Refere-se ao mínimo aceitável para efetuar aplicações/movimentação e para manter-se no fundo. Aplicação Inicial: mínimo de aporte para ingresso no fundo. Aplicação Adicional: mínimo para aplicações posteriores. Resgate: mínimo para retirada de recursos. Saldo Mínimo em Aplicação: mínimo para permanência no fundo. Valor: indica que os campos de Valores Mínimos serão preenchidos.
Não se aplica: indica que o fundo não possui Valores Mínimos. Não informa: indica que o fundo possui Valores Mínimos, mas não informa na documentação. Desconsiderar ponto e números após a vírgula, Exemplo: R$ 10.000,00 deverá ser preenchido como 10000. Capítulo: Limite Mínimo de Movimentação.