LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O CITIFIRST CAPITAL PROTEGIDO II FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CNPJ:

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1 LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS SOBRE O CITIFIRST CAPITAL PROTEGIDO II FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CNPJ: / Informações referentes a Novembro de 2013 Esta lâmina contém um resumo das informações essenciais sobre o CITIFIRST CAPITAL PROTEGIDO II FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO. As informações completas sobre esse fundo podem ser obtidas no Prospecto e no Regulamento do fundo, disponíveis no As informações contidas neste material são atualizadas mensalmente. Ao realizar aplicações adicionais, consulte a sua versão mais atualizada. 1. Público - Alvo O FUNDO destina-se a receber aplicações de recursos provenientes de investidores em geral, desde que clientes do Banco Citibank S.A. e de empresas ligadas ao ADMINISTRADOR. 2. Objetivos do Fundo O objetivo do FUNDO consiste em aplicar seus recursos em cotas de fundos de investimento cujo objetivo seja obter ganho proporcional à valorização de índices de renda variável, com proteção do capital inicial investido para os cotistas que permanecerem no FUNDO até (e inclusive) o final das estratégias dos fundos investidos, observadas as limitações e condições dispostas no Regulamento e nos regulamentos dos fundos investidos. 3. Política de Investimentos a. O FUNDO manterá, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido aplicado em cotas de fundos de investimento de capital protegido administrados e geridos pelo ADMINISTRADOR (Fundo Investido), conforme adiante exposto. O FUNDO manterá seus recursos investidos em cotas de apenas um fundo de investimento de capital protegido por vez, de forma que as condições e projeções constantes do regulamento do Fundo Investido possam ser observadas pelos cotistas do FUNDO. Para os fins do Regulamento do FUNDO, entende-se como fundo de investimento de capital protegido o fundo de investimento regulamentado pelo Instrução CVM nº 409/04 que tenha por objetivo impedir e/ou reduzir as possibilidades de perda do capital principal investido pelos cotistas do mesmo, cuja política de investimento preveja como estratégia a realização de operações estruturadas descritas no seu regulamento. Para que os cotistas tenham conhecimento da estratégia adotada pelo Fundo Investido, o ADMINISTRADOR encaminhará aos cotistas correspondência específica contendo a denominação e o CNPJ do fundo de investimento de capital protegido a ser investido pelo FUNDO, bem como informações quanto ao prospecto atualizado do FUNDO, que deverá conter a política de investimento do Fundo Investido à época. A comunicação aos cotistas será realizada sempre que o ADMINISTRADOR decidir investir os recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido. Durante os períodos intermediários entre o início do FUNDO e a aplicação dos recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido ou vencimento da estratégia de um Fundo Investido e a aplicação dos recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido, o FUNDO poderá aplicar no mínimo 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido em cotas de outros fundos de investimentos ou fundos de investimentos em cotas de fundos de investimentos que invistam seus recursos em títulos públicos e/ou em outros ativos financeiros cuja rentabilidade esteja, direta ou indiretamente, atrelada à taxa SELIC. A parcela residual de 5% (cinco por cento) do patrimônio líquido do FUNDO poderá ser mantida em depósitos à vista ou aplicados em títulos públicos federais, títulos de renda fixa de emissão de instituição financeira e/ou operações compromissadas, na forma da regulamentação em vigor. O patrimônio líquido do FUNDO que estiver alocado em outros ativos financeiros que não cotas de fundos de investimento poderá ser representado por títulos de emissão da União Federal ou de uma mesma sociedade, inclusive por aqueles de emissão do ADMINISTRADOR ou de empresas integrantes do seu grupo econômico, desde que instituições financeiras. De acordo com o disposto acima, o FUNDO poderá aplicar até 100% (cem por cento) de seu patrimônio líquido em cotas de fundos de investimento administrados e/ou geridos pelo ADMINISTRADOR ou por empresas integrantes do seu grupo econômico, podendo ocorrer concentração de até 100% (cem por cento) do patrimônio do FUNDO em cotas de um mesmo fundo de investimento, inclusive naqueles administrados e/ou geridos pelo ADMINISTRADOR, pelo GESTOR ou por empresas integrantes do seu grupo econômico. É permitida a aquisição pelo FUNDO de valores mobiliários de emissão do ADMINISTRADOR ou de empresas a ele ligadas, sendo vedada a aquisição de ações do ADMINISTRADOR. Pág: 1 de 5

2 a. O FUNDO manterá, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido aplicado em cotas de fundos de investimento de capital protegido administrados e geridos pelo ADMINISTRADOR (Fundo Investido), conforme adiante exposto. O FUNDO manterá seus recursos investidos em cotas de apenas um fundo de investimento de capital protegido por vez, de forma que as condições e projeções constantes do regulamento do Fundo Investido possam ser observadas pelos cotistas do FUNDO. Para os fins do Regulamento do FUNDO, entende-se como fundo de investimento de capital protegido o fundo de investimento regulamentado pelo Instrução CVM nº 409/04 que tenha por objetivo impedir e/ou reduzir as possibilidades de perda do capital principal investido pelos cotistas do mesmo, cuja política de investimento preveja como estratégia a realização de operações estruturadas descritas no seu regulamento. Para que os cotistas tenham conhecimento da estratégia adotada pelo Fundo Investido, o ADMINISTRADOR encaminhará aos cotistas correspondência específica contendo a denominação e o CNPJ do fundo de investimento de capital protegido a ser investido pelo FUNDO, bem como informações quanto ao prospecto atualizado do FUNDO, que deverá conter a política de investimento do Fundo Investido à época. A comunicação aos cotistas será realizada sempre que o ADMINISTRADOR decidir investir os recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido. Durante os períodos intermediários entre o início do FUNDO e a aplicação dos recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido ou vencimento da estratégia de um Fundo Investido e a aplicação dos recursos do FUNDO em um novo fundo de investimento de capital protegido, o FUNDO poderá aplicar no mínimo 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido em cotas de outros fundos de investimentos ou fundos de investimentos em cotas de fundos de investimentos que invistam seus recursos em títulos públicos e/ou em outros ativos financeiros cuja rentabilidade esteja, direta ou indiretamente, atrelada à taxa SELIC. A parcela residual de 5% (cinco por cento) do patrimônio líquido do FUNDO poderá ser mantida em depósitos à vista ou aplicados em títulos públicos federais, títulos de renda fixa de emissão de instituição financeira e/ou operações compromissadas, na forma da regulamentação em vigor. O patrimônio líquido do FUNDO que estiver alocado em outros ativos financeiros que não cotas de fundos de investimento poderá ser representado por títulos de emissão da União Federal ou de uma mesma sociedade, inclusive por aqueles de emissão do ADMINISTRADOR ou de empresas integrantes do seu grupo econômico, desde que instituições financeiras. De acordo com o disposto acima, o FUNDO poderá aplicar até 100% (cem por cento) de seu patrimônio líquido em cotas de fundos de investimento administrados e/ou geridos pelo ADMINISTRADOR ou por empresas integrantes do seu grupo econômico, podendo ocorrer concentração de até 100% (cem por cento) do patrimônio do FUNDO em cotas de um mesmo fundo de investimento, inclusive naqueles administrados e/ou geridos pelo ADMINISTRADOR, pelo GESTOR ou por empresas integrantes do seu grupo econômico. É permitida a aquisição pelo FUNDO de valores mobiliários de emissão do ADMINISTRADOR ou de empresas a ele ligadas, sendo vedada a aquisição de ações do ADMINISTRADOR. b. O Fundo pode: Aplicar em ativos no exterior até o limite de 20,00 % Aplicar em crédito privado até o limite de 0,00 % Se alavancar até o limite de 0,00 % Concentrar seus ativos em um só emissor que não seja a União Federal até o limite 0,00 % 4. Condições de Investimento Investimento inicial mínimo R$ ,00 Investimento adicional mínimo Resgate mínimo Horário para aplicação e resgate Aplicação Até 14:00 e Resgate Até 14:00 Valor mínimo para permanência R$ 2.500,00 Período de carência Conversão das cotas Na aplicação, o número de cotas compradas será calculado de acordo com o valor das cotas no fechamento do 0 dia contado da data da aplicação. No resgate, o número de cotas canceladas será calculado de acordo com o Pág: 2 de 5

3 valor das cotas no fechamento do 1º dia contado da data do pedido de resgate. Pagamento dos resgates Taxa de administração Taxa de entrada Taxa de saída Taxa de performance Taxa total de despesas O prazo para o efetivo pagamento dos resgates é de 3 dias úteis contados da data do pedido de resgate. 0% do patrimônio líquido ao ano As despesas pagas pelo fundo representaram 0,002739% do seu patrimônio líquido diário médio no período que vai de 01/11/2013 a 29/11/2013. A taxa de despesas pode variar de período para período e reduz a rentabilidade do fundo. O quadro com a descrição das despesas do fundo pode ser encontrado em 5. Composição da Carteira O patrimônio líquido do fundo é de R$ ,98 e as 4 espécies de ativos em que ele concentra seus investimentos são: Espécie de Ativo Títulos Públicos Federais 100, Operações Compromissadas Lastreadas em Títulos Públicos Federais 0, Cotas de Fundos de Investimento 409 0, Outras Aplicações 0, A data base das informações acima é o último dia útil do mês/ano de referência da Lâmina. % PL 6. Risco O CITIBANK DTVM S/A classifica os fundos que administra numa escala de 1 a 5 de acordo com o risco envolvido na estratégia de investimento de cada um deles. Nessa escala, a classificação do fundo é: Menor risco Maior risco A metodologia utilizada nesta lâmina para classificação de risco do investidor está embasada em critérios próprios adotados pela Citibank DTVM S.A., administradora do Fundo e em exigências previstas pela Instrução CVM n 522 principalmente no que tange ao estabelecimento de uma escala de risco que pode variar de 1 a 5. Portanto tal metodologia e escala podem ser diferentes das adotadas pelo distribuidor contratado. 7. Histórico de Rentabilidade a. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros. b. Rentabilidade acumulada nos últimos 5 anos: 36,55%. A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos. Em 1 ano desses anos, o fundo perdeu parte do patrimônio que detinha no início do ano. Ano 2013 Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) -3,42 Pág: 3 de 5

4 ,05 7,35 8,03 8,84 c. Rentabilidade mensal: a rentabilidade do fundo nos últimos 12 meses foi: Mensal Dezembro Janeiro Fevereiro Março Abril Maio Junho Julho Agosto Setembro Outubro Novembro 12 meses Rentabilidade (líquida de despesas, mas não de impostos) 5,00-4,15-4,25 0,35 0,66 0,28 0,32 0,82 0,43 0,78 0,74 0,72 1,41 8. Exemplo Comparativo Utilize a informação do exemplo abaixo para comparar os custos e os benefícios de investir neste fundo com os de investir em outros fundos. a. Rentabilidade: Se você tivesse aplicado R$ 1.000,00 (mil reais) no fundo no primeiro dia útil de 2012 e não houvesse realizado outras aplicações, nem solicitado resgates durante o ano, no primeiro dia útil de 2013, você poderia resgatar R$ 1.099,46, já deduzidos impostos no valor de R$ 21,09. b. Despesas: As despesas do fundo, incluindo a taxa de administração, e as despesas operacionais e de serviços teriam custado R$ 0, Simulação de Despesas Utilize a informação a seguir para comparar o efeito das despesas em períodos mais longos de investimento entre diversos fundos: Assumindo que a última taxa total de despesas divulgada se mantenha constante e que o fundo tenha rentabilidade bruta hipotética de 5% ao ano nos próximos 3 e 5 anos, o retorno após as despesas terem sido descontadas, considerando a mesma aplicação inicial de R$ 1.000,00 (mil reais), é apresentado na tabela CITIFIRST CP II FIC FIM - CNPJ: / Pág: 4 de 5

5 Simulação das Despesas + 3 anos + 5 anos Saldo bruto acumulado (hipotético - rentabilidade bruta anual de 5%) R$ 1.157,63 R$ 1.276,28 Despesas previstas (se a TAXA TOTAL DE DESPESAS se mantiver constante) Retorno bruto hipotético após dedução das despesas e do valor do investimento original (antes da incidência de impostos, de taxas de ingresso e/ou saída, ou de taxa de performance) R$ 0,84 R$ 1,55 R$ 156,79 R$ 274,73 Este exemplo tem a finalidade de facilitar a comparação do efeito das despesas no longo prazo. Esta simulação pode ser encontrada na lâmina e na demonstração de desempenho de outros fundos de investimento. A simulação acima não implica em promessa de que os valores reais ou esperados das despesas ou dos retornos serão iguais aos aqui apresentados. 10. Serviço de Atendimento ao Cotista a. Telefone: ( 011 ) b. Página na rede mundial de computadores: c. Reclamações: citi.funds.services@citi.com 11. Supervisão e Fiscalização a. Comissão de Valores Mobiliários CVM b. Serviço de Atendimento ao Cidadão em Pág: 5 de 5