RELATÓRIO GERENCIAL DE AUDITORIA INTERNA N 04/2014

RELATÓRIO GERENCIAL DE AUDITORIA INTERNA N 04/2014 ÁREA: DEPARTAMENTO DE ENSINO PSAD/ RSAD

RELATÓRIO GERENCIAL DE AUDITORIA INTERNA Nº 04/2014 Dirigente Magnífica Reitora Profª. Maria Clara Kaschny Schneider Área: Pró-Reitoria de Ensino Subárea: PSAD Origem da Demanda: PAINT/2014 A. Introdução Os Planos Semestrais de Atividades Docentes (PSAD) e os Relatórios Semestrais de Atividades Docentes (RSAD) são os documentos utilizados e adotados pelo IFSC a fim de dar cumprimento ao estabelecido na Resolução nº 13/2008/CD, recém-atualizada, em especial ao estabelecido nos arts 29 e 30 da normatização. O presente trabalho de auditoria limitou-se a verificar a existência e o preenchimento dos PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1 de cada docente, bem como as alocações de cargas horárias, em especial as destinadas à pesquisa e ao atendimento aos discentes, sendo tais pontos aferidos particularmente, inclusive com inspeções físicas realizadas nos campus. Por ser uma atividade de relevância e que em trabalhos anteriores de auditoria também mostrou-se ser uma área crítica, as ações de auditoria nos PSAD/RSAD do 2

IFSC passaram a incorporar, mais uma vez, a Matriz de Risco dos trabalhos de Auditoria, inseridos no PAINT 2014, aprovado pelo Conselho Superior da Instituição e pela Controladoria Geral da União CGU. B. Objetivo A presente atividade de auditoria teve por objetivo aferir e avaliar as atuais condições dos controles administrativos internos na área dos Planos Semestrais de Atividades Docentes (PSAD) e dos Relatórios Semestrais de Atividades Docentes (RSAD). Os trabalhos foram realizados durante os meses de setembro e outubro de 2014 pela Auditoria-Geral e Regionais. Este Relatório Gerencial contempla uma avaliação geral e simplificada, por parte da Auditoria Geral/Reitora, sobre os trabalhos realizados pelas Auditorias Regionais, em relação aos controles mantidos pelos câmpus, a fim de propiciar aos gestores uma visão geral das constatações recorrentes, bem como apresentar algumas recomendações estruturantes de forma intensificar os mecanismos de controles existentes. As especificidades de cada campus estão consignadas em relatórios anexo a este documento e permanecerão disponíveis para consulta pública no endereço eletrônico: http://www.ifsc.edu.br/menu-unai-raint em atendimento à lei de acesso à informação. C. Da Metodologia Emissão de Ordem de Serviço aos auditores regionais; análise do material e seleção de amostras; registro das constatações e recomendações no Relatório; elaboração do relatório final e relatório gerencial. D. Período de Realização a) Planejamento: 01/09 a 15/09/2014 b) Execução: 15/09 a 10/10/2014 c) Encerramento Análise dos Papéis de Trabalho e Relatórios Prévio/Reitoria 10/10 a 20/10 d) Relatório Gerencial: 03/11 a 10/11/2014 3

E. Equipe e Horas/Atividades MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO AUDITORES ATIVIDADE HORA/ATIVIDADE Francieli Menegazzo Luana Cristina Medeiros de Lara Patrick Barcelos Teixeira Tamara Maria Bordin João Clovis Schmitz Coordenação de Campo / Planejamento / Análise de Processos /Relatório Prévio Coordenação de Campo / Planejamento / Análise de Processos /Relatório Prévio Coordenação de Campo / Planejamento / Análise de Processos /Relatório Prévio Coordenação de Campo / Planejamento / Análise de Processos /Relatório Prévio Coordenação Geral / Análise Final / Relatório Gerencial 232h 232h 232h 232h 120h 1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS A Unidade de Auditoria Interna do IFSC, seguindo nova metodologia de trabalho, está consolidando suas atividades de auditoria sob o formato de duas Unidades Integradas: Auditoria Geral/Reitoria e Auditorias Regionais. Este trabalho foi conduzido pelos auditores regionais que visitaram todos os campus do IFSC. 2. RESULTADOS DOS TRABALHOS Os trabalhos de campo foram realizados no período de 15/09/2014 a 10/10/2014, foram utilizados diversos procedimentos e técnicas de auditoria para a consecução dos objetivos pretendidos, em especial: testes de observância e testes substantivos, englobando a conferência de documentos (horários de atendimentos extraclasse, normativos internos, planos de ensino e de atividades docentes, editais de pesquisa, etc) e dados extraídos dos sistemas operacionais de informações em uso pela unidade, especialmente SIAPE e PSADWEB. Na análise dos controles mantidos pelos campus/reitoria na confecção e cumprimento do PSAD, observou-se algumas fragilidades que passaremos a apresentar de forma geral para que a Reitoria como responsável pela regulamentação do funcionamento de todos os câmpus do IFSC possa normatizar, criar procedimentos e padronizar os entendimentos de forma a mitigar as fragilidades encontradas. 4

2.1. Docentes deixando de entregar o Plano e o Relatório Semestral de Atividades Docentes. Após o término do prazo estipulado pela pró-reitoria de ensino para entrega do PSAD 2014/2 bem como o RSAD 2014/1, qual seja 22/09/2014, foi verificado que alguns docentes não cumpriram com sua obrigação legal de realizar o preenchimento dos referidos planos e relatórios. Cabe destacar que os documentos supracitados são de preenchimento obrigatório, mesmo aos que estão em afastamento ou licenças, pois trata-se de um mecanismo de controle de assiduidade e efetividade dos docentes previsto nos normativos internos. No gráfico abaixo apresentamos o quantitativo de docentes por câmpus que deixaram de preencher o Plano Semestral de Atividades 2014/2. Foram analisadas 100% da relação extraída através do sistema DGP e SIAPE em confronto com os planos preenchidos no PSADWEB. 5

Da análise percebemos que apenas 4 câmpus entregaram todos os seus PSAD nos devidos prazos, e que três câmpus tiveram uma quantia mais significativa de descumprimento da obrigação. Em relação ao RSAD, a situação é semelhante, com destaque para o campus Florianópolis onde quase 50 docentes deixaram de entregar o relatório semestral de atividades docentes no prazo estipulado pela retoria. Recomendação 2.1. Recomendamos que os Chefes do Departamento de Ensino, Pesquisa e Extensão e Direção-Geral adotem medidas efetivas para garantir o cumprimento do normativo de referência que exige o preenchimento e disponibilização dos PSAD, inclusive dos docentes em afastamento ou licenças, nos prazos definidos pela reitoria. 2.2. Falhas no cumprimento das cargas horárias mínimas previstos nos normativos internos. O próprio sistema de preenchimento do PSAD apresenta relatórios onde constam as informações sobre a carga horária dos docentes. 6

Segundo relatório do sistema, no semestre 2014/2 foram preenchidos 1114 planos, desse número, apresentamos alguns gráficos que mostram uma situação preocupante quanto ao cumprimentos das cargas horárias mínimas estabelecidas. Recomendação 2.2. Recomenda-se que a Direção do Campus, Departamento de Ensino e respectivas Coordenadorias de Cursos tomem medidas preventivas no sentido de garantir que todos os docentes do campus cumpram o disposto na Res. n 13/2008/CD, recentemente substituída pela Res. n 23/2014. 2.3. Alocação de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Foram extraídas do Sistema PSADWEB a relação de docentes que alocou carga horária de pesquisa, na análise verificou-se que em todos os câmpus ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua 7

maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc, em alguns documentos constam, por exemplo, um sinal de pontuação indicativo de interrogação -? - e, até mesmo, frases como ver com... (nome do servidor). Além disso, muitos documentos de aprovação não estão disponíveis para consulta na internet, em atendimento a Lei de Acesso a Informação, o que prejudicou a verificação pelos auditores, do cumprimento ao disposto no art. 18 da Res. 13/2008. Recomendação 2.3. Especificar e precisar, nos próximos PSAD/RSAD, os editais, documentos ou publicações de aprovação de referência dos projetos de pesquisa que o docente for participar, se possível com o número e ano do edital ou do documento de publicação/aprovação da pesquisa (ata de reunião, etc), evitando o uso de expressões genéricas, vagas e imprecisas, haja vista que os planos e relatórios docentes são documentos públicos que devem ser íntegros, completos e inteligíveis. Recomendação 2.3.1. Recomenda-se que os chefes/diretores responsáveis pela aprovação dos PSAD/RSAD tenham mais critério na análise dos documentos e deixem de aprovar aqueles que não estejam suficientemente claros e precisos, bem como não possuam documento de aprovação do projeto de pesquisa. discentes. 2.4. Falhas no cumprimento de horários de atendimento extra-classe aos Com amostra aleatória de 10%, exceto do campus Florianópolis em que a amostra foi reduzida, do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus), foram analisados se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos de 8

atividades docentes e os informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória, verificou-se que, em muitos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição) bem como não foi precisado pela recepção da Diretoria de Ensino do Campus a localização do docente. Abaixo apresentamos um gráfico com o percentual de docentes que estavam disponíveis no horário marcado para atendimento ao aluno. Recomendação 2.4 Que sejam efetivamente cumpridos pelos docentes os horários previstos para atendimentos aos discentes, nos locais e períodos previamente estabelecidos e alocados nos horários docentes e, em havendo impossibilidade do cumprimento da jornada no período, que exista um fluxo de comunicação para informar precisamente a localização do docente bem como outro eventual local e horário de atendimento. 9

Recomendação 2.4.1 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Que as chefias imediatas, chefes e coordenadores de área e/ou curso, bem como a própria Diretoria de Ensino e a Direção-Geral do Campus, estabeleçam rotinas, ferramentas e mecanismos de controle a fim de garantir o efetivo cumprimento, por parte dos docentes, dos horários e períodos de atendimento aos discentes, de forma a evitar que a coletividade acadêmica seja prejudicada e que os alunos que busquem um atendimento específico, pormenorizado e mais próximo do docente, sejam frustrados em tal demanda. 3. CONCLUSÃO A auditoria realizada nos câmpus do IFSC teve por finalidade principal expressar a opinião da equipe de auditoria interna da Instituição, sob o foco da auditoria operacional, a fim de verificar se todos os requisitos necessários à eficácia dos atos administrativos foram observados. Em geral, os controles internos referentes aos processos do preenchimento do PSAD/RSAD, bem como o cumprimento dos horários para atendimento aos alunos, merecem uma atenção especial por parte dos chefes de departamento de ensino, a fim de que todos os normativos vigentes sejam atendidos e respeitados. O Sistema PSADWEB é uma ótima ferramenta de controle, inclusive finalista do 1 concurso de boas práticas da CGU, no entanto, faz se necessária uma ação mais efetiva por parte dos docentes, e principalmente, pelos chefes de departamento, afinal, de nada adianta ter uma ferramenta tão elogiada e eficiente se a homologação desses planos se der de forma precária, sem um acompanhamento efetivo da chefia quanto ao cumprimento dos normativos internos. Independente das recomendações que serão objeto de monitoramento pela UNAI, cabe à gestão do IFSC, a análise de cada item destacado neste Relatório, sendo que, o acatamento das sugestões constitui interesse exclusivo da gestão. Por fim, a equipe de auditores, agradece aos servidores envolvidos pela disponibilidade dos materiais requisitados e acolhida da equipe e se coloca a disposição 10

para elucidar quaisquer inconsistências relatadas, visando, sobretudo, o fortalecimento dos controles internos de nossa Instituição. Em anexo, apresentamos as contatações individuais de cada câmpus para tomada mais efetiva de providências. Florianópolis, 10 de novembro de 2014. Francieli Menegazzo Luana Cristina Medeiros de Lara Auditora Interna Auditora Interna Região norte Região Sul Patrick Barcelos Teixeira Auditor Interno Reitoria Tamara Maria Bordin Auditora Interna Região Oeste ORIGINAL ASSINADO João Clovis Schmitz Auditor Chefe da UNAI Reitoria 11

ANEXOS 12

CAMPUS ARARANGUÁ CONSTATAÇÃO 01 Em consulta realizada ao sistema PSADWEB a fim de verificar a efetiva entrega do RSAD 2014-1 e PSAD-2, pelos docentes do Campus Araranguá, verificou-se que não foram localizados nenhum dos dois documentos citados, para servidor de matrícula SIAPE n. 1766651. CONSTATAÇÃO 02 Extraindo-se relatório do sistema PSADWEB referente aos Planos Semestrais de Atividades Docentes entregues no segundo semestre de 2014, foram apresentados os seguintes dados: Atendim ento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 Quantidade Total 60 2 2 26 25 25 Cum prim ento da carga horária de trabalho Quantidade Número de docentes que cumprem a carga horária 37 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 23 Total 60 OBS: As estatísticas, trazem em números, todos os docentes em atividade no Campus, inclusive substitutos. a) Verificou-se que 41,6% (quarenta e um inteiros e seis décimos por cento) dos docentes do Campus Araranguá não cumprem o que determina o Art. 6º, incisos I e II da Resolução de n. 013/2008/CD, que assim determina: Art. 6º ( ) I - Docente efetivo com regime de Dedicação Exclusiva deve alocar a carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. 13

II - Docente efetivo e substituto com tempo integral de 40 (quarenta) horas semanais deve alocar carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. b) De um total de 60 (sessenta) docentes atualmente lotados no Campus Araranguá, 17 (dezessete) deles não cumpre a carga horária semanal de trabalho conforme previsto no Art. 1º, incisos I e II da Resolução n. 013/2008/CD IFSC, havendo casos de docentes que cumprem pouco mais da metade da carga horária semanal devida de trabalho. Vejamos o que diz o texto da resolução: Art. 1º Conforme o Decreto 94.664 de 23/07/87, o docente da carreira de magistério de 1º e 2º graus, será submetido a um dos seguintes regimes de trabalho: I - Dedicação exclusiva, com obrigação de prestar 40 (quarenta) horas semanais de trabalho em 02 (dois) turnos diários completos e impedimento de exercício de outra atividade remunerada, pública ou privada; II - Tempo integral de 40 (quarenta) horas semanais de trabalho, em 02 (dois) turnos diários completos; CONSTATAÇÃO 03 Visando verificar o cumprimento do disposto no Art. 7º da Resolução 018/2013/CD-IFSC, que trata do horário destinado a atendimentos extraclasse aos alunos, foi selecionada uma amostra de 10% (dez por cento) dos docentes ativos no Campus Araranguá para análise da regularidade na alocação de carga horária para tal finalidade. A verificação quando à disponibilidade, foi feita por meio de tentativa de contato telefônico com o docente no horário designado para o atendimento, conforme disposto em quadro de horários fornecido pelo Chefe do Departamento de Ensino, Pesquisa e Extensão do Campus. Seguem abaixo os horários verificados: 14

DOCENTE (SIAPE) 1227284 2056851 2858643 HORÁRIO DE ATENDIMENTO Terça: Das 17:30 às 18:30 Quinta: Das 11:00 às 12:00 Segunda: Das 13:30 às 17:30 Segunda: Das 16:00 às 17:30 Sexta: Das 15:45 às 17:30 LOCAL DE ATENDIMENTO Lab. De Estamparia Sala dos Professores Sala dos Professores Segunda: Das 09:00 às 10:00 1586538 DEPE Segunda: Das 14:00 às 15:00 03/10/2014 (Sexta) Informação de que estava no Campus, mas não foi localizado para atender a ligação. 06/10/2014 (Segunda) Tentativa de contato telefônico às 14:10 e às 16:20. Informação de que não estava no Campus. Contato telefônico. OK. Informação de que não estava no Campus. Informação de que não estava no Campus. 09/10/2014 07/10/2014 (Terça) (Quinta) Informação de que estava no Campus, mas não no laboratório. Não foi localizado. Tentativa de contato telefônico sem sucesso. Ninguém atendeu ao telefone. 10/10/2014 (Sexta) Informação de que estava no Campus, no laboratório de usinagem. Local sem telefone. Das informações expostas no quadro acima pôde-se verificar que: a) No período analisado, foram encontradas 3 (três) inconsistências referentes aos docentes de matrícula SIAPE n. 2056851 (06/10), 1586538 (06/10) e 1227284 (09/10) que, conforme informações obtidas (DEPE, sala dos professores e/ou Laboratórios) não estavam presentes na instituição nos horários destinados à atendimentos à docentes. b) Os docentes de matrícula SIAPE n. 2056851 e 2858643, alocaram mais de 2 (duas) horas semanais de trabalho, para realização de atendimentos extraclasse, contrariando o que consta no n. Art. 7º da Resolução 013/2008/CD-IFSC. CONSTATAÇÃO 04 Utilizando-se os filtros do sistema PSADWEB, foram selecionados e analisados os PSADs 2014/2 de 100% (cem por cento) dos docentes cujas cargas horárias semanais 15

são compostas também por horas de pesquisa, a fim de verificar a compatibilidade das referidas alocações com o que dispõe a Sessão III da Resolução n. 013/2008/CD IFSC. A partir das informações apostas no item 3.1 dos PSADs analisados, verificou-se que não foi possível localizar os documentos de aprovação de projetos para os docentes descritos no quadro abaixo: DOCENTE (SIAPE) CH SEMANAL 2072517 4h 1889990 4h 1586555 3,5h 1806557 10,5h 1227184 4h 1866662 4h 1813450 1h 1813316 4h DOCUMENTO APROVAÇÃO (PSAD) Resolução 86/2014 Resolução 86 - em andamento Resulução 86 IFC Santa Rosa do Sul FAED-UDESC MCTI/SECIS/MTE/SENAES/CNPq N 89/2013 MCTI/CNPq/SPM-PR/Petrobras N 18/2013 Chamada 94/2013 CNPQ Edital Deb/Capes Nº 055/2012 TÍTULO DO PROJETO (PSAD) Difusão de Tecnologia do Vestuário por meio da nucleação de grupos de professores e alunos para a or Difusão de Tecnologia do Vestuário por meio da nucleação de grupos de professores e alunos para a or Difusão de tecnologia do vestuário por meio da Nucleação de grupos de professores e alunos para a or Aproveitamento Energético: Biogás, Fotovoltaico, Eólico em Comunidade Rural Isolada da Região da Ame Gestão Eficiente de Energia Projeto de implantação da Incubadora Tecnológica de Economia Popular e Solidária ITEPS do IFSC/Cam Construindo e Aprendendo: Uma iniciação à eletrônica Embarcada Difusão de Tecnologia do vestuário por meio da nucleação de grupos de professores e alunos para a or Projetos Novos Talentos (Produção e divulgação de conhecimento de climatologia para formar cidadãos) a) Os docentes matrícula SIAPE n. 2072517, 1889990, 1586555 e 1806557 não mencionaram o Edital pelo qual foram aprovado os projetos de pesquisa, para os quais alocaram carga horária. b) Os docentes matrícula SIAPE n. 1227184, 1866662, 1813450 e 1813316, mencionaram o documento pelo qual teriam sido selecionados, contudo, com base nas informações ali apostas não foi possível a esta UNAI verificar a devida aprovação. CAMPUS CAÇADOR INFORMAÇÃO 1 No Campus Caçador foram consideradas 100% do número total de docentes para verificação quanto à aderência a Resolução 13/2008-CD no que tange a elaboração, em 16

tempo determinado, do Plano de Atividades Docente PSAD, 2014.02, e Relatório de Atividade Docente RSAD, 2014.01. Neste sentido, verificou-se que todos os docentes efetuaram seu PSAD e RSAD conforme prevista a Regulamentação interna, em tempo hábil. CONSTATAÇÃO 1 Por meio da verificação e análise dos dados gerados via sistema PSADWEB (https://psad.ifsc.edu.br/) referente ao Campus Caçador, no período 2014/02, constatouse que alguns docentes estão em desacordo com a Resolução 013/2008-CD/IFSC, art.5º a art.11º, no que tange a alocação de atividades de ensino, conforme gráfico ilustrado abaixo: Fonte: da autora Analisando os dados gerados via sistema, percebe-se que o maior número de inconsistências encontradas estão relacionadas à quantidade de carga horária de atividade de ensino, ou seja, muitos docentes não cumprem em sala de aula o número mínimo de horas previsto no Art.6º, I, da Resolução 018/2013-CD/IFSC (18h). 17

CONSTATAÇÃO 2 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Com o intuito de verificação das horas alocadas no PSADWEB como trabalhos desenvolvidos na área da pesquisa, foram considerados a totalidade dos docentes que efetuaram tal alocação, considerando a regulamentação exposta da Seção III da Resolução 013/2008-CD, a qual prevê: Art.18: A alocação de carga horária para pesquisa e/ou extensão será permitida somente para o desenvolvimento de projeto aprovado pela respectiva coordenadoria de área, gerência/departamento e Unidade, bem como homologado no Colegiado de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos casos em que as atividades mão forem remuneradas. Com vistas a estas primeiras considerações, o servidor matrícula SIAPE n.º 1814166 alocou em seu Plano de Atividade Docente 2014.02, 02 (duas) horas como atividade de Pesquisa e Extensão, com a descrição de Membro da Equipe Executora do projeto selecionado no Edital 019/2014 PROPPI. No entanto, constatou-se através da verificação do Resultado Final da seleção dos projetos do Edital 019/2014- PROPPI que não houve deferimento e seleção deste projeto, nem do pesquisador, para alocação de carga horária em pesquisa, conforme prevê a regulamentação supracitada. CONSTATAÇÃO 3 O art.7º da Resolução 013/2008-CD/IFSC prevê Art.7 : A destinação de carga horária para atendimento extra-classe a discentes, inclusive nos casos de pendência que não constitui turma, será efetuada de acordo com critérios estabelecidos em cada curso, devidamente aprovados nos fóruns competentes de cada Unidade, com o limite máximo de 2(duas) horas para os docentes com regime de 40 (quarenta) horas e de Dedicação Exclusiva e 1(uma) hora para os docentes com regime de 20(vinte) horas. Com o intuito de verificação do cumprimento do horário destinado para atendimento extra-classe discente do Campus Caçador, a UNAI efetuou uma amostra de 18

50% do corpo docente para verificação e análise deste quesito. Os docentes selecionados alocam atendimento da seguinte forma: Fonte: da autora Para análise deste procedimento foi utilizado como técnica de auditoria a verificação In loco, podendo, em casos em que o auditor encontra-se em deslocamento, ser substituído pelo contato telefônico. Assim, as primeiras constatações estão demonstradas no quadro abaixo: Fonte: da autora Logo, verifica-se que no período de coleta das informações (30/09/2014 à 10/10/2014) apenas uma inconsistência foi encontrada, referente ao dia 07/10/2014 da docente matrícula SIAPE n.º 2044001. CAMPUS CANOINHAS CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, não foram identificados o preenchimento e entrega de 01 PSAD do servidor 19

inscrito na matrícula SIAPE 1450243, e 03 RSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE Nº 1450243, 1950320 e 1892529. CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 30 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 7 não cumprem a resolução 13, e 15 não cumprem a carga horária, vejamos: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 0 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 0 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 7 Total 30 Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 15 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 15 Total 30 11 12 CONSTATAÇÃO 3 Constatou-se que os servidores inscritos nas Matrículas Siape nº 1625093, 1542771, 1945276, 1896582, 2022432 informaram em seus PSAD 2014/02 a alocação de carga horária em projeto de pesquisa aprovado nos Editais 14, 19 e 31/2014. Todavia, os projetos referidos pelos docentes não foram encontrados entre os aprovados nestes editais, vejamos: 20

Servidor Doc. de Aprovação 1625093 Edital Nº 31/PROPPI/2014 1542771 Edital de Fortalecimento de Grupos de Pesquisa nº 19/2014 Chamada Interna nº 02/2014 1945276 Edital de Fortalecimento de Grupos de Pesquisa 19/2014/PROPPI 1945276 EDITAL UNIVERSAL DE PESQUISA N 14/2014/PROPPI 1896582 edital 31/2014 PROPPI 2022432 EDITAL - Nº 31/PROPPI/2014 - Programa de apoio ao desenvolvimento de projetos técnicos com finalidade didáticopedagógica em cursos regulares no Câm 2022432 EDITAL - Nº 31/PROPPI/2014 - Programa de apoio ao desenvolvimento de projetos técnicos com finalidade didáticopedagógica em cursos regulares no Câm MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Título do Projeto ESTRATÉGIAS DE DIVULGAÇÃO DO CURSO TÉCNICO DE AGROECOLOGIA Atividade antimicrobiana de óleos essenciais em carne maturada. Atividade antimicrobiana de óleos essenciais em carne maturada Avaliação de conformidade das Informações de Rotulagem e Nutricional de Alimentos Industrializados d Carga Horária 2h 1,5h Extrapolando os muros do IFSC 1,4h Análises para controle da qualidade de alimentos e da água destinada a seu processo produtivo Desenvolvimento tecnológico e avaliação da qualidade microbiológica, físico-química e sensorial de 5h 4h 2h 4h 21

CONSTATAÇÃO 4 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Foi analisado, com amostra de 20% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, verificou-se que em 33,33% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CENTRO DE REFÊNCIA - EAD INFORMAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de dois RSAD não foram identificados, conforme segue: RSAD 2014/1 dos servidores matrícula SIAPE nº 278255 e nº 1667299. CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, com amostra de 100% do universo, verificou-se que em aproximadamente 17% dos casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc. CONSTATAÇÃO 2 Foi analisado, com amostra de 100% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus/centro/núcleo) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, 22

estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos de atividades docentes e os informados pela Direção do Campus/Centro/Núcleo para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória, verificou-se que, pelo menos, em 32% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CAMPUS CHAPECÓ CONSTATAÇÃO 1 Na análise referente à elaboração do Plano de Atividades Docente- PSAD, no período 2014.02, verificou-se que 13,73% dos docentes ativos do Campus Chapecó não efetuaram o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008-CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 2 Na análise referente à elaboração do Relatório de Atividades Docente- RSAD, no período 2014.01, verificou-se que 35,29% dos docentes ativos do Campus Chapecó não efetuaram o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008-CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 3 Por meio da verificação e análise dos dados gerados via sistema PSADWEB (https://psad.ifsc.edu.br/) referente ao Campus Chapecó, no período 2014/02, constatouse que alguns docentes estão em desacordo com a Resolução 013/2008-CD/IFSC, art.5º a art.11º, no que tange a alocação de atividades de ensino, conforme gráfico ilustrado abaixo: 23

Fonte: da autora Analisando os dados gerados via sistema, percebe-se que o maior número de inconsistências encontradas estão relacionadas à quantidade de carga horária de atividade de ensino, ou seja, muitos docentes não cumprem em sala de aula o número mínimo de horas previsto no Art.6º, I, da Resolução 018/2013-CD/IFSC (18h), conforme demonstrado no segundo gráfico: CONSTATAÇÃO 4 Fonte: da autora O art.7º da Resolução 018/2013-CD/IFSC prevê Art.7 : A destinação de carga horária para atendimento extra-classe a discentes, inclusive nos casos de pendência que não constitui turma, será efetuada de acordo com critérios estabelecidos em cada curso, devidamente aprovados nos fóruns competentes de cada Unidade, com o limite máximo de 2(duas) horas 24

para os docentes com regime de 40 (quarenta) horas e de Dedicação Exclusiva e 1(uma) hora para os docentes com regime de 20(vinte) horas. Através deste regulamento, foi efetuada a verificação das horas destinadas ao atendimento extra-classe discente, relacionando as horas programadas e destinadas via PSAD 2014.02 com o horário efetivado pelo corpo docente do Campus Chapecó, selecionados na amostragem. Assim, constatou-se que o docente matrícula SIAPE n.º 1556416, em seu PSAD 2014.02 possui destinado ao horário de atendimento extra-classe discente 2(duas) horas semanais, no entanto, a Direção de Ensino do Campus Chapecó informou que o docente efetivamente destina 1 hora e meia para este atendimento, a saber: ü Segunda-feira: 13h15 as 14h00; ü Terça-feira: 13h15 as 14h00. Não obstante, o docente matrícula SIAPE n.º 1556369 incorreu em situação semelhante. Em seu PSAD 2014.02 há destinação de 1 hora e 50 minutos para atendimento extra-classe discente, no entanto, esta UNAI foi informada que efetivamente o atendimento dar-se-á nos seguintes horários: ü Segunda-feira: 18h30 as 19h00; ü Terça-feira: 18h30 as 19h00; ü Sexta-feira: 18h30 as 19h00. Como se trata de horas relógio, totalizou 1 hora e meia destinada ao atendimento, estando com horário reduzido ao estipulado em regulamento. CONSTATAÇÃO 5 No intuito de verificação das horas alocadas no PSADWEB como trabalhos desenvolvidos na área da pesquisa, foram considerados a totalidade dos docentes que 25

efetuaram tal alocação, considerando a regulamentação exposta da Seção III da Resolução 013/2008-CD, a qual prevê: Art.18: A alocação de carga horária para pesquisa e/ou extensão será permitida somente para o desenvolvimento de projeto aprovado pela respectiva coordenadoria de área, gerência/departamento e Unidade, bem como homologado no Colegiado de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos casos em que as atividades mão forem remuneradas. Com vistas a estas primeiras considerações, o servidor matrícula SIAPE n.º 1663688 alocou em seu Plano de Atividade Docente 2014.02, duas horas como atividade de Pesquisa e Extensão, sem identificação de edital de participação e seleção. Fato semelhante aconteceu com o docente matrícula SIAPE n.º 1846147 que alocou duas horas como pesquisador sem identificação de participação e seleção em edital. Com o intuito de buscar informações sobre os dois casos, a UNAI enviou um e- mail ao Coordenação da Pesquisa do Campus Chapecó, solicitando os editais de participação e contemplação dos objetos de pesquisa. No entanto, até o fechamento deste relatório ainda não obteve retorno. Não obstante, o servidor matrícula SIAPE n.º 1953890 alocou em seu Plano de Atividade Docente 2014.02, 3,75 horas como atividade de Pesquisa e Extensão, em projeto selecionado no Edital 014/2014 PROPPI. Já a docente matrícula SIAPE n.º 17750563 alocou 3,92 como pesquisadora no Edital 19/2014, assim como a docente matrícula SIAPE n.º 1816736. Por sua vez, o docente matrícula SIAPE n.º 1660635 alocou em seu PSAD 2014-02, duas horas como atividade de pesquisa relacionada ao Edital 016/2013- PROPPI. No entanto, constatou-se através da verificação do Resultado Final da seleção dos projetos dos Editais 014/2014- PROPPI, Edital 19/2014-PROPPI e Edital 016/2013 que não houve deferimento dos pesquisadores acima identificados para alocação de carga horária em pesquisa, conforme prevê a regulamentação supracitada. 26

CONSTATAÇÃO 6 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO O art.7º da Resolução 018/2013-CD/IFSC prevê Art.7 : A destinação de carga horária para atendimento extra-classe a discentes, inclusive nos casos de pendência que não constitui turma, será efetuada de acordo com critérios estabelecidos em cada curso, devidamente aprovados nos fóruns competentes de cada Unidade, com o limite máximo de 2(duas) horas para os docentes com regime de 40 (quarenta) horas e de Dedicação Exclusiva e 1(uma) hora para os docentes com regime de 20(vinte) horas. Com o intuito de verificação do cumprimento do horário destinado para atendimento extra-classe discente do Campus Chapecó, a UNAI efetuou uma amostra de 21,15% do corpo docente para verificação e análise deste quesito. Os docentes selecionados alocam atendimento da seguinte forma: Fonte: da autora Para análise deste procedimento foi utilizado como técnica de auditoria a verificação In loco, podendo, em casos em que o auditor encontra-se em deslocamento, ser substituído pelo contato telefônico. Assim, as primeiras constatações estão demonstradas no quadro abaixo: 27

Fonte: da autora Logo, verifica-se que no período de coleta das informações (29/09/2014 à 10/10/2014) algumas inconsistências, conforme relacionado abaixo: ü Servidor matrícula SIAPE n.º 1556369: em todas as verificações efetuadas diretamente (in loco) referente ao horário designado de atendimento extraclasse discente o docente não foi encontrado; ü Servidor matrícula SIAPE n.º 2044887: o docente não foi encontrado no Campus no dia 08/10/2014, horário das 18h as 19h, destinado para atendimento ao discente; CAMPUS CRICIÚMA INFORMAÇÃO 1 Foi selecionada uma amostra contendo 4 (quatro) docentes, dentre os ativos e lotados no Campus Criciúma, para análise quanto à disponibilidade destes na realização de atendimentos extraclasse à alunos. O período analisado foi entre os dias 26/09/2014 à 07/10/2014, donde pôde-se observar que todos os docentes analisados estavam presentes no Campus conforme previsto em quadro de horários apresentado, e permaneceram, durante o horário destinado à atendimento, em locais acessíveis aos alunos, onde poderiam ser facilmente encontrados (sala dos professores, biblioteca...). CONSTATAÇÃO 1 Quanto às entregas dos RSAD 2014-1 e PSAD-2, dentre os 35 (trinta e cinco) docentes ativos no Campus Criciúma, verificou-se que: a) Não foi localizado no sistema PSADWEB o Plano Semestral de Atividades Docentes 2014/2 do servidor docente matrícula SIAPE n. 2099592, sendo que tal servidor não aparece nos registros do sistema. (Ingresso em 07/03/2014 Fonte: DGP). 28

b) Não foi localizado no sistema PSADWEB o Relatório Semestral de Atividades Docentes referente 2014/1 do servidor docente matrícula SIAPE n. 2768570. (Ingresso em 08/09/2010 Fonte: DGP). CONSTATAÇÃO 02 Extraindo-se relatório do sistema PSADWEB referente aos Planos Semestrais de Atividades Docentes entregues no segundo semestre de 2014, foram apresentados os seguintes dados: Atendim ento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 OBS: As estatísticas, trazem em números, todos os docentes em atividade no Campus, inclusive substitutos. Quantidade Total 40 2 0 17 15 6 a) Analisando-se os dados apresentados, pôde-se verificar que 6 (seis) dos docentes que atualmente estão em atividade no Campus Criciúma (15%), não cumprem o que determina o Art. 6º, I e II da Resolução de n. 013/2008/CD, que assim determina: Art. 6º ( ) I - Docente efetivo com regime de Dedicação Exclusiva deve alocar a carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. II - Docente efetivo e substituto com tempo integral de 40 (quarenta) horas semanais deve alocar carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. CONSTATAÇÃO 03 Utilizando-se os filtros do sistema PSADWEB, foram selecionados e analisados os PSADs 2014/2 de 100% (cem por cento) dos docentes cujas cargas horárias semanais são compostas também por horas de pesquisa, a fim de verificar a compatibilidade das 29

referidas alocações com o que dispõe a Sessão III da Resolução n. 013/2008/CD IFSC. As seguintes ocorrências puderam ser observadas, conforme quadro que segue: DOCENTE CH SEMANAL DOCUMENTO DE APROVAÇÃO TÍTULO DO PROJETO 1934288 Estudo da viabilidade de aplicação de areia de fundição da Região de EDITAL N. 19/2014/PROPPI 4h Criciúma em argamasa Testes no uso de Ferramentas da Qualidade para adequações no (Não citou documento) 4h Laboratório de Processos de Fabricação 1641310 8h 12/FC/PROPPI /2014 Gerenciamento de Cargas de Módulo de Gerenciamento de Carga de banco de Baterias em SmartGrids com G 1486735 2h APROEX 03/2014 EDIFICA - Núcleo de apoio de atividades na construção civil EDITAL UNIVERSAL DE PESQUISA nº Estática e Conservação da Energia no Laboratório de Ensino 2079206 2h 14/2014/PROPPI a) Verificou-se que em alguns casos não resta devidamente especificado no PSAD o documento/edital pelo qual o projeto indicado foi selecionado, haja vista a ausência de informações a esse respeito, como é o caso do projeto citado pelo docente matrícula SIAPE de n. 1934288 (segundo projeto). b) Observou-se a existência de casos onde muito embora haja a indicação quanto ao documento pelo qual o projeto teria sido selecionado, tal aprovação não pôde ser confirmada por esta UNAI, uma vez que o projeto descrito não foi encontrado no rol de projetos contemplados para o Edital citado, como é o caso da maioria das situações expostas da tabela acima. CAMPUS FLORIANÓPOLIS INFORMAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, o preenchimento e entrega de 47 RSAD não foram identificados, verificou-se que 6 PSAD encontram-se pendentes de aprovação pela chefia, 3 planos foram reprovados pela chefia e 38 RSAD ainda não foram avaliados/validados, conforme pode ser observado pelo sistema institucional de referência disponível através da plataforma/sítio <psad.ifsc.edu.br>. INFORMAÇÃO 2 30

Foi analisado, com amostra de 05% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos de atividades docentes e os informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória, verificou-se que em todos os casos inspecionados, 100% da amostragem real aferida, os docentes estavam realmente desempenhando atividades de atendimento aos discentes, aulas de reforço e monitoria, nos horários e locais previstos para tanto. CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, com amostra de 100% do universo, verificou-se que em apenas aproximadamente 03% dos casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc. CAMPUS FLORIANÓPOLIS-CONTINENTE INFORMAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de um PSAD e dois RSAD não foram identificados, conforme segue: PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1 do servidor matrícula SIAPE 1561026 e RSAD 2014/1 do servidor SIAPE 1668312. 31

CONSTATAÇÃO 1 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, com amostra de 100% do universo, verificou-se que em 22,49% dos casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc, em alguns documentos constam, por exemplo, um sinal de pontuação indicativo de interrogação -? - e, até mesmo, frases como ver com... (nome do servidor). CONSTATAÇÃO 2 Foi analisado, com amostra de 10% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos de atividades docentes e os informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória, verificou-se que, pelo menos, em 66% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição) bem como não foi precisado pela recepção da Diretoria de Ensino do Campus a localização do docente. CAMPUS GAROPABA INFORMAÇÃO 1 Em consulta realizada ao sistema PSADWEB a fim de verificar a efetiva entrega do RSAD 2014-1 e PSAD-2, verificou-se que tais documentos foram confeccionados e entregues por 100% (cem por cento) dos docentes ativos no Campus Garopaba. 32

INFORMAÇÃO 2 Foi selecionada uma amostra, com 2 (dois) docentes, dentre os ativos e lotados no Campus Garopaba, para análise quanto à disponibilidade destes na realização de atendimentos extraclasse a alunos. O período analisado foi entre os dias 30/09/2014 à 06/10/2014, onde por meio de contato telefônico, realizado nas datas e horários programados, foram obtidas informações de que ambos os docentes analisados estavam presentes no Campus conforme previsto em quadro de horários apresentado. CONSTATAÇÃO 01 Extraindo-se relatório do sistema PSADWEB referente aos Planos Semestrais de Atividades Docentes entregues no segundo semestre de 2014, foram apresentados os seguintes dados: Atendim ento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 Quantidade Total 16 0 1 0 2 13 Cum prim ento da carga horária de trabalho Quantidade Número de docentes que cumprem a carga horária 14 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 2 Total 16 OBS: As estatísticas, trazem em números, todos os docentes em atividade no Campus, inclusive substitutos. a) Analisando-se os dados apresentados, pôde-se verificar que 13 (treze) dos docentes que atualmente estão em atividade no Campus Garopaba, o que equivale a 81,25% (oitenta e um inteiros e vinte e cinco centésimos por cento) do total, não cumprem o que determina o Art. 6º, incisos I e II da Resolução de n. 013/2008/CD, que assim determina: 33

Art. 6º ( ) MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO I - Docente efetivo com regime de Dedicação Exclusiva deve alocar a carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. II - Docente efetivo e substituto com tempo integral de 40 (quarenta) horas semanais deve alocar carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. b) Pôde-se ainda observar, por meio dos dados fornecidos pelo sistema PSADWEB, que dos docentes mencionados na alínea a, 3 (três) deles deixaram de cumprir também a norma contida no 3º também do Art. 6º, que assim determina: 3º Será obrigatório ao docente ministrar, no mínimo 8 horas semanais de aulas, exceção feita aos docentes em exercício de atividades administrativas de tempo integral, ou em capacitação com afastamento total. c) Por fim, verificou-se que 2 (dois) dos docentes atualmente lotados no Campus Garopaba, não cumprem a carga horária semanal de trabalho conforme previsto no Art. 1º, incisos I e II da Resolução n. 013/2008/CD IFSC: Art. 1º Conforme o Decreto 94.664 de 23/07/87, o docente da carreira de magistério de 1º e 2º graus, será submetido a um dos seguintes regimes de trabalho: I - Dedicação exclusiva, com obrigação de prestar 40 (quarenta) horas semanais de trabalho em 02 (dois) turnos diários completos e impedimento de exercício de outra atividade remunerada, pública ou privada; II - Tempo integral de 40 (quarenta) horas semanais de trabalho, em 02 (dois) turnos diários completos; CONSTATAÇÃO 02 Utilizando-se os filtros do sistema PSADWEB, foram selecionados e analisados os PSADs 2014/2 de 100% (cem por cento) dos docentes do Campus Garopaba, cuja carga horária de trabalho semanal é composta também por horas de pesquisa, a fim de 34

verificar a compatibilidade da referida alocação com o que dispõe a Sessão III da Resolução n. 013/2008/CD IFSC. A partir das informações apostas no item 3.1 dos PSADs analisados, verificou-se que não foi possível localizar os documentos de aprovação de projetos para os docentes descritos no quadro abaixo: DOCENTE (SIAPE) CH SEMANAL DOCUMENTO APROVAÇÃO (PSAD) TÍTULO DO PROJETO (PSAD) 1845258 2 Documento a ser aprovado Semana Global do Empreendorismo 1875800 10,93 Edital 15 Inovação e Competitividade no Turismo Conforme se pode notar, para esse dois casos não restam devidamente especificados no PSAD os documentos pelos quais os projetos indicados foram selecionados, haja vista a ausência total de informações a esse respeito no primeiro caso e a apresentação de informação incompleta, no segundo caso. CAMPUS GASPAR CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de dois PSAD e de quatro RSAD não foram devidamente identificados, conforme tabela abaixo: Documento: Servidor: PSAD 2014/2 SIAPE 2045250 RSAD 2014/1 SIAPE 2046413 RSAD 2014/1 SIAPE 1812526 RSAD 2014/1 SIAPE 1900042 PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1 SIAPE 1896198 CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 50 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 9 não cumprem a resolução 13, vejamos: 35

Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 4 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 1 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 9 Total 50 Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 50 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 0 Total 50 21 15 CONSTATAÇÃO 3 Após a análise censitária de todos os PSAD 2014/2, verificou-se que em alguns casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Em sua maioria constam apenas informações genéricas, tais como: edital universal, fluxo contínuo, em aprovação, chamada interna, grupo de pesquisa, etc. Além disso, muitos documentos de aprovação não estão disponíveis para consulta na internet, o que inviabilizou a verificação por parte desta auditoria do cumprimento ao disposto no art. 18 da Res. 13/2008, vejamos: Servidor Doc. de Aprovação Título do Projeto 1815552 PIBIC-EM A constituição da literatura de imigração na região de Blumenau: um painel do passado e reflexos no 2081331 Diretório de Grupos de Pesquisa da CAPES 1107569 Chamada Interna 06 - Câmpus Gaspar Direitos Humanos e Singularidade A educação ambiental nos cursos técnicos do IFSC Câmpus Gaspar Carga Horária 2h 1h 2h 36

2097604 Fluxo contínuo Isolamento e cultivo de microalgas do litoral de Santa Catarina com ênfase em espécies nocivas 2097244 dgp.cnpq.br/dgp/e spelhogrupo/119 811114387294 Grupo de Pesquisa - MESPE (Metodologia de Ensino, Saberes e Práticas Educativas) 2097244 Em aprovação Hibridizando o currículo da educação profissional: o caso dos cursos técnicos integrados 4159162 448-889-1-rv.pdf estudos básicos dos corpos do sistema solar 4h 8h 2 h 0,5 h CONSTATAÇÃO 4 Constatou-se que os servidores inscritos nas Matrículas Siape nº 1023343 e 2097604 informaram em seu PSAD 2014/02 a alocação de carga horária em projeto de pesquisa aprovado nos Editais 02 e 14/2014. Todavia, os projetos referidos pelos docentes constam nos Editais referidos como de responsabilidade/coordenação de outros docentes, que também alocaram em seus PSAD um número determinado de horas para pesquisa, conforme demonstra a tabela abaixo: Servidor Doc. de Aprovação 1023343 EDITAL No 02/2014/PROPPI PIBIC EM 2097604 Edital 14/2014/PROPPI Universal Título do Projeto Dobraduras Geométricas aplicadas no Design de Superfícies Têxteis do aprendizado da técnica à Quintais, Saúde e Cidadania: a agricultura urbana no município de Gaspar, SC Servidor aprovado no referido Edital 2046413 1638356 CONSTATAÇÃO 5 Foi analisado, com amostra de 20% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de 37

maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, verificou-se que, pelo menos, em 50% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CAMPUS GERALDO WERNINGHAUS CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de 03 PSAD e 03 RSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE Nº 1560312, 1343246, 1314690 não foram identificados. CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 36 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 7 não cumprem a resolução 13 e 2 não cumprem a carga horária, vejamos: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 3 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 1 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 7 Total 36 Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 34 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 2 Total 36 17 8 38

CONSTATAÇÃO 3 Constatou-se que os servidores inscritos nas Matrículas Siape nº 1483465, 2249749, 1714089, 2586499, 1856786, 2063775, 1958850, 1813409, 2105393, 2079207, informaram em seus PSAD 2014/02 a alocação de carga horária em projetos de pesquisa aprovados nos Editais 12, 14 e 19/2014. Todavia, os projetos referidos pelos docentes não foram encontrados entre os aprovados nestes editais. A seguir a especificação dos projetos referidos: Servidor Doc. de Aprovação 1483465 Edital Universal de Pesquisa nº 14/2014/PROPPI 1483465 Edital nº 19/2014/PROPPI Programa de Apoio ao Fortalecimento dos Grupos de Pesquisa do IFSC 2249749 Edital Nº14/2014/PROP PI 1714089 Chamada Interna do Edital Universal 12/2013/PROPPI 2586499 Edital nº 19/2014/PROPPI 1856786 EDITAL Nº 19/2014/PROPPI Fortalecimento de grupos de pesquisa 2063775 EDITAL Nº 14/2014/PROPPI Título do Projeto Análise e Expressão das Incertezas no Sistema de Medição do Ensaio de Tração Análise Comparativa de Ferramentas de Corte e Processos de Usinagem no Ferro Fundido Cinzento (ABNT Um olhar para o perfil e expectativas de aprendizagem discentes Desenvolvimento de Produtos e Processos de Fabricação Mecânica Análise Comparativa de Parâmetros de Usinagem no Ferro Fundido Cinzento (ABNT FC 100) Análise Comparativa de Parâmetros de Usinagem no Ferro Fundido Cinzento (ABNT FC 100). Um olhar para o perfil e expectativas de aprendizagem discentes Carga Horária 2.32h 2h 4h 2,5h 1h 2h 4h 39

1958850 14/2014/PROPPI Um olhar para o perfil e expectativas de aprendizagem discentes 1813409 Edital14/2014/PR OPPI 2105393 EDITAL Nº 14/2014/PROPPI 2079207 Edital Universal de Pesquisa nº 14/2014/PROPPI Um olhar para o perfil e expectativas de aprendizagem discentes Um olhar para o perfil e expectativas de aprendizagem discentes Um olhar para os sujeitos da educação profissional: os perfis e as expectativas de aprendizagem disc 4h 4h 4h 6h CONSTATAÇÃO 4 Após a análise censitária de todos os PSAD 2014/2, verificou-se que em alguns casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Nos PSADS dos servidores inscritos nas matrículas 2586499 e 1856786 consta apenas a informação genérica chamada interna 01/2014, não tendo sido encontrado o edital, vejamos: Servidor Doc. de Aprovação 2586499 Edital - Chamada Interna nº01/2014 1856786 Chamada Interna Nº 01/2014 Título do Projeto Manipulador Linear para Soldagem de revestimentos com Arame Contínuo Análise entre velocidade de avanço e rugosidade superficial no processo de retificação tangencial p Carga Horária 2h 2h INFORMAÇÃO 1 Foi analisado, com amostra de 15% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários informados pela 40

Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, verificou-se que em 100% dos casos os docentes foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CAMPUS ITAJAÍ CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, não foram identificados o preenchimento e entrega de dois PSAD e de quatro RSAD dos servidores abaixo nominados: Documento: Servidor: PSAD 2014/02 SIAPE 2557567 PSAD 2014/02 SIAPE 1796609 RSAD 2014/01 SIAPE 2557567 RSAD 2014/01 SIAPE 1796609 RSAD 2014/01 SIAPE 1530007 RSAD 2014/01 SIAPE 1341202 CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 20 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 7 não cumprem a resolução 13, vejamos: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 1 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 1 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 7 5 8 41

Total 22 Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 22 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 0 Total 22 CONSTATAÇÃO 3 Após a análise censitária de todos os PSAD 2014/2, verificou-se que em alguns casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Em sua maioria constam apenas informações genéricas, tais como: edital universal, fluxo contínuo, em aprovação, chamada interna, grupo de pesquisa, etc. Além disso, muitos documentos de aprovação não estão disponíveis para consulta na internet, o que inviabilizou a verificação por parte desta auditoria do cumprimento ao disposto no art. 18 da Res. 13/2008, vejamos: Servidor Doc. de Aprovação 1467757 Chamada interna 001/2014 1827736 Projeto aprovado via fluxo contínuo no Câmpus Itajaí 1827736 Protocolo 202 - EDITAL Nº 20/2014/PRPPGI Título do Projeto Diagnóstico Socioambiental da atividade Levantamento de dados a respeito do emprego formal na região de Itajaí Equipamentos para as aulas práticas da disciplina de Laboratório de Refrigeração B 1811544 Projeto Levantamento de dados a respeito do emprego formal na regiao de Itajai 1496921 Chamada interna 001/2014 campus Itajaí 1496921 Projeto extensão nº240/2014 Diagnóstico Socioambiental da atividade pesqueira no município de Penha (SC) Encontro de professores 2014* 2859332 Interinstitucional Desenvolvimento de Metodologias para Medição de Potenciais em Malhas de Terra de SEs Urbanas Carga Horária 2 h 8 h 8 h 10 h 4 h 0.05 h 2 h 42

*Extensão. CONSTATAÇÃO 4 Constatou-se que os servidores inscritos nas Matrículas Siape nº 1188553 e 1811378 e 1815765 informaram em seus PSAD 2014/02 a alocação de carga horária em projeto de pesquisa aprovado nos Editais 10 e 13/2014. Todavia, os projetos referidos pelos docentes não foram encontrados entre os aprovados nestes editais ou não constam como de responsabilidade deste docente. A seguir a especificação dos projetos referidos: Servidor Doc. de Aprovação 1188553 Edital 10/2014 PROPPI - EDITAL UNIVERSAL 1811378 Edital universal nº13 2103/2014 Título do Projeto Estudo do efeito da adição de revestimento a base de zinco nas propriedades mecânicas e na conformaç Fitoplâncton do canal do linguado, litoral norte de Santa Catarina com ênfase em espécies nocivas 1811378 CNPq nº 42/2012 Dinâmica espacial e teporal de algas nocivas e etiologia de toxinas lipofílicas em áreas de cultivo 1815765 EDITAL 14/2014/PROPPI - EDITAL UNIVERSAL 1815765 Edital nº 19/2014/PROPPI Programa de Apoio ao Fortalecimento dos Grupos de Pesquisa do IFSC Estudo do efeito da adição de revestimentos abase de zinco nas propriedades mecânicas e na conforma Estudo do efeito da adição de elementos de liga, da temperatura de austenitização de recozimento e d Carga Horária 4h 2h 2h 1 h 1 h CONSTATAÇÃO 5 Foi analisado, com amostra de 10% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao 43

discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, verificou-se que 33,33% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CAMPUS JARAGUÁ DO SUL CONSTATAÇÃO 01 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, não foram identificados o preenchimento e entrega de 05 PSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE Nº 2576533, 1323446,1164748, 1869791, 1164749 e 10 RSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE Nº 1164748, 1167959, 2063781, 1743962, 1348159, 2178685, 1790017, 2210603, 1869791 e 1164749. CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 58 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 12 não cumprem a resolução 13 e 17 não cumprem a carga horária, vejamos: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 5 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 0 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 12 Total 58 28 13 44

Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 41 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 17 Total 58 CONSTATAÇÃO 3 Após a análise censitária de todos os PSAD 2014/2, verificou-se que em alguns casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Nos PSADS dos servidores inscritos nas matrículas 2444956, 1891383, 1555189, 2373906 não foi encontrado o edital de aprovação do projeto de pesquisa referido, vejamos: Servidor Doc. de Aprovação Título do Projeto 2444956 CNPq 94_2013 Desenvolvimento de um Sistema para Identificação Automática de Defeitos na Produção de Tecidos 1891383 01/FC/ PROPPI/2014 1555189 01/FC/PROPPI/20 14 Grupo de estudos-modelagem cartesiana 3 Modelagem Cartesiana 3 2373906 01/2014 Grupo de estudos - Modelagem Cartesiana 3 Carga Horária 2,25 INFORMAÇÃO 1 Foi analisado, com amostra de 10% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, verificou-se que em 100% dos casos os docentes foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). 45

CAMPUS JOINVILLE CONSTATAÇÃO 01 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, não foram identificados o preenchimento e entrega de 03 PSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE 1653081, 0393719 e 1453463, e 02 RSAD dos servidores inscritos nas matrículas SIAPE Nº 1653081, 0393719. CONSTATAÇÃO 2 Informações geradas pelo Sistema PSADWEB denotam que dos 84 docentes do Campus que entregaram o PSAD 2014/02, 12 não cumprem a resolução 13 e 9 cumprem a carga horária, vejamos: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total 11 Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) 2 Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 12 Total 84 Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária 75 Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária 9 Total 84 39 20 não CONSTATAÇÃO 3 46

Constatou-se que os servidores inscritos nas Matrículas Siape nº 1877794, 2778555, 1866815, 1577650, 1505489, 1563414 informaram em seus PSAD 2014/02 a alocação de carga horária em projeto de pesquisa aprovado nos Editais 14 e 19/2014. Todavia, os projetos referidos pelos docentes não foram encontrados entre os aprovados nestes editais, vejamos: Servidor Doc. de Aprovação 1877794 Edital/19/2014/Prop pi Título do Projeto Análise térmica e produtiva em cavidades com e sem revestimento 2778555 14/2014 PROPPI Projeto e Fabricação de Placas para Identificação de ambientes em Fibra de Taquara 1866815 EDITAL 19/2014/PROPPI 1577650 Edital universal 14/2014/PROPPI 1577650 Edital 19/2014/PROPPI Análise Térmica e Produtiva em Cavidades com e sem Revestimentos Avaliação das propriedades mecânicas e microestruturais de aços bifasicos Análise térmica e produtiva em cavidades com e sem revestimento 1505489 Edital 14/2014 Avaliação da Poluição e da Qualidade da Água de Rios e Lagos por meio de um Peixe Robótico. 1505489 Edital 19/2014 Construção de um peixe Robótico para Avaliação em Tempo Real da Poluição e da Qualidade da Água em R 1563414 Edital Universal de Pesquisa n. 14/2014/PROPPI - chamada 2014-2015 Método para estimação de intervalo de confiança em redes neurais artificiais adaptado aos preceitos Carga Horária 7 4 6 5 8 8 8 2 CONSTATAÇÃO 4 Após a análise censitária de todos os PSAD 2014/2, verificou-se que em alguns casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa sem a especificação precisa dos editais ou documentos de aprovação. Nos PSADS dos servidores inscritos nas matrículas Siape nº 2220395, 2208126, 2044137, 2087549, 1825164, consta apenas a 47

informação genérica chamada interna, em processo de elaboração, etc., não tendo sido encontrado os editais. Servidor Doc. de Aprovação Título do Projeto 2220395 em andamento Título do Projeto: ADULTO SAUDÁVEL: EDUCANDO DESDE A INFÂNCIA. 2220395 em andamento Saúde do adulto 2 2208126 Edital de fomento a pesquisa 2044137 Em processo de elaboração 2087549 Em processo de elaboração 1825164 800779/2012-6 PIBIC Descarte de resíduos sólidos nas unidades básicas de saúde de Joinville Boretação de Ligas de Níquel 3 Em processo de elaboração (Bolsa do CNPq,Projeto em parceria com a UFSC na área automobilística) Análise sensível da nebulosidade e avaliação de sua eficácia na dinâmica do tempo em Canoinhas, SC Carga Horária 2 3 4 6 CAMPUS LAGES CONSTATAÇÃO 01 Em consulta realizada ao sistema PSADWEB a fim de verificar a efetiva entrega do RSAD 2014-1 e PSAD-2, pelos docentes do Campus Lages, verificou-se que: a) Não foram localizados no sistema PSADWEB os Planos Semestrais de Atividades Docentes referentes à 2014/2 dos servidores matrículas SIAPE n. 1786210, 1681233, 1816885, 274551, 1634813 e 1814988. Importante mencionar que tais servidores não aparecem nos registros do sistema no período pesquisado. b) Não foram localizados no sistema PSADWEB os Relatórios Semestrais de Atividades Docentes referentes à 2014/1 dos servidores matrículas SIAPE n. 1857182, 1816885, 1816950, 1825068, 1634813, 0274551, sendo que este último não aparece nos registros do sistema para o período pesquisado. 48

CONSTATAÇÃO 02 Extraindo-se relatório do sistema PSADWEB referente aos Planos Semestrais de Atividades Docentes entregues no segundo semestre de 2014, foram apresentados os seguintes dados: Cumprimento da carga horária de trabalho Número de docentes que cumprem a carga horária Número de docentes que NÃO cumprem a carga horária Quantidade Total 32 31 1 Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 OBS: As estatísticas, trazem em números, todos os docentes em atividade no Campus, inclusive substitutos. Quantidade 1 0 8 19 4 a) Analisando-se os dados apresentados, pôde-se verificar que 4 (quatro) dos docentes que atualmente estão em atividade no Campus Lages, o que equivale a 12,5% (doze inteiros e cinco décimos por cento) do total, não cumprem o que determina o Art. 6º, inciso I da Resolução de n. 013/2008/CD, que assim determina: Art. 6º ( ) I - Docente efetivo com regime de Dedicação Exclusiva deve alocar a carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. b) Verificou-se que o servidor docente matrícula SIAPE n. 1875220, atualmente lotado no Campus Lages, não cumpre a carga horária semanal de trabalho conforme previsto no Art. 1º, inciso I da Resolução n. 013/2008/CD IFSC: Art. 1º Conforme o Decreto 94.664 de 23/07/87, o docente da carreira de magistério de 1º e 2º graus, será submetido a um dos seguintes regimes de trabalho: 49

I - Dedicação exclusiva, com obrigação de prestar 40 (quarenta) horas semanais de trabalho em 02 (dois) turnos diários completos e impedimento de exercício de outra atividade remunerada, pública ou privada; CONSTATAÇÃO 03 Utilizando-se os filtros do sistema PSADWEB, foram selecionados os PSADs 2014/2 de 100% (cem por cento) dos docentes do Campus Lages, cuja carga horária de trabalho semanal é composta também por horas de pesquisa, a fim de verificar a compatibilidade da referida alocação com o que dispõe a Sessão III da Resolução n. 013/2008/CD IFSC. A partir das informações apostas no item 3.1 dos PSADs selecionados, verificouse que não foi possível localizar os documentos de aprovação de projetos para os docentes descritos no quadro abaixo: DOCENTE CH SEMANAL DOCUMENTO APROVAÇÃO (PSAD) TÍTULO DO PROJETO (PSAD) 2043934 8 h 2091926 5 h 2133874 8 h Em tramitação Novas prática para o Ensino de Física Médio e Superior. 1778254 7,78 2130251 8 h pendente 1823635 8 h 001/2014 2044668 8 h 1530532 8 h 2044167 8 h 1783458 1 h APROEX Nº 02/2014 Café Inclusivo - Arte, Cultura e Inclusão em Debate 1825710 2 h 1 h 1 h 1 h 1828913 3,68 1875220 8 h Plano de Pesquisa Portaria No. ttt Aprovação no Edital Universal Resolução CEPE/IFSC 86 de 13/07/2011 (INSTITUCIONAL) RESOLUÇÃO CEPE/IFSC 86 DE 13/07/2011 (INSTITUCIONAL) EDITAL MCT/CNPq N º 14/2013- CHAMADA UNIVERSAL. Chamada MCTI/MEC/MAPA/CNPq N º 46/2012 Chamada MEC/SETEC/CNPq N º 94/2013 FAPESC-CNPq 06-2012 PRONEM Chamada MEC/SETEC/CNPQ Nº 94/2013 Edital 16/2013 (Coord.:Paulo R. O. Bonifácio) Onduladeria de Laboratório PREVISÃO DE DADOS TEMPORAIS USANDO MÉTODOS DE APRENDIZADO DE MÁQUINA QUANTIFICAÇÃO DE DANOS E PERDAS E MANEJO DE MELOIDOGYNE INCOGNITA EM CAFEEIRO CONILON Análise Microbiológica de Água CRIAÇÃO DO CONHECIMENTO DA MARCA EM REDE: UM MODELO PARA A GESTÃO COMPARTILHADA. Mapeamento das concepções de gênero no contexto escolar do município de Lages Dimensões e indicadores de sustentabilidade em agroecossistemas no contexto do novo Código Florestal Descoberta de Conhecimento: Causas da evasão escolar no IFSC - Câmpus Lages Desenvolvimento e aplicação de embalagens ativas contendo compostos bioativos de plantas medicinais Núcleo de Estudos em Agroecologia e Agrobiodiversidade do Planalto Catarinense NEAAPlaC. Desenvolvimento de barra de cereais formulada com farinha de pinhão (Araucaria Angustifolia). Agroecologia e Saúde ambiental Sustentabilidade: Neutralização e destino útil a resíduos orgânicos gerados em processos agroindustr Construção de um peixe robótico para avaliação remota da poluição e da qualidade da água de rios e p 50

a) Os docentes matrícula SIAPE n. 2043934, 2091926, 2133874, 1778254, 2130251, 1823635 e 2044668 não mencionaram o Edital pelo qual foram aprovado os projetos de pesquisa para os quais alocaram carga horária, haja vista a ausência total de informações a esse respeito em alguns casos e a apresentação de informação incompletas em outros. b) Os docentes matrícula SIAPE n. 15300532, 2044167, 1783458, 1825710, 1828913 e 1875220 embora tenham mencionado o documento pelo qual teriam sido selecionados, com base nas informações ali apostas não foi possível a esta UNAI verificar tal aprovação. CONSTATAÇÃO 04 Visando verificar o cumprimento do disposto no Art. 7º da Resolução 018/2013/CD-IFSC, que trata do horário destinado a atendimentos extraclasse aos alunos, foi selecionada uma amostra de 10% (dez por cento) dos docentes ativos no Campus Lages para análise da regularidade na alocação de carga horária para tal finalidade. A verificação quando à disponibilidade, foi feita por meio de tentativa de contato telefônico com o docente no horário designado para o atendimento, conforme disposto em quadro de horários fornecido pelo Chefe do Departamento de Ensino, Pesquisa e Extensão do Campus. Seguem abaixo os horários verificados: DOCENTE (SIAPE) 1825710 1875220 (Horário informado pelo DEPE somente no final da tarde de 07/10/2014 (terça). ATENDIMENTO Quinta-feira: Das 17:00 às 18:00 Sexta-feira: Das 13:00 às 14:00 Terça-feira: Das 10:30 às 12:00 Quarta-feira: Das 19:00 às 20:30 LOCAL Sala dos Professores Sala dos Professores Sala dos Professores Sala dos Professores 02/10/2014 (Quinta-Feira) Impossibilidade de contato com o Campus por meio de telefone. 03/10/2014 (Sexta) Informação de que estava em Sala de Aula (13:30h). 08/10/2014 (Quarta) Informação de que estava no Campus, mas não foi localizado para atender à ligação. 09/10/2014 (Quinta) Informação de que estava no Campus, mas não foi localizado para atender à ligação. 10/10/2014 (sexta) Informação de que estava em Sala de Aula (13:50h). 51

Das informações expostas no quadro acima pôde-se verificar que no período analisado o docente de matrícula SIAPE n. 1825710 não estava disponível para atendimento a alunos em um dos horários informados (03/10 e 10/10) no quadro de horários apresentado pelo DEPE no Campus, qual seja, às sextas-feiras das 13h às 14h, uma vez, que segundo informações obtidas, no horário designado, este estava em sala de aula. CAMPUS PALHOÇA-BILINGUE INFORMAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de três PSAD e sete RSAD não foram identificados, conforme segue: PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1 dos servidores matrícula SIAPE nº 1338639, nº 1815396 e nº 2044883 e RSAD 2014/1 dos servidores SIAPE nº 0079560, nº 2081328, nº 2097494 e nº 2769441. CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, com amostra de 100% do universo, verificou-se que em aproximadamente 5% dos casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc. CONSTATAÇÃO 2 Foi analisado, com amostra de 10% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos de atividades docentes e os informados pela Direção do Campus para cada docente, 52

com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória, verificou-se que, pelo menos, em 50% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição) bem como não foi precisado pela recepção da Diretoria de Ensino do Campus a localização do docente. CAMPUS SÃO JOSÉ INFORMAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, amostra de 100% do universo, apenas o preenchimento e entrega de quatro PSAD e seis RSAD não foram identificados, conforme segue: PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1 dos servidores matrícula SIAPE nº 278154, nº 278228 e nº 393749, PSAD 2014/2 do servidor SIAPE nº 6277632 e RSAD 2014/1 dos servidores SIAPE nº 1031579, nº 1866660 e nº 2507901. CONSTATAÇÃO 1 Após a análise de todos os PSAD 2014/2 e RSAD 2014/1, com amostra de 100% do universo, verificou-se que em apenas aproximadamente 03% dos casos ocorreram alocações de cargas horárias em pesquisa, por parte dos docentes, sem a especificação precisa dos editais, documentos ou publicações de aprovação de referência. Em sua maioria constam apenas informações genéricas acerca da documentação de aprovação, tais como: edital universal, fluxo contínuo, etc. CONSTATAÇÃO 2 Foi analisado, com amostra de 10% do total da população envolvida (professores em efetivo exercício no campus) se os períodos alocados como atendimento ao discente, monitoria ou reforço, nos horários docentes, estavam sendo cumpridos de maneira correta e regular. Para tanto foram comparados os horários previsos nos planos 53

de atividades docentes e os informados pela Direção do Campus para cada docente, com especificação de dia, hora e local de atendimento, com os períodos efetivamente executados e realizados, verificados através de procedimentos de fiscalização e inspeção física. Como resultado, excluídas as análises prejudicadas em virtude de licenças dos servidores selecionados através da amostra aleatória e da desatualização dos horários docentes disponíveis para consulta na wiki do sítio eletrônico do campus, verificou-se que, pelo menos, em 50% dos casos os docentes não foram encontrados nos locais destinados aos atendimentos (realizando-os ou a disposição). CAMPUS SÃO MIGUEL DO OESTE CONSTATAÇÃO 1 Em análise referente à elaboração do Plano de Atividades Docente- PSAD, no período 2014.02, verificou-se que a docente matrícula SIAPE n. 1693566 do Campus São Miguel do Oeste não efetuou o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008-CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 2 Na análise referente à elaboração do Relatório de Atividades Docente- RSAD, no período 2014.01, verificou-se que 13,04% dos docentes ativos do Campus São Miguel do Oeste não efetuaram o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008- CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 3 Por meio da verificação e análise dos dados gerados via sistema PSADWEB (https://psad.ifsc.edu.br/) referente ao Campus São Miguel do Oeste, no período 2014/02, constatou-se que alguns docentes estão em desacordo com a Resolução 013/2008-CD/IFSC, art.5º a art.11º, no que tange a alocação de atividades de ensino e complementação de atividades, conforme gráfico ilustrado abaixo: 54

Fonte: da autora Analisando os dados gerados via sistema, percebe-se que o maior número de inconsistências encontradas estão relacionadas à quantidade de carga horária de atividade de ensino bem como a complementação de carga horária, ou seja, muitos docentes não cumprem em sala de aula o número mínimo de horas previsto no Art.6º, I, da Resolução 018/2013-CD/IFSC (18h), e outros não contemplam sua carga horária com as demais atividades, como pesquisa e extensão. Nesta mesma análise, verificou-se que apenas um docente não cumpre a carga horária de 40h estabelecida na Lei 8112/1990 e Resolução 013/2008-CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 4 Com o intuito de verificação das horas alocadas no PSADWEB como trabalhos desenvolvidos na área da pesquisa, foram considerados a totalidade dos docentes que efetuaram tal alocação, considerando a regulamentação exposta da Seção III da Resolução 013/2008-CD, a qual prevê: Art.18: A alocação de carga horária para pesquisa e/ou extensão será permitida somente para o desenvolvimento de projeto aprovado pela respectiva coordenadoria de área, gerência/departamento e Unidade, bem como homologado no Colegiado de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos casos em que as atividades mão forem remuneradas. 55

Com vistas a estas primeiras considerações, o servidor matrícula SIAPE n.º 11768461 alocou em seu Plano de Atividade Docente 2014.02, 1,59 horas como atividade de Pesquisa e Extensão, em projeto selecionado no Edital 014/2014 PROPPI. Já a docente matrícula SIAPE n.º 1822799 alocou 2 horas como pesquisadora no Edital 14/2014, assim como a docente matrícula SIAPE n.º 2106127. Por sua vez, o docente matrícula SIAPE n.º 2146679 alocou em seu PSAD 2014-02, 4,47 horas como atividade de pesquisa relacionada ao Edital 036/2014- PROPPI. No entanto, constatou-se através da verificação do Resultado Final da seleção dos projetos dos Editais 014/2014- PROPPI e Edital 36/2014-PROPPI que não houve deferimento dos pesquisadores acima identificados para alocação de carga horária em pesquisa, conforme prevê a regulamentação supracitada. CONSTATAÇÃO 5 O art.7º da Resolução 018/2013-CD/IFSC prevê Art.7 : A destinação de carga horária para atendimento extra-classe a discentes, inclusive nos casos de pendência que não constitui turma, será efetuada de acordo com critérios estabelecidos em cada curso, devidamente aprovados nos fóruns competentes de cada Unidade, com o limite máximo de 2(duas) horas para os docentes com regime de 40 (quarenta) horas e de Dedicação Exclusiva e 1(uma) hora para os docentes com regime de 20(vinte) horas. Com o intuito de verificação do cumprimento do horário destinado para atendimento extra-classe discente do Campus São Miguel do Oeste, a UNAI efetuou uma amostra de 30,43% do corpo docente para verificação e análise deste quesito. Os docentes selecionados alocam atendimento da seguinte forma: Fonte: da autora 56

Para análise deste procedimento foi utilizado como técnica de auditoria a verificação In loco, podendo, em casos em que o auditor encontra-se em deslocamento, ser substituído pelo contato telefônico. Assim, as primeiras constatações estão demonstradas no quadro abaixo: Fonte: da autora Logo, verifica-se que no período de coleta das informações (06/10/2014 à 10/10/2014) apenas uma inconsistência foi encontrada, referente ao dia 06/10/2014 do docente matrícula SIAPE n.º 1868162. CAMPUS URUPEMA CONSTATAÇÃO 1 Em consulta realizada ao sistema PSADWEB a fim de verificar a efetiva entrega do RSAD 2014-1 e PSAD-2, pelos docentes do Campus Urupema, verificou-se que não foi possível localizar o Plano Semestral de Atividade Docente referente ao semestre 2014/2 do servidor de matrícula SIAPE n. 1825591, visto que tal servidor não aparece nos registros do sistema. (Início na instituição em 03/11/2010 Fonte: DGP). CONSTATAÇÃO 2 57

Extraindo-se relatório do sistema PSADWEB referente aos Planos Semestrais de Atividades Docentes entregues no segundo semestre de 2014, foram apresentados os seguintes dados: Atendimento da Resolução 13 sobre atividades de ensino Número de docentes com afastamento total Número de docentes com cargo de diração (CD1, CD2 ou CD3) Número de docentes que cumprem a Resolução 13 somente com atividades de ensino Número de docentes que cumprem a Resolução 13 com complementação de carga horária (Pesquisa, Representação, GTs, Atividades Complementares etc) Não cumprem a Resolução 13 OBS: As estatísticas, trazem em números, todos os docentes em atividade no Campus, inclusive substitutos. Quantidade 0 1 2 7 3 Total 13 a) Analisando-se os dados apresentados, pôde-se verificar que 3 (três) dos docentes que atualmente estão em atividade no Campus Urupema, o que equivale a 23,07% (vinte e três inteiros e sete centésimos por cento) do total, não cumprem o que determina o Art. 6º, inciso I da Resolução de n. 013/2008/CD, que assim determina: Art. 6º ( ) I - Docente efetivo com regime de Dedicação Exclusiva deve alocar a carga horária mínima de 18 (dezoito) horas semanais em atividades de ensino. b) Conforme pôde-se verificar no sistema PSADWEB, dos docentes mencionados na alínea a, 2 (dois) deles deixaram de cumprir também a norma contida no 3º também do Art. 6º, que assim determina: 3º Será obrigatório ao docente ministrar, no mínimo 8 horas semanais de aulas, exceção feita aos docentes em exercício de atividades administrativas de tempo integral, ou em capacitação com afastamento total. CONSTATAÇÃO 3 Visando verificar o cumprimento do disposto no Art. 7º da Resolução 018/2013/CD-IFSC, que trata do horário destinado a atendimentos extraclasse aos alunos, foi selecionada uma amostra de 10% (dez por cento) dos docentes ativos no 58

Campus Urupema para análise da regularidade na alocação de carga horária para tal finalidade. A verificação quando à disponibilidade, foi feita por meio de tentativa de contato telefônico com o docente no horário designado para o atendimento, conforme disposto em quadro de horários fornecido pelo Chefe do Departamento de Ensino, Pesquisa e Extensão do Campus. Seguem abaixo os horários verificados: DOCENTE HORÁRIO LOCAL 02/10/2014 (Quinta) 03/10/2014 (Sexta) 09/10/2014 (Quinta) 10/10/2014 (Sexta) 1758883 Quinta-feira: Das 18:00 às 19:00 Sexta-feira: Das 18:00 às 19:00 Sala dos professores. Sala dos professores. Informação de que estava no Campus, mas não foi localizado para atender ao telefone. Informação de que estava em horário de intervalo/lanche. Ninguém atendeu ao telefone (DEPE e Coordenação). Conforme pôde-se observar no quadro acima, no dia 03/10/2014, foi recebida a informação de que o docente estaria em horário de intervalo/lanche, e nas demais datas citadas não foi possível contato com o docente, conforme já disposto no quadro. Informação de que estava presente no Campus, mas não foi localizado para atender ao telefone. CONSTATAÇÃO 4 Utilizando-se os filtros do sistema PSADWEB, foram selecionados os PSADs 2014/2 de 100% (cem por cento) dos docentes do Campus Urupema, cujas cargas horárias semanais de trabalho são compostas também por horas de pesquisa, a fim de verificar a compatibilidade das referidas alocações com o que dispõe a Sessão III da Resolução n. 013/2008/CD IFSC. A partir das informações apostas no item 3.1 dos PSADs selecionados, não foi possível localizar os documentos de aprovação de projetos para os docentes descritos no quadro abaixo: 59

DOCENTE (SIAPE) CH SEMANAL DOCUMENTO APROVAÇÃO (PSAD) TÍTULO DO PROJETO (PSAD) 1758883 2 h Resolução 86/2011 2 h Edital n. 19/2014/PROPPI 2140954 8 h Resolução 86 Lista da Flora do Brasil 1850331 2 h A planilha Eletrônica e a matemática do Ensino Fundamental Desenvolvimento de Tecnologias para coletar dados meteorológicos visando implementar técnicas volt CHAMADA PÚBLICA FAPESC Nº 06/2012 2 h AGROECOLOGIA E SAUDE AMBIENTAL CHAMADA PÚBLICA FAPESC/CNPQ Núcleo de Estudos em Agroecologia e Resultado da Chamada MCTI/MEC/MAPA/CNPq 2 h Agrobiodiversidade do Planalto Catarinense N 46/2012 NEEAPlaC RESULTADO FINAL DO EDITAL 19/2014/PROPPI FORTALECIMENTO DE GRUPOS DE PESQUISA Desenvolvimento de tecnologias para coletar dados meteorológicos visando implementar técnicas voltad Os docentes citados no quadro incorreram em duas inconsistências, quais sejam: a) Deixaram de mencionar o Edital, ou identificar adequadamente o documento que embasou a aprovação dos projetos de pesquisa para os quais alocaram carga horária, como é o caso dos docentes de matrícula SIAPE n. 1758883 (primeiro projeto citado) e 2140954. b)e em outras situações, embora tenham mencionado o documento pelo qual teriam sido selecionados os projetos, não foi possível a esta UNAI verificar a devida aprovação, com base nas informações ali apostas, como é o caso dos docente de matrícula SIAPE n. 1758883 (segundo projeto) e 1850331. CAMPUS XANXERÊ CONSTATAÇÃO 1 Na análise referente à elaboração do Plano de Atividades Docente- PSAD, no período 2014.02, verificou-se que a docente matrícula SIAPE n. 2069653 do Campus Xanxerê não efetuou o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008- CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 2 Na análise referente à elaboração do Relatório de Atividades Docente- RSAD, no período 2014.01, verificou-se que o docente matricula SIAPE n.º 2069653 do Campus 60

Xanxerê não efetuou o documento, conforme orientado na Resolução 013/2008- CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 3 Por meio da verificação e análise dos dados gerados via sistema PSADWEB (https://psad.ifsc.edu.br/) referente ao Campus Xanxerê, no período 2014/02, constatouse que alguns docentes estão em desacordo com a Resolução 013/2008-CD/IFSC, art.5º a art.11º, no que tange a alocação de atividades de ensino e complementação de atividades, conforme gráfico ilustrado abaixo: Fonte: da autora Analisando os dados gerados via sistema, percebe-se que o maior número de inconsistências encontradas estão relacionadas à quantidade de carga horária de atividade de ensino bem como a complementação de carga horária, ou seja, muitos docentes não cumprem em sala de aula o número mínimo de horas previsto no Art.6º, I, da Resolução 018/2013-CD/IFSC (18h), e outros não contemplam sua carga horária com as demais atividades, como pesquisa e extensão. Nesta mesma análise, verificou-se que apenas um docente não cumpre a carga horária de 40h estabelecida na Lei 8112/1990 e Resolução 013/2008-CD/IFSC. CONSTATAÇÃO 4 O art.19 da Resolução 018/2013-CD/IFSC prevê: 61

Art.19: O docente que participar de projeto de pesquisa e/ou extensão aprovado conforme o disposto no artigo 18 poderá alocar até 8 (oito) horas semanais para compor a carga horária mínima prevista para atividades de ensino no artigo 6º, a critério da Unidade. Com base neste regulamento e ao efetuar a análise das horas alocadas como atividades de pesquisa e extensão do corpo docente do Campus Xanxerê, constatou-se que os servidores matrícula SIAPE n.º 2044669 e 1845705 possuem carga alocada para atividades de pesquisa maior que a permitida em regulamento 9,67 e 8,08, respectivamente. CONSTATAÇÃO 5 No intuito de verificação das horas alocadas no PSADWEB como trabalhos desenvolvidos na área da pesquisa, foram considerados a totalidade dos docentes que efetuaram tal alocação, considerando a regulamentação exposta da Seção III da Resolução 013/2008-CD, a qual prevê: Art.18: A alocação de carga horária para pesquisa e/ou extensão será permitida somente para o desenvolvimento de projeto aprovado pela respectiva coordenadoria de área, gerência/departamento e Unidade, bem como homologado no Colegiado de Ensino, Pesquisa e Extensão, nos casos em que as atividades mão forem remuneradas. Com vistas a estas primeiras considerações, o servidor matrícula SIAPE n.º 2044669 alocou em seu Plano de Atividade Docente 2014.02, 1,67 horas como atividade de Pesquisa e Extensão, em projeto selecionado no Edital 019/2014 PROPPI. Já a docente matrícula SIAPE n.º 1075535 alocou 4 horas como pesquisadora no Edital 14/2014 e mais 4 horas como pesquisadora no Edital 019/2014 PROPPI. Por sua vez, o docente matrícula SIAPE n.º 1875802 alocou em seu PSAD 2014-02, 2 horas como atividade de pesquisa relacionada ao Edital 019/2014- PROPPI. No entanto, constatou-se através da verificação do Resultado Final da seleção dos projetos do Edital 019/2014- PROPPI e Edital 14/2014-PROPPI que não houve 62

deferimento dos pesquisadores acima identificados para alocação de carga horária em pesquisa, conforme prevê a regulamentação supracitada. CONSTATAÇÃO 6 Durante as verificações dos horários extra-classe de atendimento ao discente do Campus Xanxerê, constatou-se que o docente matrícula SIAPE n.º 1869559 possui horário especial de estudante deferido através da Portaria n.º 61/2014, estando em horário de aula nas terças-feiras em Florianópolis (de acordo com a declaração do servidor). No entanto, nas terças-feiras das 18h as 19h foi repassado pela Direção de Ensino do Campus Xanxerê que o docente está em atendimento extra-classe discente, ocorrendo assim, choque de horário. CONSTATAÇÃO 7 O art.7º da Resolução 018/2013-CD/IFSC prevê Art.7 : A destinação de carga horária para atendimento extra-classe a discentes, inclusive nos casos de pendência que não constitui turma, será efetuada de acordo com critérios estabelecidos em cada curso, devidamente aprovados nos fóruns competentes de cada Unidade, com o limite máximo de 2(duas) horas para os docentes com regime de 40 (quarenta) horas e de Dedicação Exclusiva e 1(uma) hora para os docentes com regime de 20(vinte) horas. Com o intuito de verificação do cumprimento do horário destinado para atendimento extra-classe discente do Campus Xanxerê, a UNAI efetuou uma amostra de 35,71% do corpo docente para verificação e análise deste quesito. Os docentes selecionados alocam atendimento da seguinte forma: 63

Fonte: da autora Para análise deste procedimento foi utilizado como técnica de auditoria a verificação In loco, podendo, em casos em que o auditor encontra-se em deslocamento, ser substituído pelo contato telefônico. Assim, as primeiras constatações estão demonstradas no quadro abaixo: Fonte: da autora Logo, verifica-se que no período de coleta das informações (29/09/2014 à 10/10/2014) apenas uma inconsistência foi encontrada, referente ao dia 07/10/2014 do docente matrícula SIAPE n.º 1869559. 64