TRANSFERÊNCIA DE CONTROLE SOCIETÁRIO O art. 27 da Lei nº 8.987, de 13/02/1995, bem como os atos de outorga dos agentes, determinam a necessidade de prévia para as transferências de controle societário direto e indireto, incluindo os realizados por meio de transferência de ações ou reestruturações societárias. Os processos instruídos pela SFF são deliberados pela Diretoria Colegiada ANEEL. A esta SFF cabe análise dos requisitos jurídicos, técnicos, econômico-financeiros e fiscal, para cumprimentos dos quais são necessários o envio dos seguintes documentos: 1. Requisitos Jurídicos 1.1 Ato Constitutivo - Estatuto ou Contrato Social em vigor, devidamente registrado no órgão competente, acompanhado dos documentos de eleição de seus atuais administradores, observando, no que couber, o disposto nas Leis nº 6.404/ 1976 e nº 10.303/2001. Serão somente aceitos os documentos emitidos pelo órgão competente ou cópias autenticadas na forma da lei; No caso de Fundos de Investimento e Participação, é necessária a apresentação da Ata da Assembléia Geral de Cotistas que elegeu os Administradores dos Fundos, bem como dos registros de funcionamento e de oferta de distribuição da Comissão de Valores Mobiliários CVM e dos Instrumentos Particulares de Compromisso de Investimento firmados entre os cotistas e os FIPs. 1.2 Fornecer informações sobre os sócios que detenham o controle societário do interessado, qualificando-os e indicando a sua participação; 1.3 Organograma do grupo econômico do qual faça parte o interessado, com Diagramas que demonstrem as situações atual e após a transferência de controle societária do Concessionário/Permissionário/Autorizado, assim como as eventuais etapas intermediárias; 1.4 Termo de concordância do(s) interessado(s) com as cláusulas do Contrato de Concessão, e submissão à legislação e regulação superveniente, na forma do Anexo I, para os casos de transferência de controle societário de Concessionária. 2. Requisito Técnico Declaração de que manterá, no mínimo, a atual capacidade técnica disponível na Concessionária /Permissionária/Autorizada, na forma do Anexo II e II-A. 3. Requisitos Econômico-Financeiros 3.1 Demonstrações contábeis atualizadas da pretensa controladora, exigidas na forma da lei, vedada sua substituição por balancetes ou balanços provisórios, assinadas pelo contador e representante legal da empresa. No caso de empresa criada a menos de 6 (seis) meses, encaminhar balanço de abertura; Caso seja transferência de controle societário de concessionária, o Patrimônio Líquido constante das Demonstrações Contábeis apresentadas deve ser equivalente a no mínimo 10% do Ativo Imobilizado da Concessionária (base: Balanço Patrimonial do último exercício). Deve ser apresentado também relatório que demonstre a capacidade econômica e financeira do interessado, com base nos indicadores de Liquidez Geral LG e Liquidez Corrente LC maiores que 0,5. 1
Se houver reestruturação societária (cisão, fusão ou incorporação) das empresas envolvidas, deverão ser apresentadas as minutas de Protocolo, Justificativa e Laudo de Avaliação, além de Demonstrações Contábeis Projetadas da(s) empresa(s) remanescente(s). 3.2 Certidão Negativa de Falência ou Concordata da pessoa jurídica; expedida pelo(s) cartório(s) de distribuição da sede do(s) interessado(s). Somente serão aceitas certidões expedidas com data de até 30 (trinta) dias anteriores à data definida para o recebimento dos documentos. Não será necessário o encaminhamento deste documento caso a empresa tenha menos de 6 (seis) meses de criação, o que deverá ser devidamente comprovado. 4. Requisitos de Regularidade Fiscal 4.1 Prova de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica CNPJ/MF; 4.2 Prova de inscrição no cadastro de contribuinte estadual e municipal, relativo ao domicílio ou sede do interessado. Caso o ramo de atividade do interessado não exija sua inscrição em um dos cadastros, esta isenção deverá ser comprovada mediante a apresentação de documentos expedidos pelos órgãos competentes, declarando de forma expressa que o interessado está isento da referida inscrição ou apresentando os documentos comprobatórios de inexigibilidade das inscrições; 4.3 Certidão Negativa ou Positiva com Efeito de Negativa dos Tributos relativos às Contribuições Previdenciárias e às de Terceiros (RFB) e Certificado de Regularidade perante o Fundo de Garantia do Tempo de Serviço FGTS (CRF); 4.4 Certidões de regularidade para com as Fazendas Federal, Estadual e Municipal do domicílio ou sede do interessado. A regularidade para com a Fazenda Federal deverá ser comprovada mediante Certidão Conjunta de Débitos relativos a tributos federais e à Dívida Ativa da União. OBS: Não será necessário o encaminhamento dos documentos citados nos itens (4.3) e (4.4), caso a empresa tenha menos de 6 (seis) meses de criação, o que deverá ser devidamente comprovado. 5. Disposições Gerais 5.1 Serão verificados pela ANEEL os limites de concentração de mercado, nos termos da Resolução ANEEL nº 278/2000; 5.2 Considera-se como representante legal a pessoa legalmente credenciada pela empresa para falar em seu nome ou assinar a documentação exigida, de acordo com o disposto no ato constitutivo da empresa e na ata da eleição dos atuais administradores, ou, se assim for permitido, os procuradores nomeados por estes administradores, mediante procuração por instrumento público ou particular, desde que com firma reconhecida em cartório; 5.3 No caso do interessado ser grupo de empresas, a documentação exigida deverá ser oferecida por cada uma das empresas dele integrantes; 5.4 A empresa estrangeira interessada deverá ter um representante legal no Brasil, com poderes expressos, mediante procuração por instrumento público ou particular, desde que com firma reconhecida em cartório, para receber citação e responder administrativa e judicialmente no Brasil, bem como representar a outorgante em todas as fases, condições estas que deverão estar expressamente indicadas em seus documentos; 2
5.5 As empresas estrangeiras deverão apresentar documentos equivalentes aos listados no item 1, autenticados pela autoridade consular brasileira do país de origem da empresa estrangeira e traduzidos por tradutor juramentado, na forma do disposto no 4 o do art. 32 da Lei nº 8.666/1993; 5.6 A aprovação ao processo de transferência do controle societário da Concessionária/Permissionária/ Autorizada fica condicionada ao cumprimento integral de todos os requisitos acima referenciados. Penalidade: proceder a transferência de ações que impliquem mudança de controle acionário, bem como efetuar reestruturação societária da empresa, sem a prévia da ANEEL, de acordo com o inciso IX do art 7º, da Resolução Normativa nº 63, de 12/05/2004, poderá ensejar à imposição da penalidade de multa do Grupo IV até 2% sobre o valor do faturamento, nos casos de concessionárias, permissionárias e autorizadas de instalações e serviços de energia elétrica, ou sobre o valor estimado da energia produzida nos casos de auto-produção e produção independente. Prazo: o prazo estimado para conclusão da análise das transferências de controle submetidas à prévia é de 60 dias. ANEXOS: CITADOS 3
ANEXO I TERMO DE ANUÊNCIA E SUBMISSÃO AO CONTRATO DE CONCESSÃO DE SERVIÇO PÚBLICO DE DISTRIBUIÇÃO/GERAÇÃO/TRANSMISSÃO DE ENERGIA ELÉTRICA Nº XX/ XXXX ANEEL A(s) Empresa(s) (qualificar a(s) empresa(s)), com sede em, no Município de, Estado, inscrita no CNPJ sob nº, neste ato representada na forma do seu (ato constitutivo), tendo em vista o disposto no artigo 27 da Lei nº 8.987, de 13 fevereiro 1995, e na Cláusula XXXX do Contrato de Concessão de Serviço Público de Energia Elétrica nº XX/XXXX, celebrado entre a Companhia XXXXXXXX e a Agência Nacional de Energia Elétrica ANEEL, vem pelo presente termo anuir e submeter-se, sem qualquer ressalva, às condições e cláusulas do citado Contrato, bem assim às normas legais e regulamentares, vigentes nesta data e aplicáveis à Concessão do Serviço Público de Energia Elétrica (local), (data) 4
ANEXO II DECLARAÇÃO A(s) Empresa(s) (qualificar a empresa), com sede em, no Município de, Estado, inscrita no CNPJ sob º, neste ato representada na forma do seu (ato constitutivo), tendo em vista o disposto no artigo 27 da Lei nº 8.987, de 13 fevereiro 1995, e no Contrato de Concessão de Serviço Público de Distribuição/Geração/Transmissão de Energia Elétrica nº XX/XXXX, celebrado entre a Companhia XXXX e a Agência Nacional de Energia Elétrica ANEEL declara, para os devidos fins, que manterá e implementará melhorias, durante o prazo da concessão, na atual capacidade técnica e comercial da Companhia XXXX de forma a garantir a adequação dos serviços prestados, e a qualidade do atendimento comercial, nos termos da Lei. (local), (data) 5
ANEXO II - A DECLARAÇÃO A(s) Empresa(s) (qualificar a empresa), com sede em, no Município de, Estado, inscrita no CNPJ sob º, neste ato representada na forma do seu (ato constitutivo), tendo em vista o disposto no art. 4º, XI, do Anexo I do Decreto nº 2.335, de 6 de outubro de 1997, e na Resolução n xxx, de xx de xxxxx de xxxx, que autorizou a XXXXXXXXXXXXX a estabelecer-se como Produtor Independente/Autoprodutor declara, para os devidos fins, que manterá e implementará melhorias, durante o prazo da autorização, na atual capacidade técnica e comercial da Companhia XXXX de forma a garantir a adequação dos serviços prestados, e a qualidade do atendimento comercial, nos termos da Lei. (local), (data) 6