ANEXO II - RELAÇÃO DE DOCUMENTOS E FORMULÁRIOS

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1 ANEXO II - RELAÇÃO DE DOCUMENTOS E FORMULÁRIOS Documentação exigida do(s) Representantes Legais Autorizados / Procurador(es) Documentação solicitada no Ato de Abertura da Conta Corrente: Documento original de Identidade e CPF e respectivas cópias; MO Declaração Pessoa Politicamente Exposta; Comprovante original de endereço, válido por 60 dias e respectiva cópia;. Documentação necessária exigida a toda PJ (inclusive quando se tratar de entidade PJ sócia) CNPJ Atualizado; Documento constitutivo da PJ devidamente registrado em órgão competente (incluindo alterações, se houver) de acordo com a Natureza Jurídica da PJ; Comprovante de endereço da empresa; Pode ser cadastrado o endereço constante no CNPJ ou no documento constitutivo desde que não haja divergência entre ambos. Comprovação de Faturamento referente aos últimos 12 meses; Para o caso de entidade sem fins lucrativos, deve ser informada a previsão de receita, apurada pelo gerente em entrevista, no campo Caracterização do item Faturamento ; No caso de filial a comprovação de faturamento deve ser da própria filial; Empresas com menos de 12 meses de atividade apresentam previsão de faturamento; Neste caso a previsão de faturamento deve corresponder ao número de meses faltantes para o complemento de 12 meses. Para o caso de PJ Estrangeira Sócia, os documentos apresentados devem estar devidamente traduzidos para a língua portuguesa, por meio de tradução juramentada em que conste o visto consular. A comprovação de faturamento de PJ Estrangeira Sócia deve estar convertida para Reais (R$). Documentação necessária exigida para o enquadramento da conta como Empreendedor Individual A conta é enquadrada como conta Empreendedor Individual, quando apresentar, cumulativamente, às seguintes condições: Comprovação da Declaração de faturamento referente ao ano-calendário anterior de até R$ ,00 (trinta e seis mil reais), junto a RFB; Empreendedores com menos de 12 meses de atividade apresentam o Relatório Mensal das ReceitasBrutas, onde o limite é proporcional: R$ 3.000,00 multiplicados pelo número de meses compreendido entre a abertura e o final do exercício; Comprovação de Opção pelo Simples Nacional; Para o empreendedor que se inscrever a partir de 01/07/2009, a opção pelo Simples Nacional será simultânea. Comprovação de que possua um único estabelecimento. Neste caso é aceito declaração do RLA. Comprovação de que possui até 1 empregado com ganho salarial de até 1 salário mínimo ou o salário mínimo da categoria profissional. Neste caso é aceito declaração do RLA.

2 Comprovação de que não participa de outra empresa como titular, sócio ou administrador. Neste caso é aceito declaração do RLA. Documentos de Identificação válidos para o RLA / Procurador Para comprovação é aceito um dos documentos de identidade listados abaixo: Carteira de Identidade fornecida pelos Órgãos de Segurança Pública dos Estados, observado o prazo de validade, se houver; Carteira Nacional de Habilitação, novo modelo, desde que esteja dentro do prazo de validade; Carteira Funcional emitida por Repartições Públicas ou por Órgãos de Classe dos Profissionais Liberais, que tenha fé pública reconhecida por Decreto, desde que esteja dentro do prazo de validade; Identidade Militar expedida pelas Forças Armadas ou Forças Auxiliares para seus membros ou dependentes. CTPS Carteira de Trabalho e Previdência Social. Passaporte brasileiro, desde que esteja dentro do prazo de validade; Carteira de Identidade de Estrangeiro emitida pelo Ministério da Justiça por meio da Polícia Federal, desde que esteja dentro do prazo de validade; São dispensados da renovação da Carteira de Identidade de Estrangeiro os cidadãos estrangeiros portadores de visto permanente que tenham completado 60 anos de idade até a data de vencimento do documento de identidade, e/ou deficiente físico; O estrangeiro de nacionalidade portuguesa pode ser identificado por meio de documento de identidade em modelo igual ao fornecido aos brasileiros, desde que faça menção à nacionalidade estrangeira e ao Tratado de Amizade, Cooperação e Consulta entre o Brasil e Portugal; Obs: Havendo divergência entre o nome apresentado pela pessoa física e o nome constante no documento de identidade apresentado, é aceita a Certidão de Casamento original para permitir a utilização do serviço, devendo a cópia da Certidão conter a assinatura, sob carimbo, do gerente responsável por aceitar o documento. Comprovantes de Endereço válidos para RLA / Procurador e para PJ Quando houver divergência entre o CNPJ e o Documento Constitutivo. Para comprovação de endereço é aceito um dos documentos listados abaixo: Contas de água, luz ou telefone, vencidas a, no máximo, 2 meses; Escritura de imóvel próprio ou contrato de aluguel em vigor; Extrato / fatura de cartão de crédito do mês; Talão / carnê do IPTU; Quando da inexistência dos documentos listados anteriormente, por decisão e responsabilidade gerencial, pode ser aceito outro documento, desde que respeitado o prazo de validade exigido, e que assegure ao PV localizar o cliente, em caso de necessidade, com base nos dados apresentados; Neste caso é obrigatório constar no documento a assinatura sob carimbo do gerente responsável pelo aceite. Comprovante de Inscrição de CNPJ / CPF

3 A comprovação de inscrição no CNPJ e CPF é feita por meio de documento próprio emitido pela RFB; O CNPJ e o(s) CPF devem estar na situação de ativo / regular junto à RFB: No caso do(s) CPF também é(são) aceito(s) o(s) número(s) de inscrição registrado(s) no(s) Documento(s) de Identidade; É aceito como comprovante da condição de inscrito no CNPJ / CPF a impressão da página da Internet, do site É facultado à CAIXA solicitar à RFB a confirmação do número de inscrição no CNPJ. Comprovante de Faturamento / Receita Para comprovação de faturamento é aceito um dos documentos listados abaixo: Declaração de faturamento da empresa, assinada pelo(s) RLA / Procurador(es) ou contador da empresa; Declaração do IR da empresa; Documento de recolhimento da COFINS/SIMPLES DARF (ICMS-ISS); DARF; DASN Declaração Anual do Simples Nacional; Balancete mensal assinado pelo(s) RLA / Procurador(es) ou contador da empresa; Demonstrativo contábil de final de exercício assinado pelo(s) RLA / Procurador(es) ou contador da empresa; No caso de S/A e considerando os prazos diferenciados para divulgação dos demonstrativos financeiros, podem ser aceitos os demonstrativos já publicados que integralizem 12 meses. Documentação Especifica de acordo com Natureza Jurídica da PJ Entidades Empresariais Autarquias Empresa Pública Ato legal de constituição e ato de nomeação do RLA publicados oficialmente, ou ato administrativo, ou solicitação de órgão hierarquicamente superior (ofício, resolução, despacho, etc.). Ofício em papel com timbre da Entidade, subscrito por autoridade competente, autorizando a abertura e movimentação da conta e apresentando os RLA. Sociedade Anônima (S/A); Documento de autorização para constituição, emitido pelo Poder Público, no caso de empresas públicas, autarquias ou fundação pública e de sociedade com economia mista; Estatuto registrado na JC ou sua publicação no Diário Oficial; Ata da assembléia de eleição da atual diretoria registrada e arquivada na JC ou publicada no Diário Oficial. Pode ser aceita carta da diretoria anterior apresentando a atual, acompanhada da ata de eleição, pelo prazo de 90 dias. Sociedade Empresarial LTDA Em nome coletivo

4 Empresaria em Comandita Simples Sociedade de Capital e Industria Sociedade em Conta de Participação Contrato Social registrado na JC. Em caso de alterações, receber a última consolidação, se houver, e alterações posteriores, registradas na JC. Empresário Individual Formulário Requerimento do Empresário com Ato de Alteração de Dados registrado na Junta Comercial. Para o Empresário Individual enquadrado como Empreendedor Individual é exigida apresentação do Alvará de Localização e Funcionamento, emitida pelo órgão competente. Sociedade Cooperativa Ata da Assembléia Geral dos Fundadores, registrada na JC; Estatuto, exceto se transcrito na Ata ou Escritura Pública, registrado na JC; Ata da Assembléia de eleição da atual diretoria, devidamente registrada ou carta da diretoria anterior apresentando a atual, acompanhada da ata de eleição, caso não esteja definido no documento de constituição: A carta de apresentação da atual diretoria é substituída no prazo de 90 dias, por cópia da publicação da ata de eleição da nova diretoria, devidamente registrada no órgão competente; Quando se tratar de cooperativa de crédito, apresentar autorização de funcionamento emitida pelo Banco Central do Brasil. Consórcio de sociedades; Contrato de consórcio registrado na JC; Grupo de sociedades Convenção de grupo registrada na JC. Sociedade Simples Pura - Advogados Contrato social registrado na OAB. Sociedade Simples Pura Sociedade Simples LTDA Sociedade Simples em Nome Coletivo Sociedade Simples em Comandita Simples Contrato social registrado no Cartório de Registro Civil das Pessoas Jurídicas do local de sua sede. Entidades sem fins lucrativos Associação Estatuto registrado no CRCPJ;

5 Ata da Assembléia de eleição da atual diretoria, devidamente registrada ou carta da diretoria anterior apresentando a atual, acompanhada da ata de eleição, caso não esteja definido no documento de constituição; A carta de apresentação da atual diretoria é substituída no prazo de 90 dias, por cópia da publicação da ata de eleição da nova diretoria, devidamente registrada no órgão competente. Serviço Notarial e Registral (Cartório) Ato legal de constituição e ato de nomeação do titular ou Certidão ou qualquer outro documento expedido pelo órgão judicial competente para fiscalizar a atividade notarial, contendo as informações necessárias à inscrição. Organização Social (OS) Essa NJ é aceita para o CNPJ que tenha toda a documentação de caracterização e qualificação como OS do Ministério ou do Órgão Supervisor / Regulador da área de atividade correspondente ao seu objeto social; Estatuto e Ata de Eleição registrada no CRCPJ. Organização da Sociedade Civil de Interesse Público (OSCIP) Essa NJ é aceita para o CNPJ que tenha toda a documentação de caracterização e qualificação como OSCIP do Ministério da Justiça; Estatuto e Ata de Eleição registrada no CRCPJ. Outras Formas de Fundações Mantidas com Recursos Privados Estatuto registrado no CRCPJ e ato de designação do presidente registrado no CTD. Serviço Social Autônomo Estatuto registrado no CRCPJ e ato de designação do presidente registrado no CTD. Condomínio Edilício Convenção condominial registrada no CRI. Ato de designação do síndico registrado em CTD. Unidade Executora (Programa Dinheiro Direto na Escola) Estatuto registrado no CRCPJ; Ato que comprove a designação do presidente registrado no CTD. Comissão de Conciliação Prévia - CCP Intersindical Convenção coletiva de trabalho registrada na SRT do MTE (âmbito nacional ou interestadual) ou na Delegacia Regional do Trabalho (DRT);

6 Comissão de Conciliação Prévia - CCP Sindicato e Empresa Acordo Coletivo de Trabalho registrado na SRT do MTE (âmbito nacional e interestadual) ou na DRT; Comissão de Conciliação Prévia - CCP Empresa Ato de administração da empresa (ou ato conjunto das empresas envolvidas) que comprove a criação da Comissão de Conciliação Prévia (CCP). Partido Político Comissão Provisória ou Diretório Nacional Comissão provisória: estatuto registrado no CRCPJ de Brasília ou documento que indique o nome do presidente e o endereço da sede do partido registrado no CRCPJ; Diretório nacional: ata da reunião do órgão interno do partido que elegeu os membros do diretório registrado no CTD; Partido Político Comissão Provisória ou Diretórios Regionais, Zonais ou Municipais. Resolução do órgão interno do partido que elegeu os membros do diretório registrado no CTD ou; Documento (despacho da Secretaria Judiciária, certidão. etc.) emitido pelo TRE ou Cartório do Juízo Eleitoral comprovando o registro do diretório ou comissão. Entidade Sindical - Patronal ou de Trabalhadores: Estatuto registrado no MTE ou no CRCPJ ou, ainda, certidão emitida pela SRT, publicada no DOU e Ata da assembléia que designou o presidente registrado no CTD ou carta do presidente anterior apresentando a atual, acompanhada da ata de eleição, caso não esteja definido no documento de constituição: A carta de apresentação do presidente atual é substituída no prazo de 90 dias, por cópia autenticada da ata de eleição do novo presidente, devidamente registrada no órgão competente. Outras formas de associação - Paróquias, Dioceses e Arquidioceses da Igreja Católica Apostólica Romana (a paróquia poderá solicitar inscrição na condição de matriz ou de filial); Paróquias decreto de criação da Paróquia registrado no CRCPJ ou CTD e ato de designação do pároco registrado em CTD. Dioceses decreto de criação da Diocese registrado no CRCPJ ou CTD ou Bula Papal e ato de designação do bispo. Outras formas de associação Documento Constitutivo registrado no CRCPJ; Ata da assembléia geral de constituição registrada no CRCPJ ou CTD; Ata de designação do RLA registrada no CRCPJ ou CTD. Pessoas Físicas

7 Empresa Individual Imobiliária - Incorporação ou loteamento sem registro (RIR/99, art. 152); Escritura de venda da unidade ou lote antes de decorrido o prazo de 60 meses contados a partir da data da averbação, registrado no CRI, da construção ou prédio com três ou mais unidades ou das obras de loteamento. Empresa Individual Imobiliária - Desmembramento de imóvel rural em mais de 10 lotes ou alienação de mais de 10 quinhões ou frações ideais (RIR/99, art. 153); Documento que comprove a subdivisão ou desmembramento em mais de 10 lotes ou alienação de mais de 10 frações ideais de imóvel rural. Contribuinte Individual Produtor Rural. CNPJ que comprove cadastramento na RFB no Código de Natureza Jurídica ; Declaração de IRRF último exercício; Comprovante de endereço ou comprovante de propriedade rural. Organização Internacional e outras Instituições Extraterritoriais Representação diplomática e consular, no Brasil, de governos estrangeiros e representação de organismo internacional (FMI, OEA etc.). Data da criação constante da declaração do MRE; Declaração do MRE, contendo o nome do titular da representação (diplomata, cônsul ou representante) e, se conhecida, a data de criação da representação. Massa Falida CNPJ O PV confere se no campo Situação Especial do documento é informada a situação da empresa; Cópia autenticada da declaração judicial decretando o inicio do processo falimentar; Cópia autenticada do Termo de Compromisso do Síndico, com data atual (validade 30 dias); Cópia da documentação comum a toda PJ e seus representantes legais (sindico), disposta no inicio desse anexo.