Política de Investimentos Pessoais Lavoro Asset

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1 Política de Investimentos Pessoais Lavoro Asset

2 SUMÁRIO 1. INTRODUÇÃO OBJETIVO ABRANGÊNCIA DAS APROVAÇÕES DAS VEDAÇÕES DAS PERMISSÕES RESPONSABILIDADES CONSIDERAÇÕES FINAIS... 5 ANEXO I... 7

3 CONTROLE DE VERSÕES Data Evento Modificações Autor Ago/2013 Criação - Andrea Jul/2014 Alteração Substituição de Múltipla por LAVORO Victor Abr/2016 Alteração Atualização do Anexo II - Perfil de Investidor André Jan/2017 Alteração Retirada da necessidade de aprovação para investimentos em fundos geridos pela casa André 1. INTRODUÇÃO A LAVORO ASSET MANAGEMENT S/A ( Gestora ), ciente de suas atribuições e responsabilidades, entende que uma gestora de recursos de terceiros deve zelar para que os clientes não sejam prejudicados por decisões de investimento. Reforçando esta preocupação, incentivamos nossos sócios, diretores, funcionários e estagiários ( agente ou, em conjunto, agentes ) à realização de investimentos de longo prazo. 2. OBJETIVO Em linha com o disposto acima, esta Política de Investimentos Pessoais ( Política ) esclarece os procedimentos e regras referentes aos investimentos pessoais de cada agente. Todos os agentes deverão atestar a ciência desta Política através de adesão formal. Portanto, não será admitida a justificativa de desconhecimento das regras aqui dispostas para práticas inadequadas e/ou ilegais 3. ABRANGÊNCIA Esta Política é aplicável aos investimentos pessoais de todos os agentes da Gestora, bem como os respectivos familiares. Para fins do disposto nesta Política, são considerados familiares os pais, filhos e cônjuges (ou companheiros), além de qualquer pessoa jurídica na qual o agente ou qualquer pessoa física a ele vinculada possua participação.

4 4. DAS APROVAÇÕES O agente, ao operar carteira própria, deverá obter aprovação prévia da Diretoria, antes de realizar qualquer operação superior a R$ 1 milhão (pré-clearance), exceto em fundos geridos pela LAVORO. Caso a empresa venha a realizar operações com empresas listadas em bolsa de valores, relação contendo nome destas será divulgada internamente aos agentes, que neste caso não terão autorização para operar, salvo aqueles autorizados exclusivamente pela Diretoria, levando-se em consideração a política de confidencialidade imposta pela Gestora (restricted lists). Todo agente que for classificado como Investidor Qualificado e/ou Profissional, deverá preencher anualmente declaração (Anexo II) referente aos investimentos próprios possuídos no mercado de capitais, de forma a permitir a verificação do enquadramento às normas desta Política. Exceções a esta Política deverão ser submetidas formal e previamente à análise da Diretoria. 5. DAS VEDAÇÕES Visando minimizar os riscos de conflito de interesses, front-running, informações privilegiadas e, principalmente, de situações prejudiciais ou desvantajosas para os clientes, seguem abaixo alguns exemplos de práticas vedadas aos agentes da Gestora, no que concerne aos investimentos pessoais: Aquisição de ativos da Gestora (exceto aqueles autorizados pela Diretoria); Vender bens ou serviços para a Gestora, salvo se tiver prévia aprovação da Diretoria, bem como permissão legal ou regulamentar; Caso o agente possua investimento pessoal em uma empresa e, posteriormente, em nome da Gestora, assuma a responsabilidade de vender produtos ou prestar serviços desta mesma empresa, não mais poderá alterar a posição investida, enquanto estiver exercendo as funções citadas acima; Realizar quaisquer operações, para fins pessoais, fazendo uso de informações privilegiadas; Utilizar terceiros para realização de operações ilegais ou fraudulentas;

5 Realizar operações em carteira própria que sejam espelho das realizadas pelos fundos geridos pela Gestora e que acarretem em prejuízo aos mesmos. 6. DAS PERMISSÕES É permitido: Criação de carteiras administradas para os agentes ou familiares se, e somente se, as transações de compra e venda envolvendo os ativos componentes do portfólio sejam efetuadas a preços usuais de mercado; Adquirir cotas de fundos de investimentos abertos ou títulos públicos federais; Adquirir títulos privados, desde que as instituições emissoras (financeiras ou não financeiras) não tenham relacionamento e/ou conflito com as operações da Gestora. 7. RESPONSABILIDADES A LAVORO ASSET MANAGEMENT S/A, por ser uma gestora de recursos de terceiros deve zelar para que os clientes não sejam prejudicados por decisões de investimento. 8. CONSIDERAÇÕES FINAIS A Gestora se reserva do direito de monitorar qualquer transação com o intuito de identificar atividades suspeitas ou em desacordo com esta Política ou com a legislação vigente. O conhecimento de alguma situação ou prática que viole o disposto nesta Política deve ser comunicado, formal e imediatamente, ao responsável pelo Compliance, para a devida apuração dos fatos. Todos os agentes devem atestar a leitura e perfeita compreensão deste documento através da assinatura do Termo de Adesão disponível no Anexo I. Na ocorrência de não observância, omissão ou negligência às regras e diretrizes contidas nesta Política, o agente, desde que comprovada a conduta indesejável e contrária aos interesses da empresa, estará sujeito às penalidades administrativas cabíveis, podendo acarretar, em último caso, em rescisão do contrato profissional com justa causa.

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7 ANEXO I TERMO DE ADESÃO POLITICA DE INVESTIMENTOS PESSOAIS Eu,, portador(a) da Cédula de Identidade nº, inscrito(a) no CPF/MF sob o nº, declaro para os devidos fins que: Em de de participei do treinamento específico realizado em consonância com o Manual de Política de Investimentos Pessoais da LAVORO ASSET MANAGEMENT S/A, sendo que compreendi perfeitamente as regras estabelecidas no referido Manual e aderi aos mesmos, comprometendo-me a observar integralmente todos os termos e condições do referido documento. Tenho pleno conhecimento de que a não observância dos termos ou das condições elencados no Manual de Política de Investimentos Pessoais poderá resultar na caracterização de falta grave, o que implicará na aplicação das penalidades cabíveis, inclusive demissão por justa causa. Rio de Janeiro (RJ), de de. Nome Completo: CPF: Assinatura:

8 ANEXO II DECLARAÇÃO DE CONDIÇÃO DE INVESTIDOR QUALIFICADO / PROFISSIONAL Eu,,RESIDEN TE/SEDIADO(A) À, INSCRITO(A) NO CPF SOB O Nº, AO ASSINAR ESTE TERMO AFIRMO, PARA OS DEVIDOS FINS, A CONDIÇÃO DE INVESTIDOR ABAIXO INDICADA E DECLARO POSSUIR CONHECIMENTO SOBRE O MERCADO FINANCEIRO E DE CAPITAIS SUFICIENTE PARA QUE NÃO SEJAM APLICÁVEIS UM CONJUNTO DE PROTEÇÕES LEGAIS E REGULAMENTARES CONFERIDAS AOS INVESTIDORES NÃO-QUALIFICADOS. SOU INVESTIDOR ( ) QUALIFICADO ( ) PROFISSIONAL ENQUADRADO NO SEGUINTE DISPOSITIVO DA INSTRUÇÃO CVM Nº 409, CVM Nº 555 E ATUALIZAÇÕES POSTERIORES. Condição Declarada PF com investimentos financeiros superiores a R$ ,00 PF com investimentos financeiros superiores a R$ ,00 * Anexar documentação comprobatória da condição declarada. Marcar com um ( x ) Rio de Janeiro (RJ), de de. Nome Completo: CPF: Assinatura: