UNITY CAPITAL GESTORA DE INVESTIMENTOS LTDA. POLÍTICA DE INVESTIMENTO PESSOAL

Transcrição

1 UNITY CAPITAL GESTORA DE INVESTIMENTOS LTDA. POLÍTICA DE INVESTIMENTO PESSOAL JUNHO / 2016

2 SUMÁRIO 1.1. Objetivo Aplicabilidade Princípios Norteadores da Política de Investimento Pessoal Regras Gerais Termo de Compromisso com a Política de Investimento Pessoal Compra e Venda de Valores Mobiliários pela Unity Capital Endereço Eletrônico Vigência e Atualização

3 1.1. Objetivo Com fundamento no art. 16, IX, da Instrução CVM n.º 558/15, o objetivo da Política de Investimento Pessoal é estabelecer procedimentos e regras para os investimentos pessoais dos Colaboradores, em ativos que possam gerar conflitos entre a atividade desempenhada pelos Colaboradores na Unity Capital Gestora de Investimentos Ltda. ( Unity Capital ), os clientes e os mercados financeiro e de capitais em geral, bem como o tratamento de confidencialidade das informações obtidas no exercício das suas atividades diárias na Unity Capital. Esta Política de Investimento Pessoal exprime parte das metas e princípios de ética que devem nortear os negócios da Unity Capital e são complementares as outras normas e políticas da Unity Capital. Ademais, a presente política também trata da política de compra e venda de valores mobiliários por parte da própria Unity Capital, de forma a também estabelecer procedimentos e regras para evitar os conflitos entre a atividade desempenhada pela gestora, os clientes e os mercados financeiro e de capitais em geral Aplicabilidade Esta Política de Investimento Pessoal aplica-se a todos aqueles que possuam cargo, função, posição e/ou relação, societária, empregatícia, comercial, profissional, contratual ou de confiança ( Colaboradores ) Princípios Norteadores da Política de Investimento Pessoal Todos os demais princípios que vigoram nas políticas da Unity Capital, em especial os contidos no Código de Ética, também fazem parte da lógica por trás da necessidade de se evitar conflitos de interesse, e por conseguinte, dos procedimentos e regras acerca 3

4 dos investimentos pessoais. Além destes, é dever da Unity Capital e de seus Colaboradores: (i) o dever de sempre colocar em primeiro lugar os interesses dos clientes, da Unity Capital, bem como a integridade dos mercados, a todo o momento respeitando as normas e Leis definidas pelos Órgãos Reguladores; (ii) a necessidade de que todos os negócios pessoais com títulos e valores mobiliários e modalidades operacionais disponíveis no âmbito do mercado financeiro sejam coerentes com esta política, de forma a evitar conflitos de interesse; e (iii) o padrão básico em que os Colaboradores não poderão tirar vantagens inadequadas da atividade que exercem. Os Colaboradores não poderão adquirir títulos e valores mobiliários ou incentivar que terceiros não autorizados pela Unity Capital os adquiram, em benefício próprio ou de terceiros, valendo-se de informações privilegiadas obtidas em decorrência de seu vínculo com a Unity Capital Regras Gerais São expressamente proibidos quaisquer investimentos pessoais feitos pelos Colaboradores e/ou seus respectivos cônjuges, companheiros, familiares diretos e dependentes nos ativos abaixo descritos, salvo se previamente autorizado por escrito pelo Diretor de Compliance: (i) realizar aplicações em fundos de investimentos em ações que não sejam geridos pela Unity Capital. São permitidos investimentos em todos os demais ativos que não são vedados acima, não havendo necessidade de aprovação prévia do Diretor de Compliance da Unity 4

5 Capital. A título de exemplo, são permitidos investimentos em: (i) ações, (ii) ativos de renda fixa, (Iii) títulos públicos e fundos de investimentos de renda fixa, (iv) fundos de investimentos multimercado, e (v) outros ativos mobiliários Termo de Compromisso com a Política de Investimento Pessoal Cada Colaborador deverá assinar o Termo de Compromisso, conforme o Anexo I da presente política, declarando eventuais investimentos realizados previamente à assinatura em ativos proibidos ou que de outra forma infrinjam ou possam infringir as normas aqui presentes, responsabilizando-se por qualquer incorreção em tal declaração. Quaisquer dúvidas em relação à interpretação desta Política de Investimento Pessoal devem ser imediatamente informadas ao Diretor de Compliance, para que sejam sanadas previamente à realização de quaisquer investimentos pessoais pelos Colaboradores Compra e Venda de Valores Mobiliários pela Unity Capital De forma a evitar conflito de interesses, a Unity Capital não realiza investimentos em ativos de renda variável, muito menos de ativos dessa natureza que façam parte do portfólio do fundo de investimento sob gestão. A gestão de caixa do fundo de investimento e da própria Unity Capital é feita de forma conservadora, sendo somente realizada através de operações compromissadas com lastro em títulos públicos, aquisição de títulos públicos federais ( LFT ) e/ou aplicação em fundo de investimento de renda fixa com liquidez diária. 5

6 1.7. Endereço Eletrônico Em cumprimento ao art. 14, V, da Instrução CVM n.º 558/15, a presente Política de Investimento Pessoa está disponível no endereço eletrônico disponibilizado pela Unity Capital para tal fim Vigência e Atualização Este Código será revisado anualmente, e sua alteração acontecerá caso seja constatada necessidade de atualização do seu conteúdo. Poderá, ainda, ser alterado a qualquer tempo em razão de circunstâncias que demandem tal providência. 6

7 ANEXO I TERMO DE COMPROMISSO Através deste instrumento eu,, inscrito no CPF sob o n o, declaro para os devidos fins: 1. Ter observado integralmente, no período de [dia/mês/ano] a [dia/mês/ano] a Política de Investimento Pessoal da Unity Capital Gestora de Investimentos Ltda. ( Unity Capital ) de forma que todos os investimentos por mim detidos estão plenamente de acordo com a política, não caracterizando quaisquer infrações ou conflitos de interesse, nos termos do referido documento, exceção feita aos investimentos relacionados na tabela abaixo. Comprometo-me ainda a informar imediatamente, por escrito, ao Diretor de Compliance, qualquer modificação e/ou atualização da tabela abaixo. INVESTIMENTOS E PARTICIPAÇÕES Ativo Emissor Quantidade Valor Data de Aquisição Conflito 2. Declaro ainda que, nesta data: (i) meu nível de endividamento pessoal encontra-se plenamente de acordo com minha remuneração e com meu patrimônio e (ii) a presente declaração faz parte das políticas adotadas pela Unity Capital em estrito cumprimento ao disposto no artigo 16, IX, da Instrução CVM nº 558/15 e alterações posteriores. 3. Declaro, por fim, estar ciente de que a apresentação de falsa declaração me sujeitará não somente às penalidades da Política de Investimento Pessoal, mas também às penalidades da Lei. [local], [ ] de [ ] de [COLABORADOR] 7