POLÍTICA DE INVESTIMENTOS PESSOAIS

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1 POLÍTICA DE INVESTIMENTOS PESSOAIS ABRIL/2017

2 SUMÁRIO Objetivo... 3 Princípios... 3 Regras gerais... 4 Política de Gestão de Caixa... 5 Endereço Eletrônico... 5 Vigência e Atualização... 5 Anexo I

3 Objetivo Com fundamento no art. 16, IX, da Instrução CVM n.º 558/15, o objetivo da política de investimentos pessoais é estabelecer procedimentos e regras para os investimentos pessoais dos Colaboradores, em ativos que possam gerar conflitos entre a atividade desempenhada pelos Colaboradores na Finger Lakes Gestora de Recursos Ltda. ( FL Asset Management ), os clientes da FL Asset Management e os mercados financeiros e de capitais em geral, bem como o tratamento de confidencialidade das informações obtidas no exercício das suas atividades diárias na FL Asset Management. A política de investimentos pessoais exprime parte das metas e princípios de ética que devem nortear os negócios da FL Asset Management e são complementares àquelas constantes nas demais políticas da FL Asset Management; nesse sentido, a infração de qualquer das normas internas da FL Asset Management aqui descritas, Leis e demais normas aplicáveis às suas atividades será considerada infração contratual, sujeitando seu autor às penalidades cabíveis. Ademais, a presente política também trata da política de compra e venda de valores mobiliários por parte da própria FL Asset Management, de forma a também estabelecer procedimentos e regras para evitar os conflitos entre a atividade desempenhada pela FL Asset Management, os clientes da FL Asset Management e os mercados financeiros e de capitais em geral. Princípios Todos os demais princípios que vigoram nas políticas da FL Asset Management também fazem parte da lógica por trás da necessidade de se evitar conflitos de interesse, e, por conseguinte, dos procedimentos e regras acerca dos investimentos pessoais. Além destes, é dever da FL Asset Management e de seus Colaboradores: a. Colocar em primeiro lugar os interesses dos cotistas/clientes da FL Asset Management, sempre respeitando as normas e Leis definidas pelos órgãos reguladores; b. Respeitar as regras e disposições contidas nesta política, de forma que os investimentos realizados pelos Colaboradores, e pela própria FL Asset Management, evitem conflitos de interesse; e 3

4 c. Não tirar vantagens inadequadas da atividade que exercem, seguindo padrão básico de conduta que todo o homem probo deve seguir. Regras gerais Os Colaboradores da FL Asset Management não poderão adquirir valores mobiliários de emissão de quaisquer ativos que tenham obtido informações no exercício de suas funções, assim como não poderão efetuar transações, em hipótese alguma, tendo como contraparte clientes da FL Asset Management. Não será permitido aos Colaboradores negociar diretamente com ativos que componham as carteiras administradas pela FL Asset Management, bem como comprar e vender valores mobiliários caso tenham acesso a informações confidenciais que possam influenciar em sua decisão de investimento. Os Colaboradores da FL Asset Management podem investir sem restrições em fundos de investimentos e títulos públicos e privados de renda fixa. Para outros investimentos, faz-se necessária a prévia aprovação do Comitê de Risco e Compliance, por escrito, antes de qualquer operação ser efetuada. Os Colaboradores devem atuar de forma a preservar suas próprias reputações, bem como a imagem da FL Asset Management e os interesses de seus clientes e do mercado em geral. Neste sentido, cada um dos Colaboradores deverá assinar o Termo de Compromisso com a Política de Investimentos Pessoais, conforme o Anexo I a presente política, declarando os investimentos realizados previamente à assinatura, responsabilizando-se por qualquer incorreção em tal declaração. O Termo de Compromisso com a Política de Investimentos Pessoais deverá ser atualizado e atestado novamente, em periodicidade anual, de forma a permitir a FL Asset Management um controle mínimo sobre os investimentos pessoais dos Colaboradores. Quaisquer dúvidas em relação à interpretação desta Política de Investimentos Pessoais devem ser imediatamente informadas Comitê de Compliance, para que sejam sanadas previamente à realização de quaisquer investimentos pessoais pelos Colaboradores. 4

5 Política de Gestão de Caixa A presente política também trata da compra e venda de valores mobiliários por parte da própria FL Asset Management, de forma a também estabelecer procedimentos e regras para evitar os conflitos entre a atividade desempenhada pela FL Asset Management, seus clientes e os mercados financeiro e de capitais em geral. Nesse sentido, a FL Asset Management investirá o seu caixa em CDB s de bancos de primeira linha atrelados ao CDI ou em fundos de investimento de curto prazo, também atrelados ao CDI, todos com liquidez diária. Endereço Eletrônico Em cumprimento ao art. 14, V, da Instrução CVM n.º 558/15, a presente Política de Investimentos Pessoais está disponível no endereço eletrônico da FL Asset Management: Vigência e Atualização Esta Política de Investimentos Pessoais será revisada anualmente, e sua alteração acontecerá caso seja constatada necessidade de atualização do seu conteúdo. Poderá, ainda, ser alterada a qualquer tempo em razão de circunstâncias que demandem tal providência. Qualquer alteração será amplamente divulgada a todos os Colaboradores da FL Asset Management pela área de Compliance. 5

6 Anexo I TERMO DE COMPROMISSO COM A POLÍTICA DE INVESTIMENTOS PESSOAIS Eu,..., portador da Cédula de Identidade RG n.º..., expedida pelo..., inscrito no CPF/MF sob o n.º... e/ou com Carteira de Trabalho e Previdência Social n.º..., série...,, declaro para os devidos fins que: 1. Estou ciente da existência da Política de Investimentos Pessoais da FL Asset Management, datado de / /, que recebi, li e tenho em meu poder. 2. Tenho ciência do teor desta Política e declaro estar de acordo com os mesmos, passando este a fazer parte de minhas obrigações como Colaborador, acrescentando às normas previstas no Contrato Individual de Trabalho e as demais normas de comportamento estabelecidas pela FL Asset Management. 3. Comprometo-me a observar integralmente os termos do documento mencionado acima, além de saber o conteúdo dos mesmos, de forma que todos os investimentos por mim detidos estão plenamente de acordo com a presente Política, não caracterizando quaisquer infrações ou conflitos de interesse, nos termos do referido documento, 4. Declaro que todos os investimentos por mim detidos estão listados na tabela abaixo e plenamente de acordo com a Política de Investimentos Pessoais, não caracterizando quaisquer infrações ou conflitos de interesse, nos termos da referida políticas. Comprometo-me ainda a informar, imediatamente, por escrito, ao Comitê de Compliance, qualquer modificação e/ou atualização da tabela abaixo. INVESTIMENTOS E PARTICIPAÇÕES Ativo Emissor Quantidade Valor Data de Aquisição Conflito 6

7 5. Tenho ciência de que o não cumprimento desta política, a partir desta data, implica na caracterização de falta grave, podendo ser passível da aplicação das sanções cabíveis, inclusive desligamento por justa causa. 6. As normas estipuladas nesta Política não invalidam nenhuma disposição do Contrato Individual de Trabalho e nem de qualquer outra norma mencionada pela FL Asset Management, mas servem de complemento e esclarecem como lidar em determinadas situações relacionadas à minha atividade profissional. Rio de Janeiro, de de 20. [COLABORADOR] 7