Rainforest Alliance Certified TM Resumo Público de Auditoria de Certificação GRAC 2 Grupo Rainforest Alliance Coocacer MC 2

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1 Rainforest Alliance Certified TM Resumo Público de Auditoria de Certificação GRAC 2 Grupo Rainforest Alliance Coocacer MC 2 Cultivo(s): Coffea arábica Data do Resumo Público: 15 de fevereiro de 2012 Data da Entrega do Relatório: 23 de novembro 2012 Data de Auditoria: 17 a 21 de Outubro 2011 Nome dos Auditores: Ana Claudia Costa Destefani Ariel Zorilla Pedro Paulo de Faria Ronca Nome do Revisor: Tharic Pires Dias Galuchi Imaflora, Brasil Página 1 de 13

2 Resumo Público de Certificação de Grupo Índice 1 Resumo da Auditoria Resumo da Qualificação do Administrador do Grupo Resumo da qualificação das propriedades agropecuárias membros do grupo auditadas Conclusão da equipe auditora Descrição do grupo Informação geral Experiência com certificação Produção a certificar (Confidencial) Rastreabilidade (Confidencial) Auditoria Escopo Número de trabalhadores Tabela de fazendas membro auditadas, tomadas como amostra Equipe auditora Resultados da auditoria Qualificação do Administrador do Grupo Evidências do Administrador do Grupo (Confidencial) Não conformidades críticas do Administrador do Grupo (Confidencial) Lista de critérios com categoria de Não se Aplica para o Administrador do Grupo (Confidencial) Qualificação de fazendas membro auditadas (Confidencial) Não Conformidades recorrentes da amostragem das fazendas membro auditadas (Confidencial) Não conformidades maiores e menores (Confidencial) Não conformidades críticas (Confidencial)... 12

3 5 Anexos (Confidencial) Formulário de Monitoramento e Avaliação (Confidencial) Fotografias (Confidencial) Observações (Confidencial) Membros do grupo e volume certificado (Confidencial) Membros do grupo e volume certificado Revisão de terceira parte (Confidencial) O presente relatório contém os resultados de uma auditoria de certificação no grupo GRAC 2 - Coocacer. O estudo foi realizado por um grupo de especialistas em nome do Imaflora. O propósito da auditoria de certificação é analisar o desempenho das propriedades com respeito às boas práticas de manejo social e ambiental indicadas na Norma para Agricultura Sustentável Rede de Agricultura Sustentável, Julho de e nas Normas para Certificação de Grupos Rede de Agricultura Sustentável, versão Março Esta auditoria tem como objetivos: Determinar se o administrador do grupo GRAC 2 - Coocacer tem a capacidade de implementar e verificar, nas fazendas membro do grupo, a implementação de boas práticas de manejo social e ambiental, segundo às Normas para Certificação de Grupos - Rede de Agricultura Sustentável, versão Março Analisar o desempenho de uma amostrar das fazendas membro do grupo com respeito às boas práticas de manejo social e ambiental indicadas na Norma para Agricultura Sustentável - Rede de Agricultura Sustentável, versão Julho. Normas empregadas Para esta auditoria, a equipe auditora utilizou os seguintes documentos: A Norma para Agricultura Sustentável - Rede de Agricultura Sustentável, versão Julho. A Norma para Certificação de Grupos Rede de Agricultura Sustentável, versão Março A Política de Certificação de Propriedades Agrícolas - Rede de Agricultura Sustentável, versão Abril A Política de Certificación para grupos - Rede de Agricultura Sustentável, versão Marzo A Lista de agroquímicos proibidos - Rede de Agricultura Sustentável, versão Setembro Qualificação do Administrador de Grupo Utiliza-se o seguinte sistema de qualificação para auditorias RAS de grupos baseadas nesta norma: 1. Cumprimento do Administrador de Grupo: Para obter e manter a certificação, o administrador de grupo deve cumprir com: a. Todos os critérios críticos da Norma para Certificação de Grupos da RAS; Um administrador de grupo deve cumprir totalmente com os critérios críticos para ser certificado ou manter a certificação. Estes critérios estão identificados com as palavras Critério Crítico no início do critério. Qualquer administrador de grupo que não cumpra com um critério crítico não será certificado o sua certificação será Página 3 de 13

4 Resumo Público de Certificação de Grupo cancelada, mesmo que cumpra com todos os demais requisitos da certificação. b. Pelo menos 50% dos critérios de cada princípio e; c. Pelo menos 80% de todos os critérios desta norma para a primeira auditoria de certificação (Ano 1); d. Pelo menos 85% de todos os critérios desta norma para a segunda auditoria (primeira auditoria anual - Ano 2); e. Pelo menos 90% de todos os critérios desta norma para a terceira auditoria (segunda auditoria anual - Ano 3); esta regra de 90% aplica-se também para todas as auditorias subsequentes a partir do segundo ciclo de certificação, mas somente se o tamanho da área de produção não tenha aumentado mais de 10%. f. Aplica a Política de certificação de Grupo da RAS. Existe um tipo de não conformidade adicional: Não conformidade crítica: O cumprimento com os critérios críticos é um requisito obrigatório. Quando há uma não conformidade maior ou menor em um critério crítico, mesmo que a porcentagem geral de cumprimento seja igual ou maior ao mínimo aceitável, o grupo não se certifica. Determinação de Não Conformidade Recorrente Para determinar uma não conformidade recorrente, a equipe auditora conta do total de propriedades agropecuárias membro auditadas, em quantas delas foi detectada uma não conformidade, maior ou menor, em um mesmo critério. Se for verificado que a mesma não conformidade ocorreu em mais de 50% das propriedades agropecuárias membro auditadas, a Não Conformidade (NC) é generalizada. Com base nesta informação, a equipe auditora descreve as NCs das propriedades agropecuárias membro do grupo auditadas. Qualificação de desempenho social e ambiental das propriedades agropecuárias membro do grupo Avalia-se a capacidade do administrador de grupo em verificar o cumprimento das propriedades agropecuárias membro com respeito às normas da Rede de Agricultura Sustentável. Para isso, determina-se uma amostra das propriedades agropecuárias membro e quantifica-se o nível de cumprimento individual com respeito à Norma para Agricultura Sustentável - Rede de Agricultura Sustentável, versão Julho. Com base nas evidências recopiladas durante a auditoria, a equipe auditora calcula a porcentagem de cumprimento total e para cada princípio da norma em cada uma das propriedades agropecuárias membro da amostra segundo as categorias de não conformidade. % Cumprimento por critério Categoria da evidência Cumprimento menor que 50% Cumprimento maior ou igual a 50% e menor que 100% Cumprimento de 100% Não conformidade maior (NCM) Não conformidade menor (ncm) Conforme O cumprimento com os critérios críticos é requisito obrigatório para obter a certificação. Não se outorga a certificação até que cada uma das propriedades agropecuárias da amostra cumpra com todos os critérios críticos da Norma para Agricultura Sustentável Rede de Agricultura Sustentável, versão Julho de. Para a certificação do administrador de grupo, cada uma das propriedades agropecuárias da amostra devem cumprir com as seguintes condições: 1. Deve atingir um cumprimento geral de 80% com base em todos os critérios da Norma para Agricultura Sustentável Rede de Agricultura Sustentável, Julho de. 2. Deve atingir um cumprimento de pelo menos 50% dos critérios de cada princípio da Norma para Agricultura Sustentável Página 4 de 13

5 Rede de Agricultura Sustentável, Julho de. 3. Deve cumprir com todos os critérios críticos. 4. Aplicam-se as seguintes regras adicionais para administradores de grupos: Grupos com até 16 ou menos membros: Até 20% da amostra auditada de propriedades agropecuárias membro do grupo pode ter uma qualificação geral entre 70% e 80% com a Norma para Agricultura Sustentável em auditorias de certificação ou em auditorias anuais. Dentro da amostra da raiz quadrada devem ser incluídas aquelas propriedades agropecuárias que falharam durante a auditoria prévia. Grupos com 17 ou mais membros na primeira auditoria de certificação do primeiro ciclo: Até 50% da amostra auditada de propriedades agropecuárias membro do grupo podem ter uma qualificação geral entre 70% e 80% com a Norma para Agricultura Sustentável. Dentro da amostra da raiz quadrada devem ser incluídas aquelas propriedades agropecuárias que falharam durante a auditoria prévia. Grupos com 17 ou mais membros em qualquer auditorias anuais e auditorias de certificação dos ciclos subsequentes: Até 20% da amostra auditada de propriedades agropecuárias membro do grupo podem ter uma qualificação geral entre 70% e 80% com a Norma para Agricultura Sustentável. Dentro da amostra da raiz quadrada devem ser incluídas aquelas propriedades agropecuárias que falharam durante a auditoria prévia. Aplica a Política de Certificação de Propriedades Agropecuárias da RAS. Compromisso de confidencialidade A equipe auditora do Imaflora assume o compromisso de confidencialidade ante a propriedade agrícola auditada no manejo e uso da informação da propriedade, adquirida durante o transcurso da auditoria. O Imaflora mantém cópias das declarações de confidencialidade assinadas pelos auditores e equipe. Métodos de recopilar informação A auditoria consiste na avaliação de uma amostra das propriedades agropecuárias membro do grupo e o administrador do grupo. Uma propriedade agropecuária membro é a propriedade de ou administrada por um membro do grupo que assinou ou realiza ou um acordo com um administrador de grupo. A amostra auditada é no mínimo a raiz quadrada da quantidade total de propriedades agropecuárias membro. Durante o transcurso da auditoria, a equipe auditora utilizou várias técnicas para recopilar, verificar e analisar informação e avaliar o desempenho da propriedade, com respeito à norma de certificação adotada. As técnicas incluem entrevistas, observações de campo e revisão de documentos. Ao concluir a auditoria de campo, a equipe de auditoria revisa as evidências com o representante da propriedade para explicar a natureza das evidências encontradas e para que os representantes tenham a oportunidade de saber mais detalhes. É importante salientar que a equipe auditora sempre tenta triangular ou fazer referências cruzadas dos diferentes tipos de evidências quanto a uma situação ou não conformidade encontrada. Por exemplo, a equipe auditora revisa a documentação sobre trabalhadores, observa suas atividades em campo e a entrevista sobre temas revelados na documentação ou nas observações de campo. Inconsistências entre o revisado, o observado e a entrevista provocam mais investigações e até não conformidades se a evidência indicar que a condição persiste na propriedade. Na fase de auditoria em campo pode incluir visitas a outras propriedades agrícolas das quais o empreendimento é proprietário ou administrador, mesmo que não esteja dentro do escopo da auditoria, quando a equipe auditora considera que existem boas razões para isso (por exemplo, quando a moradia dos trabalhadores se localiza em outra fazenda fora da fazenda auditada). Serão documentadas as não conformidades de tais locais na seção de não conformidades, indicando o lugar onde foram encontradas, assim como a decisão da equipe. Página 5 de 13

6 Resumo Público de Certificação de Grupo Resumo Público Os empreendimentos avaliados têm um resumo das informações contidas neste relatório divulgadas no site do Imaflora ( As seções que integram o resumo público são: 1. Resumo da Auditoria, 2. Descrição da propriedade, apenas os subitens 2.1 Informação Geral e 2.2 Experiência com a Certificação ; 3. Auditoria e 4. Resultados da Auditoria. As demais informações contidas nesse relatório são confidenciais. Página 6 de 13

7 1 Resumo da Auditoria 1.1 Resumo da Qualificação do Administrador do Grupo Porcentagem de cumprimento geral em auditoria prévia (se aplicável): Auditoria atual 85 % Porcentagem geral de cumprimento 91 % Porcentagem geral por princípio < 50% 50% Critérios Críticos Resumo da qualificação das propriedades agropecuárias membros do grupo auditadas Resultados Não Conformidades recorrentes Menor Maior Critérios Críticos Número total de não conformidades Cumprimento geral por princípio < 50% 50% Comparação de porcentagem de cumprimentos 88,2 % (nota mais baixa) 92,7 % (nota mais alta) 91 % Valor médio 1.3 Conclusão da equipe auditora A equipe auditora do Imaflora conclui que o grupo GRAC 2 - Coocacer cumpre com a Norma para Agricultura Sustentável - Rede de Agricultura Sustentável, versão vigente e nas Normas para Certificação de Grupos Rede de Agricultura Sustentável, versão vigente. A decisão de certificação é outorgada pelo Comitê de Certificação da Sustainable Farm Certification International, Ltda. Página 7 de 13

8 Resumo Público de Certificação de Grupo 2 Descrição do grupo 2.1 Informação geral Nome do Administrador de Grupo Coocaccer Monte Carmelo - Cássio Caixeta de Castro CNPJ / Página web - Segundo as normas da RAS o modelo do grupo é: Organizações de fazendas particulares, como: Cooperativas, Associações Fazendas de um proprietário apenas Comerciantes e provedores Terras comunais: por exemplo, governos, grupos étnicos ou religiosos Federações de grupos de cooperativas, Uniões Composição do grupo Escopo da certificação Alcance da amostra No. Propriedades No. Proprietários Área total (ha) 3429, , ,9 Área em produção (ha) 1967, ,97 729,18 Total de produção (kg) Criterios para selección de la muestra Localização do Administrador do Grupo Monte Município Carmelo Região Cerrado Produtora Mineiro Endereço do Administrador do Grupo (escritório central) Coordenadas (graus decimais) Três propriedades não auditadas no ano anterior, sendo uma grande, uma média e uma pequena, sorteadas ao acaso, além de mais uma das propriedades auditadas no ano anterior. Distrito/ Comunidade MG Outros - Estado/UF MG País Brasil Rodovia MG 190 KM 04 Caixa Postal 109, Monte Carmelo, MG, Brasil, CEP Latitude: (ex ) 18º45 29,3 S Longitude: (ex ) 47º31 0,5 W Local de obtenção do ponto Escritório Coocacer Pessoa de contato para certificação Página 8 de 13

9 Nome Cássio Caixeta de Castro Telefone Cargo Administrador do Grupo Endereço Postal Dados a incluir no Contrato ou Cassio@coocacermc.com.br Rodovia MG 190 KM 04 Caixa Postal 109, Monte Carmelo, MG, Brasil, CEP Nome de quem assina o Contrato Endereço Postal Francisco Sergio de Assis Cargo Presidente Rodovia MG 190 KM 04 Caixa Postal 109, Monte Carmelo, MG, Brasil, CEP Representante comercial Nome Cássio Caixeta de Castro/Antônio Carlos de Oliveira Cargo Tele/fax Administrador de Grupo /Corretor de antoniocarlos@coocacer mc.com.br 2.2 Experiência com certificação O Grupo possui certificação RAS desde e recentemente passou por auditoria de certificação UTZ. Descrição geral do Grupo e suas fazendas membro (Confidencial) 2.3 Produção a certificar (Confidencial) 2.4 Rastreabilidade (Confidencial) 3 Auditoria 3.1 Escopo Esta auditoria avaliou o desempenho social e ambiental do grupo GRAC 2 - Coocacer perante os critérios da Norma para Agricultura Sustentável Rede de Agricultura Sustentável, versão vigente e as Normas para Certificação de Grupos Rede de Agricultura Sustentável, versão vigente. As áreas e cultivos incluídos no escopo da certificação são indicados no seguinte quadro. Área (ha) Página 9 de 13

10 Resumo Público de Certificação de Grupo ÁREAS DE CONSERVAÇÃO Conservada Em recuperação* Total Áreas de Preservação Permanente 397,74 Não há dados 397,74 Áreas de Reserva Legal 432,46 Não há dados 432,46 Outras áreas de conservação Total 830,20 Não há dados 830,20 ÁREAS DE PRODUÇÃO 1967,97 Outras 631,50 Total 2599,47 ÁREAS DE INFRAESTRUTURA Sede, terreiro, beneficiamento, galpões, etc. - ÁREA TOTAL DO EMPREENDIMENTO 3429, Número de trabalhadores Trabalhadores Homens Mulheres Total Permanentes Temporários Total Tabela de fazendas membro auditadas, tomadas como amostra Nº Código de identificação da fazenda Nome da fazenda Número de lotes 1 2 Faz. Penedo - Nome do proprietário Agripina Alvarez Crespo e outros Ano de entrada no grupo 1 de Maio de Tamanho da fazenda (ha) Área de produção (ha) Produção (kg) 66,46 46, Faz. Santa Barbara - Múcio Cardoso Monteiro 1 de Maio de 938,59 532, Faz. Santa Fé Faz. Buritis - Israel Alves da Silva José Antônio P. Posso e outros 1 de Maio de 1 de Maio de 85,10 56, ,75 94, Página 10 de 13

11 3.4 Equipe auditora Pedro Paulo de Faria Ronca Ariel Zorilla Ana Claudia Costa Destefani Auditor líder. Engenheiro Agrônomo especialista na cultura do café. Curso de Especialização no Agronegócio pelo FIA/Pensa. Master in Coffee Economics and Science Ernesto illy. Produtor rural. Atua desde 2007 como auditor pelo Imaflora. Auditor de apoio. Engenheiro Agrônomo. Experiência profissional com Norma RAS há 3 anos. Representante de Rainforest Alliance/SmartWood para Argentina desde Nove anos de experiência com Certificação FSC. Auditor Líder ISO Auditora de apoio. Bióloga. Mestre em conservação de ecossistemas florestais. Auditora do Imaflora desde julho de Resultados da auditoria 4.1 Qualificação do Administrador do Grupo Nome do Administrador do Grupo Princípio Coocaccer Monte Carmelo - Cássio Caixeta de Castro Nº total de não conformidades Menor (ncm) Maior (NCM) Critérios Críticos % de cumprimento 1. Capacitação ,5 2. Avaliação de risco ,3 3. Sistema interno de gestão ,4 Total: não conformidades Porcentagem de cumprimento geral 90,6 % 4.2 Evidências do Administrador do Grupo (Confidencial) Não conformidades críticas do Administrador do Grupo (Confidencial) Lista de critérios com categoria de Não se Aplica para o Administrador do Grupo (Confidencial) 4.3 Qualificação de fazendas membro auditadas (Confidencial) Página 11 de 13

12 Resumo Público de Certificação de Grupo 4.4 Não Conformidades recorrentes da amostragem das fazendas membro auditadas (Confidencial) Não conformidades maiores e menores (Confidencial) Não conformidades críticas 1 (Confidencial) 5 Anexos (Confidencial) 5.1 Formulário de Monitoramento e Avaliação (Confidencial) Fotografias (Confidencial) 5.3 Observações (Confidencial) 5.4 Membros do grupo e volume certificado (Confidencial) 1 As não conformidades críticas devem ser referenciadas com fotos. 2 Os dados são fornecidos pelas fazendas quando estiverem disponíveis ou sejam manejados. Devem ser preparados pelo empreendimento de maneira prévia a auditoria, para que a equipe de certificação possa verificar os dados. Se não existe a informação, coloca-se Não há dados. Página 12 de 13

13 5.5 Membros do grupo e volume certificado Código Fazenda Cultivo Data de entrada no grupo Estatus (certificado ou não certificado) Localização Área total Área de produção 1 Faz. Castelhana 2 Faz. Penedo 3 Cruz Branca 4 Alcaan 5 Faz. Castelhana 6 Faz. Estrela I 7 Faz. Santa Fé 8 Faz. Buritis 9 Faz. Santa Rita e Santa Catarina 10 Faz. Santo Antonio 11 Faz. Santa Barbara Monte Carmelo Monte Carmelo Estrela do Sul Monte Carmelo Monte Carmelo Estrela do Sul Romaria Monte Carmelo Monte Carmelo Coromandel Romaria 106,26 43,70 66,46 46,37 96,80 65,10 123,85 44, ,70 785,00 143,55 113,40 85,10 56,01 152,75 94,47 193,99 131,17 175,55 55,77 938,59 532, Revisão de terceira parte (Confidencial) Página 13 de 13