REGIMENTO INTERNO DA DIRETORIA EXECUTIVA

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1 CAPÍTULO I OBJETO Art. 1º O presente Regimento Interno disciplina o funcionamento da Diretoria Executiva da BB Gestão de Recursos DTVM S.A. (BB DTVM), observadas as disposições do Estatuto Social e da legislação em vigor. CAPÍTULO II CONCEITUAÇÃO, COMPOSIÇÂO E COMPETÊNCIAS Art. 2º A Diretoria Executiva é o órgão colegiado responsável pela administração da BB DTVM, sendo constituído por 4 (quatro) membros: I. 1 (um) Diretor-Presidente; e 3 (três) Diretores Executivos. 1º Todos os membros da Diretoria Executiva serão escolhidos dentre os empregados do Banco do Brasil S.A., em atividade no próprio Banco ou em alguma sociedade na qual o Banco participe direta ou indiretamente. 2º Os eleitos para a Diretoria Executiva terão prazo de gestão unificado de 2 (dois) anos, sendo permitidas até 3 (três) reconduções consecutivas, observado, o disposto na legislação e demais normas aplicáveis, em especial que: I. não é considerada recondução a eleição de Diretor Executivo para atuar em outra Diretoria; uma vez realizada a eleição, o prazo de gestão estender-se-á até a investidura dos novos membros. Art. 3º Compete à Diretoria Executiva as atribuições definidas no Estatuto Social e demais normas aplicáveis. CAPÍTULO III ATRIBUIÇÕES INDIVIDUAIS Art. 4º Os membros da Diretoria Executiva são investidos das atribuições e poderes legais necessários ao funcionamento da BB DTVM e à realização de seu objeto social, cabendo, em especial: I. a todos os Diretores, individualmente, observando as boas práticas de governança corporativa, e o disposto na legislação em vigor: a) representar a BB DTVM, as Carteiras, Clubes e Fundos de Investimento, ativa ou passivamente, em Juízo e fora dele, podendo para tal fim constituir Aprovado pelo Conselho de Administração em

2 procuradores ou designar prepostos, observado o artigo do Estatuto Social que trata da constituição de mandatários; b) exercer as funções que lhes forem atribuídas pelo Conselho de Administração; c) cumprir e fazer cumprir o Estatuto Social, as decisões do Conselho de Administração, da Assembleia Geral, as decisões colegiadas da Diretoria Executiva e as disposições legais e regulamentares aplicáveis à BB DTVM; e d) dirigir e orientar o desenvolvimento das atividades das áreas a ele vinculadas; ao Diretor-Presidente: a) dirigir a BB DTVM; b) convocar e instalar as Assembleias Gerais e presidir as reuniões da Diretoria Executiva; c) decidir, ad referendum, sobre matérias que exijam solução urgente; d) apresentar à Assembleia Geral o relatório da administração e as contas da Diretoria Executiva e propostas para sua deliberação; e e) nomear, remover, promover, comissionar e descomissionar empregados, podendo para tal fim constituir procuradores ou designar prepostos. I a cada Diretor Executivo: a) assistir o Diretor-Presidente na direção dos negócios da BB DTVM; b) administrar, supervisionar e coordenar as áreas que lhe forem atribuídas pelo Conselho de Administração; c) prestar assessoria aos trabalhos da Diretoria Executiva, no âmbito das respectivas atribuições; e d) executar outras tarefas que lhe forem atribuídas pelo Diretor-Presidente. CAPÍTULO IV SEGREGAÇÃO DE ATIVIDADES Art. 5º O Diretor-Presidente responde pela área de integridade, gestão de riscos e compliance perante a Comissão de Valores Mobiliários, deve exercer suas funções com independência e a ele não poderão ser atribuídas atividades relacionadas à administração de carteiras de valores mobiliários ou à distribuição. Art. 6º O Diretor Executivo responsável pela administração fiduciária deve exercer atividades exclusivas dessa função. Aprovado pelo Conselho de Administração em

3 1º É admitido o acúmulo com atividades fora do âmbito do mercado de capitais e que não deem causa a conflito de interesses com o exercício da administração fiduciária. Art. 7º Ao Diretor Executivo responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento não poderão ser atribuídas atividades relacionadas à gestão de recursos e/ou à administração fiduciária. Art. 8º Ao Diretor Executivo responsável pela gestão de recursos de terceiros não podem ser atribuídas a administração, a supervisão ou a coordenação das áreas responsáveis por: I. atividades e operações da BB DTVM a que se refere o inciso II do art. 2.º do Estatuto Social; e serviços relativos à liquidação e custódia dos ativos de terceiros. CAPÍTULO V SUBSTITUIÇÕES E VACÂNCIA Art. 9º As atribuições individuais do Diretor-Presidente serão exercidas, durante seus afastamentos e demais licenças: I. de até 30 (trinta) dias consecutivos, por um Diretor Executivo por ele indicado; e superiores a 30 (trinta) dias consecutivos, por quem for nomeado interinamente pelo Conselho de Administração. 1º No caso de vacância, o cargo de Diretor-Presidente será ocupado, até a posse do seu sucessor, por quem for nomeado interinamente pelo Presidente do Conselho de Administração. 2º Na hipótese prevista no inciso I deste artigo, o Diretor Executivo acumulará suas funções com as do Diretor-Presidente, sem acréscimo de remuneração. CAPÍTULO VI REUNIÕES DA DIRETORIA EXECUTIVA Art. 10 A Diretoria Executiva reunir-se-á semanalmente ou sempre que convocada pelo Diretor-Presidente, sendo necessária a presença de, no mínimo, a maioria dos seus membros, dentre os quais o Diretor-Presidente, efetivo ou substituto no exercício do cargo. 1º As deliberações exigem, no mínimo, a aprovação da maioria dos membros presentes à reunião. Em caso de empate, prevalecerá o voto do Diretor- Presidente. Aprovado pelo Conselho de Administração em

4 2º Os votos dissidentes e as abstenções serão registrados em ata. 3º A critério do Diretor-Presidente, poderá ser adiada a deliberação sobre qualquer assunto e, até mesmo, determinada a sua retirada de pauta. 4º O Diretor-Presidente, após consulta ao Colegiado, pode autorizar a presença nas reuniões de pessoas que, por si ou por áreas que representem, possam prestar esclarecimentos pertinentes à matéria em pauta. Art. 11 Nas reuniões, compete aos membros da Diretoria Executiva: I relatar os assuntos afetos às suas respectivas áreas; e II discutir e votar as matérias. CAPÍTULO VII PAUTAS E ATAS DAS REUNIÕES Art. 12 A pauta das reuniões será elaborada pela Divisão de Governança e Planejamento, aprovada pelo Diretor-Presidente e distribuída aos participantes com antecedência mínima de dois dias úteis, acompanhada de todos os documentos indispensáveis à apreciação dos assuntos nela incluídos. Parágrafo Único: Os assuntos a serem incluídos na pauta e respectivos documentos serão entregues na Divisão de Governança e Planejamento em via original, com antecedência mínima de três dias úteis da data da reunião. Art. 13 Serão admitidos como extrapauta assuntos considerados urgentes e autorizados pelo Diretor-Presidente ou por seu substituto. Art. 14 As deliberações serão documentadas em ata e lavradas no livro próprio, observadas as prescrições legais. Parágrafo Único: As matérias de natureza confidencial que forem apreciadas pela Diretoria serão mantidas sob sigilo por parte dos Diretores e demais participantes da reunião. CAPÍTULO VIII SECRETARIA E ASSESSORAMENTO À DIRETORIA EXECUTIVA Art. 15 A Diretoria Executiva será secretariada pela Gerência de Governança e Regulação da BB DTVM, a quem competirá: I. organizar a pauta dos assuntos a serem tratados em cada reunião, reunindo os documentos necessários; distribuir a pauta de reunião e a documentação a ser analisada; Aprovado pelo Conselho de Administração em

5 I adotar as providências necessárias para atendimento das demandas formuladas pela Diretoria Executiva; IV. lavrar as atas das reuniões, que serão registradas em livro próprio; V. providenciar a guarda da documentação pertinente à Diretoria Executiva; VI. proceder a todos os demais atos necessários ao funcionamento do colegiado. CAPÍTULO IX DISPOSIÇÕES GERAIS Art. 16 As omissões e dúvidas de interpretação serão resolvidas pelo Conselho de Administração. Aprovado pelo Conselho de Administração em