ESTUDOS PRELIMINARES E GERENCIAMENTO DE RISCOS

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2 ESTUDOS PRELIMINARES E GERENCIAMENTO DE RISCOS CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE OBRAS EMERGENCIAIS E EVENTUAIS QUE POSSAM A SER DEMANDADAS Processo Administrativo: LIC 2019/00000xx Área Demandante: Gerência Predial - GERPRED RIO DE JANEIRO / 2018

3 INTRODUÇÃO As contratações governamentais produzem significativo impacto na atividade econômica, tendo em vista o volume de recursos envolvidos, os quais, em grande parte, são instrumentos de realização de políticas públicas. Neste sentido, um planejamento bem elaborado propicia contratações potencialmente mais eficientes, posto que a realização de estudos previamente delineados conduz ao conhecimento de novas modelagens/metodologias ofertadas pelo mercado, resultado na melhor qualidade do gasto e em uma gestão eficiente dos recursos públicos. (SEGES/MPOG, 2017). Com o advento da Instrução Normativa 05, de 26 de maio de 2017, a Secretaria de Gestão do Ministério só Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, definiu regras na instrução processual para contratações de serviços para a realização de tarefas executivas sob o regime de execução indireta por órgãos da Administração Pública, onde o CRCRJ encontra-se incluído. Neste contexto, o presente documento apresenta não apenas os estudos preliminares realizados pela equipe de Planejamento da Contratação que serve, essencialmente, para assegurar a viabilidade técnica e econômica da contratação pretendida, com todas as etapas previstas no art. 24, 1º, mas também traz o estudo de gerenciamento de riscos, materializado no mapa de riscos, conforme art. 26 da referida instrução, observados os demais parágrafos.

4 ETAPA 1: ESTUDOS PRELIMINARES DE CONTRATAÇÃO I NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO Considerando a dimensão do edifício sede do CRCRJ, ao longo do exercício, é natural que eventuais obras não especificadas no plano de contratações venham a ser demandadas, uma vez que não é possível prever intempéries de razões climáticas, catastróficas e acidentais. II REFERÊNCIA A OUTROS INSTRUMENTOS DE PLANEJAMENTO DO ÓRGÃO OU ENTIDADE Não há no Conselho Regional de Contabilidade do Rio de Janeiro outros instrumentos de planejamento que possam subsidiar a contratação dos serviços objeto deste Estudo. III REQUISITOS DA CONTRATAÇÃO a) Registro comercial, no caso de empresa individual (Registro de Empresário); b) Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor, devidamente registrado no órgão competente, podendo ser solicitada todas as alterações contratuais; c) No caso de sociedades comerciais, e no caso de sociedades por ações apresentar os documentos de eleição de seus administradores; d) Inscrição do ato constitutivo, no caso de sociedades empresariais, acompanhada de prova de diretoria em exercício; e) Decreto de autorização, em se tratando de empresa ou sociedade estrangeira em funcionamento no país, e ato de registro ou autorização para funcionamento expedido pelo órgão competente, quando a atividade assim o exigir; f) Declaração da licitante de que não possui em seu quadro funcional nenhum menor de dezoito anos desempenhando trabalho noturno, perigoso ou insalubre ou qualquer trabalho por menor de dezesseis anos, na forma do artigo 7º, inciso XXXIII, da Constituição Federal; g) Declaração da licitante de que não foi declarada inidônea por ato do Poder Público; h) Declaração de empresa optante pelo Simples, se for o caso; i) Para os fins do disposto neste Edital, em atendimento à Lei Complementar 123/2006, a licitante deverá apresentar a declaração, juntamente com os demais documentos necessários para habilitação, se for o caso; j) Documento, devidamente registrado no órgão competente, provando a condição de Microempresa ou Empresa de Pequeno Porte, se couber; k) Proposta preenchida e assinada pelo representante da empresa; l) Apresentação do termo de visita técnica, realizada pelo representante da empresa, até 24 horas antes da realização do certame. m) Comprovação de inscrição no Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas (CNPJ), devendo constar CNAE de acordo com o objeto social e bem como com o objeto do presente pregão, sendo vedado CNAE genérico; n) Comprovação de regularidade com a Fazenda Estadual será feita por meio da Certidão Negativa ou Positiva com Efeitos de Negativa do Imposto sobre Circulação de Mercadoria e Serviços (ICMS); o) Comprovação de regularidade com a Fazenda Municipal será feita por meio da Certidão Negativa ou Positiva com Efeitos de Negativa do Imposto sobre Serviços (ISS); p) Comprovação de regularidade com o Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS), demonstrando situação regular no cumprimento dos encargos sociais instituídos por lei; q) Comprovação de regularidade junto a Justiça do Trabalho (CNDT);

5 r) Comprovação de regularidade junto à Fazenda Federal será efetuada por meio de certidão conjunta emitida pela Secretaria da Receita Federal e a Procuradoria-Geral da Fazenda, na forma do que dispõe a regulamentação federal sobre a matéria; s) Carta da empresa proponente assinada por diretor(es) ou pessoa legalmente habilitada, declarando estar ciente das condições do presente certame, que assume responsabilidade pela autenticidade de todos os documentos apresentados e que fornecerá quaisquer informações complementares solicitadas pelo CRCRJ; e que executará o serviço e entregará todo o material de acordo com as especificações fornecidas pelo CRCRJ, e que tomará todas as medidas para assegurar um controle de qualidade adequado. t) Apresentar atestado comprobatório da manutenção e consertos de equipamentos e sistemas de CFTV, declarando que a licitante vencedora prestou serviços com a capacidade técnica semelhante ao objeto deste edital, sendo expedidos por pessoa jurídica de direito público ou privado, em papel timbrado, contendo número do CNPJ, telefone e endereço para que o CRCRJ possa realizar diligências. IV ESTIMATIVA DAS QUANTIDADES, ACOMPANHADAS DAS MEMÓRIAS DE CÁLCULO E DOS DOCUMENTOS QUE LHE DÃO SUPORTE. O quantitativo do serviço a ser executado se dará de acordo com a demanda. V LEVANTAMENTO DE MERCADO E JUSTIFICATIVA DA ESCOLHA DO TIPO DE SOLUÇÃO A CONTRATAR O método para estimativa de preços será a consulta de preços do mercado, painel de Preços e Portal Banco de preços. O valor utilizado como referência, será a mediana de todos os valores encontrados. VI ESTIMATIVA DE PREÇOS OU PREÇOS REFERENCIAIS A equipe de planejamento realizará pesquisa de preços em conformidade com o previsto na Instrução Normativa nº 05/2014, alterada pela IN 03/2017, da Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação/MPOG, cuja pesquisa prevalecerá para a realização do processo licitatório. VII DESCRIÇÃO DA SOLUÇÃO COMO UM TODO A solução será detalhada pela equipe de planejamento, de acordo com a demanda. VIII JUSTIFICATIVA PARA O PARCELAMENTO (OU NÃO) NA SOLUÇÃO QUANDO NECESSÁRIA PARA INDIVIDUALIZAÇÃO DO OBJETO. Será avaliado caso a caso a possibilidade de parcelamento do objeto. IX RESULTADOS PRETENDIDOS As contratações esporádicas visam atender demandas específicas de ordem não previstas no plano de contratações, considerando as peculiaridades da administração predial. X PROVIDÊNCIAS PARA ADEQUAÇÃO DO AMBIENTE DO ÓRGÃO Será definido caso a caso. XI CONTRATAÇÕES CORRELATAS E/OU INTERDEPENDENTES Será definido caso a caso. XII DECLARAÇÃO DE VIABILIDADE (OU NÃO) DA CONTRATAÇÃO Será definido caso a caso

6 ETAPA 2: GERENCIAMENTO DE RISCOS Assim como toda contratação, vislumbram-se alguns riscos em curso na presente contratação. Não incluem-se, neste mapa de riscos, aqueles voltados à gestão do contrato e execução dos serviços, mas apenas os que tangiam o processo que permeia até a formalização da contratação. Entende-se por ação preventiva, ações a serem tomadas, com base no desenho do mapa de riscos, de forma a prevenir a ocorrência dos riscos. Ações de contingência, no entanto, são ações a serem tomadas na ocasião dos danos começarem a ocorrer com a materialização dos riscos previstos. Risco 01 Não haver disponibilidade orçamentária Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta Dano A não contratação implicará na má conservação das estruturas físicas do CRCRJ, uma vez que não há mão de obra no quadro de funcionários do órgão para realização de todas as atividades Ação Preventiva Buscar base no Planejamento Estratégico da instituição, conforme item II dos estudos preliminares Equipe de Planejamento da Contratação Ação de Contingência Buscar remanejamento de valores previstos no orçamento anual, juntamente com revisão da necessidade imediata dos itens demandados Equipe de Planejamento da Contratação Risco 02 Especificação insuficiente para os serviços Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta Dano Serviços sendo prestados de forma que não abrange todas as necessidades institucionais. Ação Preventiva Revisão de cada cláusula de obrigações da contratada e forma de prestação do serviço. Equipe de Planejamento da Contratação Ação de Contingência Estudas o grau de insuficiência e refletir sobre a vantajosidade na rescisão contratual e abertura de novo processo licitatório. Equipe de Fiscalização

7 Risco 03 Atraso na conclusão da licitação Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta Dano Não atendimento à demanda no prazo necessário, prejudicando todo o funcionamento do edifício sede do CRCRJ. Ação Preventiva Na abertura das propostas, prevendo-se frequentes recusas de propostas, nomeação de mais pessoas para apoiar a Equipe de Planejamento e Área Técnica Ação de Contingência Cancelamento de itens responsáveis pela demora e continuidade no suprimento das demandas com outra estratégia. Equipe de Planejamento e Diretoria Executiva Equipe de Planejamento e Pregoeiro(a) responsável ALTA RISCO 01 PROBABILIDADE DE OCORRÊNCIA MÉDIA BAIXA RISCO 02 RISCO 03 BAIXA MÉDIA ALTA GRAVIDADE /IMPACTO Rio de Janeiro, 13 de novembro de 2018.

8 Equipe de Planejamento e Fiscalização: Nome: Patrick Carvalho da Silva Brito CPF: Telefone: (21) [email protected] Membro da Equipe de Fiscalização: Sim Nome: Raphael Lira da Silva CPF: XXXXXXXXXXX Telefone: (21) [email protected] Membro da Equipe de Fiscalização: Não Nome: Renata Robaina Paiva CPF: XXXXXXXXXXX Telefone: (21) [email protected] Membro da Equipe de Fiscalização: SIM Nome: XXXXXXXXXXXXXXXXX CPF: XXXXXXXXXXX Telefone: XXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXX Membro da Equipe de Fiscalização: Não