COORDENAÇÃO E ORGANIZAÇÃO

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2 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA OBJETIVOS DO CURSO: Aprofundar o conhecimento sobre os conceitos e categorias da responsabilidade criminal à luz dos problemas colocados pelas novas perspetivas da sociedade contemporânea como sociedade do risco. Aprofundar o estudo das alternativas ao Direito Penal, nomeadamente a regulação e Law Enforcement, Compliance e Direito das Contraordenações. DESTINATÁRIOS DO CURSO: O Curso destina-se preferencialmente a magistrados judiciais e do Ministério Público, dirigentes e técnicos superiores das autoridades reguladoras, advogados externos e internos das empresas, académicos e demais interessados com licenciatura em Direito, Economia ou equivalente. Pretende-se que os formandos adquiram um profundo conhecimento da doutrina e da jurisprudência nacional e estrangeira nos domínios relevantes. COORDENAÇÃO E ORGANIZAÇÃO COORDENAÇÃO CIENTÍFICA: Maria Fernanda Palma, Augusto Silva Dias, Paulo de Sousa Mendes COMISSÃO ORGANIZADORA: PAULO DE SOUSA MENDES, RUI SOARES PEREIRA, DAVID SILVA RAMALHO, TIAGO GERALDO, josé neves DA costa SESSÃO DE LANÇAMENTO: CALENDÁRIO 19 DE FEVEREIRO DE h30 (AUDITÓRIO DA FACULDADE DE DIREITO DE LISBOA) DURAÇÃO DO CURSO: 22 DE MARÇO DE DE JULHO DE 2018 MÓDULOS DE 1h30 2 MÓDULOS POR SESSÃO SÁBADOS (EXCETO SESSÃO DE LANÇAMANTO E MESA REDONDA) HORÁRIO DAS SESSÕES: 9h30 às 12h45 (intervalo de 15 minutos) IDPCC@FD.ULISBOA.PT 1

3 PROGRAMA SESSÃO DE lançamento 19 DE fevereiro DE 2018 (segunda-feira) Presidência da Mesa Prof.ª Maria Fernanda Palma Apresentação do curso Prof. Paulo de Sousa Mendes O que não se diz sobre o criminal compliance Prof. Paulo César Busato Mesa Redonda com a Comissão Organizadora: 22 de março de 2018 (quinta-feira) (18h30) Conceitos fundamentais. Sugestão de temas para investigação Ferramentas de pesquisa e métodos de investigação Sessão especialmente destinada aos Alunos que pretendam realizar relatórios sujeitos a avaliação, mas aberta a todos os Auditores do Curso 2

4 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA BLOCO I Princípios de aplicação efetiva (enforcement) A) enquadramento e problemas gerais 1.ª SESSÃO 24 DE março DE 2018 (sábado) Prof. augusto silva dias mestre miguel mendes pereira 1. Imputação objetiva de resultados e de ações em negócios de elevado risco 2. Recapitalização, reestruturação e resolução bancária durante a crise financeira 2.ª SESSÃO 24 DE MARÇO DE 2018 (SÁBADO) Juiz Conselheiro António Leones Dantas Prof. Paulo Pinto de Albuquerque 3. Novos desenvolvimentos jurisprudenciais em matéria contraordenacional 4. Garantias e processo justo e equitativo (fair trial): a jurisprudência do Tribunal Europeu dos Direitos Humanos 3.ª SESSÃO 7 DE ABRIL DE 2018 (SÁBADO) Prof. José Francisco de Faria Costa Prof. Paulo de Sousa Mendes 5. Direito administrativo, direito penal ou novo direito regulador? 6. Modelos da regulação e poderes das autoridades independentes (poderes de regulamentação, de supervisão e de sancionamento) 3

5 4.ª Sessão 7 de abril de 2018 (sábado) Prof.ª Alexandra Vilela Prof. Nuno Brandão 7. Parâmetros constitucionais do direito e do processo contraordenacional 8. Oportunidade e necessidade de reforma 5.ª SESSÃO 14 DE abril 2018 (sábado) b) enquadramento e problemas gerais Prof.ª Teresa Quintela de Brito Mestra Teresa Serra 9. critérios de imputação e responsabilidade contraordenacional das pessoas coletivas 10. Relevância do compliance na responsabilidade penal das pessoas coletivas 6.ª SESSÃO 14 DE ABRIL DE 2018 (SÁBADO) Prof.ª Ana Perestrelo de Oliveira Doutora Teresa Bravo 11. Responsabilidade das pessoas coletivas em relação de grupo 12. Responsabilidade penal da sociedade-mãe no grupo societário; jurisprudência recente 4

6 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA 7.ª SESSÃO 21 DE abril de 2018 (sábado) Prof. Germano Marques da Silva Prof. Rui Soares Pereira 13. Questões processuais da responsabilidade das pessoas coletivas 14. Levantamento da personalidade coletiva e problemas de imputação 8.ª SESSÃO 21 DE abril de 2018 (sábado) Prof.ª Helena Morão Dr. Tiago Geraldo 15. Responsabilidade penal dos dirigentes e acordos de voto 16. Responsabilidade penal do responsável pelo cumprimento (compliance officer) e dos auditores internos e externos da empresa 9.ª SESSÃO 28 DE abril 2018 (sábado) c) questões processuais Prof.ª Sandra Oliveira e Silva Mestre Filipe Matias Santos 17. Deveres de informação e de colaboração 18. O princípio da não autoinculpação (nemo tenetur se ipsum accusare) no processo contraordenacional 5

7 10.ª SESSÃO 28 DE abril 2018 (sábado) Prof. José Damião da Cunha Dr.ª Margarida Rosado da Fonseca 19. Buscas e apreensões em processos de contraordenação: regime geral e problemas (o advogado interno e particularidades do segredo profissional) 20. A atividade inspetiva dos reguladores e a articulação com os regulados 11.ª SESSÃO 5 DE maio 2018 (sábado) Prof. Paulo de Sousa Mendes Mestra Vânia Costa Ramos 21. Transferência de informações do processo administrativo preventivo ou sancionatório para o processo penal 22. Transmissão da prova entre países 12.ª SESSÃO 5 DE maio 2018 (sábado) Juiz Conselheiro Lopes da Mota Prof. José Lobo Moutinho 23. Efeito devolutivo do recurso de impugnação judicial no processo contraordenacional 24. A generalização da reformatio in pejus no processo contraordenacional 6

8 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA 13.ª SESSÃO 12 DE maio 2018 (sábado) Dr.ª Marta Campos Dr. Alexandre Leite Baptista 25. O Tribunal da Concorrência, Regulação e Supervisão e o Direito das Contraordenações: um excesso de complexidade desestruturante 26. Intervenção jurisdicional do Tribunal da Concorrência, Regulação e Supervisão: questões jurídicas mais relevantes e perspetiva estatística BLOCO Ii Princípios de cumprimento normativo voluntário (compliance) 14.ª SESSÃO 12 DE maio DE 2018 (sábado) Mestra Filipa Marques Júnior Dr.ª Alexandra Mota Gomes 1. Programas de cumprimento (compliance programs), códigos de conduta e regulamentos internos 2. Elaboração, certificação e monitorização de programas de conformidade da empresa 15.ª SESSÃO 19 DE maio 2018 (sábado) Dr. Pedro Bernardino Dr. Daniel Reis Dr. Gonçalo Anastácio 3. Como fazer um programa de compliance 7

9 16.ª SESSÃO 26 DE maio 2018 (sábado) Prof. Rui Soares Pereira Mestre Carlos Pinto Correia 4. Investigações internas: ponderações e limites 5. Programas de clemência e procedimentos de transação BLOCO Iii temas sectoriais A) enforcement e compliance na atividade bandária 17.ª SESSÃO 26 DE maio DE 2018 (sábado) Prof. Januário Costa Gomes Prof. José Ferreira Gomes 1. Governo e riscos das instituições de crédito 2. Preservação da independência da função de compliance e requisitos da subcontratação de funções de compliance 18.ª SESSÃO 2 DE JUNHO 2018 (sábado) Prof. Luís Miguel Pestana de Vasconcelos Doutor Pedro Machado 3. Os poderes sancionatórios das autoridades de supervisão europeias e o mecanismo único de supervisão 4. Enforcement e avaliação de adequação de titulares de órgãos de instituições bancárias 8

10 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA 19.ª SESSÃO 2 DE JUNHO 2018 (sábado) Prof. Luís Silva Morais Dr. José Bracinha Vieira 5. Enforcement na atividade bancária: poderes do Banco de Portugal e prática decisória 6. Compliance e atividade bancária geral à luz das novas regras europeias B) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO DO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS 20.ª SESSÃO 9 DE JUNHO 2018 (sábado) Prof. Paulo de Sousa Mendes Dr. Mário Neves 1. A Lei n.º 83/2017 relativa à prevenção da utilização do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais ou de financiamento do terrorismo 2. A proposta de Diretiva relativa ao combate ao branqueamento de capitais através do direito penal 21.ª SESSÃO 9 DE JUNHO 2018 (sábado) Mestre Miguel DA Câmara Machado Mestre José Neves DA Costa 3. As funções de compliance à luz dos deveres antibranqueamento de capitais nas instituições de crédito 4. Compliance e responsabilidade das instituições de crédito no crime de branqueamento de capitais 9

11 22.ª SESSÃO 16 DE JUNHO 2018 (sábado) Dra. Inês Bonina Dr. Carlos Pinto de Abreu 5. A comunicação de operações suspeitas e os procedimentos administrativos de investigação 6. O segredo profissional e o dever de denúncia C) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NOS MERCADOS FINANCEIROS 23.ª SESSÃO 16 DE JUNHO 2018 (sábado) Prof. António Barreto Menezes Cordeiro Mestre João Matos Viana 1. Enforcement e instrumentos da União Europeia sobre regulação financeira e abuso de mercado 2. Enforcement e a experiência norte-americana perante os riscos de desregulação 24.ª SESSÃO 23 DE JUNHO 2018 (sábado) Prof. Frederico de Lacerda da Costa Pinto Mestra Sofia Ribeiro Branco 3. Crimes de mercado: abuso de informação e manipulação 4. O novo crime de uso de informação falsa ou enganosa na captação de investimento 10

12 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA 25.ª SESSÃO 23 DE JUNHO 2018 (sábado) Mestra Helena Bolina Dr.ª Marta Cruz de Almeida 5. A Lei n.º 28/2017 e as novas tendências jurisprudenciais sobre contraordenações no âmbito dos mercados de valores mobiliários 6. Compliance, intermediação financeira e dever de defesa do mercado 26.ª SESSÃO 30 DE JUNHO 2018 (sábado) D) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA CONCORRÊNCIA Prof. Miguel Moura e Silva Prof.ª Flávia Noversa Loureiro 1. Enforcement e Direito da Concorrência na União Europeia: poderes regulamentares e sancionatórios da Comissão Europeia; prática decisória e jurisprudência do Tribunal de Justiça da União Europeia 2. Direito Penal da Concorrência? 27.ª SESSÃO 30 DE JUNHO 2018 (sábado) Mestre Mário Marques Mendes Mestre Nuno Sousa e Silva 3. Prevenção de práticas restritivas da concorrência, competition policy e compliance 4. Proteção dos segredos de negócio 11

13 28.ª SESSÃO 7 DE JULHO 2018 (sábado) Prof. Miguel Sousa Ferro Mestre João Pateira Ferreira 5. Private enforcement e a Diretiva n.º 2014/104/UE, de 26 de novembro 6. Private enforcement e conciliação de interesses públicos e privados e) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA PROTEÇÃO DE DADOS PESSOAIS 29.ª SESSÃO 7 DE JUlHO 2018 (sábado) Prof.ª Filipa Calvão Mestre David Silva Ramalho 1. Enforcement e proteção de dados: poderes de fiscalização e sancionatórios da CNPD ao abrigo do Regulamento Geral de Proteção de Dados (RGPD) 2. Compliance no RGPD e na legislação nacional de adaptação 30.ª SESSÃO 14 DE JULHO 2018 (sábado) Mestre Tiago Félix da Costa Dr. João Luís Traça 3. Condições de licitude e direito à informação no tratamento de dados pessoais 4. Função e (ir)responsabilidade do Encarregado da Proteção de Dados 12

14 II CURSO DE PÓS-GRADUAÇÃO LAW ENFORCEMENT, COMPLIANCE E DIREITO PENAL NAS ATIVIDADES BANCÁRIA, FINANCEIRA E ECONÓMICA F) ENFORCEMENT E COMPLIANCE NA RESPOSTA À CORRUPÇÃO 31.ª SESSÃO 14 DE JUHO 2018 (sábado) Doutor José Mouraz Lopes Mestre Raúl Soares da Veiga 1. Mecanismos de prevenção da corrupção 2. Fundamento e limites de um regime de colaboração premiada 32.ª SESSÃO 21 DE JULHO 2018 (sábado) Prof. António Almeida Costa dr. Paulo Sá e Cunha 3. desenvolvimentos em matéria de corrupção 4. Elaboração, aplicação e monitorização de programas anticorrupção SESSÃO DE ENCERRAMENTO 21 DE JULHO 2018 (sábado) Prof. Paulo de Sousa Mendes Prof. Miguel Prata Roque 3. O direito sancionatório público enquanto bissetriz (imperfeita) entre o direito penal e o direito administrativo 4. Law Enforcement, Compliance e Direito Penal: uma síntese do Curso 13

15 Conferencistas Alexandra Mota Gomes (PLMJ) Alexandra Vilela (FDULP/CIDPCC) Alexandre Leite Baptista (TCRS) Ana Perestrelo de Oliveira (FDUL) António Almeida Costa (FDUP) António Barreto Menezes Cordeiro (FDUL) António Leones Dantas (STJ) Augusto Silva Dias (FDUL/CIDPCC) Carlos Pinto Correia (Linklatters) Carlos Pinto de Abreu (CPA) Daniel Reis (PLMJ) David Silva Ramalho (FDUL/CIDPCC) Filipa Calvão (CNPD) Filipa Marques Júnior (MLGTS) Filipe Matias Santos (ERSE) Flávia Noversa Loureiro (EDUM) Frederico de Lacerda da Costa Pinto (FDUNL) Germano Marques da Silva (FDUCP Lisboa) Gonçalo Anastácio (SRS) Helena Bolina (FDUN) Helena Morão (FDUL/CIDPCC) Inês Bonina (MP) Januário Costa Gomes (FDUL) João Luís Traça (Miranda ) João Matos Viana (FDUL/CIDPCC) João Pateira Ferreira (Linklaters) José Bracinha Vieira (BPortugal) José Damião da Cunha (FDUCP Porto) José Ferreira Gomes (FDUL) José Francisco de Faria Costa (FDUC) José Lobo Moutinho (FDUCP Lisboa) José Mouraz Lopes (T Contas) José Neves da Costa (CIDPCC) Lopes da Mota (STJ) Luís Miguel Pestana de Vasconcelos (BPortugal) Luís Silva Morais (FDUL) Margarida Rosado da Fonseca (DLA Piper) Mário Marques Mendes (Góméz-Acebo & Pombo) Mário Neves (Millenium BCP) Marta Campos (TCRS) Marta Cruz de Almeida (GALP Energia) Miguel da Câmara Machado (FDUL) Miguel Mendes Pereira (VdA) Miguel Moura e Silva (FDUL) Miguel Prata Roque (FDUL) Miguel Sousa Ferro (FDUL) Nuno Brandão (FDUC) Nuno Sousa e Silva (FDUCP Porto) Paulo de Sousa Mendes (FDUL/CIDPCC) Paulo Pinto de Albuquerque (TEDH) Paulo Sá e Cunha (Cuatrecasas) Pedro Bernardino (Zurich) Pedro Machado (BPortugal) Raúl Soares da Veiga (Raúl Soares da Veiga & associados) Rui Soares Pereira (FDUL/CIDPCC) Sandra Oliveira e Silva (FDUP) Sofia Ribeiro Branco (VdA) Teresa Bravo (UN Dispute Tribunal) Teresa Quintela de Brito (FDUL/CIDPCC) Teresa Serra (Sérvulo) Tiago Félix da Costa (MLGTS) Tiago Geraldo (FDUL/CIDPCC) Vânia Costa Ramos (CPA/CIDPCC) 14

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