12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII Imprimir Informe Trimestral de FII Nome do Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO GENERAL SHOPPING ATIVO E RENDA FII CNPJ do Fundo: 17.59.518/1 25 Data de Funcionamento: 2/6/213 Público Alvo: Investidores em Geral Código ISIN: BRFIGSCTF9 Quantidade de cotas emitidas: 2.591.5, Fundo Exclusivo? Não Cotistas possuem vínculo familiar ou societário familiar? Não Classificação autorregulação: Mandato: Renda Segmento de Atuação: Shoppings Tipo de Gestão: Passiva Prazo de Duração: Indeterminado Data do Prazo de Duração: Encerramento do exercício social: 31/12 Mercado de negociação das cotas: Bolsa Entidade administradora de mercado organizado: BM&FBOVESPA Nome do Administrador: SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA SA CNPJ do Administrador: 62.285.39/1 4 Endereço: Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1355, 3º andar Jardim Paulistano São Paulo SP 14522 Telefones: 11 32992382 11 32992166 11 329921 Site: www.socopa.com.br E mail: administracao.fundos@socopa.com.br Competência: 3/217 Data de Encerramento do Trimestre: 3/9/217 O Fundo se enquadra na definição da nota "6": Não 1. Informações por tipo de ativo 1.1 Direitos reais sobre bens imóveis 1.1.1 Terrenos 1.1.2 Imóveis Relação de terrenos (endereço, entre outras características relevantes¹) Área(m2) % do terreno em relação ao total investido (% em relação ao valor total de terrenos) % em relação às receitas do FII,,%,% 1.1.2.1 Imóveis para renda acabados 1.1.2.1.1 Relação de Imóveis para renda acabados (nome, endereço, área m2, nº de unidades ou lojas, entre outras características relevantes¹) % de Vacância % de Inadimplência (a partir de 9 dias de atraso) % em relação às receitas do FII Parque Shopping Maia Avenida Bartolomeu de Carlos, 23 Guarulhos/SP Área (m2): 31.711, 18,3% 17,%,% Relação de setores de atuação dos % em inquilinos responsáveis por mais de 1% das receitas oriundas do imóvel Setor1 Setor2 Setor3 relação às receitas oriundas do imóvel,%,%,% % em relação às receitas do FII,%,%,% https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 1/6
12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII Nº de unidades ou lojas: 2 SetorN,%,% 1.1.2.1.2 1.1.2.1.3 Shopping Bonsucesso Avenida Juscelino Kubitscheck de Oliveira, 5.38 Guarulhos/SP Área (m2): 24.437, Nº de unidades ou lojas: 132 Distribuição dos contratos de locação dos imóveis por prazo de vencimento 3,9% 21,6%,% Setor1 Setor2 Setor3 SetorN alocados na faixa (% em relação ao valor total das receitas auferidas pelo fundo advindas de imóveis para renda acabados),%,%,%,%,%,%,%,% alocados na faixa (% em relação às receitas do FII) Até 3 meses 2,2%,% De 3 meses e 1 dia a 6 meses,9%,% De 6 meses e 1 dia a 9 meses 1,7%,% De 9 meses e 1 dia a 12 meses 3,%,% De 12 meses e 1 dia a 15 meses 3,4%,% De 15 meses e 1 dia a 18 meses,4%,% De 18 meses e 1 dia a 21 meses 2,6%,% De 21 meses e 1 dia a 24 meses 2,6%,% De 24 meses e 1 dia a 27 meses 1,7%,% De 27 meses e 1 dia a 3 meses 9,%,% De 3 meses e 1 dia a 33 meses 33,6%,% De 33 meses e 1 dia a 36 meses 4,3%,% Acima de 36 meses 33,6%,% Prazo indeterminado 9,1%,% Distribuição dos contratos dos imóveis por indexador de reajuste reajustados pelo respectivo indexador (% em relação ao valor total das receitas auferidas pelo fundo advindas de imóveis para renda acabados) reajustados pelo respectivo indexador (% em relação às receitas do FII) IGP M 13,9%,% INPC 82,2%,% IPCA 3,%,% INCC,%,% IPC FIPE,9%,% 1.1.2.1.4 Principais características contratuais comuns (Cláusulas de reajuste, indexadores, cláusulas de rescisão, garantias exigidas, entre outras informações relevantes): 1.1.2.1.5 Características contratuais individualizadas por imóvel relevante que destoem sensivelmente dos demais contratos (dispor, no mínimo, a respeito dos itens discriminados acima, quando não protegidas por cláusula de sigilo, entre outras informações relevantes)²: Imóvel (nome, ou endereço, caso não possua um nome) Características contratuais 1.1.2.1.6 Políticas de contratação de seguros para a preservação dos imóveis dessa categoria: 1.1.2.2 Imóveis para renda em construção 1.1.2.2.1 Relação de Imóveis para renda em construção (nome, endereço, área m2, nº de unidades ou lojas, entre outras características relevantes¹) Área (m2):, Nº de unidades ou lojas: 1.1.2.2.2 Justificativas de desempenho por imóvel Relação de Imóveis para renda em construção (nome, ou endereço, caso não possua um nome) % locado % de conclusão das obras Custos de construção Realizado (%) Previsto (%) Realizado (R$) Previsto (R$),%,%,%,, Justificativas para evolução de construção inferior ao previsto 1.1.2.2.3 Política de contratação de seguros para a preservação dos imóveis dessa categoria: 1.1.2.3 Imóveis para Venda Acabados Justificativas para a ocorrência de custos superiores ao previsto 1.1.2.3.1 Relação de Imóveis para venda acabados (nome, endereço, área m2, nº de unidades ou lojas. entre outras características relevantes¹) % do Imóvel em relação ao total investido (% em relação ao valor total de imóveis para venda acabados) https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 2/6
12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII Área (m2):, Nº de unidades ou lojas: 1.1.2.3.2 Política de contratação de seguros para a preservação dos imóveis dessa categoria: 1.1.2.4 Imóveis para Venda em Construção,% 1.1.2.4.1 Relação de Imóveis para venda em construção (nome, endereço, área m2, nº de unidades ou lojas, entre outras características relevantes¹) Área (m2):, Nº de unidades ou lojas: 1.1.2.4.2 Justificativas de desempenho por imóvel Relação de Imóveis para venda em construção (nome, ou endereço, caso não possua um nome) % vendido % de conclusão das obras Custos de construção Realizado (%) Previsto (%) Realizado (R$) Previsto (R$),%,%,%,, Justificativas para evolução de construção inferior ao previsto 1.1.2.4.3 Política de contratação de seguros para a preservação dos imóveis dessa categoria: 1.1.3 Outros Direitos reais Sobre Bens Imóveis Justificativas para a ocorrência de custos superiores ao previsto Ativo Principais Características Valor (R$), 1.2 Ativos financeiros 1.2.1 Fundos de Investimento Imobiliário FII 1.2.2 Certificado de Recebíveis Imobiliários (CRI) 1.2.3 Letras de Crédito Imobiliário (LCI) 1.2.4 Letra Imobiliária Garantida (LIG) 1.2.5 Certificado de Potencial Adicional de Construção (CEPAC) 1.2.6 Ações 1.2.7 Ações de Sociedades cujo o único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos FII 1.2.8 Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades permitidas aos FII 1.2.9 Fundo de Investimento em Ações (FIA) 1.2.1 Fundo de Investimento em Participações (FIP) 1.2.11 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) 1.2.12 Outras cotas de Fundos de Investimento 1.2.13 Outros Ativos Financeiros Emissor CNPJ Ativo Quantidade Valor (R$) Tesouro Nacional.394.46/49 5 18211 LTN 1.23, 1.48.75,97 1.3 Ativos mantidos para as Necessidades de liquidez Informações do Ativo Valor (R$) Disponibilidades 1.453,69 Títulos Públicos 936.611,43 Títulos Privados, Fundos de Renda Fixa, 2. Aquisições e Alienações 2.1 Terrenos 2.1.1 Aquisições realizadas no trimestre (endereço, área m2, entre outras características relevantes) % do Terreno em relação ao total investido % do Terreno em relação ao PL https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 3/6
12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII 2.1.2 Alienações realizadas no trimestre (endereço, área m2, data da alienação, entre outras características relevantes) 2.2 Imóveis % do Terreno em relação ao total investido à época da alienação 2.2.1 Aquisições realizadas no trimestre (nome, endereço, área % do Imóvel em relação ao total m2, nº de unidades ou lojas, entre outras investido características relevantes) 2.2.2 Alienações realizadas no trimestre (nome, endereço, área % do Imóvel em relação ao total m2, nº de unidades ou lojas, data da alienação, entre investido à época da alienação outras características relevantes) 3. Outras Informações % do Terreno em relação ao PL Categoria (Renda ou Venda) % do Imóvel em relação ao PL 3.1 Rentabilidade Garantida 3.1.1 Relação de Ativos sujeitos à garantia de rentabilidade³ % garantido relativo VUL ADM E INCORPORAD,% Garantidor GENERAL SHOPPING BRASIL S.A. 3.1.2 Rentabilidade efetiva no período sob a vigência de garantia Mês de Referência Rentabilidade efetiva do FII no mês(%) Principais características da garantia (tempo, valor, forma, riscos incorridos, entre outros aspectos relevantes) No Prospecto de Distruição Pública de Cotas foi acordado o pagamento do valor de R$ 1, por cota ao ano, equivalente a R$,83 por cota/mês a título de renda mínima garantida, com término em 48 meses após a inauguração do Parque Shopping Maia (término previsto para abril/19) Rentabilidade auferida na hipótese de ausência de garantia(%) jul/17 1,366%,4129% ago/17 1,34%,4291% set/17,993%,369% Demonstrações Trimestrais dos Resultados Contábil e Financeiro A Contábil Valor(R$) Financeiro⁴ Ativos Imobiliários Estoques: (+) Receita de venda de imóveis em estoque ( ) Custo dos imóveis em estoque vendidos (+/ ) Ajuste ao valor de realização dos estoques (+/ ) Outras receitas/despesas de imóveis em estoque Resultado líquido de imóveis em estoque Propriedades para investimento: (+) Receitas de aluguéis das propriedades para investimento 2.123.477,4 2.566.135,12 ( ) Despesas com manutenção e conservação das propriedades para investimento (+) Receitas de venda de propriedades para investimento ( ) Custo das propriedades para investimento vendidas (+/ ) Ajuste ao valor justo das propriedades para investimento (+/ ) Outras receitas/despesas das propriedades para investimento Resultado líquido de imóveis para renda 2.123.477,4 2.566.135,12 Ativos imobiliários representados por Títulos e Valores Mobiliários ("TVM"): (+) Receitas de juros dos ativos imobiliários representados por TVM (+/ ) Ajuste ao valor justo dos ativos imobiliários representados por TVM (+) Resultado na venda de ativos imobiliários representados por TVM (+/ ) Outras receitas/despesas de ativos imobiliários representados por TVM Resultado líquido de ativos imobiliários representados por TVM Resultado líquido dos ativos imobiliários 2.123.477,4 2.566.135,12 B Recursos mantidos para as necessidades de liquidez (+) Receitas de juros de aplicações financeiras (+/ ) Ajuste ao valor justo de aplicações financeiras (+/ ) Resultado na venda de aplicações financeiras (+/ ) Outras receitas/despesas de aplicações financeiras Resultado líquido dos recursos mantidos para as necessidades de liquidez C Resultado líquido com instrumentos financeiros derivativos https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 4/6
12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII D Outras receitas/despesas ( ) Taxa de administração 97.54,6 98.995,17 ( ) Taxa de desempenho (performance) ( ) Consultoria especializada de que trata o art. 31, II, ICVM 472 ( ) Empresa especializada de que trata o art. 31, III, ICVM 472 ( ) Formador de mercado de que trata o art. 31, IV, ICVM 472 ( ) Custódia dos títulos e valores mobiliários do FII 32.513,51 33.,58 ( ) Auditoria independente ( ) Representante(s) de cotistas ( ) Taxas, impostos ou contribuições federais, estaduais e municipais (incluindo a CVM) 197.644,8 258.624,57 ( ) Comissões e emolumentos pagos sobre as operações do FII ( ) Honorários de advogados, custas e despesas correlatas incorridas em defesa dos interesses do FII (Judicial ou Extrajudicialmente) ( ) Gastos derivados da celebração de contratos de seguro sobre os ativos do FII ( ) Despesas com avaliações obrigatórias ( ) Taxa de ingresso ou saída dos fundos de que o FII seja cotista ( ) Despesas com o registro de documentos em cartório 82,73 82,73 (+/ ) Outras receitas/despesas 67.582,67 67.678,85 Total de outras receitas/despesas 395.363,59 458.381,9 E = A + B + C + D Resultado contábil/financeiro trimestral líquido 1.728.113,81 2.17.753,22 Distribuição do resultado acumulado no trimestre/semestre* Valor(R$) F = E Resultado financeiro líquido acumulado no trimestre/semestre corrente 2.17.753,22 G =,95 x F 95% do resultado financeiro líquido acumulado (art. 1, p.u., da Lei 8.668/93) 2.2.365,559 H I (+) Lucro contábil passível de distribuição que excede ao total do resultado financeiro⁵ / resultado financeiro que excede o mínimo de 95%⁷. 4.293.139,31 J = G H + I Rendimentos declarados 6.295.54,869 K ( ) Rendimentos pagos antecipadamente durante o trimestre/semestre 6.295.54,87 L = J K Rendimento líquido a pagar remanescente no encerramento do trimestre/semestre,1 M = J/F % do resultado financeiro líquido declarado no trimestre/semestre 298,6832% * Quando se referir ao Informe Trimestral do 2º e 4º trimestres de cada ano, onde as informações deverão acumular também os valores correspondentes ao trimestre imediatamente anterior, ou seja, 1º e 3º trimestres, respectivamente. Notas 1. 2. 3. 4. 5. 6. Dentre as características relevantes dos imóveis, (i) descrever os direitos que o fundo detém sobre os imóveis, com menção aos principais termos de quaisquer contratos de financiamento, promessas de compra e venda, bem como quaisquer outros instrumentos que lhe assegurem tais direitos; (ii) descrever os ônus e garantias que recaem sobre os imóveis; (iii) indicar se o imóvel foi adquirido em regime de condomínio, e se existe acordo dispondo sobre a constituição da propriedade em comum e repartição dos rendimentos por ela gerados; (iv) prazo para conclusão do empreendimento. Nos os casos em que a divulgação de tais informações prejudique as relações contratuais estabelecidas, o administrador deve informar a quantidade de imóveis que se encontram em tal situação e o percentual de receitas oriunda desse rol de ativos. No item que trata da relação de ativos sujeitos à garantia, o Ativo deverá ser identificado. No caso de (i) imóveis, pelo nome, ou endereço, caso o imóvel não possua um nome, (ii) terrenos, pelo endereço e (iii) demais ativos, pelas características principais que possibilitem a perfeita identificação pelo cotista. O resultado financeiro representa o quanto do resultado contábil foi efetivamente pago/recebido no mês ou o montante recebido/pago no mês que tenha sido objeto de apropriação em meses anteriores. Em resumo, corresponde ao efeito caixa das receitas e despesas. Corresponde a parcela do lucro contábil apropriado no período ainda não recebida, a qual o administrador declara distribuir como excedente ao total do resultado financeiro. Para os fundos não listados em bolsa de valores, mercado de balcão organizado e que sejam, cumulativamente, exclusivos, dedicados exclusivamente a investidores profissionais, ou onde a totalidade dos cotistas mantém vínculo familiar ou societário familiar, nos termos das regras gerias sobre fundos de investimento, a divulgação das seguintes informações é facultativa, devendo, contudo, ser disponibilizada aos cotistas do fundo quando requeridas: Item 1.1.1 outras características relevantes. Item 1.1.2.1.1 outras características relevantes. Itens 1.1.1.2.4, 1.1.1.2.5 e 1.1.1.2.6 todo o conteúdo. Item 1.1.2.2.1 outras características relevantes, % locado, e colunas % de conclusão das obras e custos de construção. Itens 1.1.2.2.2 e 1.1.2.2.3 todo o conteúdo. Item 1.1.2.3.1 outras características relevantes. Item 1.1.2.3.2 todo o conteúdo. Item 1.1.2.4.1 outras características relevantes, % vendido, e colunas % de conclusão das obras e custos de construção. Itens 1.1.2.4.2 e 1.1.2.4.3 todo o conteúdo. https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 5/6
12/1/218 ANEXO 39 II : Informe Trimestral de FII Itens 2.1.1, 2.1.2, 2.2.1, 2.2.2 outras características relevantes. 7. Caso o fundo venha a distribuir valor superior ao mínimo de 95% do seu resultado financeiro acumulado no semestre. https://fnet.bmfbovespa.com.br/fnet/publico/visualizardocumento?id=194&cvm=true 6/6