DIREITO PENAL ECONÓMICO Código: MM124. Créditos: 6. Horas semanais: 4,5 Objectivos, métodos de trabalho, programa e bibliografia Ano lectivo de 2016-2017 (2.º Ciclo, 2.º Semestre) Regente: Frederico de Lacerda da Costa Pinto Objectivos 1. Conhecimento dos diversos sectores que integram o direito penal económico e os seus problemas específicos. 2. Aplicação dos conceitos e estruturas gerais de direito penal (teoria da lei penal e teoria da responsabilidade penal) a áreas especiais (sistema financeiro, relações de consumo, propriedade industrial, concorrência, fiscalidade, etc.). 3. Aquisição de conhecimentos e competências para o futuro desempenho de funções jurídicas relacionadas com matérias penais (profissões jurídicas) ou para elevar o nível de conhecimentos científicos sobre as formas de intervenção do direito penal, em articulação com outras disciplinas leccionadas na Faculdade. 4. Aprofundamento da capacidade de análise, crítica fundamentada, de construção de soluções e de resolução de problemas dentro do quadro legal aplicável. 5. Desenvolvimento da capacidade de investigar, de expor matérias e de construir textos organizados sobre problemas jurídicos relativos a matérias do curso. 1
MÉTODOS DE TRABALHO E AVALIAÇÃO 1. Exposição da matéria pelo docente e resposta a dúvidas e problemas suscitados pelos alunos. 2. Resolução de casos práticos pelos alunos, construídos para debater pontos específicos da matéria, em aulas práticas orientadas pelo docente. 3. Análise, comentário e debate de jurisprudência nacional sobre os temas leccionados (v.g. acórdãos de Tribunais superiores e do Tribunal Constitucional) 4. Investigação orientada: realização de um trabalho escrito facultativo, sem relevância para a classificação final, onde se aprofunda um assunto escolhido pelos/as alunos/as a partir de uma lista de sugestões do docente. 5. Avaliação: exame escrito final (3 horas). 2
Programa I. CONTEÚDO, FUNDAMENTO E LIMITES DA INTERVENÇÃO PENAL NOS SECTORES ECONÓMICOS A. Protecção constitucional da ordem sócio-económica, dos mercados e dos agentes económicos. B. Tutela do património, tutela da riqueza e transferências ilícitas de riqueza. C. Sociedade do risco e danosidade social da criminalidade económica. D. Globalização e exposição ao risco: crises económicas, crises financeiras e crises sociais. E. Racionalização da intervenção penal: adequação, necessidade e proporcionalidade das normas típicas de conduta e das penas no Direito Penal Económico. F. O Direito Penal Económico como a difícil fronteira do Direito Penal de inspiração liberal: da especialidade à excepcionalidade. II. INTERVENÇÃO PENAL E PROTEÇÃO DE SECTORES ECONÓMICOS ATRAVÉS DO DIREITO DAS CONTRAORDENAÇÕES A. A antinomia genética da intervenção penal nos sistemas económicos: os instrumentos clássicos do sistema penal liberal e a mutação acelerada das estruturas económicas. Confronto entre um sistema estático e um sistema dinâmico. B. Actividade económica e mundo judiciário: a investigação criminal e o modelo de julgamento. C. A organização do sistema legal: codificação penal, códigos sectoriais e legislação avulsa. 3
D. A aplicabilidade dos tipos incriminadores comuns às actividades económicas: furto, burlas, abuso de confiança, falsificações, infidelidade, administração danosa estrutura e elementos típicos. E. A regulação pública de sectores económicos e a opção pela via contra-ordenacional: regime geral e regimes especiais no Direito de Mera Ordenação Social dos sectores regulados. A Lei-Quadro das Entidades Reguladoras Independentes. F. Modelos de articulação entre crimes e contra-ordenações: consumpção forçada, autonomia plena e autonomia mitigada. Autonomia ou duplicação? O problema do ne bis in idem material e processual. G. O Direito Penal Económico da União Europeia e a sua influência nos regimes sancionatórios: âmbito, tensões e limites. III. TÉCNICAS LEGISLATIVAS E TEORIA DA LEI PENAL A. Técnicas de construção dos tipos, tipos abertos, elementos normativos, interpretação contextualizada e interpretação económica dos conceitos legais. B. Elementos quantitativos dos tipos e condições de punibilidade. C. Normas penais em branco e técnicas de reenvio. D. A articulação das codificações com a regulamentação europeia: o fim das codificações ou a sua reconfiguração sistémica? A conexão das codificações sectoriais com um sistema interno e externo de pluralidade de fontes. E. Vigência temporal, continuidade das infracções e reformulação dos tipos incriminadores. F. Vigência espacial da lei penal e criminalidade transnacional. 4
IV. SECTORES DO DIREITO PENAL ECONÓMICO: CRIMES EM ESPECIAL A. Fragmentação e assimetrias na intervenção penal sectorial. B. Infracções anti-económicas e crimes contra os consumidores. C. Crimes contra a propriedade industrial. D. Crimes fiscais e contra a segurança social. E. Os crimes de jogo ilícito. F. Insolvências puníveis. G. Crimes contra o sector financeiro (banca, bolsa e seguros). H. Branqueamento de capitais: regime de prevenção e soluções de repressão penal. V. IMPUTAÇÃO DA RESPONSABILIDADE NO DIREITO PENAL ECONÓMICO A. Imputação de responsabilidade a entes colectivos. B. Autoria de crimes cometidos através de organizações complexas. C. Dolo, erro e consciência da ilicitude. D. Adequação social, causas de justificação e causas de não punibilidade especiais. VI. INSTRUMENTOS E ASPECTOS PROCESSUAIS DA INTERVENÇÃO PENAL NOS SECTORES ECONÓMICOS A. A legislação especial relativa a criminalidade económico-financeira. B. Problemas de competência territorial. C. A constituição de assistente em crimes económicos. D. Deveres de colaboração e regime de obtenção, uso e valoração da prova: sentido e limites do privilégio contra a auto-incriminação. 5
E. Informadores, provocadores e delatores. Os novos regimes de incentivo e protecção de denunciantes (Dood-Frank Act, EUA, 2010, e o debate na EU: a solução do novo regulamento do abuso de mercado (2014) e a directiva sobre informações e denúncias (2015. F. Regimes de segredo e soluções especiais de quebra de segredos. G. Transferências de prova. H. Determinação e perda do objecto e vantagens económicas do crime. I. O regime especial de apreensão de bens, congelamento e perda alargada de patrimónios incongruentes com presumível origem ilícita. 6
Bibliografia recomendada 1 I Referência essencial de estudo INSTITUTO DE DIREITO PENAL ECONÓMICO E EUROPEU (ed.) Direito Penal Económico e Europeu, Textos doutrinários, 3 volumes, Coimbra: Coimbra Editora, 1998 (vol. I), 1999 (vol. II), 2009 (vol. III) 2. II Outras obras recomendadas AAVV - MARIA FERNANDA PALMA/AUGUSTO SILVA DIAS/PAULO SOUSA MENDES (org.), Direito Sancionatório das autoridades reguladoras, Coimbra: Coimbra Editora, 2009 AAVV EDUARDO PAZ FERREIRA/LUIS SILVA MORAIS/GONÇALO ANASTÁCIO (coord.) - Regulação em Portugal: Novos Tempos, Novo Modelo, Coimbra: Almedina, 2009 AAVV - Infracções Económicas e Financeiras: Estudos de Economia e Direito, Coimbra: Coimbra Editora, 2013. ALBUQUERQUE, PAULO PINTO/BRANCO, JOSÉ (org.) Comentário das Leis Penais Extravagantes, 2 volumes, Lisboa: Universidade Católica Editora, 2010 (volume I), 2011 (volume II) ALBUQUERQUE, PAULO PINTO Comentário do Código Penal, 3.ª edição, Lisboa: Universidade Católica Editora, 2015 1 As obras referidas nesta listagem são elementos relevantes de estudo que, em conjunto, cobrem todos os pontos do programa. Sugere-se por isso que os/as alunos/as usem esta lista como uma primeira referência para a selecção de elementos que lhes interessem. Além destas, serão pontualmente indicadas outras obras ao longo do semestre para aprofundar pontos específicos da matéria, sem prejuízo da investigação bibliográfica autónoma que cada aluno deve realizar para melhorar a sua formação. 2 Os três volumes desta obra colectiva reúnem textos fundamentais sobre quase todos os pontos do programa da disciplina que, por razões de espaço, não se citam autonomamente nesta lista de bibliografia. 7
ASCENSÃO, JOSÉ DE OLIVEIRA - «Direito Industrial e Direito Penal» in Maria Fernanda Palma/Augusto Silva Dias/Paulo Sousa Mendes (org.), Direito Sancionatório das autoridades reguladoras, Coimbra: Coimbra Editora, 2009, p. 177 e ss BELEZA, TERESA PIZARRO/PINTO, FREDERICO DE LACERDA DA COSTA O regime legal do erro e as normas penais em branco, Coimbra: Almedina, 1999 BOLINA, HELENA MAGALHÃES «A revisão das Directivas do abuso de mercado: novo âmbito, o mesmo regime», in Cadernos do Mercado de Valores Mobiliários, número especial de Homenagem a Amadeu Ferreira, vol. II, 2015, p. 11-28. --- «A manipulação de mercado e o abuso de informação na nova directiva sobre abuso de mercado (2003/6/CE)» in Cadernos do Mercado de Valores Mobiliários 18 (2004), p. 62-71 --- «O Direito ao silêncio e o estatuto dos supervisionados no mercado de valores mobiliários», Revista da Concorrência e Regulação 11/12 (2012), p. 383-427 CARVALHO, JOSÉ TOMÉ DE - «Direito Penal Societário», in Julgar 9 (2009), p. 203-232 CORREIA, João Conde Da proibição do confisco à perda alargada, Lisboa: INCM, 2012 COSTA JOSÉ DE FARIA Direito Penal Económico, Coimbra: Quarteto, 2003 COSTA, JOSÉ DE FARIA/RAMOS, MARIA ELISABETE O crime de abuso de informação privilegiada, Coimbra: Coimbra Editora, 2006 DIAS, AUGUSTO SILVA Ramos emergentes do Direito Penal relacionados com a protecção do futuro (ambiente, consumo e genética humana), Coimbra Editora, Coimbra, 2008 DIAS, J. FIGUEIREDO/ANDRADE, M. COSTA/PINTO, FREDERICO COSTA - Supervisão, direito ao silêncio e legalidade da prova, Almedina, Coimbra, 2009 DUARTE, RUI PINTO - «O Jogo e o Direito», in Themis 3 (2001), p. 69 e ss. MENDES, PAULO DE SOUSA Anotação ao Título VII do CSC in António Menezes Cordeiro (coord.), Código das Sociedades Comerciais Anotado, Coimbra: Almedina, 2009, p. 1241 e ss. 8
PIÇARRA, Nuno - «A jurisprudência do Tribunal de Justiça da União Europeia em matéria de jogos de fortuna ou azar: tendências, tensões e paradoxos», in Desporto & Direito 23 (2011), 165-225 PINTO, FREDERICO DE LACERDA DA COSTA «Crimes no sistema financeiro: o mapa legal e a adequação da tutela penal», in Infracções Económicas e Financeiras: Estudos de Economia e Direito, Coimbra: Coimbra Editora, 2013, p. 469-483 --- O novo regime dos crimes e contra-ordenações no Código dos Valores Mobiliários, Coimbra: Almedina, 2000 --- «O ílicito de mera ordenação social e a erosão do princípio da subsidiariedade da intervenção penal», in RPCC, 7 (1997) p. 7-100 --- «A tutela dos mercados de valores mobiliários e o regime do ilícito de mera ordenação social» in Instituto dos Valores Mobiliários (org.), Direito dos Valores Mobiliários, vol. I, Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 285 a 321 ---- «A supervisão no novo Código dos Valores Mobiliários» in Cadernos do Mercado de Valores Mobiliários, nº 7 (2000), p. 89-103 --- «Tendências da jurisprudência sobre contra-ordenações no âmbito dos mercados de valores mobiliários (Estatuto processual da CMVM na fase de impugnação judicial e critérios de censurabilidade do erro sobre a ilicitude)» in Revista da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, volume XLI, nº 1, 2000, p. 299-313 --- «As codificações sectoriais e o papel das contra-ordenações na organização do Direito Penal secundário» in Themis 5 (2002), p. 87-100 --- «Falsificação de informação financeira nas sociedades abertas» in Cadernos do Mercado de Valores Mobiliários, 16 (2003), p. 99-135 --- «Direito Penal Tributário» (nótula), Revista Penal 27 (2011), p. 250 e ss. --- «Intermediação excessiva», in Estudos de Homenagem ao Professor Doutor Carlos Ferreira de Almeida, Vol. I, Coimbra: Almedina, 2011, p. 755 e ss RODRIGUES, ANABELA MIRANDA Direito Penal Europeu Emergente, Coimbra: Coimbra Editora, 2008. 9
SILVA, ISABEL MARQUES DA SILVA Regime Geral das infracções tributárias, 3.ª edição, Cadernos IDEFF, Coimbra: Almedina, 2010. SOUSA, SUSANA AIRES DE Os crimes fiscais, Coimbra: Coimbra Editora, 2006 SCHÜNEMANN, BERND - «Responsabilidad penal en el marco de la empresa. Dificultades relativas à la individualización de la imputación», in Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, vol. LV (2002), p. 9 e ss SCHÜNEMANN, BERND/SUÁREZ GONZALEZ, CARLOS (org.) Bausteine des Europäischen Wirtschaftsstrafrechts (Madrid-Symposium für Klaus Tiedmann), Carl Heymanns Verlag, München, 1994 [Existe tradução em castelhano: Hacia un Derecho Penal Económico Europeo, Jornadas en honor del Professor Klaus Tiedemann, Boletin Oficial del Estado, Madrid, 1995] TIEDMANN, KLAUS Poder Económico y Delito, Barcelona: Ariel, 1985 (ou edição posterior) VEIGA, ALEXANDRE BRANDÃO DA Crime de manipulação, defesa e criação de mercado, Coimbra: Almedina, 2001 10