INSTITUTO RUI BARBOSA

TERMO DE CONVÊNIO QUE ENTRE SI CELEBRAM O DO ESTADO DE RONDÔNIA E O INSTITUTO RUI BARBOSA - IRB, PARA O APOIO TÉCNICO E FINANCEIRO À EXECUÇÃO DO PROGRAMA NACIONAL DE MODERNIZAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLE EXTERNO DOS ESTADOS, DO DISTRITO FEDERAL E DOS MUNICÍPIOS BRASILEIROS PROMOEX. O DO ESTADO DE RONDÔNIA, doravante denominado TCE/RO, com sede a Av. Presidente Dutra, 4229 Pedrinhas Porto Velho-RO, inscrito no CNPJ/MF sob o nº 04.80.22/000-0, neste ato representado pelo seu Presidente, o Senhor José Euler Potyguara Pereira de Mello, CPF n.º 075.25.702-78, RG n.º 3.384.587 SSP/RJ e o INSTITUTO RUI BARBOSA, com sede na Rua Bulcão Viana, n 90, em Florianópolis, inscrito no CNPJ/MF sob n.º 58.723.800/000-0, doravante denominado IRB, representado neste ato por seu Presidente, o Senhor Salomão Ribas Junior, Conselheiro do Tribunal de Contas do Estado de Santa Catarina, domiciliado funcionalmente na Rua Bulcão Viana, 90, Centro, em Florianópolis SC, inscrito no Cadastro de Pessoas Físicas sob o n.º 046.833.587-00, portador da Cédula de Identidade n.º 93347-SSP/SC, que em conjunto doravante serão denominados Partícipes, resolvem celebrar entre si o presente Termo de Convênio, que se regerá pela legislação vigente e mediante as cláusulas e condições seguintes. CLÁUSULA PRIMEIRA - DO OBJETO Este Termo tem por objeto estabelecer a cooperação entre o TCE/RO e o IRB para o apoio técnico e financeiro com vistas às ações de coordenação dos Tribunais de Contas participantes do PROGRAMA DE MODERNIZAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLE EXTERNO DOS ESTADOS, DO DISTRITO FEDERAL E DOS MUNICÍPIOS BRASILEIROS - PROMOEX, na implementação dos produtos previstos nos subcomponentes.. Desenvolvimento de vínculos interinstitucionais entre os TCs e destes com o Governo Federal;.2. Redesenho dos procedimentos do Controle Externo contemplando o cumprimento da LRF;.3. Políticas e gestão de soluções compartilhadas de Tecnologia da Informação, em conformidade com as normas e procedimentos previstos pelo Contrato de Empréstimo 628-OC/BR e seus anexos, pelo Regulamento Operacional do Programa ROP, pelo Plano Operacional Anual POA, pelo Plano de Trabalho e o disposto na alínea r, da Cláusula Terceira do Termo de Convênio celebrado entre o TCE/RO e a União, por meio do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

CLÁUSULA SEGUNDA - DAS OBRIGAÇÕES COMUNS DOS PARTÍCIPES O TCE/RO e o IRB conduzirão conjuntamente os trabalhos em conformidade com as normas e procedimentos previstos pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento no ROP, no Contrato de Empréstimo, bem como seus anexos, nos Planos Operacionais Anuais POA s e no Plano de Trabalho. PARÁGRAFO PRIMEIRO - Serão proporcionados, com a necessária presteza, através de solicitações recíprocas, orientações e esclarecimentos suplementares, necessários à execução dos trabalhos e à emissão dos relatórios pertinentes a este Termo de Convênio. PARÁGRAFO SEGUNDO - Os Partícipes deverão anualmente estabelecer uma programação mínima de atividades relativas ao presente Convênio, observado o Plano de Trabalho. PARÁGRAFO TERCEIRO - Os Partícipes assegurarão aos seus representantes designados, a qualquer tempo, o acesso à documentação necessária à efetivação das atividades previstas neste Termo. CLÁUSULA TERCEIRA - DAS OBRIGAÇÕES DO TCE/RO São obrigações do TCE/RO:. designar servidor responsável para supervisionar a execução do Convênio, o uso e a qualidade das informações prestadas ao IRB; 2. transferir recursos ao IRB, conforme previsto no Plano Operacional Anual POA; 3. disponibilizar as informações necessárias para execução do objeto do presente Termo de Convênio; 4. participar, através de seus representantes, das reuniões técnicas e fóruns previstos no Plano de Trabalho anexo; 5. exigir as prestações de contas na forma e nos prazos fixados neste instrumento; 6. receber o objeto do convênio, quando concluído, nos termos avençados, atestando sua efetiva execução. CLÁUSULA QUARTA - DAS OBRIGAÇÕES DO IRB São obrigações do IRB:. designar responsável para supervisionar a execução do Convênio, o uso e a qualidade das informações prestadas pelo TCE/RO; 2. aplicar as informações recebidas do TCE/RO na execução do presente Termo de Convênio; 3. aplicar recursos recebidos pelo TCE/RO na execução do objeto do Convênio; 4. prestar contas dos valores recebidos do TCE/RO para execução do presente Termo de Convênio; Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

5. comunicar, tempestivamente, os fatos que poderão ou estão a afetar a execução normal do convênio para permitir a adoção de providências imediatas pelo TCE/RO CLÁUSULA QUINTA - DA RESPONSABILIDADE O TCE/RO e o IRB responderão pelo conteúdo técnico dos trabalhos executados por força do presente Termo de Convênio e assumirão total responsabilidade pela qualidade do mesmo assim como pelas obrigações que da execução decorrerem, na medida dos compromissos assumidos por intermédio deste Convênio. CLÁUSULA SEXTA DOS VALORES O PRESENTE termo de Convênio importa no valor total de R$ 57.523,00 (cinqüenta e sete mil, quinhentos e vinte e três reais), que serão distribuídos em conformidade com os Planos Operacionais Anuais POAs, previstos para serem implementados durante o prazo de vigência deste Convênio, sendo que o repasse para os exercícios de 2007 e 2008, se fará através de Termos Aditivos. O TCE/RO efetuará o desembolso dos valores conforme o estabelecido no Plano Operacional Anual POA, no montante de R$ 9.694,00 (nove mil, seiscentos e noventa e quatro reais), para o exercício de 2006, em duas parcelas de valores iguais, sendo a primeira em 0 de novembro de 2006 e, a segunda em 0 de dezembro de 2006. GRUPO Distribuição por Subcomponente (3 anos) Distribuição por Subcomponente (2006). R$ 6.435,00. R$ 4.0,00 TCE/RO.2 R$ 20.544,00.2 R$ 3.224,00.3 R$ 20.544,00.3 R$ 2.360,00 Total R$ 57.523,00 Total R$ 9.694,00 FONTE:Projeto de Modernização do TCE/RO. PARÁGRAFO PRIMEIRO - Os valores deverão ser depositados, em nome do IRB, na conta n 03/30949-4, da agência n 078, da Caixa Econômica Federal, a qual será utilizada exclusivamente para movimentação dos recursos deste Convênio, sempre através de cheque nominal individualizado ou ordem bancária, transferência eletrônica disponível ou outra modalidade de saque autorizada pelo Banco Central do Brasil, em que fiquem identificados sua destinação e, no caso de pagamento, o credor. PARÁGRAFO SEGUNDO - Os saldos do Convênio, enquanto não utilizados, serão obrigatoriamente aplicados em cadernetas de poupança, ou em fundo de aplicação financeira de curto prazo ou operação de mercado aberto Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

lastreada em títulos da dívida pública, quando a utilização dos mesmos verificar-se em prazos menores que um mês. PARÁGRAFO TERCEIRO - As receitas financeiras auferidas na forma do parágrafo anterior serão obrigatoriamente computadas a crédito do Convênio e aplicadas, exclusivamente, no objeto de sua finalidade, devendo constar de demonstrativo específico que integrará as prestações de contas do ajuste. PARÁGRAFO QUARTO - Os saldos financeiros remanescentes, inclusive os provenientes das receitas obtidas das aplicações financeiras realizadas, serão devolvidos ao TCE/RO, quando da conclusão, denúncia, rescisão ou extinção deste Convênio, no prazo improrrogável de 60 (sessenta) dias do evento. PARÁGRAFO QUINTO - A não execução do objeto ou a aplicação dos recursos de forma diversa da estabelecida neste Termo de Convênio ensejará a obrigatoriedade de restituição dos valores, devidamente corrigidos, ao TCE/RO. CLÁUSULA SÉTIMA DA PRESTAÇÃO DE CONTAS A prestação de contas obedecerá a forma prevista na Instrução Normativa STN 0/997, artigos 28 a 3 e 32 a 35, Prestação de Contas Final e Parcial, respectivamente, no prazo de até 60 dias contados do final do exercício financeiro em que ocorreu a liberação dos mesmos. PARÁGRAFO ÚNICO - A não apresentação, no prazo exigido, da prestação de contas parcial ou final, ensejará a obrigatoriedade de restituição dos valores, na forma prevista no parágrafo quinto da cláusula sétima. CLÁUSULA OITAVA - DA DOTAÇÃO ORCAMENTÁRIA As despesas deste Termo de Convênio correrão por conta do item orçamentário 0.22.262.36- Fortalecimento Integ. Modernização- PROMOEX - 3390-35 / Consultoria (Lei Estadual nº 584, de 0/02/2006 DOE n.º 446, de 0/02/2006. CLÁUSULA NONA - DA EFICÁCIA E DA VIGÊNCIA Este Termo de Convênio terá vigência de 3 (três) anos a partir da data de sua publicação, podendo ser prorrogada mediante aditamento, limitada ao prazo de vigência do PROMOEX. CLÁUSULA DÉCIMA - DA DENÚNCIA E DA RESCISÃO O presente Termo poderá ser denunciado por qualquer dos Partícipes, dando-se notificação ao outro com pelo menos sessenta dias de antecedência e poderá ser rescindido a qualquer momento por inadimplemento de qualquer de suas cláusulas e condições, sem prejuízo da Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

apuração de responsabilidades financeiras assumidas e correspondentes ao período anterior à comunicação da intenção de denúncia. CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA DOS DOCUMENTOS INTEGRANTES DESTE CONVÊNIO Integram este Convênio o Contrato de Empréstimo 628-OC/BR, o Regulamento Operacional do Programa ROP, o Plano Operativo Anual do TCE/RO POA, o Convênio celebrado entre o TCE/RO e o Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão e o Plano de Trabalho. CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA - DAS DISPOSIÇÕES FINAIS Os casos omissos serão resolvidos de comum acordo pelos Partícipes mediante aditamento. CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA DO FORO Fica eleito o Foro da Comarca da Capital do Estado de Rondônia, com renúncia expressa a qualquer outro, por mais privilegiado que seja, para dirimir as dúvidas oriundas deste Convênio e que não forem resolvidas por comum acordo dos partícipes. E, por estarem justos e acertados, os Partícipes firmam o presente em duas vias de igual teor e forma para um só efeito. Porto Velho, em de outubro de 2006 Conselheiro JOSÉ EULER POTYGUARA PEREIRA DE MELLO Presidente do DO ESTADO DE RONDÔNIA Conselheiro SALOMÃO RIBAS JUNIOR Presidente do INSTITUTO RUI BARBOSA TESTEMUNHAS: Nome: CPF: Nome: CPF: Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

ANEXO I PLANO DE TRABALHO DO CONVÊNIO CELEBRADO EM ENTRE O INSTITUTO RUI BARBOSA E O DO ESTADO DE RONDÔNIA - DADOS CADASTRAIS Órgão/Entidade Proponente INSTITUTO RUI BARBOSA - IRB Endereço Rua Bulcão Vianna, 90 Centro Cidade U.F. Florianópolis SC Conta Corrente Banco 03/30949-4 04 Nome do Responsável Salomão Ribas Junior C.I./Órgão Expedidor 93347-SSP-SC Endereço Rua Bulcão Vianna, 90 Home Page www.irbcontas.org.br 2 - DESCRIÇÃO DO PROJETO Título do Projeto C.E.P. 88020-60 Agência 078 Cargo Conselheiro TCE/SC e-mail irb@tce.sc.gov.br Coordenação da participação dos Tribunais de Contas no PROMOEX e Implementação de Produtos do Componente Nacional do PROMOEX C.N.P.J. 58.723.800/000-0 DDD/Telefone (48) 322-362 Praça de Pagamento Florianópolis - SC C.P.F. 046.833.587-00 Função Presidente do IRB C.E.P. 88020-60 Período de Execução Início Término 03 anos Identificação do Objeto Realização de ações visando à coordenação da participação dos Tribunais de Contas no PROMOEX e para a implantação da Rede e o Portal Nacional dos TCs, o desenvolvimento dos padrões de comunicação entre sistemas e o compartilhamento de soluções em Tecnologia da Informação. INFORMAÇÕES FINANCEIRAS (em R$) Valor a ser transferido por TOTAL 2006 Subcomponente Subcomponente. Subcomponente.2 Subcomponente.3 R$ 6.435,00 R$ 20.544,00 R$ 20.544,00 R$ 4.0,00 R$ 3.224,00 R$ 2.360,00 Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

Justificativa da Proposição A celebração do convênio visa à execução do Programa de Modernização do Sistema de Controle Externo dos Estados, Distrito Federal e Municípios Brasileiros PROMOEX, cuja finalidade é fortalecer o sistema de controle externo como instrumento de cidadania e de efetiva, transparente e regular gestão dos recursos públicos, tendo por propósito o fortalecimento institucional e modernização do sistema de controle externo, pelo incremento da eficácia, eficiência e efetividade das ações de controle e dos mecanismos de articulação social. Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

3 - DAS METAS: Durante a execução do Convênio buscar-se-á atingir as seguintes metas: Metas Quantitativas Componente (C ) Fortalecimento e integração dos Tribunais de Contas no âmbito nacional. Rede nacional dos TCs e destes com o Governo Federal, utilizando 50% dos conceitos e procedimentos comuns pactuados, implementada em 3 anos. Subcomponente. (SC.) Desenvolvimento de vínculos interinstitucionais entre os Tribunais de Contas e destes com o Governo Federal 70% dos TCs interligados à Rede Nacional dos Tribunais e ao Portal dos TCs ao final da primeira fase do PROMOEX (3 anos). Subcomponente.2 (SC.2) Redesenho dos procedimentos de Controle Externo, contemplando o cumprimento da Lei de Responsabilidade Fiscal o 60% dos TCs disponibilizando tempestivamente à STN os dados dos relatório de gestão fiscal e dos relatórios resumidos de execução orçamentária. o 70% do pontos de controle previstos na LRF conceitualmente padronizados até o final da primeira fase do programa. Metas Qualitativas Coordenação, realização e participação em reuniões nos níveis estratégico e operacional para a coordenação do programa. Divulgação dos resultados das reuniões. Coordenação e realização de fóruns e reuniões técnicas nacionais para a concepção e validação das propostas de Rede e Portal. Divulgação dos resultados dos fóruns e reuniões técnicas realizados. Coordenação e formação de grupos de trabalho. Levantamento de informações sobre a situação atual dos TCs e das necessidades para implantação da Rede Nacional e do Portal dos TCs. Promoção de capacitação técnica de usuários, técnicos e gestores da Rede e Portal. Coordenação e realização de fóruns e reuniões técnicas nacionais para a padronização conceitual dos dados previstos na LRF. Divulgação dos resultados dos fóruns e reuniões técnicas realizados. Coordenação e formação de grupos de trabalho. Levantamento de informações sobre a situação atual dos TCs e das necessidades para implantação da padronização dos dados da LRF. Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

Subcomponente.3 (SC.3) Política e gestão de soluções compartilhadas de Tecnologia de Informação Pelo menos 30% dos TCs utilizando soluções compartilhadas de TI até o final do Programa. Promoção de capacitação técnica a respeito da padronização conceitual. Coordenação e realização de fóruns e reuniões técnicas nacionais para o compartilhamento de soluções em TI. Divulgação dos resultados dos fóruns e reuniões técnicas realizados. Coordenação e formação de grupos de trabalho. Levantamento de informações sobre a situação atual dos TCs e das necessidades para implantação das soluções a serem compartilhadas. Promoção de capacitação técnica de usuários, técnicos e gestores de TI. Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

4 - DA EXECUÇÃO: A execução do futuro Convênio, processar-se-á mensal e sucessivamente, englobando as fases de a) recebimento dos recursos; b) aplicação dos recursos com as despesas do Convênio; c) prestação de contas. Ao final do exercício incluir-se-á ainda a fase de devolução dos recursos residuais à entidade Concedente. Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

5 DA APLICAÇÃO DOS RECURSOS: Meta Etapa Especificação Indicador físico Duração Unidade Qtde Início Termino C Rede nacional dos TCs e destes com o Governo Federal, utilizando 50% dos conceitos e procedimentos comuns pactuados, implementada em 3 anos. SC. 70% dos TCs integrados à Rede Nacional dos Tribunais e ao Portal dos TCs ao final da primeira fase do PROMOEX (3 anos). SC.2 60% dos TCs disponibilizando tempestivamente à STN os dados dos Relatórios de Gestão Fiscal e dos Relatórios Resumidos de Execução Orçamentária. 70% dos pontos de controle previstos na LRF conceitualmente padronizados até o final da primeira fase do programa SC.3 Pelo menos 30% dos Tribunais de Contas utilizando soluções compartilhadas de TI até o final do Programa. Realização de reuniões dos Comitês Deliberativo e Técnico do PROMOEX 2 3 4 5 6 7 2 3 4 5 6 2 3 4 5 Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico Realização de Técnica Proposição de modelo de REDE e PORTAL e plano de trabalho para implementação Contratação serviços Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico Proposição de modelo de sistema e plano de trabalho Contratação serviços Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico Proposição de modelo de compartilhamento Realização de Técnica Realização de Fórum Técnico reunião 2 jun. 2006 abr. 2009 Fórum Consultoria Fórum Fórum Aplicativo TI Fórum Fórum Fórum 2 4 2 4 2 maio 2006 jun. 2006 jul. 2006 out. 2006 abr. 2007 jun. 2007 jul 2006 ago. 2006 out. 2006 abr. 2007 jun. 2007 ago. 2006 maio 2007 ago. 2007 out. 2007 maio 2006 jun. 2006 jul. 2006 mar. 2007 dez. 2008 dez. 2008 jul. 2006 ago. 2006 dez. 2008 dez. 2008 ago. 2006 maio 2007 ago. 2007 mar. 2008 Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

6 - DO CRONOGRAMA DE DESEMBOLSO: 2006 () Meta Categoria Econômica Fev. Mar. Abr. Maio Jun. Ago. Set. Out. Nov Dez. Total SC. SC.2 SC.3 D. Corrente D. Corrente D. Corrente Total: R$ 9.694,00 (nove mil, seiscentos e noventa e quatro reais) 2007 (2) Meta Categoria Econômica R$ 2.055,00 R$.62,00 R$.80,00 R$ 2.055,00 R$.62,00 R$.80,00 R$ 4.0,00 R$ 3.224,00 R$ 2.360,00 Fev. Mar. Abr. Maio Jun. Ago. Set. Out. Nov. Dez. Total SC. SC.2 SC.3 D. Corrente D. Corrente D. Corrente R$ 3.08,00 R$ 4.330,00 R$ 4.546,00 Total: R$ 23.94,00 (vinte e três mil, novecentos e quatorze reais) 2008 (2) Meta Categoria Econômica SC. D. Corrente SC.2 D. Corrente SC.3 D. Corrente R$ 3.08,00 R$ 4.330,00 R$ 4.546,00 Fev. Mar. Abr. Maio Jun. Ago. Set. Out. Nov. Dez. R$ 3.08,00 R$ 3.082,00 R$ 4.330,00 R$ 4.330,00 R$ 4.546,00 R$ 4.546,00 Total: R$ 23.95,00 (vinte e três mil, novecentos e quinze reais) Obs. Considerar valores previstos no POA 2006 divididos em duas parcelas Obs 2. Considerar valores previstos no PROJETO divididos em duas parcelas em cada ano R$ 6.62,00 R$ 8.660,00 R$ 9.092,00 Total R$ 6.63,00 R$ 8.660,00 R$ 9.092,00 Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902

7 OUTROS REQUISITOS Constam em anexo a este documento: Contrato de Empréstimo 628-OC/BR Regulamento Operacional - ROP Plano Operativo Anual - POA Instrução Normativa STN nº /97 e alterações 8 DECLARAÇÃO Na qualidade de representante legal do proponente, declaro, para fins de prova junto à Secretaria Estadual da Fazenda para os efeitos e sob as penas do art. 299 do código penal, que inexiste qualquer débito em mora ou situação de inadimplência com o Tesouro Estadual ou qualquer órgão ou entidade da Administração Pública Estadual, que impeça a transferência de recursos oriundos de dotações consignadas nos orçamentos do Estado de Rondônia, na forma deste Plano de Trabalho. Florianópolis, de outubro de 2006 Conselheiro Salomão Ribas Junior Presidente do IRB 9 - APROVAÇÃO PELO CONCEDENTE Aprovado. Porto Velho, de outubro de 2006 Conselheiro José Euler Potyguara Pereira de Mello Presidente do TCE/RO Tel.: (0**69) 32-9020 Fax.: (069) 32-902