Sumário APRESENTAÇÃO... 17 Nota à 2ª edição... 19 LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS... 21 Ponto 1 Introdução... 23 Ponto 2 Inquérito Policial... 27 2.1 Sistema acusatório e sistema inquisitório (ou inquisitivo)... 27 2.2 Considerações gerais... 29 2.3 Conceito... 33 2.4 Natureza jurídica... 34 2.5 Finalidade... 34 2.6 Características... 35 2.6.1 Escrito... 35 2.6.2 Sigiloso... 35 2.6.3 Inquisitivo... 37 2.6.4 Oficial... 38 2.6.5 Obrigatório... 38 2.6.6 Unidirecional... 40 2.6.7 Discricionário... 41 2.6.8 Dispensável... 41 2.6.9 Temporário... 41 2.6.10 Autoritariedade... 42 2.7 Condenação penal com base exclusiva em inquérito policial... 42 2.8 Nulidade no inquérito policial e contaminação da ação penal... 43 2.9 Litispendência... 43 2.9.1 Impossibilidade de litispendência entre inquérito policial e ação penal... 43 2.9.2 Tramitação simultânea de inquéritos idênticos (exceção de pré-litispendência)... 43 2.10 Valor probatório do inquérito... 44 Ponto 3 Execução das Atividades de Polícia Judiciária... 45 3.1 Da instauração do inquérito policial... 45 3.2 Das notitiae criminis... 46 3.2.1 Classificação das notitiae criminis... 46 3.2.1.1 Notitia criminis de cognição imediata (ou espontânea)... 46 3.2.1.2 Notitia criminis de cognição mediata (indireta)... 46 3.2.1.3 Notitia criminis de cognição coercitiva... 46 3.2.2 Notitia criminis envolvendo autoridades com foro por prerrogativa de função... 46 7
Bruno Fontenele Cabral e Rafael Pinto Marques de Souza 3.2.3 Notitia criminis anônima... 47 3.2.4 Notitia criminis relacionada a crimes de ação penal pública condicionada à representação do ofendido... 50 3.2.5 Notitia criminis relacionada a crimes de ação penal pública condicionada à requisição do Ministro da Justiça... 51 3.2.6 Notitia criminis relacionada a crimes de ação penal privada... 51 3.2.7 Notitia criminis relacionada à prática de crime eleitoral... 51 3.2.8 Notitia criminis relacionada a prática de crime de responsabilidade... 52 3.3 Dos prazos... 52 3.3.1 Prorrogação do prazo para conclusão da investigação (art. 10 do CPP)... 54 3.3.2 Prorrogação de prazo para conclusão de inquérito policial (Lei nº 11.343/06)... 54 3.3.3 Prioridade na tramitação de inquéritos policiais... 54 3.3.4 Tramitação direta do inquérito policial entre a Polícia Federal e o MPF... 55 3.4 Das intimações... 56 3.4.1 Noções gerais... 56 3.4.2 Formas... 56 3.4.3 Desobediência à intimação... 59 3.4.4 Mudança de endereço do intimando... 59 3.4.5 Intimando enfermo... 60 3.5 Das inquirições e das testemunhas... 60 3.5.1 Das pessoas que podem se recusar a depor... 60 3.5.2 Das pessoas proibidas de depor... 61 3.5.3 Do compromisso legal... 61 3.5.4 Da incomunicabilidade das testemunhas e do falso testemunho... 61 3.5.5 Número de testemunhas... 62 3.5.6 Do procedimento para a inquirição... 62 3.5.7 Incidentes na inquirição de testemunhas... 63 3.5.8 Acareação... 64 3.5.9. Investigado que resolve mentir sobre sua identidade... 64 3.5.10 Inquirição de informante como testemunha... 65 3.6 Avocação... 66 3.7 Da vista dos autos do inquérito policial ao Ministério Público... 66 3.8 Impedimento e suspeição da autoridade policial... 67 3.9 Providências dos arts. 6º e 7º do CPP... 69 Ponto 4 BUSCA E APREENSÃO... 71 4.1 Conceito... 71 4.2 Objeto... 72 4.3 Espécies (ou modalidades)... 73 4.3.1 Busca domiciliar... 73 4.3.1.1 Busca domiciliar sem autorização judicial... 73 4.3.1.1.1 Busca domiciliar sem autorização judicial com o consentimento livre e expresso do morador... 73 4.3.1.1.2 Busca domiciliar sem autorização judicial em caso de flagrante delito... 73 4.3.1.1.3 Busca domiciliar sem autorização judicial em caso de desastre ou para prestar socorro... 76 8
Sumário 4.3.1.2 Busca domiciliar com autorização judicial (somente durante o dia)... 76 4.3.2 Busca pessoal... 78 4.3.3 Busca em veículos... 79 4.3.4 Busca em escritórios de advocacia... 79 4.3.5 Busca em estabelecimentos comerciais... 80 4.3.6 Busca em estabelecimento de habitação coletiva (hotéis)... 82 4.3.7 Busca em residência oficial ou particular de diplomatas e cônsules... 82 4.3.8 Busca e apreensão de materiais perigosos... 83 4.4 Mandado de busca e apreensão... 84 4.5 Execução da busca domiciliar... 84 4.6 Busca domiciliar à noite para instalação de escuta ambiental... 87 Ponto 5 MEDIDAS JUDICIAIS CONTRA AÇÕES POLICIAIS... 89 5.1 Habeas Corpus... 89 5.2 Mandado de Segurança... 91 5.3 Habeas Data... 92 5.4 Reclamação constitucional... 93 Ponto 6 MEDIDAS ADMINISTRATIVAS CONTRA AÇÕES POLICIAIS... 95 Ponto 7 EXAMES PERICIAIS... 97 7.1 Do perito oficial... 98 7.2 Do assistente técnico... 98 7.3 Das interceptações telefônicas... 98 7.4 As perícias na fase de inquérito policial... 101 Ponto 8 CARTA PRECATÓRIA... 103 Ponto 9 COOPERAÇÃO POLICIAL INTERNACIONAL... 105 Ponto 10 COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL... 107 10.1 Cooperação jurídica internacional ativa... 107 10.2 Cooperação jurídica internacional passiva... 108 Ponto 11 INDICIAÇÃO e interrogatório... 111 11.1 Indiciamento direto... 111 11.2 Indiciamento por qualificação indireta... 113 11.3 Incomunicabilidade do indiciado... 114 11.4 Indiciamento de autoridades com foro por prerrogativa de função... 114 11.5 Indiciamento após o recebimento da denúncia... 115 11.6 Indiciamento de pessoa jurídica... 116 11.7 Indiciamento nas infrações de menor potencial ofensivo... 119 11.8 Indiciamento e constrangimento ilegal... 120 9
Bruno Fontenele Cabral e Rafael Pinto Marques de Souza 11.9 Cancelamento de indiciamento pela autoridade policial (Desindiciamento)... 122 11.10 Cancelamento do indiciamento por determinação do Ministério Público... 123 11.11 Cancelamento do indiciamento por determinação do Poder Judiciário... 123 11.12 Impossibilidade da realização de indiciamento pela Polícia Legislativa da Câmara dos Deputados e do Senado Federal... 123 11.13 Indiciamento de servidor público e afastamento caute lar das funções... 124 Ponto 12 RELATÓRIO... 127 Ponto 13 DA PRISÃO, DAS MEDIDAS CAUTELARES E DA LIBERDADE PROVISÓRIA... 129 13.1 Generalidades... 129 13.2 Normas para cumprimento de mandado de prisão... 130 13.3 Prisão em flagrante... 134 13.3.1 Espécies de flagrante... 135 13.3.1.1 Flagrante próprio ou real... 135 13.3.1.2 Flagrante impróprio (quase flagrante ou flagrante quase real).. 135 13.3.1.3 Flagrante presumido... 135 13.3.1.4 Flagrante preparado ou provocado ( delito putativo por obra do agente provocador )... 135 13.3.1.5 Flagrante esperado... 135 13.3.1.6 Flagrante forjado... 136 13.3.1.7 Flagrante retardado, diferido, postergado, de ação controlada ou discricionário... 136 13.3.2 Procedimento... 136 13.4 Prisão preventiva... 140 13.4.1 Pressupostos... 141 13.4.2 Condições de admissibilidade... 142 13.5 Prisão domiciliar (prisão substitutiva de prisão preventiva)... 143 13.6 Prisão temporária... 143 13.7 Prisão especial... 144 13.8 Prisão de magistrados, membros do Ministério Público e advogados... 146 13.9 Imunidades parlamentares... 148 13.10 Imunidades diplomáticas e consulares... 149 13.11 Da Liberdade provisória... 150 13.11.1 Liberdade provisória obrigatória... 150 13.11.2 Liberdade provisória permitida... 150 13.11.3 Liberdade provisória vedada por lei (modalidade de prisão ex lege)... 150 13.11.4 Liberdade provisória com vinculação... 158 13.11.5 Liberdade Provisória com Fiança (com alterações da Lei nº 12.403/11). 159 13.12 Outras medidas cautelares diversas da prisão... 161 Ponto 14 DO ARQUIVAMENTO DO INQUÉRITO POLICIAL... 163 14.1 Da iniciativa para a propositura do arquivamento do inquérito policial... 163 14.2 Natureza jurídica do arquivamento... 163 14.3 Dos tipos de arquivamento de inquérito policial... 164 14.3.1 Arquivamento explícito... 164 10
Sumário 14.3.2 Arquivamento implícito... 164 14.3.3 Arquivamento indireto... 164 14.4 Da decisão de arquivamento do inquérito policial... 164 14.4.1 Autoridade competente para determinar o arquivamento... 164 14.4.2 Dos efeitos da decisão de arquivamento... 164 14.4.3 Do recurso contra a decisão de arquivamento do inquérito... 165 14.4.4 Desarquivamento do inquérito policial... 165 14.5 Arquivamento versus trancamento do inquérito policial... 166 14.6 Procedimentos de arquivamento... 166 14.6.1 Arquivamento na Justiça Estadual... 166 14.6.2 Arquivamento na Justiça Federal, Distrital e na Justiça Militar Federal... 167 14.6.3 Arquivamento na Justiça Eleitoral... 167 14.7 Arquivamento de inquérito em que figure pessoa indiciada... 167 Ponto 15 CAPACIDADE POSTULATÓRIA DA AUTORIDADE POLICIAL... 171 Ponto 16 ATOS INFRACIONAIS PRATICADOS POR CRIANÇAS E ADOLESCENTES... 175 Ponto 17 COISAS APREENDIDAS... 179 17.1 Normas de segurança dos depósitos... 179 17.2 Substâncias entorpecentes... 181 17.3 Bens e valores relacionados ao tráfico de drogas... 182 17.4 Bens provenientes de contrabando e descaminho... 183 17.5 Armas de fogo, acessórios e munições... 183 17.6 Dinheiro em espécie... 184 17.7 Títulos de crédito... 184 17.8 Joias e pedras preciosas... 185 17.9 Animais silvestres, produtos perecíveis e madeiras... 185 17.10 Minerais radioativos... 185 17.11 Obras de arte e bens de valor artístico ou cultural... 185 17.12 Agrotóxicos... 186 17.13 Alimentos, cestas básicas e produtos perecíveis em geral... 186 17.14 Restituição de bens apreendidos... 186 17.15 Utilização de bens apreendidos... 187 17.16 Nomeação de depositário de bens apreendidos... 188 17.17 Saneamento do depósito de materiais apreendidos... 188 Ponto18 MEDIDAS ASSECURATÓRIAS... 191 18.1 Medidas assecuratórias de pessoas... 191 18.1.1 Representação pela prisão preventiva (arts. 13 e 311 do CPP)... 191 18.1.2 Representação pela prisão temporária (art. 2º da Lei nº 7.960/89)... 192 18.2 Medidas assecuratórias de bens... 192 11
Bruno Fontenele Cabral e Rafael Pinto Marques de Souza 18.2.1 Representação pela quebra da inviolabilidade de domicílio com a expedição de mandado de busca e apreensão (art. 5º, XI, CF/88 c/c arts. 240 a 250 do CPP)... 192 18.2.2 Representação pelo sequestro de bens do investigado (arts. 126 e 127 do CPP)... 193 18.2.3 Representação pela indisponibilidade de bens relacionados a atos de improbidade administrativa (art. 7º da Lei nº 8.429/92)... 193 18.2.4 Representação pela apreensão e outras medidas assecuratórias relacionadas a bens provenientes da prática dos crimes previstos na Lei nº 11.343/06... 194 18.3 Medidas assecuratórias de direitos... 194 18.3.1 Representação pela quebra de sigilo telefônico (art. 3º da Lei nº 9.296/96)... 195 18.3.2 Representação pela quebra de sigilo bancário ou fiscal (Lei nº 9.034/95, Lei Complementar nº 105/01)... 196 18.3.3 Reconhecimento de pessoas e coisas... 197 18.3.4 Reprodução ou reconstituição simulada dos fatos (art. 7º do CPP)... 198 18.3.5 Representação pelo exame de sanidade mental do investigado (art. 149 do CPP)... 199 18.3.6 Incidente de falsidade (art. 145 do CPP)... 199 18.3.7 Incidente de inutilização de gravação telefônica (art. 9º da Lei nº 9.296/96)... 200 18.3.8 Representação pela adoção de medidas cautelares diversas da prisão (art. 282, 2º, do CPP c/c art. 319 do CPP, com redação dada pela Lei nº 12.403/11)... 200 18.4 Recurso em caso de indeferimento de representação da autoridade policial... 201 Ponto 19 INFRAÇÕES PENAIS DE MENOR POTENCIAL OFENSIVO... 203 Ponto 20 CONTROLE SOBRE AS ATIVIDADES DE POLÍCIA JUDICIÁRIA... 205 20.1 Controle Interno... 205 20.2 Controle externo... 206 20.2.1 Controle externo difuso... 209 20.2.2 Controle externo concentrado... 210 Ponto 21 USURPAÇÃO DAS ATIVIDADES DE POLÍCIA JUDICIÁRIA... 211 21.1 Polícia Rodoviária Federal... 211 21.2 Polícia Militar... 211 21.3 Polícias Legislativas... 214 21.4 Ministério Público... 216 21.5 Riscos da usurpação das atividades de polícia judiciária... 220 21.5.1 A Condenação do Brasil no Caso Escher... 220 Ponto 22 INQUÉRITOS NA LEGISLAÇÃO ESPARSA... 223 22.1 Inquérito judicial e a Lei de Falências (Lei nº 11.101/05)... 223 22.2 Inquérito de expulsão de estrangeiro do território nacional (Lei nº 6.815/80)... 224 12
Sumário 22.3 Inquérito para apuração de falta grave (arts. 853 a 855 da CLT)... 226 22.4 Inquérito policial militar (Decreto nº 1.002/69)... 227 22.5 Inquérito judicial nos casos de autoridades com foro por prerrogativa de função... 229 22.6 Inquérito civil público (Art. 129, III, da CF/88)... 240 Ponto 23 antecedentes criminais... 243 23.1 Abrangência do termo antecedentes criminais... 243 23.2 Diferença entre folha de antecedentes criminais e certidão de antecedentes criminais... 243 23.3 Críticas ao registro de antececentes criminais... 243 23.4 Alteração do art. 20, parágrafo único, do CPP, pela Lei nº 12.681/2012... 244 Ponto 24 elaboração de peças PRÁTICAS de polícia judiciária... 245 24.1 Regras gerais... 245 24.2 Portaria instauradora... 245 24.3 Despachos... 246 24.4 Representações... 246 24.5 Relatório... 247 24.6 Demais peças de polícia judiciária... 248 Ponto 25 OUTROS MODELOS DE INVESTIGAÇÃO CRIMINAL... 249 25.1 juizado de instrução... 249 25.1.1. Vantagens do juizado de instrução... 249 25.1.2 Desvantagens do juizado de instrução... 250 25.2 modelo do promotor investigador... 251 25.2.1 Vantagens do promotor investigador... 251 25.2.2 Desvantagens do promotor investigador... 251 25.3. Modelo do inquérito policial... 252 25.3.1 Vantagens do inquérito policial... 252 25.3.2 Desvantagens do inquérito policial... 253 Ponto 26 polícia judiciária NO DIREITO COMPARADO... 257 26.1 Estados Unidos... 257 26.2 Espanha... 260 26.3 França... 262 CONSIDERAÇÕES FINAIS... 269 REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS... 273 Anexo i Resolução nº 428, de 07 de abril de 2005 CJF... 281 Resolução nº 63, de 26 de junho de 2009 CJF... 282 ANEXO II Portaria nº 1.287, de 30 de junho de 2005 MJ... 285 13
Bruno Fontenele Cabral e Rafael Pinto Marques de Souza Portaria nº 1.288, de 30 de junho de 2005 MJ... 286 Portaria nº 759, de 17 de abril de 2009 MJ... 287 ANEXO III Resolução nº 13, de 02 de outubro de 2006 CNMP... 288 Resolução nº 20, de 28 de maio de 2007 CNMP... 291 ANEXO IV Resolução nº 23.363, de 17 de novembro de 2011 TSE... 294 ANEXO V Nota para Boletim nº 060/2010-SELP/CGCOR/COGER/DPF... 296 Orientação Normativa nº 6, de 05 de maio de 2006 COGER/DPF... 296 Orientação Normativa nº 34, de 23 de outubro de 2009 COGER/DPF... 297 Orientação Normativa nº 36, de 31 de março de 2010 COGER/DPF... 298 Orientação Normativa nº 4, de 10 de setembro de 2010 COGER/DPF... 299 Orientação Normativa nº 43, de 15 de fevereiro de 2011-COGER/DPF... 300 Orientação Normativa nº 44, de 21 de fevereiro de 2011 COGER/DPF... 302 ANEXO VI Resolução nº 77, de 14 de setembro de 2004 CSMPF... 303 Resolução nº 107, de 06 de abril de 2010 CSMPF... 305 Resolução nº 127, de 8 de maio de 2012 CSMPF... 307 ANEXO VII Resolução nº 01, de 26 de março de 2010 CSP/DPF... 312 Resolução nº 02, de 26 de março de 2010 CSP/DPF... 314 ANEXO VIII Forças Armadas e atividade policial... 316 Comando da Marinha... 316 Comando do Exército... 316 Comando da Aeronáutica... 316 ANEXO IX Apreensão de dinheiro sem causa... 317 ANEXO X Dados cadastrais e oponibilidade de sigilo... 319 ANEXO XI MODELOS DE PEÇAS DE POLÍCIA JUDICIÁRIA... 321 Modelo de portaria instauradora de inquérito policial... 322 Modelo de portaria instauradora de inquérito policial... 323 Modelo de representação pela busca e apreensão... 324 Modelo de representação para interceptação de comunicações telefônicas... 326 Modelo de representação pela prisão preventiva... 330 Modelo de representação para sequestro de bens... 332 modelo de termo de apreensão... 335 14
Sumário Modelo de termo de acareação... 336 Modelo de auto de apresentação e apreensão... 337 Modelo de auto de avaliação... 338 Modelo de termo de depósito... 339 Modelo de auto de prisão em flagrante... 340 Modelo de termo de reconhecimento de coisa... 342 Modelo de termo de reconhecimento de pessoa... 343 Modelo de termo de restituição... 344 Modelo de mandado de condução coercitiva... 345 Modelo de mandado de intimação... 346 Modelo de nota de ciência das garantias constitucionais... 347 Modelo de nota de culpa... 348 Modelo de termo circunstanciado de ocorrência... 349 Modelo de portaria de nomeação de perito... 351 Modelo de antecedentes e conduta social... 352 Modelo de termo de compromisso de comparecimento... 354 Modelo de termo de depoimento... 355 Modelo de termo de fiança... 356 Modelo de termo de recebimento de preso... 357 Modelo de laudo preliminar de constatação... 358 Modelo de auto de colheita de material para exame... 359 Modelo de termo ou auto de qualificação indireta... 360 Modelo de auto de resistência... 361 Modelo de boletim de vida pregressa do indiciado... 362 Modelo de termo ou auto de qualificação e interrogatório... 364 Modelo de auto circunstanciado... 365 Modelo de relatório conclusivo de inquérito policial... 366 ANEXO XII Questões de concursos comentadas... 367 Anexo XIII Questões de concursos... 379 15