SCR - Cronograma 2011

1. Introdução O que compõe o cronograma Algumas informações que não são atualmente enviadas nos documentos 3020 e 3030 serão introduzidas no documento 3040, e deverão ser enviadas ao SCR, em cronograma estabelecido nesse documento. O cronograma em questão também detalha outros aspectos do SCR que deverão ser seguidos. Compõe o rol de novas informações que deverão ser enviadas ao SCR através do documento 3040: a. Informações do cliente (atributos da tag <Cli>) I. Faturamento anual b. Informações da operação (atributos da tag <Op>) I. Conta Cosif II. Percentual do indexador III. Valor contratado IV. Dias de atraso da parcela mais atrasada V. Campos IFRS c. Informações sobre transferência de operações I. Informações sobre operações negociadas com pessoa não integrante do SFN com retenção de risco II. Informações sobre valores negociados de operações transferidas III. Precisão nas informações sobre percentual de coobrigação IV. Informações adicionais 1201 e 1202 d. Informações de saída de operações do SCR I. Saída por cessão para dentro do SFN sem coobrigação II. III. IV. Saída por cessão para fora do SFN sem coobrigação Saída por renegociação Saída por baixa de prejuízo V. Saída por liquidação antecipada Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 2

VI. VII. VIII. IX. Saída por pagamento de operações Saída por alteração de contrato ou de modalidade/submodalidade Saída por baixa de limite de identificação Saída por recompra X. Saída por cancelamento de contrato XI. XII. Saída por portabilidade Outras saídas e. Novas modalidades I. Carta de crédito de importação f. Instrumentos registrados em Sistemas de Registro, Liquidação e Custódia I. Informações sobre os títulos representativos das operações g. Certificados ou títulos agregadores registrados em Sistemas de Registro, Liquidação e Custódia I. Informações sobre os certificados ou títulos agregadores de múltiplas operações h. Derivativos I. Informações sobre os derivativos de operações de crédito Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 3

2. Cronograma 2.1. Informações em Produção: Data-Base Fevereiro/2011 2.1.1. Ativação de regras de validação temporariamente desabilitadas As regras que serão reabilitadas são: Regras de Campos Obrigatórios C03 C05 C06 Regras Semânticas S02 S03 S07 S08 S09 Para maiores detalhes sobre essas regras, acessar o link da planilha de críticas no endereço: http://www.bcb.gov.br/?doc3040, no item 4 (Validação do Documento). 2.1.2. Atualizações nos documentos 3020/3030 Ativação completa da característica especial 10 (operações vinculadas) e descontinuação das modalidades 1204 (arrendamento financeiro vinculado) e 1701 (operações de crédito vinculadas). 2.1.3. Uniformização de modalidades entre documentos 3020/3030 e 3040 Farão parte da uniformização de modalidades os seguintes itens: Revisão de modalidades para Cartão de Crédito Novas modalidades para Recebíveis Adquiridos A codificação, descrição e utilização das modalidades referidas podem ser encontradas nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 2 (Leiaute) e 3 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. 2.2. Informações em Homologação DB Jul/2011 e Informações em Produção DB Set/2011 2.2.1. Novas Informações no Documento 3040 Passarão a vigorar os seguintes campos no documento 3040: Valor contratado (Valor original) Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 4

Faturamento anual PJ (*) Também passarão a ser obrigatórios: Informações completas de negociação de operações exceto Valor Negociado O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 1 (Leiaute) e 2 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. 2.3. Informações em Homologação DB Jul/2011 e Informações em Produção DB Nov/2011 2.3.1. Novas Informações no Documento 3040 Passarão a vigorar os seguintes campos no documento 3040: Porte do cliente (pessoa física) 8 faixas do IBGE (*) O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 1 (Leiaute) e 2 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. 2.4. Informações em Homologação DB Jul/2011 e Informações em Produção DB Jan/2012 2.4.1. Novas Informações no Documento 3040 (NR) Valor Negociado nas informações completas de negociação de operações (**) Dias de atraso da parcela mais atrasada O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 1 (Leiaute) e 2 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. (*) Campo cuja regra de validador será aplicada apenas a partir da data da produção assistida como alerta. Nas respectivas datas de produção definitiva estes campos gerarão erros que impedirão a validação do documento. Operações concedidas antes da data de produção definitiva do campo não serão validadas conforme as regras específicas do campo. (NR) (**) Campo cuja regra de validador será aplicada apenas a partir da data da produção assistida como alerta. Nas respectivas datas de produção definitiva estes campos gerarão erros que impedirão a validação do documento. Operações negociadas antes da data de produção definitiva do campo não serão validadas conforme as regras específicas do campo. Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 5

2.5. Informações em Homologação DB Set/2011 e Informações em Produção DB Nov/2011 2.5.1. Novas Informações no Documento 3040 Passarão a vigorar os seguintes campos no documento 3040: Conta Cosif Percentual do Indexador (*) O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 1 (Leiaute) e 2 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. 2.6. Informações em Homologação DB Set/2011 e Informações em Produção DB Fev/2012 2.6.1. Novas Informações no Documento 3040 Passarão a vigorar os seguintes campos no documento 3040: Novos domínios derivados da informação de FPR e Mitigadores Anexo de Garantias (domínios 0210, 0426, 0427, 0563, 0564, 0674, 1101, 1201, 1202, 1203, 1204, 1301, 1001, 1002) Anexo de Origem de Recursos (domínios 0212) Anexo de Característica Especial da Operação (domínios 13 e 14) Anexo de Modalidades (domínios 0401, 0407, 1201, 1206, 1207) Serão eliminados os domínios Garantias (0425 e 0561) Anexo de Informações Adicionais (domínio 13) 2.7. Informações em Homologação DB Nov/2011 e Informações em Produção DB Jan/2012 2.7.1. Novas Informações no Documento 3040 Passará a vigorar a seguinte nova modalidade no documento 3040: Carta de crédito de importação IC Passarão a vigorar os seguintes campos no documento 3040: Derivativos (*) Característica Especial Operação Portada (*) Campos cujas regras de validador serão aplicadas apenas a partir da data da produção assistida como alerta. Nas respectivas datas de produção definitiva estes campos gerarão erros que impedirão a validação do documento. Operações concedidas antes da data de produção definitiva do campo não serão validadas conforme as regras específicas do campo. Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 6

2.7.2. Alterações nas Instruções de Negociação de Operações Também passarão a ser obrigatórios os campos Perc e Valor da informação adicional tipo 1201 nas operações de modalidade 1511, 1512, 2001 e 2002 conforme instruções constantes no Manual de Negociação de Operações. 2.8. Informações em Homologação DB Jan/2012 e Informações em Produção DB Mar/2012 2.8.1. Alterações nas Instruções de Negociação de Operações Passarão a ser obrigatórios todos os campos das informações adicionais de tipo 0101, 0701 e 1203 conforme instruções constantes no Manual de Negociação de Operações. (NR) 2.9. Informações em Homologação DB Mar/2012 e Informações em Produção - DB Jul/2012 2.9.1 Saída por baixa de limite de identificação Passa a ser obrigatória a Informação Adicional 0308 saída por baixa do limite de identificação. 2.10. Informações em Homologação DB Jan/2012 e Informações em Produção DB Set/2012 2.10.1. Novas Informações no Documento 3040 Instrumentos registrados em Sistemas de Registro, Liquidação e Custódia (*) Instrumentos Agregadores registrados em Sistemas de Registro, Liquidação e Custódia (*) 2.10.2. Alterações nas Instruções de Negociação de Operações Passarão a ser obrigatórios todos os campos das informações adicionais de tipo 1201 e 1202 conforme instruções constantes no Manual de Negociação de Operações. (NR) 2.11. Informações em Homologação DB Ago/2012 e Informações em Produção DB Out/2012 2.11.1. Informação Adicional de Saída de Operação de Crédito 70% das saídas de operação de crédito devem ser informadas ao SCR. O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 2 (Leiaute) e 3 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. (NR) 2.12. Informações em Homologação DB Nov/2012 e Informações em Produção DB Fev/2013 Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 7

2.12.1. Informação Adicional de Saída de Operação de Crédito 100% das saídas de operações de crédito devem ser informadas ao SCR. O detalhamento dos campos e das exigências acima consta nos documentos de leiaute e nas instruções de preenchimento do documento 3040, ambos encontrados na página do documento 3040 (http://www.bcb.gov.br/?doc3040), nos itens 2 (Leiaute) e 3 (Instruções de Preenchimento), respectivamente. 2.13. Definições Posteriores 2.13.1. Novas Informações no Documento 3040 Os seguintes campos serão exigidos mediante cronograma específico do grupo de trabalho de convergência contábil: Campos IFRS (classificação e campos de valores) TJEO Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 8

Ant. jul/11 ago/11 set/11 out/11 nov/11 dez/11 jan/12 fev/12 mar/12 set/12 Valor Contratado Faturamento Anual PJ (NR) Dias Atraso Parc. Mais Atrasada Inf. Adicionais - Negociação de Operações Porte do Cliente PF Inf. Adicionais - Valor Negociado (em Cessão) Conta COSIF Percentual do Indexador Domínios (Gar, Origem de Rec, Mod. e Carac Esp) Modalidade - Carta de Crédito Importação Informações Adicionais - Derivativos Inf. Adicionais 0101, 0701 e 1203 Inf. Adicionais - Instrumentos Representativos Inf. Adicionais - Instrumentos Agregadores Campos de Informações Adicionais 1201 e 1202 Homologação Produção Período de obrigatoriedade do campo

Jan/12 Fev/12 Mar/12 Abr/12 Mai/12 Jun/12 Jul/12 Ago/12 Set/12 Out/12 Nov/12 Dez/12 Inf. Adicionais Valor Negociado (em Cessão) Domínios (Gar, Origem de Rec, Mod. e Carac Esp) Informações Adicionais Saída por baixa de limite Informações Adicionais 70% Saídas Informações Adicionais 100% Saídas Inf. Adicionais 0101, 0701 e 1203 Inf. Adicionais - Instrumentos Representativos Inf. Adicionais - Instrumentos Agregadores Campos de Informações Adicionais 1201 e 1202 Homologação Produção Período de obrigatoriedade do campo

Histórico de Revisão Todas as novas atualizações estão marcadas no documento com (NR). Data Descrição Alterações Relevantes 17/12/2010 Publicação original do documento - 21/01/2011 Correção Percentual de garantias fidejussórias constava como obrigatório apenas para a data-base de julho/2011. Essa informação estava errada e foi excluída do cronograma. O percentual de garantias fidejussórias já é uma informação obrigatória. 15/04/2011 Exclusão Exclusão de informação adicional de ponderadores de risco. 26/05/2011 07/06/2011 07/07/2011 Derivativos, FPR, Mitigadores e Saídas Complemento de Informações Informações de FPR e Coobrigação Inclusão da data de início de envio das informações de derivativos. Substituição de informações de FPR e Mitigadores. Novas saídas. Detalhamento de informações sobre Instrumentos Agregadores, Títulos Representativos, Saída por Portabilidade e Característica Especial de Operação Portada. Alteração de data de informações de FPR e Mitigadores. Domínios decorrentes da necessidade de cálculo de FPR (novos domínio de origem de recursos, modalidade, garantia e característica especial), e aprimoramento das informações no registro adicional de coobrigação (1513). 27/07/2011 Extensão de Prazos Extensão de prazos de produção definitiva para informação de alguns campos. 01/08/2011 13/09/2011 26/09/2011 Revisão de Domínios FPR Correção de Informação Alteração de cronograma Revisão de Domínios FPR (Modalidade e Informação Adicional), Cronograma gráfico. Correção de Informação sobre Estoque nas Informações Adicionais de Cessão. As informações de cessão, com exceção do Valor Negociado, deverá ser informado para todas as operações, inclusive para as operações originadas antes da data de produção assistida da informação. Garantia Bens arrendados Dias de atraso da parcela mais atrasada 05/10/2011 Dias de Atraso Detalhamento sobre Regras de Dias de Atraso 06/10/2011 Dias de Atraso Detalhamento sobre Regras de Dias de Atraso 18/11/2011 Manual de Negociação Novas informações dos Manuais de Negociação de Operações e Alteração de algumas datas. 28/11/2011 17/01/2012 Correção de Informação Correção de Informações e Novo Cronograma Operações concedidas antes da data de produção assistida definitiva do campo não serão validadas conforme as regras específicas do campo. Correção de informações sobre novos domínios para FPR e mitigadores e novo cronograma para campos de informação adicional 0101, 0701 e 1203. 30/01/2012 Saídas Adiamento dos prazos para informação de saídas de operações de crédito. 31/01/2012 Correção Correção de erros no cronograma. 03/02/2012 Valor negociado Correção do conceito para envio da informação.

09/02/2012 Característica Especial 13 Exclusão da Característica Especial 13. 01/03/2012 Dias de Atraso Correção na Tabela do Cronograma Cronograma do Documento 3040-2011 SCR Página 12