ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 O REGISTRO NA CVM NÃO IMPLICA QUALQUER APRECIAÇÃO SOBRE A COMPANHIA, SENDO OS SEUS ADMINISTRADORES RESPONSÁVEIS PELA VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS. 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 4 - NIRE 33328561 1.2 - SEDE 1 - ENDEREÇO COMPLETO AV. REPÚBLICA DO CHILE, 23-11º ANDAR 2 - BAIRRO OU DISTRITO CENTRO 3 - CEP 4 - MUNICÍPIO 5 - UF 231-919 RIO DE JANEIRO RJ 6 - DDD 7 - TELEFONE 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEX 21 2276-7474 2276-7486 - 11 - DDD 12 - FAX 13 - FAX 14 - FAX 21 2276-7533 - - 15 - E-MAIL CETIP@CETIP.COM.BR 1.3 - DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES (Endereço para Correspondência com a Companhia) 1 - NOME FRANCISCO CARLOS GOMES 2 - ENDEREÇO COMPLETO 3 - BAIRRO OU DISTRITO AV. REPÚBLICA DO CHILE, 23-11º ANDAR 4 - CEP 5 - MUNICÍPIO CENTRO 6 - UF 231-919 RIO DE JANEIRO RJ 7 - DDD 8 - TELEFONE 9 - TELEFONE 1 - TELEFONE 11 - TELEX 21 2276-7538 2276-7648 - 12 - DDD 13 - FAX 14 - FAX 15 - FAX 21 2276-749 - - 16 - E-MAIL FRANCISCOGOMES@CETIP.COM.BR 1.4 - REFERÊNCIA / AUDITOR EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1 - INÍCIO 2 - TÉRMINO TRIMESTRE ATUAL 3 - NÚMERO 4 - INÍCIO 5 - TÉRMINO TRIMESTRE ANTERIOR 6 - NÚMERO 7 - INÍCIO 8 - TÉRMINO 1/1/21 9 - NOME/RAZÃO SOCIAL DO AUDITOR 31/12/21 3 1/7/21 3/9/21 2 1/4/21 3/6/21 1 - CÓDIGO CVM KPMG AUDITORES INDEPENDENTES 418-9 11 - NOME DO RESPONSÁVEL TÉCNICO MARCO ANDRÉ COELHO DE ALMEIDA 12 - CPF DO RESP. TÉCNICO 1.355.827-67 23/5/213 1:38:6 Pág: 1
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 1.5 - COMPOSIÇÃO DO CAPITAL SOCIAL Número de Ações (Unidades) Do Capital Integralizado 1 - Ordinárias 2 - Preferenciais 3 - Total Em Tesouraria 4 - Ordinárias 5 - Preferenciais 6 - Total 1 - TRIMESTRE ATUAL 2 - TRIMESTRE ANTERIOR 3/9/21 226.14.25 226.14.25 8 8 3/6/21 224.223.156 224.223.156 8 8 3 - IGUAL TRIMESTRE EX. ANTERIOR 3/9/29 222.82.24 222.82.24 8 8 1.6 - CARACTERÍSTICAS DA EMPRESA 1 - TIPO DE EMPRESA Empresa Comercial, Industrial e Outras 2 - TIPO DE SITUAÇÃO Operacional 3 - NATUREZA DO CONTROLE ACIONÁRIO Privada Nacional 4 - CÓDIGO ATIVIDADE 128 - Intermediação Financeira 5 - ATIVIDADE PRINCIPAL ADMINISTRAÇÃO DE MERCADOS DE BALCÃO ORGANIZADOS 6 - TIPO DE CONSOLIDADO Não Apresentado 7 - TIPO DO RELATÓRIO DOS AUDITORES Sem Ressalva 1.7 - SOCIEDADES NÃO INCLUÍDAS NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS CONSOLIDADAS 1 - ITEM 2 - CNPJ 3 - DENOMINAÇÃO SOCIAL 1.8 - PROVENTOS EM DINHEIRO DELIBERADOS E/OU PAGOS DURANTE E APÓS O TRIMESTRE 1 - ITEM 2 - EVENTO 3 - APROVAÇÃO 4 - PROVENTO 5 - INÍCIO PGTO. 6 - ESPÉCIE E 7 - VALOR DO PROVENTO P/ AÇÃO CLASSE DE AÇÃO 1 RCA 18/6/21 Juros Sobre Capital Próprio 12/7/21 ON,412 23/5/213 1:38:6 Pág: 2
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 1 - CÓDIGO CVM 2179-2 2 - DENOMINAÇÃO SOCIAL CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 3 - CNPJ 9.358.15/1-91 1.9 - CAPITAL SOCIAL SUBSCRITO E ALTERAÇÕES NO EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 1- ITEM 2 - DATA DA ALTERAÇÃO 3 - VALOR DO CAPITAL SOCIAL (Reais Mil) 4 - VALOR DA ALTERAÇÃO (Reais Mil) 5 - ORIGEM DA ALTERAÇÃO 7 - QUANTIDADE DE AÇÕES EMITIDAS (Unidades) 8 - PREÇO DA AÇÃO NA EMISSÃO (Reais) 1/3/21 1 24.48 93 Subscrição Particular em Dinheiro 93.15 1, 1/3/21 2 24.413 5 Subscrição Particular em Dinheiro 5.6,94 13/4/21 3 24.647 234 Subscrição Particular em Dinheiro 234.95 1, 13/4/21 4 24.652 5 Subscrição Particular em Dinheiro 5.2,94 12/5/21 5 25.321 669 Reserva de Capital 51.711 12,93 12/5/21 6 26.881 1.56 Reserva de Capital, 12/5/21 7 27.216 335 Subscrição Particular em Dinheiro 335.24 1, 1/7/21 8 27.48 192 Subscrição Particular em Dinheiro 192. 1, 1/7/21 9 212.774 5.366 Subscrição Particular em Dinheiro 1.361.81 3,94 13/7/21 1 215.716 2.942 Subscrição Particular em Dinheiro 227.565 12,93 13/7/21 11 215.851 135 Subscrição Particular em Dinheiro 9.728 13,89 1.1 - DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES 1 - DATA 2 - ASSINATURA 1/12/21 23/5/213 1:38:7 Pág: 3
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 2.1 - BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/21 1 Ativo Total 44.67 4.745 1.1 Ativo Circulante 269.525 197.185 1.1.1 Disponibilidades 219.297 152.668 1.1.1.1 Caixa e Bancos 35 18 1.1.1.2 Aplicações Financ. - Livres e Vinculadas 219.262 152.65 1.1.2 Créditos 47.253 41.461 1.1.2.1 Clientes 29.632 24.22 1.1.2.2 Créditos Diversos 17.621 17.241 1.1.2.2.1 Impostos e Contribuições a Compensar 416 416 1.1.2.2.2 Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos 16.183 15.772 1.1.2.2.3 Outros Créditos 1.22 1.53 1.1.3 Estoques 1.1.4 Outros 2.975 3.56 1.1.4.1 Despesas Antecipadas 2.975 3.56 1.2 Ativo Não Circulante 17.542 23.56 1.2.1 Ativo Realizável a Longo Prazo 16.961 144.25 1.2.1.1 Créditos Diversos 15.734 143.531 1.2.1.1.1 Aplicações Financ. - Livres e Vinculadas 57.315 92.257 1.2.1.1.2 Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos 48.419 51.274 1.2.1.2 Créditos com Pessoas Ligadas 1.2.1.2.1 Com Coligadas e Equiparadas 1.2.1.2.2 Com Controladas 1.2.1.2.3 Com Outras Pessoas Ligadas 1.2.1.3 Outros 1.227 674 1.2.1.3.1 Depósitos Judiciais 6 6 1.2.1.3.2 Despesas Antecipadas 1.167 614 1.2.2 Ativo Permanente 63.581 59.355 1.2.2.1 Investimentos 4.294 4.147 1.2.2.1.1 Participações Coligadas/Equiparadas 3.911 3.764 1.2.2.1.2 Participações Coligadas/Equiparadas-Ágio 1.2.2.1.3 Participações em Controladas 1.2.2.1.4 Participações em Controladas - Ágio 1.2.2.1.5 Outros Investimentos 383 383 1.2.2.2 Imobilizado 32.75 3.398 1.2.2.3 Intangível 27.212 24.81 1.2.2.4 Diferido 23/5/213 1:38:7 Pág: 4
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 2.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/21 2 Passivo Total 44.67 4.745 2.1 Passivo Circulante 29.572 34.648 2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 2.1.2 Debêntures 2.1.3 Fornecedores 5.98 5.814 2.1.4 Impostos, Taxas e Contribuições 3.753 4.974 2.1.5 Dividendos a Pagar 7.874 2.1.6 Provisões 13.794 11.777 2.1.6.1 Obrigações Trabalhistas e Encargos 13.794 11.777 2.1.7 Dívidas com Pessoas Ligadas 2.1.8 Outros 6.927 4.29 2.1.8.1 Imposto Renda e Contribuição Social 5.718 45 2.1.8.2 Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos 1.148 799 2.1.8.3 Rec. Exerc. Direitos Subscrição a Capit. 2.98 2.1.8.4 Outras Obrigações 61 52 2.2 Passivo Não Circulante 4.292 3.71 2.2.1 Passivo Exigível a Longo Prazo 4.292 3.71 2.2.1.1 Empréstimos e Financiamentos 2.2.1.2 Debêntures 2.2.1.3 Provisões 2.687 2.79 2.2.1.3.1 Contingências e Obrigações Legais 2.687 2.79 2.2.1.4 Dívidas com Pessoas Ligadas 2.2.1.5 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 2.2.1.6 Outros 1.65 1.622 2.2.1.6.1 Fornecedores 16 16 2.2.1.6.2 Imposto Renda/Contrib. Social Diferidos 1.445 1.462 2.3 Resultados de Exercícios Futuros 2.5 Patrimônio Líquido 46.23 362.396 2.5.1 Capital Social Realizado 215.851 27.216 2.5.2 Reservas de Capital 17.492 15.439 2.5.3 Reservas de Reavaliação 2.5.3.1 Ativos Próprios 2.5.3.2 Controladas/Coligadas e Equiparadas 2.5.4 Reservas de Lucro 2.48 2.48 2.5.4.1 Legal 2.48 2.48 2.5.4.2 Estatutária 2.5.4.3 Para Contingências 2.5.4.4 De Lucros a Realizar 2.5.4.5 Retenção de Lucros 2.5.4.6 Especial p/ Dividendos Não Distribuídos 2.5.4.7 Outras Reservas de Lucro 23/5/213 1:38:8 Pág: 5
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 2.2 - BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-3/9/21 4-3/6/21 2.5.5 Ajustes de Avaliação Patrimonial (58) (461) 2.5.5.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários (58) (461) 2.5.5.2 Ajustes Acumulados de Conversão 2.5.5.3 Ajustes de Combinação de Negócios 2.5.6 Lucros/Prejuízos Acumulados 8.87 48.154 2.5.7 Adiantamento para Futuro Aumento Capital 23/5/213 1:38:8 Pág: 6
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 3.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/29 3.1 Receita Bruta de Vendas e/ou Serviços 83.973 232.458 61.946 176.485 3.1.1 Registro 19.974 59.678 13.3 44.22 3.1.2 Custódia 17.981 5.497 13.572 36.565 3.1.3 Utilização Mensal 21.764 59.265 17.78 49.798 3.1.4 Transações 11.784 31.745 9.443 24.282 3.1.5 Outras Receitas de Serviços 12.47 31.273 7.923 21.638 3.2 Deduções da Receita Bruta (11.575) (32.132) (8.596) (24.43) 3.2.1 Impostos Inc. Sobre Serviços Prestados (11.515) (31.928) (8.457) (23.999) 3.2.2 Outras (6) (24) (139) (431) 3.3 Receita Líquida de Vendas e/ou Serviços 72.398 2.326 53.35 152.55 3.4 Custo de Bens e/ou Serviços Vendidos 3.5 Resultado Bruto 72.398 2.326 53.35 152.55 3.6 Despesas/Receitas Operacionais (21.837) (65.427) (23.149) (75.4) 3.6.1 Com Vendas 3.6.2 Gerais e Administrativas (29.28) (84.392) (26.854) (89.872) 3.6.2.1 Despesas com Pessoal (14.228) (41.138) (1.71) (31.23) 3.6.2.2 Remuneração Baseada em Ações (2.53) (6.892) (2.518) (9.847) 3.6.2.3 Depreciação e Amortização (1.782) (4.896) (2.78) (8.16) 3.6.2.4 Serviços Prestados por Terceiros (5.236) (12.2) (2.874) (7.75) 3.6.2.5 Despesas Gerais e Administrativas (3.789) (8.123) (2.116) (5.57) 3.6.2.6 Aluguel de Equipamentos e Sistemas (269) (8) (751) (2.712) 3.6.2.7 Honorários de Conselheiros (357) (1.86) (336) (91) 3.6.2.8 Impostos e Taxas (588) (931) (122) (418) 3.6.2.9 Despesas c/ Desmut, IPO e Reestruturação (726) (8.524) (3.98) (7.156) 3.6.2.1 Despesas com Acordos Extra-judiciais (1.45) (16.2) 3.6.3 Financeiras 6.978 18.275 3.537 14.428 3.6.3.1 Receitas Financeiras 6.978 18.275 3.537 14.428 23/5/213 1:38:8 Pág: 7
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 3.1 - DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/29 3.6.3.2 Despesas Financeiras 3.6.4 Outras Receitas Operacionais 66 326 7 199 3.6.5 Outras Despesas Operacionais (56) (6) (18) 3.6.6 Resultado da Equivalência Patrimonial 147 42 14 349 3.7 Resultado Operacional 5.561 134.899 3.21 77.51 3.8 Resultado Não Operacional 3.8.1 Receitas 3.8.2 Despesas 3.9 Resultado Antes Tributação/Participações 5.561 134.899 3.21 77.51 3.1 Provisão para IR e Contribuição Social (15.277) (37.57) (8.686) (34.138) 3.11 IR Diferido (2.568) (7.285) (1.186) 1.738 3.12 Participações/Contribuições Estatutárias 3.12.1 Participações 3.12.2 Contribuições 3.13 Reversão dos Juros sobre Capital Próprio 3.15 Lucro/Prejuízo do Período 32.716 9.17 2.329 44.651 NÚMERO AÇÕES, EX-TESOURARIA (Unidades) LUCRO POR AÇÃO (Reais) PREJUÍZO POR AÇÃO (Reais) 226.14.242 226.14.242 222.82.232 222.82.232,14475,39868,9123,239 23/5/213 1:38:8 Pág: 8
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 4.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO INDIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/29 6-1/1/29 a 3/9/29 4.1 Caixa Líquido Atividades Operacionais 9.484 78.196 1.391 52.34 4.1.1 Caixa Gerado nas Operações 53.455 143.923 34.626 92.523 4.1.1.1 Lucro Líquido do Período 5.561 134.899 3.21 77.51 4.1.1.2 Depreciação e Amortização 1.782 4.896 2.78 8.16 4.1.1.3 Resultado na Alienação/Baixa de Ativos 96 18 5 18 4.1.1.4 Equivalência Patrimonial (147) (42) (14) (349) 4.1.1.5 Remuneração Baseada em Ações 2.53 6.892 2.518 9.847 4.1.1.6 Juros s/ Aplicações Fin. Mantidas Venc. (89) (2.524) (71) (2.239) 4.1.1.7 Outros (1) (1) 4.1.2 Variações nos Ativos e Passivos (33.962) (33.938) (9.575) (6.73) 4.1.2.1 Aplicações Financeiras Livres (3.17) (36.744) 7.783 (7.347) 4.1.2.2 Contas a Receber (5.412) (5.41) (4) (2.631) 4.1.2.3 Impostos e Contribuições a Compensar 1.636 (125) (838) 4.1.2.4 Outros Créditos 31 (565) 172 (622) 4.1.2.5 Despesas Antecipadas (472) 122 859 3.174 4.1.2.6 Depósito Judicial 6 4.1.2.7 Fornecedores (716) 17 331 (678) 4.1.2.8 Obrigações Trabalhistas e Encargos 2.17 6.735 (3.894) 1.949 4.1.2.9 Tributos a Recolher 143 (336) 85 238 4.1.2.1 Outras Obrigações 9 32 1 1 4.1.2.11 Provisão p/ Contingências e Obrig Legais 68 479 (14.747) 24 4.1.3 Outros (1.9) (31.789) (14.66) (33.759) 4.1.3.1 Imposto de Renda e Contrib. Social Pagos (1.9) (31.789) (14.66) (33.759) 4.2 Caixa Líquido Atividades de Investimento (5.957) (18.739) (3.97) (6.348) 4.2.1 Aquisição de Títulos Mantidos até Venc. (31.596) (31.596) 4.2.2 Resgate de Títulos Mantidos até Venc. 31.149 31.149 4.2.3 Aquisição de Ativo Imobilizado (2.693) (7.26) (1.8) (2.418) 23/5/213 1:38:9 Pág: 9
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 4.1 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA - METODO INDIRETO (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3-1/7/21 a 3/9/21 4-1/1/21 a 3/9/21 5-1/7/29 a 3/9/291/7/296 a - 3/9/29 1/1/29 a 3/9/291/1/29 a 3/9/29 4.2.4 Aquisição de Ativos Intangíveis (3.264) (11.713) (85) (3.533) 4.2.5 Recebimento pela Venda de ativo Imob. 5 4.3 Caixa Líquido Atividades Financiamento (3.51) (59.656) (6.419) (44.845) 4.3.1 Receb. por Exerc. Direitos de Subscrição 34 2.942 4.3.2 Receb. por Leilão de Sobras não Subscr. 135 135 4.3.3 Receb. por Emissão de Ações - Opç. Ações 5.558 6.23 46 952 4.3.4 Juros Brutos s/ o Capital Próprio Pagos (9.237) (18.183) (6.879) (13.694) 4.3.5 Dividendos Pagos (5.78) (32.13) 4.4 Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes 4.5 Aumento(Redução) de Caixa e Equivalentes 17 (199) 875 841 4.5.1 Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes 18 234 14 48 4.5.2 Saldo Final de Caixa e Equivalentes 35 35 889 889 23/5/213 1:38:9 Pág: 1
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/9/21 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 5.1 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/7/21 a 3/9/21 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 27.216 15.439 2.48 48.154 (461) 362.396 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 27.216 15.439 2.48 48.154 (461) 362.396 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 32.716 32.716 5.5 Destinações 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial 43 43 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 43 43 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 8.635 8.635 5.8.1 Exercício de Direitos de Subsc. de Ações 3.77 3.77 5.8.2 Exercício de Opções de Ações 5.558 5.558 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 2.53 2.53 5.9.1 Apropriação - Planos de Opções de Ações 2.53 2.53 5.1 Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 215.851 17.492 2.48 8.87 (58) 46.23 23/5/213 1:38:9 Pág: 11
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS 1.1 - IDENTIFICAÇÃO Data-Base - 3/9/21 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 5.2 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/1/21 a 3/9/21 (Reais Mil) 1 - CÓDIGO 2 - DESCRIÇÃO 3 - CAPITAL SOCIAL 4 - RESERVAS DE 5 - RESERVAS DE 6 - RESERVAS DE 7 - LUCROS/ PREJUÍZOS 8 - AJUSTES DE 9 - TOTAL PATRIMÔNIO CAPITAL REAVALIAÇÃO LUCRO ACUMULADOS AVALIAÇÃO LÍQUIDO PATRIMONIAL 5.1 Saldo Inicial 24.315 12.829 2.48 (888) 38.34 5.2 Ajustes de Exercícios Anteriores 5.3 Saldo Ajustado 24.315 12.829 2.48 (888) 38.34 5.4 Lucro / Prejuízo do Período 9.17 9.17 5.5 Destinações (9.237) (9.237) 5.5.1 Dividendos 5.5.2 Juros sobre Capital Próprio (9.237) (9.237) 5.5.3 Outras Destinações 5.6 Realização de Reservas de Lucros 5.7 Ajustes de Avaliação Patrimonial 83 83 5.7.1 Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários 83 83 5.7.2 Ajustes Acumulados de Conversão 5.7.3 Ajustes de Combinação de Negócios 5.8 Aumento/Redução do Capital Social 11.536 (2.229) 9.37 5.8.1 Capitalização Parc. Reserva Espec. Ágio 2.229 (2.229) 5.8.2 Exercício de Direitos de Subsc. de Ações 3.77 3.77 5.8.3 Exercício de Opções de Ações 6.23 6.23 5.9 Constituição/Realização Reservas Capital 6.892 6.892 5.9.1 Apropriação - Planos de Opções de Ações 6.892 6.892 5.1 Ações em Tesouraria 5.11 Outras Transações de Capital 5.12 Outros 5.13 Saldo Final 215.851 17.492 2.48 8.87 (58) 46.23 23/5/213 1:38:1 Pág: 12
ITR - INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS Data-Base - 3/9/21 1.1 - IDENTIFICAÇÃO 2179-2 CETIP S.A. - BALCÃO ORG. DE AT. E DERIV. 9.358.15/1-91 ÍNDICE GRUPO QUADRO DESCRIÇÃO PÁGINA 1 1 IDENTIFICAÇÃO 1 1 2 SEDE 1 1 3 DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES (Endereço para Correspondência com a Companhia) 1 1 4 REFERÊNCIA DO ITR 1 1 5 COMPOSIÇÃO DO CAPITAL SOCIAL 2 1 6 CARACTERÍSTICAS DA EMPRESA 2 1 7 SOCIEDADES NÃO INCLUÍDAS NAS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS CONSOLIDADAS 2 1 8 PROVENTOS EM DINHEIRO 2 1 9 CAPITAL SOCIAL SUBSCRITO E ALTERAÇÕES NO EXERCÍCIO SOCIAL EM CURSO 3 1 1 DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES 3 2 1 BALANÇO PATRIMONIAL ATIVO 4 2 2 BALANÇO PATRIMONIAL PASSIVO 5 3 1 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO 7 4 1 4 - DEMONSTRAÇÃO DO FLUXO DE CAIXA 9 5 1 5 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/7/21 a 3/9/21 11 5 2 5 - DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DE 1/1/21 a 3/9/21 12 23/5/213 1:38:11 Pág: 13