CÓDIGO DE CONDUTA. Compromissos dos profissionais. Compromissos da diretoria de compliance

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1 CÓDIGO DE CONDUTA Em 01 de Outubro de 2015 a RMG Capital aprovou o seu código de conduta que determina rígidos padrões éticos na condução dos negócios e no relacionamento com clientes, fornecedores, profissionais e demais partes interessadas. Este documento expressa a identidade cultural da RMG Capital, ou seja, o conjunto de características pelo qual a Empresa é definitivamente conhecida e aponta as seguintes diretrizes, refletidas em seu compromisso com o mercado: Garantir um ambiente de trabalho caracterizado pela dignidade, pelo respeito e pela postura profissional; Assegurar o cumprimento, por parte de todos os seus profissionais, das normas e regulamentos inerentes às suas atividades; Manter um padrão de conduta profissional e ética que respeite rigidamente os valores expressos neste documento e defendidos pela RMG Capital; Conhecer e compreender os fundamentos da atividade exercida, do setor de atuação e do posicionamento da RMG Capital; Proteger-se dos riscos de perda financeira e processos judiciais. Compromissos dos profissionais Todos os profissionais da RMG Capital devem ler o Código de Conduta e certificar-se de que seu comportamento é condizente com as diretrizes e os padrões de conduta estabelecidos por este documento. O texto está aberto à inclusão de posicionamentos, demandados por situações inusitadas e complexas. Assim, é dever de todos os profissionais comunicar essa necessidade imediatamente aos seus superiores. Embora as linhas gerais deste documento sustentem a avaliação de grande parte dos conflitos e dilemas éticos do dia a dia, não tecem o detalhamento das resoluções. Por essa razão, se houver dúvida em relação à conduta mais adequada a adotar, os profissionais devem procurar ajuda, de forma sincera e transparente. Além disso, devem comunicar imediata e formalmente à diretoria de compliance qualquer situação que caracterize conflito de interesses ou fatos que possam prejudicar a RMG Capital ou contrariar os princípios deste Código. Compromissos da diretoria de compliance A gestão do Código de Conduta cabe à área de compliance da RMG Capital. Têm como tarefa avaliar continuamente as normas contidas no documento e, se necessário, atualizá-las; deliberar sobre dúvidas de interpretações, julgar situações graves de violação ao texto e promover ações para disseminar os mais elevados padrões de conduta na RMG Capital. A diretoria de compliance se reunirá extraordinariamente para deliberar sobre questões urgentes e, no mínimo, trimestralmente para discutir as questões pertinentes daquele período, reportando-se ao conselho gestor. Caso alguma deliberação envolva uma das partes que compõe esses órgãos esta não participará das discussões. 1

2 Princípios básicos A RMG Capital tem consciência de que, para manter-se no mercado como uma empresa sólida e confiável, que busca resultados a partir de uma atuação justa, transparente e legal, é necessário que diretores e profissionais compartilhem os mesmos princípios e valores. Assim, sua gestão pauta-se pelo respeito ao ser humano, pelo repúdio a qualquer forma de discriminação, pelo empenho em criar e partilhar conhecimento, pelo estímulo ao desenvolvimento social e profissional e pela valorização do exercício da governança e sustentabilidade. Com isso, espera de seus profissionais o compromisso de disseminar esses valores e atuar em defesa dos interesses da RMG Capital e de seus clientes, mantendo sigilo sobre as estratégias comerciais, propostas de trabalho, os negócios e as operações das quais tomar conhecimento, com estrito respeito à legalidade e preservando elevados padrões éticos. Conflito de interesses A RMG Capital espera que seus profissionais evitem qualquer ação ou envolvimento capaz de comprometer suas atividades dentro da Empresa e ações em nome dela. Em especial, rejeita as seguintes condutas: Adoção de atitudes discriminatórias, em razão de raça, sexo, religião, origem, classe social, idade ou incapacidade física; Impontualidade no cumprimento de tarefas e do horário de trabalho salvo sob condições de conhecimento e aprovação prévia do superior responsável; Comportamento individual ou coletivo que disperse a atenção e motive atitudes impróprias no ambiente de trabalho; Uso abusivo da internet para informação, entretenimento, troca de mensagens particulares ( , rede social como Facebook etc.) e outras atividades contrárias à produtividade profissional; Manutenção de relações comerciais, em nome da RMG Capital, com empresas nas quais o funcionário ou qualquer familiar possuam interesse ou participação, sem a autorização prévia da diretoria de compliance; Utilização de recursos da RMG Capital para fins particulares sem a autorização do superior hierárquico; Envolvimento, durante o período de trabalho na RMG Capital, em atividades particulares, sem autorização do superior hierárquico; Utilização em benefício próprio ou repasse a terceiros de informações, metodologias ou tecnologias da RMG Capital, obtidas ou desenvolvidas por ela; Manutenção de relações comerciais particulares com clientes ou fornecedores que não sejam previamente comunicadas, por escrito, à diretoria de compliance; Utilização do cargo ou função, assim como de informações a respeito dos negócios da RMG Capital e de seus clientes, para influenciar decisões que venham a favorecer seus interesses; Oferta ou recebimento de favores ou presentes decorrentes de relacionamento com a RMG Capital que possam influenciar decisões, facilitar negócios ou beneficiar terceiros (este critério está ampliado no tópico Favores e gratificações ); Indicação de parentes ou solicitação para que um colega o faça sem comunicar o parentesco à diretoria de compliance; Apresentação, em nome da RMG Capital, sem a autorização do superior hierárquico; 2

3 Fechamento de negócios com parentes ou organização comercial em que detenha participação própria ou por meio de um familiar, em nome da RMG Capital, sem obter uma prévia declaração de não objeção emitida pela diretoria de compliance; Prestação de serviços de representação comercial, consultoria técnica ou gerencial e de assessoria a outra empresa; Aceitação de cargo remunerado em outra empresa que interfira no desempenho das tarefas, ou seja, desenvolvido durante o período de trabalho na Empresa; Aproveitamento, em benefício próprio, de qualquer oportunidade de negócio que seja compatível com os interesses da RMG Capital. Condutas compatíveis A RMG Capital espera de seus profissionais uma atuação baseada em seu Código de Conduta e na busca de resultados, expressa, sobretudo, nos seguintes exemplos: Questionamento das orientações que ferem os valores da RMG Capital; Atitudes de cooperação, em que exista relação de responsabilidade e solidariedade entre os profissionais, de maneira que cada profissional da RMG Capital se sinta na obrigação moral de apoiar o(s) outro(s); Reconhecimento dos próprios erros e comunicação do ocorrido ao superior hierárquico; Apresentação de críticas e sugestões que busquem o aperfeiçoamento da qualidade dos serviços prestados e do ambiente de trabalho. Ambiente profissional A RMG Capital defende que as relações mantidas no ambiente de trabalho sejam norteadas por cortesia e respeito, e que todos os seus profissionais, inclusive de diferentes equipes, atuem com lealdade e confiança no desempenho de suas funções, na prestação de informações e esclarecimentos, no compartilhar de conhecimentos, na cooperação em tarefas e na busca por resultados. Os gestores de pessoas, especialmente, devem reconhecer o mérito de seus subordinados e propiciar a todos, de acordo com suas funções, igualdade de acesso às oportunidades de desenvolvimento profissional. Não são admitidas a utilização de cargo ou função para solicitar favores pessoais e a tomada de decisões baseada exclusivamente em relacionamento pessoal capazes de prejudicar a carreira dos subordinados. 3

4 Relações com clientes A busca de soluções compatíveis com os objetivos dos clientes e a consequente satisfação de seus interesses devem pautar a atuação da RMG Capital. Assim, os profissionais da Empresa devem atender às solicitações contratadas dos clientes com eficiência, o que é expresso no fornecimento de informações precisas e transparentes e em respostas, ainda que negativas, adequadas e no prazo esperado e/ou previamente acordado. Também deve ser evitado o tratamento preferencial, em virtude de motivação ou simpatia pessoal, a quem quer que seja. Qualquer solicitação que infrinja este Código de Conduta ou os valores da RMG Capital deverá ser comunicada por escrito à diretoria de compliance, que deliberará sobre o assunto e tomará as providências para orientar o cliente e/ou rejeitar o trabalho. Relações com fornecedores A seleção e a contratação de fornecedores pela RMG Capital devem ser baseadas em critérios técnicos, profissionais e éticos. A busca de soluções compatíveis com os objetivos dos fornecedores e a consequente satisfação de seus interesses devem pautar a atuação da RMG Capital. Também deve-se evitar, por motivação ou simpatia pessoal, dar tratamento preferencial a quem quer que seja. Qualquer solicitação ou oferta que infrinja este Código de Conduta ou os valores da RMG Capital deverá ser comunicada por escrito à diretoria de compliance, que deliberará sobre o assunto e tomará as providências para orientar o fornecedor e/ou excluí-lo da lista de fornecedores. Deve-se evitar estabelecer parcerias com fornecedores de reputação questionável. Relações com concorrentes Com a crença de que a concorrência leal deve ser perseguida em todas as suas operações, assim como no relacionamento com outras empresas, a RMG Capital defende a transparência na obtenção de informações sobre as atividades dos competidores. Além disso, espera que seus profissionais não denigram o trabalho dos concorrentes, que os tratem com o mesmo respeito com que gostariam de ser tratados, que não participem de acordos capazes de afetar o preço de mercado e as políticas de marketing e que não forneçam a eles informações de propriedade da RMG Capital. 4

5 Leis e regulamentos A RMG Capital cumpre rigorosamente todas as leis e os regulamentos aplicáveis aos seus negócios e espera que seus profissionais atuem da mesma forma em relação à Empresa. Em nenhuma circunstância é permitido a um funcionário tirar cópias não autorizadas de programas de computador ou de qualquer outro produto protegido por direitos autorais. Informações confidenciais e exclusivas A RMG Capital detém propriedade sobre as informações criadas, descobertas e desenvolvidas por ela ou reveladas sob sigilo, relacionadas aos clientes e a seus negócios. Com exceção dos dados de conhecimento público, ou que venham a se tornar públicos sem violar as disposições deste Código, as informações serão denominadas Informações Confidenciais e Exclusivas. Nessa classificação estão incluídos: listas de clientes e de produtos; detalhes de contratos de autor ou consultor; política de preços; demonstrações contábeis; projeções, planos ou estratégias de negócio; desenvolvimento ou planejamento de produtos e/ou serviços; planos de fusão, cisão e aquisição; dados comerciais; métodos de operação, softwares, programas de computação e todos os arquivos eletrônicos armazenados no sistema de computadores da Empresa. Durante o prazo de contratação de um profissional pela RMG Capital, este deve manter sob sigilo as Informações Confidenciais e Exclusivas. Após o término do seu contrato de prestação de serviços ou contrato de trabalho com a RMG Capital, nenhuma disposição deste Código será usada para impedir que o profissional use seu conhecimento geral, sua experiência intelectual e suas habilidades pessoais em um outro emprego. Propriedade da RMG Capital Todos os memorandos, notas, listas, registros e outros documentos, assim como suas cópias, relacionados aos negócios da RMG Capital, elaborados ou compilados por um funcionário ou a ele acessíveis, são propriedade da Empresa e devem ser entregues a ela imediatamente após o término do contrato de prestação de serviços, do contrato de trabalho ou no final da relação da sociedade com os associados, ou, ainda, a qualquer época, mediante solicitação. Ativos da RMG Capital As instalações, os equipamentos e suprimentos e o nome da RMG Capital devem ser usados exclusivamente na condução de seus negócios ou para os fins devidamente autorizados pelos Diretores da Empresa. 5

6 Aliciamento de profissionais da RMG Capital Ao deixar a Empresa, os profissionais não devem aliciar os remanescentes, tampouco adotar medidas para persuadi-los a deixarem seus cargos. Favores e gratificações Para evitar tratamentos injustos ou preferenciais da parte dos profissionais em relação aos clientes e fornecedores, a RMG Capital traçou as seguintes diretrizes relacionadas a entretenimento, presentes, favores e gratificações, que devem ser rigorosamente observadas por todos os profissionais: É vedada a aceitação e/ou concessão de presentes em dinheiro, independentemente de seu valor. É permitida apenas a aceitação de brindes considerados cortesias de praxe e que possuam valores insignificantes, que neste ato é considerado inferior a R$ 100,00 (cem reais). A diretoria de compliance deliberará sobre exceções em caso de sorteios ou percepções diferentes sobre o conceito de significância; Presentes, favores e entretenimento oferecidos pela RMG Capital somente podem ser lançados como custo se forem coerentes com as práticas normais dos negócios e que, pelo valor, não se enquadrem como prática ilícita (todo e qualquer caso deverá ser avaliado previamente e aprovado pela diretoria de compliance); Não são permitidas contribuições a partidos políticos em nome da RMG Capital. Informações privilegiadas As legislações que regem o mercado de capitais no Brasil, nos Estados Unidos, na União Europeia e no Canadá impõem sanções rigorosas a consultores e profissionais prestadores de serviços de companhias abertas e listadas em bolsas de valores que utilizem, em benefício próprio, informações privilegiadas para a compra e venda de valores mobiliários representativos das empresas clientes para as quais a RMG Capital pode prestar serviços. Os dispositivos legais classificam como informação privilegiada qualquer fato relevante capaz de influenciar a decisão de compra ou venda de um determinado título e estendem as sanções aos familiares e amigos dos profissionais, corretores e a qualquer pessoa que tenha recebido informações das empresas clientes. Para a RMG Capital, essa determinação legal inclui os títulos de quaisquer outras empresas sobre as quais seus profissionais, em decorrência do trabalho, tenham obtido informações que não sejam de conhecimento público. A Empresa veda, em especial, as negociações, por parte de seus profissionais, de valores mobiliários de uma empresa cuja aquisição está sendo analisada por ela. 6

7 COMPROMISSO Ao terminar de ler este documento todos os profissionais devem assinar e mantê-lo em sua posse para eventuais consultas. Qualquer ato, dúvida ou interpretação sobre as premissas definidas neste código de conduta devem ser expressamente comunicadas à diretoria de compliance. Também disponível em:. Assinatura Do conselho gestor e diretoria de compliance. 7