REGRAS E PARÂMETROS DE ATUAÇÃO NOS MERCADOS ADMINISTRADOS PELA CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS

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1 REGRAS E PARÂMETROS DE ATUAÇÃO NOS MERCADOS ADMINISTRADOS PELA CETIP S.A. MERCADOS ORGANIZADOS 1

2 Sumário INTRODUÇÃO PRINCÍPIOS DE ATUAÇÃO CADASTRO Dados Cadastrais Identificação dos Clientes ORDENS Tipos de Ordens Aceitas Horários para o Recebimento de Ordens Formas de Transmissão Prazo de Validade das Ordens Procedimento de Recusa Lançamento e Registro/Execução das Ordens Cancelamento ou alteração das Ordens Critérios para Atendimento e Distribuição das Ordens Fatores que determinam a escolha do mercado e do sistema de negociação para execução da Ordem, quando eles não forem indicados pelo Cliente Sistema de Gravação de Ordem e Recuperação de Informações LIQUIDAÇÃO DAS OPERAÇÕES PESSOAS VINCULADAS CONFLITOS DE INTERESSE MONITORAMENTO DOS INVESTIMENTOS EM RELAÇÃO AOS CLIENTES SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO E CONTINUIDADE DE NEGÓCIOS PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO DISPOSIÇÕES GERAIS

3 INTRODUÇÃO Pelo presente instrumento particular, o BANCO DA CHINA BRASIL S.A., sociedade empresária, com sede estabelecida na Rua Frei Caneca, nº 1.332, Bairro da Consolação, cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o nº / ( BOC ), em conformidade com a regulamentação vigente, incluindo Instrução CVM nº 505 de 27 de setembro de 2011 ( ICVM 505 ) da Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ) e o Manual de Normas Intermediário de Valores Mobiliários da Cetip S.A. Mercados Organizados ( Cetip ), por meio deste documento, apresenta suas regras e parâmetros de atuação para operações nos mercados organizados de títulos e valores mobiliários, incluindo derivativos ( Mercados Organizados ), administrados por entidades autorizadas a estruturar, administrar e fiscalizar os Mercados Organizados, incluindo a Cetip. 1. PRINCÍPIOS DE ATUAÇÃO O BOC observará, na sua atuação nos Mercados Organizados, os seguintes deveres: (a) exercerá suas atividades com boa-fé, diligência, lealdade e probidade; (b) zelará pela integridade e regular funcionamento dos Mercados Organizados em que atue, inclusive quanto à seleção de Clientes; (c) manterá controle das posições dos Clientes, com a conciliação periódica entre: i. ordens executadas; ii. posições constantes na base de dados que geram extratos e demonstrativos de movimentações fornecidos aos Clientes; e, iii. posições fornecidas pela Cetip; (d) manterá registro de conta corrente de todas as movimentações financeiras dos Clientes; (e) informará à CVM sempre que verifique ocorrência ou indícios de violação da legislação que incumba à CVM fiscalizar, no prazo máximo de 5 (cinco) dias úteis da ocorrência ou identificação; (f) suprirá os Clientes com informações sobre os produtos oferecidos e seus riscos; (g) diferenciará nas notas de corretagem, faturas e avisos de lançamento enviados aos Clientes, os valores decorrentes de corretagem daqueles relativos a outros prestados pelo BOC e das taxas e emolumentos cobrados; e (h) suprirá os Clientes com informações e documentos relativos aos negócios realizados, na forma e prazo estabelecido em suas regras internas. 3

4 2. CADASTRO 2.1. Dados Cadastrais O Cliente, antes de iniciar suas operações nos Mercados Organizados, deverá: (a) fornecer e manter atualizada todas as informações cadastrais solicitadas, mediante o preenchimento e assinatura da ficha cadastral e/ou assinatura de contrato de prestação de serviços, além de entregar todas as cópias de documentos comprobatórios solicitados, conforme legislação em vigor; e, (b) aderir formalmente às regras estabelecidas nas normas editadas pela Cetip. O Cliente deverá, ainda, comunicar ao BOC, no prazo de 10 (dez) dias, quaisquer alterações que vierem a ocorrer em seus dados cadastrais. O BOC manterá todos os documentos relativos ao cadastro do Cliente, às Ordens (conforme abaixo definido) e aos negócios realizados pelo prazo e nos termos estabelecidos pela legislação e regulamentação aplicável Identificação dos Clientes No processo de identificação do Cliente, o BOC adotará os seguintes procedimentos: (a) Identificação do Cliente e manutenção dos cadastros atualizados; (b) Atualização dos dados cadastrais dos Clientes ativos em intervalos não superiores a 24 (vinte e quatro) meses; (c) Permissão de novas movimentações das contas de titularidade de Clientes inativos apenas mediante a atualização de seus respectivos cadastros; (d) Adoção contínua de regras, procedimentos e controles internos visando à confirmação das informações cadastrais, à manutenção dos cadastros atualizados e à identificação dos beneficiários finais das operações, conforme legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação, de forma a evitar a lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e/ou fraude; (e) Divulgação da legislação aplicável ao produto e ao mercado de atuação para seus Clientes; (f) Identificação das pessoas politicamente expostas (PPE) e adoção de procedimentos de supervisão mais rigorosos dos relacionamentos e operações envolvendo essas pessoas; e 4

5 (g) Manutenção das informações mantidas nos cadastros dos Clientes, com os respectivos documentos, para eventual apresentação aos Órgãos Reguladores ou ao Poder Judiciário. O BOC poderá solicitar a qualquer tempo dados e informações cadastrais adicionais aos Clientes, ou das pessoas autorizadas à representá-los, nos termos da regulamentação do Banco Central do Brasil ( BACEN ) e da CVM aplicáveis à prevenção aos crimes de lavagem de dinheiro. Considera-se Cliente inativo, nos termos da Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999, alterada pela Instrução CVM nº 506 de 27 de setembro de 2011, o Cliente que não tenha realizado movimentação ou que não tenha apresentado saldo em sua conta por 24 (vinte e quatro) meses, esses Clientes somente poderão executar ordens e novas movimentações mediante a atualização de seus respectivos cadastros. No caso de cadastro simplificado de investidor não residente, atenderá aos requisitos previstos nas regras editadas pela CVM, em especial a ICVM 505 (e alterações posteriores) e demais normas correlatas editadas pela Cetip. 3. ORDENS Para efeito deste documento entende-se por Ordem o ato pelo qual o Cliente determina a realização de uma operação ou registro de operação com valor mobiliário, em seu nome e nas condições que especificar, observada a forma de transmissão indicada no documento cadastral. 3.1 Tipos de Ordens Aceitas Serão aceitas pelo BOC: Ordem de Registro determina o registro de operação nos sistemas da Cetip, inclusive a quantidade e as características dos valores mobiliários ou direitos comprados ou vendidos pelo Cliente, e deve ser registrada a partir do momento em que o BOC, a seu exclusivo critério, considerar satisfatórias as informações fornecidas pelo Cliente; e Ordem de Negociação determina a compra ou venda de valores mobiliários ou direitos nos sistemas da Cetip, inclusive a quantidade e as características dos valores mobiliários ou direitos, e deve ser executada a partir do momento em que for recebida pelo BOC. 5

6 3.2 Horários para o Recebimento de Ordens As ordens serão recebidas durante o horário de funcionamento dos Mercados Organizados administrados pela Cetip (se forem recebidas fora desse horário, poderão ser aceitas a exclusivo critério do BOC, desde que tal aceitação observe os regulamentos da Cetip). 3.3 Formas de Transmissão Para execução de ordens nos mercados organizados, estas devem ser manifestadas de forma escrita (seja por meio de carta protocolada, fax, meio eletrônico, mensageria instantânea eletrônica e por quaisquer outros meios em que seja possível evidenciar seu recebimento) ou verbal (por meio de telefonema gravado eletronicamente), podendo o BOC também, a seu exclusivo critério, solicitar a confirmação. As ordens somente serão consideradas válidas após confirmação do seu recebimento pelo BOC. 3.4 Prazo de Validade das Ordens O BOC acatará ordens somente para o próprio dia em que forem comunicadas. Encerrado tal prazo, as Ordens não cumpridas serão canceladas automaticamente e a renovação das mesmas só poderá ocorrer por iniciativa do Cliente, que deverá reenviá-las. 3.5 Procedimento de Recusa O BOC, em regra, não fará restrições ao recebimento/execução de Ordens que estejam de acordo com os parâmetros operacionais estabelecidos nas normas estabelecidas pelos Mercados Organizados. Entretanto, observará: (a) O BOC estabelecerá mecanismos que visem limitar riscos a seu Cliente, em decorrência da variação de preços e condições excepcionais de mercado, podendo recusar-se total ou parcialmente a executar as operações solicitadas, mediante a imediata comunicação, por escrito, ao Cliente; (b) O BOC poderá, ainda, recusar-se a receber qualquer Ordem, a seu exclusivo critério, sempre que verificar a prática de atos ilícitos ou a existência de irregularidades, notadamente voltadas à criação de condições artificiais de preços, a ofertas ou demandas 6

7 no mercado, à manipulação de preços, a operações fraudulentas, à lavagem de dinheiro, ao uso de práticas não equitativas e/ou à incapacidade financeira do Cliente. 3.6 Lançamento e Registro/Execução das Ordens O BOC efetuará o lançamento das Ordens recebidas por meio de sistema informatizado e apresentará as seguintes informações: (a) Código ou nome de identificação do Cliente no BOC; (b) Data, horário e número sequencial que identifique a seriação cronológica de recepção da Ordem; (c) Descrição do ativo objeto da Ordem (característica e quantidade dos valores mobiliários a serem negociados); (d) Natureza da operação (compra ou venda; tipo de mercado, preço); (e) Identificação do transmissor da Ordem; (f) Prazo de validade da Ordem; (g) Tipo de Ordem (se aplicável); e (h) Indicação da Pessoa Vinculada ou da Carteira Própria. Execução de Ordem é o ato pelo qual a o BOC cumpre a Ordem transmitida pelo Cliente mediante a realização ou o registro de operação nos Mercados Organizados. Em tempo hábil, para permitir o adequado controle do Cliente, o BOC confirmará ao Cliente a execução das Ordens e as condições em que foram executadas, verbalmente, com gravação, ou por outro meio pelo qual seja possível comprovar a emissão e o recebimento da confirmação. A confirmação da execução da Ordem se dará também mediante a emissão de documento de confirmação das operações, inclusive com a informação das operações realizadas para atender a Ordem, que será encaminhada ao Cliente. O BOC manterá arquivadas dentro do prazo legal exigido as notas de negociação e/ou documentos análogos relativas(os) aos negócios previamente realizados e levados a registro no Sistema da Cetip para efeito de suprir o registro de Ordens, as(os) quais serão disponibilizadas(os) para a Cetip e/ou CVM sempre que solicitado. 3.7 Cancelamento ou alteração das Ordens Toda e qualquer ordem, enquanto não registrada e executada, poderá ser cancelada: 7

8 (a) a pedido do Cliente, ressalvadas as ordens de registro irrevogáveis e irretratáveis, por meio de ordem de cancelamento, podendo o BOC, a seu exclusivo critério, exigir a confirmação por escrito, tendo como evidência o protocolo de recebimento; (b) por iniciativa do BOC no caso de: A operação, as circunstâncias e os dados disponíveis apontarem risco de inadimplência do Cliente; Contrariar as normas legais ou regulamentares dos Mercados Organizados; A Ordem ter prazo de validade para o próprio dia da emissão e não for executada total ou parcialmente; Ordens não executadas nos prazos estabelecidos pelo Cliente serão automaticamente canceladas; A Ordem, enquanto ainda não executada, será cancelada quando o Cliente alterar quaisquer de suas condições, sendo emitida, se for o caso, uma nova Ordem. O mesmo procedimento será observado no caso de Ordem que apresente qualquer tipo de rasura; Os cancelamentos previstos neste item deverão estar expressamente identificados no controle que formaliza o registro de Ordens. A Ordem cancelada será mantida em arquivo sequencial, juntamente com as demais Ordens emitidas e executadas. 3.8 Critérios para Atendimento e Distribuição das Ordens Distribuição é o ato pelo qual o BOC atribuirá a seus Clientes, no todo ou em parte, se for o caso, as operações por ela realizadas ou registradas. A distribuição dos negócios realizados obedecerá aos seguintes critérios: (a) Somente as Ordens que sejam passíveis de execução no momento da efetivação de um negócio concorrerão em sua distribuição; (b) Ordens de pessoas não vinculadas ao BOC terão prioridade em relação às Ordens de pessoas a ela vinculadas; (c) Observados os critérios mencionados acima, a numeração cronológica de recebimento da Ordem determinará a prioridade para o atendimento de ordem emitida. 3.9 Fatores que determinam a escolha do mercado e do sistema de negociação para execução da Ordem, quando eles não forem indicados pelo Cliente De acordo com os atributos de cada operação, bem como do público-alvo de cada negociação de valores mobiliários, deve ser definido qual o mercado e o sistema de negociação para a execução das Ordens. 8

9 3.10 Sistema de Gravação de Ordem e Recuperação de Informações O BOC mantém sistema de gravação diária das ordens verbais recebidas por telefone em seu Departamento de Tesouraria, mantendo o controle da identificação das linhas. Além disso, o BOC promove o arquivamento de todas as ordens escritas recebidas por meio de correio eletrônico. 4. LIQUIDAÇÃO DAS OPERAÇÕES O BOC mantém registro de todas as operações e movimentações financeiras do Cliente em conformidade com a legislação aplicável. Os recursos financeiros enviados pelo Cliente ao BOC via sistema bancário, somente serão considerados disponíveis após a respectiva confirmação por parte do BOC. O pagamento de valores efetuado pelo BOC ao Cliente deve ser feito por meio de transferência bancária. Em caso de resgates, é prevista a possibilidade de o BOC emitir cheque administrativo nominal para o Cliente. O Cliente obriga-se a pagar com seus recursos próprios ao BOC, pelos meios que forem colocados à sua disposição, os débitos decorrentes da execução das operações realizadas por sua conta e ordem, bem como as despesas relacionadas às operações. Caso existam quaisquer débitos pendentes em nome do Cliente, o BOC está autorizado a liquidar os contratos, diretos e ativos adquiridos por sua conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de suas operações, ou que estejam em poder do BOC, aplicando o produto obtido no pagamento dos débitos pendentes, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial, nos termos e na forma estabelecida em acordo(s) de compensação celebrado(s) entre o BOC e o Cliente. Se ainda persistirem os débitos, o BOC poderá tomar as medidas judiciais que julgar necessárias. As transferências efetuadas pelo BOC para o Cliente investidor não residente podem ser feitas para a conta corrente do administrador de Custódia de investidor não residente ou do administrador de Custódia de terceiros contratado pelo investidor não residente, que também deve estar identificada no cadastro do Cliente no BOC. 9

10 5. PESSOAS VINCULADAS Consideram-se pessoas vinculadas, para os fins desse documento: (a) Administradores, empregados, operadores e demais prepostos que desempenhem atividades de intermediação ou de suporte operacional; (b) Agentes autônomos que prestem serviços; (c) Demais profissionais que mantenham contrato de prestação de serviços diretamente relacionados à atividade de intermediação ou de suporte operacional; (d) Pessoas naturais que sejam, direta ou indiretamente, controladoras ou participem do controle societário do BOC; (e) Sociedades controladas, direta ou indiretamente, pelo BOC ou por pessoas a ela vinculadas; (f) Cônjuge ou companheiro e filhos menores das pessoas mencionadas nos itens a a d anteriores; (g) Clubes e fundos de investimento cuja maioria das cotas pertença a pessoas vinculadas, salvo se geridos discricionariamente por terceiros não vinculados. As seguintes condições devem ser aplicadas, no que se refere às operações envolvendo pessoas vinculadas: (a) Em caso de ordens concorrentes dadas simultaneamente por Clientes que não sejam pessoas vinculadas e por pessoas vinculadas, Ordens de Clientes que não sejam pessoas vinculadas devem ter prioridade. (b) É vedado à instituição privilegiar seus próprios interesses ou de pessoas a ela vinculadas em detrimento dos interesses de Clientes. (c) As pessoas vinculadas ao BOC somente podem negociar valores mobiliários por conta própria, direta ou indiretamente, por meio do BOC, não se aplicando, contudo: Às instituições financeiras e às entidades a elas equiparadas; e Às pessoas vinculadas ao BOC, em relação às operações em mercado organizado em que o BOC não seja pessoa autorizada a operar. (d) Equiparam-se às operações de pessoas vinculadas, para os efeitos desta instrução, aquelas realizadas para a carteira própria do BOC. (e) As pessoas vinculadas a mais de uma instituição participante devem escolher apenas uma instituição participante intermediário com a qual mantém vínculo para negociar, com exclusividade, valores mobiliários em seu nome. 10

11 6. CONFLITOS DE INTERESSE O BOC possui regras, procedimentos e controles internos que visam evitar conflitos de interesses, e envidará seus melhores esforços para identificar quaisquer conflitos de interesses que possam surgir (i) entre, de um lado, o BOC e/ou pessoas a ele vinculadas e, de outro lado, seus Clientes; ou (ii) entre seus Clientes. O BOC observará os princípios previstos neste instrumento a fim de permitir que, diante de uma situação de conflito de interesses, o BOC possa realizar a operação, em nome do Cliente, com independência. Antes de efetuar uma operação, o BOC deverá informar a seus Clientes que está agindo em conflito de interesses e quais são as fontes desse conflito, pelos meios usuais de comunicação com seus Clientes. 7. MONITORAMENTO DOS INVESTIMENTOS EM RELAÇÃO AOS CLIENTES O BOC adota a política de suitability, que prevê a classificação do Cliente de acordo com o nível de sofisticação e desejo de risco, bem como classificação dos produtos em relação ao nível de complexidade. O BOC avalia e monitora de forma contínua a adequação das operações dos Clientes em relação aos respectivos perfis de risco em conformidade com suas políticas e procedimentos internos e supre os Clientes com informações sobre os produtos oferecidos e os riscos associados. 8. SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO E CONTINUIDADE DE NEGÓCIOS O BOC possui controles internos suficientes para a adequada segurança das informações e continuidade das operações, incluindo os seguintes controles: (a) Controle de acesso lógico às informações e sistemas de suporte, de forma a prevenir o acesso não autorizado, roubo, alteração indevida ou vazamento de informações; (b) Mecanismos formais para gerenciar acessos e senhas (redes, sistemas e bancos de dados); (c) Implementação de solução de segurança de tecnologia para controle do acesso externo ao ambiente interno (firewall), que proteja as informações contra códigos maliciosos (antivírus); (d) Medidas preventivas contra a interrupção ou indisponibilidade não programada dos sistemas da informação, identificando processos e pessoas que possam afetar 11

12 negativamente os processos mais críticos e estabelecendo controles alternativos e compensatórios adequados; (e) Testes periódicos das medidas preventivas definidas e implantadas, de forma a garantir a eficiência e eficácia das mesmas; (f) Registro das situações de indisponibilidade dos sistemas, das redes, dos canais de comunicação; (g) Registro e acompanhamento de todas as interrupções ou falhas que gerem interrupção não programada dos sistemas desde sua ocorrência; e Aplicação de soluções de contorno e (b) implementação de solução definitiva, para efeito do adequado gerenciamento de incidentes e problemas. 9. PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO O BOC possui controles de prevenção e combate à Lavagem de Dinheiro, realizando Comitês mensais e monitorando as movimentações de seus clientes. Além disso, o BOC exige de todos seus colaboradores o treinamento Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Terrorismo que ocorre na forma e-learning, bem como disponibilizamos para leitura nossa Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro. Por fim, o Departamento de Compliance do BOC atua na orientação de seus colaboradores, zelando pela aplicação das Políticas internas, bem como na análise e comunicação dos casos suspeitos ao COAF. 10. DISPOSIÇÕES GERAIS O BOC possui estrutura de controles internos que visa a assegurar a observância da legislação aplicável às suas atividades. Todos os documentos e informações relacionados às operações, sejam eles físicos ou eletrônicos, serão arquivados pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, ou por prazo superior por determinação expressa da CVM, BACEN ou Cetip. As Regras e Parâmetros de Atuação dos Mercados Organizados poderão ser modificadas ou atualizadas a qualquer momento pela instituição, estando seus Clientes automaticamente vinculados às disposições, termos e condições de operações que vierem a ser estabelecidas pelo BOC. 12

13 O BOC comunicará formalmente aos Clientes ativos a atualização das Regras e Parâmetros de Atuação dos Mercados Organizados, cuja versão atualizada estará disponível para consulta, antes de sua implementação, nas dependências do BOC e em sua página na internet. São Paulo, SP, 06 de agosto de BANCO DA CHINA BRASIL S.A. 13