PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS

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1 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 1 / 7 ÍNDICE 1. OBJETIVO ALCANCE ÁREA GESTORA CONSIDERAÇÕES GERAIS Definições e Princípios Gerais Da Contratação E Distrato do AAI Da Seleção Da Contratação Do Distrato Disseminação de Políticas Avaliação e Monitoramento Violação das Normas Papéis e Responsabilidades CONTROLE DA POLÍTICA OBJETIVO DO CONTROLE... 6

2 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 2 / 7 1. OBJETIVO O objetivo desta Política é estabelecer os procedimentos e controles internos necessários para a seleção, contratação e distrato de agentes autônomos de investimentos, bem como gerenciamento de suas atividades e riscos decorrentes de serviços prestados pelos mesmos à ÓRAMA. 2. ALCANCE Aplica-se a todas as áreas da ÓRAMA. 3. ÁREA GESTORA Diretoria Comercial. 4. CONSIDERAÇÕES GERAIS 4.1 DEFINIÇÕES E PRINCÍPIOS GERAIS O agente autônomo de investimento ( AAI ) é a pessoa natural, registrada na forma da Instrução CVM nº 497/2011, para realizar, sob a responsabilidade e como preposto de instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, as atividades de: I - prospecção e captação de clientes; II - recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor; e III - prestação de informações sobre os produtos oferecidos e sobre os serviços prestados pela instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado, incluindo as atividades de suporte e orientação inerentes à relação comercial com os clientes. 4.2 DA CONTRATAÇÃO E DISTRATO DO AAI Da Seleção Os critérios para seleção dos AAI são: Perspectiva de captação; Sinergia com os produtos e serviços oferecidos pela ÓRAMA; Ser sócio de AAI pessoa jurídica.

3 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 3 / 7 A seleção dos AAI será realizada exclusivamente pela área Comercial da ÓRAMA, a qual verificará o atendimento aos critérios mínimos estabelecidos acima. A área Comercial disponibilizará ao AAI selecionado o Formulário de Avaliação para Celebração de Vínculo com Agente Autônomo de Investimento, que deverá ser devidamente preenchido pelo AAI selecionado. O Formulário de Avaliação para Celebração de Vínculo com Agente Autônomo de Investimento (Vide SCI.06/1) tem por objetivo a realização de diligência para a celebração de vínculo contratual entre o AAI pessoa jurídica e a ÓRAMA, bem como é composto por fichas cadastrais do AAI pessoa jurídica e dos AAI pessoas físicas, questionário de diligência e documentação mínima, que deverão ser apresentados para avaliação da área de Compliance da ÓRAMA. Assim que recebida a documentação completa exigida pelo Formulário de Avaliação para Celebração de Vínculo com Agente Autônomo de Investimento, a área Comercial da ÓRAMA deverá se certificar da capacidade de execução dos serviços requeridos ao AAI pessoa jurídica e também encaminhar os referidos documentos à área de Compliance para avaliação. Além disso, a área de Compliance realiza pesquisas relativas à cada um dos AAI pessoas físicas através do sistema denominado WorldCompliance e consultas na base de processos da BSM (Bolsa de Supervisão de Mercados) e da CVM (Comissão de Valores Mobiliários). A área Comercial e a área de Compliance emitirão parecer sobre a sua conclusão, para fins de aprovação ou não da celebração de vínculo contratual com o AAI. Caso a avaliação do Formulário de Avaliação para Celebração de Vínculo com Agente Autônomo de Investimento tenha parecer positivo conjunto da área Comercial e da área de Compliance da ÓRAMA, o processo terá continuidade conforme o item a seguir. Caso o AAI não seja formalmente aprovado pela área Comercial ou pela área de Compliance, a área Comercial deverá comunicar ao AAI a decisão de não celebração de vínculo contratual por parte da ÓRAMA e a documentação será arquivada pela área de Compliance Da Contratação Após a aprovação formal do AAI pela área Comercial e pela área de Compliance da ÓRAMA, a área Comercial definirá o acordo comercial com o AAI e qualquer outra característica específica do relacionamento. Com tais informações, a área Comercial demandará a área Jurídica da instituição para a realização dos ajustes necessários na minuta do Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças (Vide SCI.06/2). O Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças tem por objetivo estabelecer as cláusulas e condições que regem a prestação de serviços do AAI para a ÓRAMA, bem como a submissão do AAI às regras, políticas e procedimentos de controles internos da ÓRAMA. Após o cumprimento das formalidades de celebração do Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças pelo AAI e pela ÓRAMAincluindo, mas não se limitando, à entrega, pela área Comercial, do Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças devidamente assinado e com firmas reconhecidas, a área Jurídica da ÓRAMA deverá:

4 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 4 / 7 a) Comunicar a contratação do AAI à Associação Nacional das Corretoras e Distribuidora ( ANCORD ), em até 5 (cinco) dias da celebração do contrato; b) Realizar o cadastro das informações do AAI pessoa jurídica e dos AAI pessoas físicas no sistema interno denominado Admin ; c) Informar à área Comercial a celebração do vínculo contratual com o AAI; d) Encaminhar informações do AAI à área de TI para inclusão no site institucional da ÓRAMA. A área Comercial, após a comunicação acima feita pela área Jurídica, deverá: a) Entrar em contato com o AAI para informar sobre a formalização para o início de suas atividades; b) Encaminhar, através de de boas vindas: (i) o link parametrizado para realização do cadastro dos clientes provenientes do AAI; (ii) as informações necessárias para o 1º acesso à plataforma de operações da ÓRAMA; (iii) os horários limites para aplicação/resgate de fundos e de títulos de renda fixa; (iv) os horários limites para solicitação de retirada de recursos financeiros; e (v) informações sobre as contas bancárias da ÓRAMA para o depósito de recursos financeiros; c) Manter visitas periódicas ao AAI e/ou outra forma de contato de modo a se certificar de que o AAI permanece agindo com probidade, boa fé e ética profissional em relação aos clientes e à ÓRAMA. Nota 1: Os clientes que realizarem o seu cadastro junto à ÓRAMA através do link parametrizado do AAI receberão comunicação automática sobre o regime e limitações de atuação do AAI. Nota 2: O AAI terá acesso às informações e documentos obrigatórios dos fundos de investimento e demais produtos e serviços oferecidos pela ÓRAMA através da plataforma de operações que lhe será disponibilizada Do Distrato No Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças, celebrado entre o AAI e a ÓRAMA, estão previstas as hipóteses de rescisão motivada e imotivada do mesmo. Caso ocorra a rescisão do referido Contrato, independentemente se motivada ou imotivada, a área Jurídica da ÓRAMA deverá: a) Encaminhar Termo de Rescisão para assinatura do AAI com posterior devolução à ÓRAMA ou notificação extrajudicial para rescisão, conforme o caso; b) Comunicar tal fato à ANCORD em até 5 (cinco) dias contados da data do evento formal de rescisão; c) Informar à área Comercial a rescisão do vínculo contratual com o AAI; d) Informar à área de TI para o cancelamento de acessos aos sistemas da ÓRAMA eventualmente utilizados pelo AAI e posterior retirada das suas informações do site institucional da ÓRAMA;

5 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 5 / 7 e) Informar à área de Cadastro para que esta realize a transferência dos clientes atendidos pelo AAI para a base de clientes atendidos diretamente pela ÓRAMA; f) Solicitar que a área de Atendimento dispare aos clientes atendidos pelo AAI informando o descredenciamento do mesmo na ÓRAMA, bem como informando as novas opções de atendimento. Nota: Os clientes do AAI descredenciado também poderão optar por serem atendidos por outro AAI contratado pela ÓRAMA, mediante manifestação por encaminhado à área de Atendimento Disseminação de Políticas A área de Compliance deverá disseminar aos prestadores de serviços de AAI, no mínimo, as seguintes políticas e normas internas da ÓRAMA, estabelecendo papéis e responsabilidades aos prestadores de serviços quanto a: Política de Controles Internos e Risco Operacional: Difundir entre prestadores de serviços e contratantes responsabilidades específicas de atuação no sistema de controles internos da instituição; Segurança da Informação: Difundir entre todos os prestadores de serviços, política de segurança da informação que garanta a integridade, a disponibilidade e a confidencialidade das informações tratadas em seus processos de negócios; Plano de Contingência: Definir responsabilidades específicas de atuação de cada fornecedor e prestador de serviço na execução do plano de contingência. Cadastro de Clientes: Os clientes do AAI realizarão seu cadastro através do link parametrizado encaminhado pela área Comercial e seguirão igualmente todos os procedimentos adotados pelos demais clientes da ÓRAMA, tais como: (i) preenchimento das informações obrigatórias de acordo com as normas vigentes; (ii) concordância aos termos do Contrato de Intermediação de Ativos Financeiros; (iii) disponibilização do questionário de perfil do investidor (suitability); (iv) celebração de termo de adesão realizado eletronicamente mediante login e senha individualizada do cliente. Ordens de Clientes: O AAI deverá cumprir os procedimentos estabelecidos pela ÓRAMA de forma a manter controles, registros e informações com relação aos clientes por ele atendidos, de modo suficiente e adequado a permitir a análise das ordens por eles recebidas. As obrigações e vedações do AAI referentes a formalização das ordens estão previstas no Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças celebrado entre o AAI e a ÓRAMA e nas Regras e Parâmetros de Atuação da ÓRAMA. 4.3 AVALIAÇÃO E MONITORAMENTO A área de Compliance deverá exercer controles de continuidade operacional considerando os riscos operacionais relacionados ao prestador de serviços no que diz respeito à continuidade desses, formalizando Registros de Ocorrência quando for o caso.

6 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 6 / 7 O AAI será advertido em caso de descumprimentos verificados pela ÓRAMA, bem como será multado em caso de reincidência. As penalidades em caso de descumprimento estão descritas no Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças celebrado entre o AAI e a ÓRAMA. Além disso, serão realizadas consultas periódicas relativas ao AAI pessoa jurídica e AAI pessoa física nos sites de controle utilizados pela ÓRAMA, considerando o período máximo de 24 (vinte e quatro) meses. Nota: A ÓRAMA disponibilizará acesso à plataforma de operações ao AAI, sendo que cada AAI pessoa física ligada a AAI pessoa jurídica deverá ter login e senha individual. 4.4 VIOLAÇÃO DAS NORMAS Qualquer colaborador, inclusive AAI, que for identificado violando as políticas de controles internos da ÓRAMA estará sujeito às sanções previstas nas próprias políticas da ÓRAMA. No caso de AAI, incluemse nessas sanções o encerramento do Contrato de Prestação de Serviços de Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento e Outras Avenças celebrado entre o AAI e a ÓRAMA e demais medidas, judiciais ou não, que se façam necessárias. 4.5 PAPÉIS E RESPONSABILIDADES É de responsabilidade tanto do contratado (AAI) quanto do responsável pela contratação dos serviços (Área Comercial), a gestão dos riscos inerentes à atividade, informando e comunicando à área de Compliance eventuais perdas operacionais, ocorrências e/ou não conformidades na execução dos processos de negócios e atividades relacionadas à execução dos serviços. 5. CONTROLE DA POLÍTICA Esta Política de Agente Autônomo de Investimento está aprovada pela Diretoria e será publicada e comunicada para todos os colaboradores envolvidos e partes externas relevantes para o necessário cumprimento. Será revisada criticamente pela área de Compliance quando mudanças significativas ocorrerem na legislação ou no procedimento a que se refere, visando assegurar a sua contínua pertinência, adequação e eficácia. 6. OBJETIVO DO CONTROLE Objetivo do Controle a) Promover avaliação do AAI antes da celebração de vínculo contratual. b) Assegurar a existência de contrato formalizado entre o AAI e a ÓRAMA.

7 AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTO SCI.06 1ª 7 / 7 Tipo de Risco c) Manter controle sobre as operações de clientes realizadas a partir do AAI. d) Registrar as ocorrências sobre não conformidades dos serviços prestados pelo AAI. a) Operacional. b) Operacional. c) Operacional. d) Operacional. Política Corporativa / Fundamento Legal Resolução CMN 3.380, de 29/06/2006, e alterações posteriores. Instrução CVM nº 497, de 03/06/2011, e alterações posteriores; Deliberação nº 63, de 26/06/2015, do Conselho de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimento da ANBIMA; Código de Conduta Profissional dos Agentes Autônomos de Investimento da ANCORD, de 02/08/2012.