CONVITE SESC/ARRJ Nº 05/ PROCESSO Nº /2015

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1 CONVITE SESC/ARRJ Nº 05/ PROCESSO Nº /2015 O SERVIÇO SOCIAL DO COMÉRCIO ADMINISTRAÇÃO REGIONAL NO ESTADO DO RIO DE JANEIRO SESC/ARRJ, entidade de direito privado, sem fins lucrativos, comunica a realização de licitação na modalidade CONVITE, do tipo TÉCNICA E PREÇO POR LOTE, regida pela RESOLUÇÃO SESC n.º 1.252/2012, de 06/06/2012, do Conselho Nacional do Serviço Social do Comércio, e pelas disposições deste instrumento convocatório e de seus Anexos. A reunião para o recebimento dos documentos de habilitação e das propostas comerciais será realizada às 10 horas do dia 11/09/2015, no SESC/ARRJ, sito na Rua Marquês de Abrantes, 99 3º andar Flamengo CEP: Rio de Janeiro/RJ. 1 OBJETO 1.1 A presente licitação destina-se à CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA NA ÁREA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE AUDITORIA E CONSULTORIA, PARA AVALIAR A ADEQUAÇÃO DAS TECNOLOGIAS E SISTEMAS DE INFORMAÇÃO UTILIZADOS NO SESC RIO, COMPREENDENDO A REVISÃO E A AVALIAÇÃO DOS CONTROLES INTERNOS, PROCEDIMENTOS DE TI, AVALIAÇÃO DO AMBIENTE COMPUTACIONAL, NO GERENCIAMENTO DE RISCOS E SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, conforme este Edital e seus Anexos. 2 CONDIÇÕES DE PARTICIPAÇÃO 2.1 Os interessados em participar desta licitação deverão apresentar à Comissão Permanente de Licitação os documentos exigidos para habilitação prévia e proposta comercial, em 03 (três) envelopes distintos, a saber: a) Envelope 01: Deverá ser enviado devidamente lacrado, constando o quadro abaixo como identificação externa, de acordo com o item 3 deste Edital. ENVELOPE 01: DOCUMENTAÇÃO DE HABILITAÇÃO Processo Nº /2015 Objeto: Contratação de empresa especializada na área de tecnologia da informação para prestação de serviços de auditoria e consultoria, para avaliar a adequação das tecnologias e sistemas de informação utilizados no SESC Rio, compreendendo a revisão e a avaliação dos controles internos, procedimentos de TI, avaliação do ambiente computacional, no gerenciamento de riscos e segurança da informação. Razão Social da Proponente: Telefones: Data e hora da Sessão: às 10 horas do dia 11/09/2015. Página 1 de 37

2 b) Envelope 02: Deverá ser enviado devidamente lacrado, constando o quadro abaixo como identificação externa, de acordo com o item 4 deste Edital. Processo Nº /2015 ENVELOPE 02: PROPOSTA TÉCNICA Objeto: Contratação de empresa especializada na área de tecnologia da informação para prestação de serviços de auditoria e consultoria, para avaliar a adequação das tecnologias e sistemas de informação utilizados no SESC Rio, compreendendo a revisão e a avaliação dos controles internos, procedimentos de TI, avaliação do ambiente computacional, no gerenciamento de riscos e segurança da informação. Razão Social da Proponente: Telefones: Data e hora da Sessão: às 10 horas do dia 11/09/2015. c) Envelope 03: Deverá ser enviado devidamente lacrado, constando o quadro abaixo como identificação externa, de acordo com o item 4 deste Edital. Processo Nº /2015 ENVELOPE 03: PROPOSTA COMERCIAL Objeto: Contratação de empresa especializada na área de tecnologia da informação para prestação de serviços de auditoria e consultoria, para avaliar a adequação das tecnologias e sistemas de informação utilizados no SESC Rio, compreendendo a revisão e a avaliação dos controles internos, procedimentos de TI, avaliação do ambiente computacional, no gerenciamento de riscos e segurança da informação. Razão Social da Proponente: Telefones: Data e hora da Sessão: às 10 horas do dia 11/09/ Deverão ser apresentados 03 (três) envelopes distintos, conforme alíneas a, b e c do subitem 2.1. A inversão do conteúdo dos envelopes ou a apresentação de conteúdos distintos em um dos envelopes poderá, a critério da Comissão Permanente de Licitação, acarretar a eliminação da empresa. 2.3 O representante do licitante deverá apresentar-se munido de Credenciamento (ANEXO III), do lado externo do envelope, quando não for sócio ou titular da empresa e será o único com condições de intervir em qualquer fase de procedimento licitatório, respondendo, assim, para todos os efeitos por seu representado, devendo ainda identificar-se no ato da entrega dos envelopes, exibindo a cédula de identidade. Página 2 de 37

3 2.3.1 Quando o representante for sócio ou titular da empresa, este deverá apresentar cópia da última alteração contratual, do lado externo o envelope, para comprovação da sua representatividade, independente da necessidade do cumprimento do item 3.2 e suas alíneas no Edital Quando o representante não for o sócio ou titular, este deverá apresentar juntamente com o Credenciamento, a cédula de identidade e a procuração, a cópia do Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social em vigor, ou a última alteração contratual consolidada, se houver, do lado externo do envelope, para comprovação da sua representatividade, independentemente da necessidade do cumprimento do item 3.2 e suas alíneas no Edital Nenhuma pessoa, ainda que munida de procuração, poderá representar mais de uma empresa, sob pena, a critério da Comissão Permanente de Licitação, de exclusão sumária das licitantes representadas. 2.4 Estarão impedidas de participar desta licitação pessoas jurídicas que: a) Estejam suspensas de licitar com o SESC/ARRJ. b) Tenham participação, a que título for, de dirigentes ou empregados do SESC. c) Estejam reunidas em consórcio e cooperativas. 3 ENVELOPE 01: DOCUMENTAÇÃO DE HABILITAÇÃO 3.1 Serão admitidas a participar da presente licitação as licitantes que comprovarem possuir requisitos mínimos de habilitação. Para tal, deverão ser habilitadas pela Comissão Permanente de Licitação após exame da documentação abaixo relacionada: 3.2 Habilitação Jurídica: Cópia do Ato Constitutivo, Estatuto ou Contrato Social em vigor, ou última alteração contratual consolidada, se houver, devidamente registrado na Junta Comercial e, no caso de Sociedade Civil ou por ações, os documentos comprobatórios do mandato de diretoria em exercício ou da eleição de seus administradores Cópia do Documento de Identidade e CPF do Representante Legal da Empresa, sendo que o CPF poderá ser comprovado caso o número de registro conste do Documento de Identidade. 3.3 Qualificação Técnica Comprovar, através de, no mínimo 01 (um), Atestado de Capacidade Técnica, ter a empresa prestado serviço em qualidade e quantidade compatíveis com as exigidas neste Edital. Esse documento deverá ser emitido, em papel timbrado, pelo órgão público ou pela empresa privada que foi atendida e ser inserido no envelope que contenha a Documentação de Habilitação Não serão considerados atestados fornecidos por empresas do mesmo grupo econômico das empresas licitantes. Página 3 de 37

4 3.4 Qualificação Econômico-Financeira Certidão Negativa de Falência ou Certidão Positiva, com efeitos negativos (conforme a Lei nº /2005) expedida pelo distribuidor da sede da pessoa jurídica. 3.5 Regularidade Fiscal a) Comprovante de inscrição e de situação cadastral no Cadastro Nacional das Pessoas Jurídicas do Ministério da Fazenda (CNPJ/MF). b) Comprovante de inscrição e de situação cadastral no Cadastro de Contribuintes Estadual ou Municipal, se houver, relativo ao domicílio ou sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade e compatível com objeto contratual Prova de Regularidade com a Fazenda Federal: a) Certidão Conjunta Negativa de Débitos ou Certidão Conjunta Positiva, com efeitos negativos, relativos aos Tributos Federais e à Dívida Ativa da União, emitida pela Secretaria da Receita Federal do Brasil e Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Prova de Regularidade com a Fazenda Estadual ICMS: a) Certidão Negativa de Débitos ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, emitida pela Secretaria de Estado de Fazenda ou de não Contribuinte, se for o caso. b) Certidão Negativa de Débitos ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, emitida pela Procuradoria Geral do Estado ou de não Contribuinte, se for o caso Prova de Regularidade com a Fazenda Municipal ISS: a) Certidão Negativa de Débitos ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, emitida pela Secretaria Municipal ou de não Contribuinte, se for o caso Certidão de Regularidade do Fundo de Garantia por Tempo de Serviço (FGTS) emitida pela Caixa Econômica Federal. Atenção: Toda a documentação deverá estar devidamente atualizada, apresentada na mesma ordem acima descrita, com todas as folhas numeradas, sequencialmente, e dentro dos respectivos prazos de validade. 3.6 Considerações Gerais Sobre Documentos Todos os documentos expedidos pela proponente deverão estar subscritos por seu representante legal ou procurador, com a identificação do respectivo CPF e Carteira de Identidade Todos os documentos apresentados deverão estar em nome do licitante e com o número do CNPJ e endereço respectivo. Se a licitante for à matriz, todos os documentos deverão estar em nome da matriz, se for à filial, todos os documentos deverão estar em nome da filial, exceto aqueles que pela própria natureza, forem comprovadamente emitidos apenas em nome da matriz Todo e qualquer documento apresentado em língua estrangeira deverá estar acompanhado da respectiva tradução para o idioma pátrio, por tradutor público juramentado Os documentos que forem emitidos pela internet estarão sujeitos a posterior conferência na página eletrônica do órgão emissor, para certificação de sua autenticidade. Página 4 de 37

5 3.6.5 Os documentos apresentados deverão estar válidos na data de recebimento dos envelopes. A validade corresponderá ao prazo fixado nos próprios documentos. Quando o órgão for omisso em relação ao prazo de validade dos documentos apresentados, considerar-se-á o prazo de validade de 90 (noventa) dias, a contar da data da emissão. 4 ENVELOPE 03: PROPOSTA COMERCIAL 4.1 Deverá ater-se a este Edital e seus anexos. 4.2 Deverá apresentar o valor total do serviço, em moeda corrente nacional, incluindo, obrigatoriamente, todas as despesas com encargos sociais, tributos, descontos, emolumentos, impostos, despesas diretas e indiretas em geral e demais condições de fornecimento que sejam devidas em decorrência, direta e indireta, do fornecimento do objeto desta licitação. Os preços apresentados serão fixos e irreajustáveis. 4.3 Deverá considerar que o pagamento será efetuado por meio de depósito bancário na conta corrente da Contratada, em até 30 (trinta) dias após a aceitação dos serviços apresentados por meio do documento fiscal, conforme definido no item 5 do Anexo II, sendo vedada a negociação de faturas ou títulos de crédito com instituições financeiras, não sendo aceitos boletos bancários. 4.4 Havendo discordância entre o valor da proposta em algarismo e o valor por extenso, prevalecerá o que equivale ao valor por extenso. 4.5 Havendo divergência entre as informações contidas na documentação impressa (folderes, etc.) e na proposta especifica, prevalecerão as informações da proposta. 4.6 A validade das propostas, inclusive valores, não poderá ser inferior a 90 (noventa) dias. Não sendo indicado o prazo de validade, fica subentendido como de 90 (noventa) dias Caso haja o vencimento da validade da proposta sem que a licitação tenha sido homologada, adjudicada e o contrato assinado, esta fica automaticamente prorrogada, exceto se houver manifestação contrária formal do licitante, através de correspondência dirigida à Comissão Permanente de Licitação, caracterizando seu declínio em continuar na licitação. 4.7 Os termos constantes da proposta apresentada são de exclusiva responsabilidade do licitante, não lhe assistindo o direito a qualquer modificação da mesma ou substituição de envelope, após sua entrega Os preços apresentados corresponderão exatamente às condições apresentadas na proposta técnica, não podendo haver alterações em relação àquela, sob pena de desclassificação do licitante, a critério da Comissão Permanente de Licitação. 5 ENVELOPE 02: PROPOSTA TÉCNICA 5.1 As especificações constantes no ANEXO II deste edital são o mínimo estipulado como necessário ao cumprimento do objeto da licitação, inferindo-se que propostas técnicas aquém do citado mínimo não serão consideradas. Página 5 de 37

6 5.2 Em sua proposta técnica, o licitante poderá extrapolar o aludido mínimo, oferecendo especificações, a seu julgamento, mais adequadas à execução do objeto licitado. 5.3 A proposta técnica apresentada não poderá conter informações sobre preços, sendo que, caso haja incidência do ora disposto, o licitante será desclassificado. 5.4 Apresentar no mínimo 01 (um) atestado de capacidade técnica ou outro documento específico, que comprove ter a empresa licitante prestado serviço similar ao descrito neste Termo de Referência, especificamente quanto a serviços de auditoria e/ou consultoria na área de tecnologia da informação, utilizando o modelo COBIT 4.1 ou superior. O atestado deverá ser emitido por pessoa jurídica de direito público ou privado, em papel timbrado da empresa emitente, contendo a descrição do trabalho executado e o nome legível, endereço e telefone do signatário. 5.5 Tempo de Constituição da empresa: Comprovação de tempo de atuação da empresa no mercado, mediante apresentação do ato constitutivo ou contrato social, devidamente registrado, acompanhado da última alteração e certidão de breve relato, de forma a permitir conhecer o tempo de experiência da empresa na prestação de serviços vinculados ao objeto desta licitação. 5.6 Experiência Profissional: Comprovação de experiência profissional de cada integrante do Corpo Técnico que irá executar os serviços vinculados ao objeto desta licitação. Para este fim serão consideradas, exclusivamente, as datas de registro em carteira de trabalho e/ou contrato de prestação de serviços e no caso de sócio, mediante a apresentação de documento que comprove essa condição. 5.7 Capacidade Técnica: Comprovação de capacidade técnica do Corpo Técnico, através de diplomas ou certificados expedidos por entidades de ensino superiores reconhecidas pelo Ministério da Educação e de pós-graduação stricto e/ou lato sensu, sendo estas em áreas relacionadas à Ciência da Computação, ou áreas afins, registros nos Conselhos e certificações emitidas pela ISACA - Information Systems Audit and Control Association e pelo EXIN (Examination Institute for Information Science). 5.8 Projetos Executados: Comprovação de Projetos Executados no mercado de auditoria e consultoria em Tecnologia da Informação, em qualidade similar ao objeto deste Edital, onde foi aplicado o modelo COBIT 4.1 ou superior. Esta comprovação/atestado deverá ser emitido por pessoa jurídica de direito público ou privado, em papel timbrado da empresa emitente, contendo a descrição do trabalho executado e o nome legível, endereço e telefone do signatário, para que, a critério da Comissão de Licitação, seja consultado no sentido de, em diligência, averiguar as informações contidas no documento. 6 PROCEDIMENTOS LICITATÓRIOS 6.1 REUNIÃO PARA RECEBIMENTO DOS ENVELOPES Os envelopes distintos e lacrados, contendo a documentação de habilitação, a proposta técnica e a proposta comercial serão recebidos em reunião pública pela Comissão Permanente de Licitação às 10 horas do dia 11/09/2015, no SESC/ARRJ, sito na Rua Marquês de Abrantes, 99 3º andar Flamengo CEP: Rio de Janeiro/RJ, seguido dos seguintes procedimentos: a) Credenciamento (ANEXO III) e recebimento dos envelopes DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO, PROPOSTA TÉCNICA e PROPOSTA COMERCIAL. Página 6 de 37

7 b) Abertura dos envelopes DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO, sendo a documentação analisada e rubricada pela Comissão Permanente de Licitação e pelos licitantes. c) Rubrica nos envelopes lacrados das propostas técnicas e das propostas comerciais, pela Comissão Permanente de Licitação e pelos licitantes. d) Comunicação do resultado da fase de habilitação. e) Encerramento da reunião, após a leitura, aprovação e assinatura da ata Caso não seja possível o cumprimento do previsto na letra d do Subitem 6.1, a comunicação do resultado da fase de habilitação e convocação para reunião de abertura dos envelopes PROPOSTA TÉCNICA será efetuada conforme estabelecido no Subitem REUNIÃO PARA ABERTURA DOS ENVELOPES PROPOSTA TÉCNICA, constando de: a) Devolução dos envelopes PROPOSTA TÉCNICA e PROPOSTA COMERCIAL, lacrados, aos licitantes inabilitados. a.1) Os envelopes contendo as propostas dos licitantes inabilitados, que não forem retirados conforme previsto no Subitem 6.2, letra a, serão destruídos após 10 (dez) dias da divulgação do resultado final desta licitação. b) Abertura dos envelopes PROPOSTA TÉCNICA dos licitantes habilitados, sendo as propostas técnicas analisadas e rubricadas pela Comissão Permanente de Licitação e pelos licitantes. c) Comunicação do resultado do julgamento das propostas técnicas. d) Encerramento da reunião, após a leitura, aprovação e assinatura da ata Caso não seja possível o cumprimento do previsto na letra c do Subitem 6.2, a comunicação do resultado do julgamento das propostas técnicas e convocação para reunião de abertura dos envelopes PROPOSTA COMERCIAL será efetuada conforme estabelecido no Subitem REUNIÃO PARA ABERTURA DOS ENVELOPES PROPOSTA COMERCIAL, constando de: a) Devolução dos envelopes PROPOSTA COMERCIAL aos licitantes desclassificados por insuficiência técnica. a.1) Os envelopes contendo as propostas dos licitantes desclassificados, que não forem retirados conforme previsto no Subitem 6.3, letra a, serão destruídos após 10 (dez) dias da divulgação do resultado final desta licitação. b) Abertura dos envelopes PROPOSTA COMERCIAL dos licitantes, sendo as propostas comerciais analisadas e rubricadas pela Comissão Permanente de Licitação e pelos licitantes. c) Comunicação do resultado do julgamento das propostas comerciais. d) Encerramento da reunião, após a leitura, aprovação e assinatura da ata. Página 7 de 37

8 6.3.1 Caso não seja possível o cumprimento do previsto na letra c do Subitem 6.3, a comunicação do resultado do exame das propostas comerciais será efetuada conforme estabelecido no Subitem HOMOLOGAÇÃO DA LICITAÇÃO E ADJUDICAÇÃO AO LICITANTE VENCEDOR PELA AUTORIDADE COMPETENTE. 6.5 PUBLICAÇÃO DO RESULTADO DA LICITAÇÃO CONFORME ESTABELECIDO NO SUBITEM CONVOCAÇÃO DO LICITANTE VENCEDOR PARA ASSINATURA DO CONTRATO, NO PRAZO DE 03 (TRÊS) DIAS ÚTEIS, A CONTAR DA DATA DA CONVOCAÇÃO. 6.7 A Comissão Permanente de Licitação, se julgar conveniente, poderá inverter o procedimento, abrindo primeiramente as propostas, classificando os proponentes, e, só então, abrir o envelope de habilitação do licitante classificado em primeiro lugar Na hipótese do Subitem 6.7, se o licitante classificado em primeiro lugar for inabilitado, proceder-se-á a abertura dos envelopes de habilitação dos licitantes remanescentes, na ordem de classificação, para que o seguinte classificado que preencha as condições de habilitação seja declarado vencedor, nas condições de sua proposta. 6.8 É desejável a participação do representante nas reuniões desta licitação. Porém, caso não seja possível a sua presença, os envelopes (Subitens 6.1, 6.2 e 6.3) poderão ser entregues antecipadamente na Rua Marquês de Abrantes, 99 3º andar Flamengo CEP: Rio de Janeiro/RJ. 7 JULGAMENTO 7.1 O julgamento desta licitação será feito pelo critério de técnica e preço, observadas as demais condições deste edital e seus anexos, inferindo-se, portanto, que é obrigatória a cotação de todos os itens dos lotes, quando ocorrer, para os quais o licitante tenha apresentado proposta, considerando os seguintes pesos: Técnica = peso 06 (seis) e Preço = peso 04 (quatro). 7.2 A classificação dos licitantes para a prestação do serviço será efetuada a partir do resultado de uma nota técnica final composta do somatório dos pontos, sendo a pontuação máxima de 100 (cem) pontos e mínima de 25 (vinte e cinco) pontos, utilizando o seguinte critério. 7.3 A nota será atribuída partindo de uma escala de 0,0 (zero vírgula zero) ponto até a quantidade máxima de pontos admitida para cada quesito. 7.4 As licitantes serão classificadas pela ordem decrescente da Nota Final da Proposta. 7.5 A valoração da Proposta Técnica considerará os seguintes quesitos e pontuações: a) Tempo de Constituição da Empresa pontuação máxima: 20 (vinte) pontos. b) Experiência Profissional pontuação máxima: 30 (trinta) pontos. c) Capacidade Técnica pontuação máxima: 30 (trinta) pontos. d) Projetos Executados pontuação máxima: 20 (vinte) pontos. 7.6 Critério de Pontuação: Página 8 de 37

9 P = Soma dos Pontos Após a pontuação, será calculado o Índice Técnico da Proposta, utilizando o seguinte critério: IT = Soma dos Pontos (P) Maior Pontuação (dentre as propostas apresentadas) Onde: IT = Índice Técnico A avaliação técnica das propostas será realizada através de um sistema de pontuação, baseada nos seguintes critérios técnicos e objetivos: Tempo de constituição da Empresa: a pontuação para este item será estabelecida através do enquadramento, na tabela abaixo, da documentação apresentada conforme descrito no item 5.5 do quadro de Proposta Técnica. Tempo de constituição Menos de 03 anos Acima de 03 até 06 anos Superior a 06 anos Pontuação 05 (cinco) pontos 10 (dez) pontos 20 (vinte) pontos Experiência Profissional: A licitante deverá apresentar esta comprovação, conforme descrito no item 5.6 do quadro de Proposta Técnica, para todos os integrantes do Corpo Técnico que participarão do trabalho, porém, para enquadramento deste quesito, no critério de pontuação descrito a seguir, a licitante deverá comprovar a experiência exigida para pontuação de pelo menos 03 (três) integrantes, sendo considerada somente a maior pontuação. Exigência A Menos de 05 (cinco) anos (pelo menos, 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) B Igual ou superior a 05 (cinco) anos e inferior a 10 (dez) anos (pelo menos, 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) C Igual ou superior a 10 (dez) anos (pelo menos 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) Pontuação 05 (cinco) pontos 20 (vinte) pontos 30 (trinta) pontos Capacidade Técnica: A licitante deverá apresentar esta comprovação, conforme descrito no item 5.7 acima, para todos os integrantes do Corpo Técnico que participarão do trabalho, porém, para enquadramento deste quesito, no critério de pontuação descrito a seguir, a licitante deverá comprovar a experiência exigida para pontuação de pelo menos 03 (três) integrantes, sendo considerada somente a maior pontuação Cabe ressaltar que este parâmetro estabelecerá pontuação por certificações de formação complementares de caráter específico, conferidas pela ISACA (Information Systems Audit and Control Association), pelo EXIN (Examination Institute for Information Página 9 de 37

10 Science) e cursos de pós-graduação stricto e/ou lato sensu nas áreas de Auditoria em TI, Governança em TI, Análise de Sistemas, Ciência da Computação e outras áreas afins. Exigência A Certificações ISACA (COBIT 4.1, ou superior) (pelo menos 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) B Certificações ISACA em CISA e/ou CGEIT, e/ou CRISC (pelo menos, 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) C Pós Graduação Lato Sensu e/ou Stricto Sensu em áreas afins da Ciência da Computação (pelo menos 03 (três) integrantes do Corpo Técnico) Pontuação 10 (dez) pontos 20 (vinte) pontos 30 (trinta) pontos CISA (Certified Information Systems Auditor), e/ou CGEIT (Certified in Governance of Enterprise IT) ou CRISC (Certified in Risk and Information Systems Control) Projetos Executados: Comprovação de Projetos Executados no mercado de auditoria/consultoria em Tecnologia da Informação, em qualidade similar ao objeto deste Termo de Referência, onde foi aplicado o modelo COBIT 4.1 ou superior. Exigência A Igual a 01 (um) projeto executado B De 02 (dois) a 03 (três) projetos executados C Acima de 03 (três) projetos executados Pontuação 05 (cinco) pontos 10 (dez) pontos 20 (vinte) pontos O Índice de preços da proposta é obtido da seguinte forma: IP = Menor Preço (dentre as propostas apresentadas) Preço da Proposta (em julgamento) Onde: IP = Índice de Preço da Proposta Será considerada vencedora a licitante que obtiver a maior Nota Final (NF), definida pelo cálculo da média ponderada entre as notas atribuídas à Proposta Técnica (IT) e de Preços (IP), adotando-se, respectivamente, os pesos 06 (quatro) e 04 (seis), de acordo com a seguinte fórmula: NF = _6 x IT + 4 x IP_ 10 Onde: NF = Nota Final da Proposta Será desclassificada a PROPOSTA TÉCNICA que não conseguir a pontuação mínima e/ou deixar de apresentar quaisquer documentos exigidos ou apresentá-los em desacordo com o que foi previsto neste Edital, ou ofertarem preços excessivos ou manifestadamente inexequíveis Em caso de empate entre duas ou mais NOTAS FINAIS, será considerada, pela ordem, a maior nota obtida nos seguintes subitens da PROPOSTA TÉCNICA: Página 10 de 37

11 I) Experiência Profissional; II) Capacidade Técnica; III) Tempo de Constituição da Empresa; IV) Projetos Executados É facultada a Comissão de Licitação promover diligências com o objetivo de esclarecer ou complementar a instrução do processo licitatório. 7.7 Na valoração da proposta comercial, ao menor preço será atribuído nota dez e os demais serão calculados utilizando-se a seguinte fórmula: N = 10 (SP P) : (SP MP), a saber: N = Nota SP = Somatório dos preços P = Preço da proposta cuja nota se deseja atribuir MP = Menor preço 7.8 O critério de julgamento da PROPOSTA COMERCIAL, para o fornecimento do objeto da presente licitação, será o de MENOR PREÇO, sendo observadas as especificações constantes no Instrumento Convocatório, as normas e princípios estabelecidos pela Legislação vigente e tudo o que seja de interesse do SESC/ARRJ, inclusive a compatibilidade das propostas com os preços praticados do mercado e o correto preenchimento da proposta comercial. 7.9 Em caso de empate entre duas ou mais propostas, mesmo após o critério detalhado no item 7.6.6, o critério de desempate se dará através de sorteio, em ato público, com a presença dos licitantes. 8 PENALIDADES 8.1 A recusa do licitante vencedor em assinar o Instrumento Contratual ou documento equivalente, no prazo de 03 (três) dias úteis, a partir da convocação (Subitem 6.6), dará ao SESC/ARRJ o direito de homologar e adjudicar esta licitação ao próximo colocado e suspender o licitante em até 02 (dois) anos, do direito de licitar e contratar com o SESC/ARRJ. 8.2 O inadimplemento, total ou parcial, em relação às condições contratuais, considerando-se também como inadimplemento as hipóteses de atraso na execução dos serviços, pendência da documentação acordada para o pagamento, assim como recusa ou demora na substituição do serviço recusado, dará ao SESC/ARRJ o direito de rescindir unilateralmente o contrato ou instrumento equivalente, sem prejuízo da aplicação das penalidades abaixo previstas: a) Perda do direito à contratação com o SESC/ARRJ; b) Impedimento de licitar e contratar com o SESC/ARRJ por até 02 (dois) anos; c) Multa administrativa, não excedente, em seu total, ao equivalente a 10% (dez por cento) do valor global do contrato ou instrumento equivalente; d) Retenção do(s) pagamento(s) até a regularização da prestação do serviço e/ou da documentação necessária para liberação do pagamento; No caso deste item a justificativa para eventual atraso só será considerada, a critério do SESC/ARRJ, em casos fortuitos ou de força maior, devendo ser apresentada por Página 11 de 37

12 escrito, até 24 (vinte e quatro) horas antes do término do prazo para a prestação do serviço. 8.3 Para fins de penalidade, o lance é considerado proposta. 8.4 A critério do SESC/ARRJ, e de acordo com a sua gravidade, as sanções poderão ser cumulativas. 9 DISPOSIÇÕES GERAIS 9.1 As decisões relativas a esta licitação serão comunicadas por meio do mural de informações do SESC/ARRJ e do site Não serão levados em consideração os documentos e propostas que não estiverem de acordo com as condições deste Edital e seus Anexos, quer por omissão, quer por discordância. 9.3 Os proponentes assumirão todos os custos de preparação e apresentação de documentos e propostas. 9.4 A Comissão Permanente de Licitação poderá, no interesse do SESC/ARRJ em manter o caráter competitivo desta licitação, relevar omissões puramente formais nos documentos e propostas apresentadas pelos licitantes. Poderá, também, realizar pesquisa na Internet, quando possível, para verificar a regularidade/validade/existência de documentos ou fixar prazo aos licitantes para dirimir eventuais dúvidas. O resultado de tal procedimento será determinante para fins de habilitação. 9.5 Na contagem dos prazos estabelecidos no presente edital, excluir-se-á o dia do início e incluir-se-á o do vencimento, e considerar-se-á dias consecutivos, exceto quando for explicitamente disposto em contrário. Só se iniciam e vencem os prazos aqui referidos em dia de funcionamento do SESC/ARRJ. 9.6 O licitante vencedor e seus sucessores se responsabilizarão por todos e quaisquer danos e/ou prejuízos que, a qualquer título, venham causar à imagem do SESC/ARRJ e/ou terceiros, em decorrência da execução indevida do objeto da licitação. 9.7 Qualquer PEDIDO DE ESCLARECIMENTO em relação a eventuais dúvidas de interpretação do presente edital e seus anexos, deverá ser encaminhado por escrito à Gerência de Logística e Contratos do SESC/ARRJ, pelo correio eletrônico convite@sescrio.org.br, até as 10 horas do dia 09/09/2015 antes da data de entrega dos envelopes com as propostas e documentos de habilitação. Não sendo feito nesse prazo, pressupõe-se que os elementos fornecidos são suficientemente claros e precisos para permitir a apresentação de propostas e documentos, não cabendo ao licitante o direito a qualquer reclamação posterior. 9.8 Independentemente de declaração expressa, a apresentação de propostas e de documentos implica a aceitação plena e total das condições e exigências deste edital e seus anexos, a veracidade e autenticidade das informações constantes nas propostas e documentos apresentados, e ainda, a inexistência de fato impeditivo à participação da empresa, o qual, na incidência, obriga o licitante a comunicar ao SESC/ARRJ quando ocorrido durante o certame. 9.9 A Comissão Permanente de Licitação poderá, a seu exclusivo critério, a qualquer momento, solicitar aos licitantes, por escrito, informações adicionais sobre as propostas e documentações apresentadas. O não atendimento da solicitação no prazo estabelecido Página 12 de 37

13 poderá, a critério da Comissão Permanente de Licitação, implicar na desclassificação do licitante Da decisão relativa à fase de habilitação e ao julgamento das propostas técnicas e das propostas comerciais desta licitação caberá recurso fundamentado, dirigido à Comissão Permanente de Licitação, por escrito, por meio da Comissão Permanente de Licitação, no prazo de 02 (dois) dias, a contar da data da divulgação da decisão Quando não for possível realizar o ato do recebimento dos envelopes desta licitação, a Comissão Permanente de Licitação marcará nova data e hora a ser comunicada conforme previsto no Subitem Não serão aceitos, para análise, os recursos que chegarem fora dos prazos previstos acima Todas as referências a horário neste edital consideram o horário de Brasília-DF O SESC/ARRJ se reserva o direito de adiar, cancelar, revogar, anular, suspender ou tornar sem efeito, no todo ou em parte, a presente licitação, bem como desclassificar licitantes, caso tenha conhecimento de fato que desabone a idoneidade, a capacidade financeira, técnica ou administrativa, inclusive incorreções que venham a ser detectadas na documentação ou propostas, sem que caibam quaisquer reclamações, direitos, vantagens ou indenizações aos licitantes É parte integrante deste Edital: Anexo I Proposta de Preços Anexo II Especificações Técnicas Anexo III Modelo de Credenciamento Anexo IV Condições Gerais para a Contratação Anexo V Minuta do Contrato Rio de Janeiro, 31 de agosto de Kleiton Antunes Gerência de Logística e Contratos do SESC/ARRJ Página 13 de 37

14 ANEXO I 1/1 PROPOSTA DE PREÇOS LOTE 01 ITEM DESCRIÇÃO VALOR DO SERVIÇO 01 Contratação de empresa especializada na área de tecnologia da informação para prestação de serviços de auditoria e consultoria, para avaliar a adequação das tecnologias e sistemas de informação utilizados no SESC Rio, compreendendo a revisão e a avaliação dos controles internos, procedimentos de TI, avaliação do ambiente computacional, no gerenciamento de riscos e segurança da informação. R$ VALOR TOTAL DO LOTE 01 R$ Valor Total do Serviço Por Extenso: Notas: 1) Nos valores deverão estar inclusos todos os impostos, transporte, taxas e demais despesas que possam incidir no fornecimento deste objeto. 2) O valor ofertado não poderá ter mais que duas casas decimais. (carimbo e assinatura do representante legal) OBSERVAÇÃO: A proposta de preço deverá ser apresentada em papel timbrado da empresa licitante, estar devidamente assinada, constando a razão social, CNPJ, endereço completo, e contatos telefônicos. Página 14 de 37

15 ANEXO II 1/5 ESPECIFICAÇÕES TÉCNICAS 1 OBJETO 1.1 Contratação de empresa especializada na área de tecnologia da informação para prestação de serviços de auditoria e consultoria, para avaliar a adequação das tecnologias e sistemas de informação utilizados no SESC Rio, compreendendo a revisão e a avaliação dos controles internos, procedimentos de TI, avaliação do ambiente computacional, no gerenciamento de riscos e segurança da informação. 2 ESCOPO DOS SERVIÇOS 2.1 O escopo dos serviços a serem executados abrangerá a análise dos sistemas de TI relacionados no Quadro 1, compreendendo o nível de governança do ambiente interno de TI, a análise da estrutura, a eficácia dos controles e procedimentos de segurança existentes, com vistas a apurar se o nível dos controles destes sistemas são adequados, apontando de que forma as vulnerabilidades encontradas comprometem os níveis de segurança das informações e podem causar danos ao SESC Rio e, finalmente, apresentar recomendações de melhorias e/ou correções dos controles internos e processos de TI, de acordo com normas, padrões e as melhores práticas de mercado. QUADRO 1 SISTEMAS DATASUL ERP STUR Sistema de Turismo SODON Sistema de Odontologia SAE Sistema de Apoio ao Esporte CTRL-PAE Sistema de Gestão da Programação SDE Sistema de Estatística SCV - Sistema de Controle de Vendas (PDV) SCB - Sistema de Controle de Bilheteria Reserva Web - Sistema de Reversas de Hotelaria Sistema de Matrícula DATASUL ERP ERP corporativo, principal sistema de Gestão corporativa das áreas (engloba os módulos de Estoque, Compras, Recebimento, Financeiro, Contábil, Orçamentário, ativo Fixo, Folha e RH) STUR Sistema de Turismo Sistema de gestão das atividades de turismo, que auxilia no gerenciamento de todos os processos utilizados na área de Turismo. Página 15 de 37

16 ANEXO II 2/ SODON Sistema de Odontologia Sistema de gestão de atividades de odontologia, que auxilia no gerenciamento de todos os processos utilizados na área de Odontologia SAE Sistema de Apoio ao Esporte Sistema de Atividades Esportivas que contém os detalhes das programações esportivas do SESC Rio. Responsável pelos dados das programações sistemáticas, referentes às modalidades esportivas. O sistema permite uma gestão eficiente dos alunos inscritos nas modalidades esportivas auxiliando à área de Esporte e Recreação na tomada de decisão CTRL PAE Sistema de Gestão da Programação Sistema que controla as programações (sistemáticas e não sistemáticas) correntes nas unidades do SESC Rio, auxiliando o gerenciamento das alocações de espaços, agendas, gastos e recursos de cada unidade, com fluxos de aprovações por áreas SDE Sistema de Estatística Sistema de Estatística, responsável por consolidar os dados estatísticos das atividades do SESC Rio para envio ao Diretório Nacional SCV Sistema de Controle de Vendas (PDV) Sistema de Controle de Vendas (PDV) realiza o recebimento de todos os produtos e serviços ofertados pelo SESC Rio e gera relatórios gerenciais para acompanhamento SCB Sistema de Controle de Bilheteria Sistema de Controle de Bilheteria, que auxilia no gerenciamento de todos os processos de venda de bilhetes (teatro e eventos) Reserva Web Sistema de Reservas de Hotelaria Aplicativo WEB para realização de reservas nos hotéis do SESC Rio. Somente realiza reservas para o publico alvo, não permite outro tipo de manutenção Sistemas de Matrícula Sistema de matrícula e cadastro de comerciários, dependentes e usuários do SESC Rio. Permite a manutenção dos comerciários, dependentes e usuários conforme as normas estabelecidas. 3 DA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS Itens mínimos de Verificação 3.1 A Contratada deverá seguindo a metodologia COBIT 4.1 (Control Objecives for Information and related Technology), mapear e avaliar os controles dos processos de TI abaixo destacados. Página 16 de 37

17 ANEXO II 3/ Para cada um dos itens 3.2 a 3.6 abaixo, deverão ser apresentados relatórios sobre o levantamento da situação atual, dos controles identificados, gaps identificados e recomendações de ajustes Em relação aos itens 3.2 e 3.5 abaixo, as avaliações deverão ser processadas em relação as aplicações, banco de dados e sistemas operacionais descritos no Quadro Gestão de Mudanças: (AI3; AI5; AI6 e AI 7 do COBIT) Qualidade e disponibilidade da documentação e manutenção dos códigos fonte, dicionários de dados, manual do usuário e regras de negócios; Qualidade de controle de versionamento dos sistemas; Políticas e/ou procedimentos de gerenciamento de mudanças; Solicitação e aprovações de novos desenvolvimentos/ alterações; Testes e homologação dos desenvolvimentos; Transferência dos desenvolvimentos para o ambiente de produção; Segregação de ambientes; Acessos aos ambientes segregados. 3.3 Gestão de Ativos: (PO 2; DS 3; DS9 e DS 13) Políticas e/ou procedimentos formalizados de gerenciamento de ativos; Solicitação e aprovação de aquisições de software e hardware; Inventários de software e hardware; Revisões periódicas do ambiente; Licenças de uso de software. 3.4 Gestão de Continuidade de Negócios (DS 4 e DS 11) Políticas e/ou procedimentos formalizados de backup e plano de recuperação de desastres; Definição, formalização e aprovação das rotinas de backup de dados; Política de uso e armazenamento das mídias de backup; Testes de restauração; Mecanismos de contingência e recuperação de desastres. Página 17 de 37

18 ANEXO II 4/5 3.5 Gestão de Segurança Lógica (PO 9; DS 5 e AI 2) Políticas e/ou procedimentos formalizados de segurança lógica das informações; Solicitação, aprovação, concessão e alteração de acessos para usuários comuns e usuários privilegiados; Solicitação, aprovação e revogação e bloqueio de acessos; Revisão periódica dos acessos existentes; Trilhas de auditoria dos sistemas críticos. 3.6 Gestão de Segurança Física (DS 12) Políticas e/ou procedimentos formalizados de segurança física dos equipamentos de TI; Qualidade e disponibilidade da documentação e manutenção da topologia de rede; Procedimentos e equipamentos para controles de acesso físicos e ambientais de onde estão armazenados os equipamentos/servidores críticos de TI (Sede e Av. Rio Branco); Monitoramento dos controles físicos e ambientais existentes. 4 DO PRAZO PARA EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS 4.1 O prazo limite para execução dos serviços previstos no item 3 deste Termo de Referência é de 06 (seis) semanas, a contar a partir da entrega do Plano de Trabalho da Contratada, conforme descrito no item abaixo. 5 DAS CONDIÇÕES DE PAGAMENTOS DOS SERVIÇOS 5.1 Os pagamentos serão realizados de acordo com a conclusão das etapas e entregas definidas a seguir: Etapa 1 Plano de Trabalho da Contratada * Entrega: A CONTRATADA deverá apresentar o cronograma detalhado das etapas do trabalho que irá executar no prazo de 15 (quinze) dias após a assinatura do contrato, contendo no mínimo os seguintes elementos: equipe diretamente envolvida na execução dos serviços, escopo do trabalho e períodos previstos de execução de cada etapa. Esta entrega deverá ser realizada em reunião inaugural dos trabalhos a ser realizada com a Administração do SESC Rio. * Pagamento: 5% do valor contratado Etapa 2 Diagnóstico da Situação Encontrada nos 05 (cinco) Processos de Gestão Relacionados no item 6 deste Termo de Referência * Entrega: Descrição das práticas atuais relacionadas aos 05 (cinco) processos elencados no item 7 (sete) deste Termo de Referência e dos seus respectivos controles. * Pagamento: 20% do valor contratado Página 18 de 37

19 ANEXO II 5/ Etapa 3 Resultado da Execução dos Testes de Eficácia dos Controles Existentes * Entrega: Matriz do resultado dos testes realizados e os gaps encontrados. * Pagamento: 20% do valor contratado Etapa 4 Identificação das Oportunidades de Melhorias * Entrega: Reunião técnica para apresentação do Relatório com as recomendações de melhorias para cada gap identificado na Etapa 3, acompanhado de um Plano de Ação contendo a priorização das melhorias a serem implantadas. * Nesta reunião deverá ser apresentado o critério aplicado para o estabelecimento da priorização das melhorias. * Pagamento: 25% do valor contratado Etapa 5 Conclusão dos Trabalhos * Entrega: Relatório final do trabalho consolidado, deverá ser entregue impresso e assinado em 03 (três) vias e em arquivo eletrônico, na reunião final de apresentação dos pontos analisados e das propostas de melhorias. Esta reunião será realizada para a Administração do SESC Rio e demais áreas envolvidas nos trabalhos. * Pagamento: 30% do valor contratado Nota: O pagamento de cada etapa será realizado após aceite formal das entregas por parte do SESC Rio. 6 DO COMPROMETIMENTO DO SESC 6.1 Será designado pelo Contratante um agente que proporcionará a empresa licitante vencedora, todas as facilidades e livre acesso aos dados, informações ou produtos necessários a execução dos serviços objeto da presente licitação, bem como realizar reuniões com os gestores responsáveis pelos processos de TI à serem avaliados no desenvolvimento dos trabalhos relativos as obrigações assumidas. 6.2 O agente facilitador dos trabalhos da licitante vencedora, junto a área de TI do SESC Rio, prestará seu auxílio à Contratada somente através da emissão de solicitação por escrito, de providências necessárias a boa execução do contrato, remetidas pela Contratada. 7 DA EQUIPE TÉCNICA DA CONTRATADA E DO PRODUTO ESPERADO 7.1 Todos os membros da equipe de trabalho deverão possuir curso superior completo, devidamente reconhecido pelo MEC, em Ciência da Computação, Sistemas, ou áreas afins e experiência profissional comprovada, mínima de 03 (três) anos de atuação em auditorias e/ou consultoria na área de Tecnologia da Informação. 7.2 As experiências serão comprovadas por meio de apresentação dos seguintes documentos: registro em carteira de trabalho, contratos de prestação de serviços ou documentos equivalentes, tais como atestados de capacidade técnica e experiência profissional e certificados. 7.3 O conteúdo dos relatórios deve contemplar detalhadamente todos os procedimentos de testes utilizados para os exames, o resultado das análises e as recomendações pertinentes. Página 19 de 37

20 ANEXO III 1/1 MODELO DE CREDENCIAMENTO Prezados Senhores, Pela presente, outorgamos ao Sr., profissão, endereço, carteira de identidade nº, expedida em / /, inscrito no CPF/MF sob nº, poderes para representar nossa empresa, inscrita no CNPJ/MF sob nº / -, Inscrição Estadual nº, na licitação acima referida, podendo praticar todos os atos necessários, inclusive prestar esclarecimentos, receber notificações e manifestar-se quanto à desistência de interposição de recursos. Rio de Janeiro, de de. (carimbo e assinatura do representante legal) Telefones: s: Site: Observação: - Este documento deverá ser preenchido em papel timbrado da empresa licitante e estar devidamente assinada por seu representante legal e ser entregue separadamente dos envelopes, no momento do credenciamento. Página 20 de 37

21 ANEXO IV 1/3 CONSIDERAÇÕES GERAIS PARA A CONTRATAÇÃO 1 INSTRUMENTO CONTRATUAL 1.1 Junto ao licitante vencedor será emitido pelo Serviço Social do Comércio - Administração Regional no Estado do Rio de Janeiro SESC/ARRJ, Instrumento Contratual conforme Anexo V, pelo qual o primeiro se obrigará a fornecer o objeto desta licitação, nas condições constantes do Edital e Proposta de Preços. 1.2 O prazo para formalização do Instrumento Contratual será de até 03 (três) dias úteis, a contar da data da notificação ao proponente vencedor, o que ocorrerá após a homologação e a adjudicação pela Autoridade Competente. 1.3 Havendo recusa na assinatura do Instrumento Contratual, é facultado ao SESC/ARRJ, independentemente, da aplicação das sanções administrativas à licitante faltosa, convocar as licitantes remanescentes na ordem de classificação, para fazê-lo em igual prazo. 1.4 O licitante vencedor será exclusivo responsável, na forma do Instrumento Contratual pela qualidade dos serviços oferecidos e pela substituição dos mesmos recusados, sem ônus para o SESC/ARRJ e sem prejuízo da aplicação das sanções cabíveis. 1.5 A prestação dos serviços implica, necessariamente, no fornecimento por parte do licitante vencedor de todo o material de apoio necessário para o cumprimento do objeto do contrato. 1.6 A critério do SESC/ARRJ e por acordo entre as partes a prestação dos serviços poderá ser renovada por iguais, maiores ou menores períodos, até o limite de 60 (sessenta) meses, emitindo-se na ocasião autorizações adicionais próprias. 1.7 A prestação dos serviços, objeto da presente licitação, iniciar-se-á em prazo a ser acordado com o SESC/ARRJ, logo após a assinatura do respectivo Instrumento Contratual. 1.8 A prestação dos serviços deverá respeitar os preços constantes do Instrumento Contratual, não podendo ser majorados ou alterados pelo período de 12 (doze) meses. 2 LOCAIS DE EXECUÇÃO DO SERVIÇO 2.1 O objeto deste contrato poderá ser executado nos seguintes endereços: Unidade Operacional Endereço CNPJ SESC Flamengo (SEDE) SESC Rio Branco SESC Presidente Wilson Região Metropolitana Rua Marques de Abrantes, 99 Flamengo Rio de Janeiro/RJ CEP: Av. Rio Branco, º andar Centro Rio de Janeiro/RJ CEP: Av. Rio Branco, º andar Centro Rio de Janeiro RJ CEP: / / Página 21 de 37

22 ANEXO IV 2/3 3 PRAZO DE ENTREGA/EXECUÇÃO 3.1 O prazo limite para execução dos serviços previstos é de 06 (seis) semanas, a contar a partir da entrega do Plano de Trabalho da Contratada. 4 SUBSTITUIÇÃO 4.1 Em caso de serviço recusado o licitante vencedor deverá, em no máximo 72 (setenta e duas) horas, providenciar a sua substituição/correção, assumindo, inclusive, quaisquer custos pela troca. 5 SUBCONTRATAÇÃO 5.1 O SESC/ARRJ não aceitará, em nenhuma hipótese, subcontratação para fornecimento do(s) objeto(s) desta Licitação. 6 DO FATURAMENTO 6.1 O pagamento deverá ser realizado sempre na primeira quinta-feira, subsequente a 30 (trinta) dias, contados da conclusão da prestação dos serviços contratados, conforme definido no item 5 do Anexo II, mediante apresentação da Nota Fiscal, devidamente atestada pelo setor responsável, que declara que o fornecimento foi executado de acordo com o contratado. Parágrafo único: Na hipótese de feriado, o pagamento deverá ser realizado no primeiro dia útil após a quinta feira estabelecida no item anterior. 6.2 Cada pagamento mencionado no item 6.1, fica condicionado à apresentação por parte da CONTRATADA das Certidões de Regularidade Fiscal com a Fazenda Federal, Estadual e Municipal do domicílio da CONTRATADA, dentro dos respectivos prazos de validade. a) Certidão Negativa de Falência ou Certidão Positiva, com efeitos negativos; b) Certidão Negativa de Débitos de Títulos Federais e da Dívida Ativa da União ou Certidão Conjunta Positiva, com efeitos negativos; c) Certidão Negativa do ICMS ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, ou Certidão de Não Contribuinte, se for o caso; d) Certidão Negativa de Débitos em Dívida Ativa, ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, emitida pela Procuradoria Geral do Estado; e) Certidão Negativa do ISS ou Certidão Positiva, com efeitos negativos, ou Certidão de Não Contribuinte, se for o caso; f) Certidão Negativa de Débito, ou Certidão Positiva, com efeitos negativos da Previdência Social; g) Certidão de Regularidade do FGTS. Página 22 de 37

23 ANEXO IV 3/3 6.3 Caso as Certidões e os Comprovantes de Regularidade Fiscal, não sejam apresentados no ato de cada pagamento, os mesmos ficarão retidos, até que a CONTRATADA regularize a sua pendência, apresentando as respectivas Certidões e Comprovantes, dentro dos respectivos prazos de validade. 6.4 Todos os documentos apresentados deverão estar em nome da CONTRATADA, com o número do CNPJ e endereço respectivo. Se a licitante for a matriz, todos os documentos deverão estar em nome da matriz, se for a filial, todos os documentos deverão estar em nome da filial, exceto aqueles que pela própria natureza, forem comprovadamente emitidos apenas em nome da matriz. 6.5 A falta da atestação, pelo setor competente do CONTRATANTE, no verso da Nota Fiscal, implicará no não pagamento da fatura correspondente. 6.6 O pagamento será efetuado através de depósito em conta bancária, valendo o recibo do depósito como comprovante de pagamento. 6.7 É vedado ao fornecedor o desconto em banco das duplicatas emitidas ou seu endosso em favor de terceiros. 6.8 Caso a Fatura/Nota Fiscal apresente alguma incorreção, a mesma será devolvida e o prazo de pagamento será prorrogado por igual prazo, contado da reapresentação, sem qualquer ônus para o SESC/ARRJ. 6.9 Deverão ser retidos e recolhidos, no que couber, os tributos inerentes ao serviço prestado conforme legislação vigente. Página 23 de 37