Busca Profissional de Patentes: Técnicas, Estratégias e Aplicações Práticas Foco no Questel Orbit

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1 Busca Profissional de Patentes: Técnicas, Estratégias e Aplicações Práticas Foco no Questel Orbit UFT Universidade Federal de Tocantins Gurupi, TO 12 de Dezembro de 2014

2 Ministrante Henry Suzuki Sócio Diretor da Axonal Consultoria Tecnológica Ltda. (Brasil), Principal da Innovalyst LLC (Estados Unidos), Consultor Colaborador da Avenium Consulting (França), Agente da Propriedade Industrial (INPI BR), Empreendedor e Inventor. Graduado em Farmácia e Bioquímica pela Universidade de São Paulo e pós-graduado em Administração de Empresas pela Escola Superior de Propaganda e Marketing. henry.suzuki@axonal.com.br

3 Ministrante Henry Suzuki Sócio Diretor da Axonal Consultoria Tecnológica Ltda. (Brasil), Principal da Innovalyst LLC (Estados Unidos), Consultor Colaborador da Avenium Consulting (França), Agente da Propriedade Industrial (INPI BR), Empreendedor e Inventor. Graduado em Farmácia e Bioquímica pela Universidade de São Paulo e pós-graduado em Administração de Empresas pela Escola Superior de Propaganda e Marketing. henry.suzuki@axonal.com.br

4 Geração, Proteção e Comercialização de Tecnologias Estudos de Patenteabilidade e Liberdade de Comercialização Suporte à Pesquisa & Desenvolvimento, Coaching São Paulo, SP Busca, Análise, Redação, Tradução de Patentes Alexandria, VA, USA > 150 Pesquisadores e Analistas Profissionais de Patentes Suporte ao Desenvolvimento e Implementação de Estratégias de Inovação e Propriedade Intelectual Grenoble, França 20 Consultores Capacitação Profissional Básica em Propriedade Intelectual Alexandria, VA USA Valoração de Tecnologias e Empresas Tecnológicas Zurique, Suíça 9 Colaboradores + Rede Capacitação Profissional Avançada em Propriedade Intelectual Alexandria, VA USA Um dos Líderes Globais no Segmento de Sistemas de Busca e Análise Estratégica de Patentes e Publicações Defensivas Alexandria, VA, USA / Paris, França

5 Agenda * Buscas profissionais de patentes Aplicações Características Ferramentas Técnicas Estratégias Relatórios Fontes de Informações Oficina prática, com acesso ao sistema Questel Orbit

6 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc.

7 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Invenção estratégica Patenteamento estratégico Etc. TUDO TORNADO ACESSÍVEL AO PÚBLICO POR QUALQUER MEIO EM QUALQUER LUGAR ANTES DA DATA DE PRIORIDADE, COM ALGUMAS EXCEÇÕES

8 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc. TODAS AS PATENTES SOBRE TODOS OS COMPONENTES EM TODOS OS TERRITÓRIOS ALVOS

9 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos O que? Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc..

10 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de liberdade de comercialização Estudos de patenteabilidade e (in)validade Mapeamento de segmentos tecnológicos Quem? Quando? Onde? Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Invenção estratégica Patenteamento estratégico Etc.

11 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Como? Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc..

12 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Por quê? E daí? Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Invenção estratégica Patenteamento estratégico Etc.

13 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Por quê? E daí? Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Literatura Técnica e Científica Invenção estratégica Dados de Mercado Patenteamento estratégico Etc. Patentes Experts Etc... Leis e regulamentações Acesso a Materiais Canais de Distribuição Recursos Financeiros

14 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc. conheça o que já existe, as barreiras de entrada e o mercado antes de sair inventando anteveja possíveis cenários futuros para direcionar esforços

15 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de liberdade de comercialização Estudos de patenteabilidade e (in)validade Mapeamento de segmentos tecnológicos Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação movimentos e caracterização de concorrentes de parceiros e Etc. tenha em mente que o jogo de patentes é praticado com e contra outros jogadores acompanhe e se antecipe a entrantes

16 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização Mapeamento de segmentos tecnológicos Invenção estratégica Patenteamento estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc.

17 Buscas Profissionais de Patentes Aplicações Estudos de patenteabilidade e (in)validade Estudos de liberdade de comercialização informações Mapeamento de segmentos tecnológicos contidas em patentes Invenção estratégica como ferramentas de Patenteamento negócios estratégico Monitoramento de concorrentes Identificação e caracterização de parceiros Etc. + patentes como ferramentas de negócios

18 Buscas Profissionais de Patentes Características Confiabilidade Rastreabilidade Escalabilidade Abrangência Fontes Reconhecimento das limitações Praticidade de uso pelo cliente

19 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas

20 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas Patent Searching Tools & Techniques Patent Searching Made Easy

21 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas Palavras Chaves Título, Resumo, Relatório Descritivo, Reivindicações Campos Bibliográficos / Outros Titular (Assignee), Inventor Números de Prioridade, Depósito, Publicação Datas, Endereços, Representantes, Fórmulas Químicas, Biossequências, etc. Classificações de Patentes Internacional, Europeia, Norte Americana, Japonesa Citações Referências Citadas, / Citantes Pelo Titular / Pelo(s) Examinador(es) Famílias de Patentes Cobertura Geográfica Invenções Relacionadas Legal Status Concessão, Oposição, Abandono, Prolongamento, Etc

22 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas Palavras Chaves Título, Resumo, Relatório Descritivo, Reivindicações Campos Bibliográficos / Outros Titular (Assignee), Inventor Números de Prioridade, Depósito, Publicação Datas, Endereços, Representantes, Fórmulas Químicas, Biossequências, Imagens, etc. Classificações de Patentes Internacional, Europeia, Norte Americana, Japonesa Citações Referências Citadas, / Citantes Pelo Titular / Pelo(s) Examinador(es) Famílias de Patentes Cobertura Geográfica Invenções Relacionadas Legal Status Concessão, Oposição, Abandono, Prolongamento, Etc

23 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas Palavras Chaves Título, Resumo, Relatório Descritivo, Reivindicações Outros campos Titular (Assignee), Inventor Números de Prioridade, Depósito, Publicação Datas, Endereços, Representantes, Fórmulas Químicas, Biossequências, Imagens, etc. Classificações de Patentes Internacional, Europeia, Norte Americana, Japonesa Citações Referências Citadas, / Citantes Pelo Titular / Pelo(s) Examinador(es) Famílias de Patentes Cobertura Geográfica Invenções Relacionadas Legal Status Concessão, Oposição, Abandono, Prolongamento, Etc G06C 7/02: Teclados (para computadores)

24 Buscas Profissionais de Patentes Ferramentas & Técnicas Palavras Chaves Título, Resumo, Relatório Descritivo, Reivindicações Outros campos Titular (Assignee), Inventor Números de Prioridade, Depósito, Publicação Datas, Endereços, Representantes, Fórmulas Químicas, Biossequências, Imagens, etc. Classificações de Patentes Internacional, Europeia, Norte Americana, Japonesa Citações Referências Citadas, / Citantes Pelo Titular / Pelo(s) Examinador(es) Famílias de Patentes Cobertura Geográfica Invenções Relacionadas Legal Status Concessão, Oposição, Abandono, Prolongamento, Etc

27 Repita para cada classe Buscas Profissionais de Patentes Estratégias Disseque e Defina o Escopo da Busca Conduza uma busca Jugular Defina as Classificações Conduza Análise Estatística Defina as Expressões de Busca Busca por Classes Centrais sem Filtro Planeje o Critério de Avaliação Busca por Classes Centrais + Texto Busca por Classificação Busca por Classes Periféricas + Texto Busca no Texto Integral Busca por Texto Busca no Resumo Busca Bibliográfica Busca por Inventores Busca em Texto Traduzido Busca por Citações Busca por Titulares Ref. PRG Art & Science of Patent Searching, Salvador (BA), 2011

28 Buscas Profissionais de Patentes Estratégias Palavras Chaves Etc

29 Buscas de Patentes Operadores Booleanos A B A and B (intersecção) A B A or B (agrupamento) A B A not B (exclusão*) * Lembre-se de usar o NOT para encontrar o complemento. Ou seja, os resultados não contidos no conjunto anterior.

30 Buscas de Patentes Exemplos de Operadores Booleanos e de Proximidade (Orbit.com) AND ambos os termos de busca presentes (intersecção) digital and television OR NOT um ou, opcionalmente, o outro termo de busca presente (soma, grupamento) o primeiro termo de busca presente, mas não o segundo (exclusão) television or tv 1 not 2 F termos de busca no mesmo campo digital f (televis+ or tv) P termos de busca no mesmo parágrafo digital p (televis+ or tv) S termos de busca na mesma sentença digital s (televis+ or tv) nd termos presentes, em qualquer ordem, de zero a n termos de distância (n de 1 a 9) digital 5d (televis+ or tv) D termos contíguos, mas em qualquer ordem digital d (televis+ or tv) nw termos presentes, na ordem digitada, de zero a n termos de distância (n de 1 a 9) digital 5w (televis+ or tv) W termos contíguos, exatamente na ordem digitada digital w (televis+ or tv) _ O underline indica que dois termos podem estar conectados em uma única palavra ou em duas palavras separadas contíguas (aminopyridin+ or amino pyridin+) = amino_pyridin+

31 Buscas de Patentes Exemplos de Caracteres de Truncagem (Orbit) + Qualquer número de caracteres +inflam+? Até mais um caractere inflamada? # Forçosamente um caracre inflamad## Os símbolos de truncagem podem ser utilizados à esquerda, meio à direita das palavras. Também podem ser usados simultaneamente (ex. inflamad#?). Para o emprego dos símbolos de truncagem é necessário que a palavra tenha pelo menos 3 caracteres definidos. A truncagem à direita (ex. inflam+) funciona para praticamente todos os campos. Já a truncagem à esquerda e no meio das palavras pode não funcionar em alguns campos (veja o guia FamPat Fact Sheet for Orbit.com )

32 Buscas de Patentes Exemplos de Campos de Busca (Orbit.com)

33 Buscas de Patentes Exemplos de Expressões de Busca (Orbit.com) ((laser or light or luminous) w (point+ or pen))/bi/tx or (G02B-027/20)/ic... and BR/pn... and NPN>2

34 Repita para cada classe Buscas de Patentes Exemplo de Progressão de Busca (Google Glass) Disseque e Defina o Escopo da Busca Conduza uma busca Jugular Defina as Classificações Conduza Análise Estatística Defina as Expressões de Busca Busca por Classes Centrais sem Filtro Planeje o Critério de Avaliação Busca por Classes Centrais + Texto Busca por Classificação Busca por Classes Periféricas + Texto Busca no Texto Integral Busca por Texto Busca no Resumo Busca Bibliográfica Busca por Inventores Busca em Texto Traduzido Busca por Citações Busca por Titulares 2011

35 1. DEFINIÇÃO DO ESCOPO DA BUSCA Mapeamento preliminar sobre cenário patentário 2. IDENTIFICAÇÃO DE TERMOS TÉCNICOS Ex. Busca por Google Glass na Wikipedia: HEAD MOUNTED DISPLAY 3. BUSCA JUGULAR PARA IDENTIFICAÇÃO DE CLASSES: HEAD MOUNTED DISPLAY/TI Σ TOP IC: G02B-027/01/IC (Other optical systems; Other optical apparatus Head-up displays) 2011

36 4. PROGRESSÃO DA BUSCA POR CLASSES E PALAVRAS 4.1. Classes centrais: Ex. G02B-027/01/IC 4.2. Palavras chaves no título e resumo Ex. (HEAD W (MOUNTED OR UP) W DISPLAY+)/BI 4.3. Identificação de outras palavras chaves e variações: Ex. (G02B-027/01/IC AND DISPLAY+/TI) NOT (HEAD W (MOUNTED OR UP) W DISPLAY+)/TI HEAD? W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY Identificação de outras classes relevantes: Ex. (HEAD? W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/TI NOT G02B- 027/01/IC G02B-027/00/IC G02B-027/02/IC 2011

37 4.5. Combinação de palavras e classes: Ex. G02B-027/01/IC (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/BI (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/BI/SA AND G02B/IC (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/TX AND (G02B-027/00 OR G02B-027/01 OR G02B-027/02)/IC 2011

38 4.6. Complementação de palavras e classes Ex. (AUGMENTED REALITY)/BI AND (G02B-027/00 OR G02B- 027/01 OR G02B-027/02)/IC (G09G-005 AND (G02B-027/00 OR G02B-027/01 OR G02B-027/02))/IC /IC /IC/EC/CPC 2011

39 5. PROGRESSÃO DA BUSCA POR TITULARES, INVENTORES E CITAÇÕES Ex. GOOGLE/PA/OWR AND ((HEAD? W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+) OR (AUGMENTED REALITY))/BI GOOGLE/PA/OWR AND (G02B-027/00 OR G02B- 027/01 OR G02B-027/02)/IC 2011

40 6. COMBINAÇÃO DE RESULTADOS Ex: (G02B-027/01+)/IC/EC/CPC (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/BI (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/BI/SA AND G02B/IC/EC/CPC (HEAD+ W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+)/TX AND (G02B-027/00+ OR G02B- 027/01+ OR G02B-027/02+)/IC/EC/CPC (AUGMENTED REALITY)/BI AND (G02B-027/00+ OR G02B-027/01+ OR G02B- 027/02+)/IC/EC/CPC (G09G-005 AND (G02B-027/00+ OR G02B-027/01+ OR G02B- 027/02+))/IC/EC/CPC GOOGLE/PA/OWR AND ((HEAD? W (MOUNT+ OR UP) 2W DISPLAY+) OR (AUGMENTED REALITY))/BI GOOGLE/PA/OWR AND (G02B-027/00+ OR G02B-027/01+ OR G02B- 027/02+)/IC/EC/CPC 1 OR 2 OR 3 OR 4 OR 5 OR 6 OR 7 OR

41 7. CORTES COM BASE EM FILTROS Ex.: 9 AND NPN>1 9 AND NPN>2 9 AND BR/PN 9 AND BR/PR 9 AND (CID = YES OR OPP=YES) 9 AND GOOGLE/PA/OWR 9 AND (FOXCONN OR HON HAI)/PA/OWR 2011

42 Buscas Profissionais de Patentes Relatórios Although format and presentation may vary, most search reports contain four fundamental elements critical to communicating the methodology and results of the search: (1) summary, (2) subject matter, (3) discussion of references, and (4) search history.

43 Buscas Profissionais de Patentes Relatórios

45 Pesquisa de Patentes Fontes de Informações Não Patentárias Internet aberta ex: Google, Google Acadêmico, etc. Bases de dados indexadas ex: INSPEC, COMPENDEX, ENERGY, NTIS, etc. Livros, Teses, Congressos, Conferências, Revisões Especialistas Catálogos e literatura de concorrentes Etc.

46 Pesquisa de Patentes Fontes de Informações Patentárias (Gratuitas) INPI ( mg.jsp?basepesquisa=patentes) USPTO ( USPTO PAIR ( Espacenet ( Epoline Register Plus ( Google patents, WIPOI, Etc... Intellogist (

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55 Links diversos para citações, processos integrais, publicações PDF, legal status, famílias de patentes, etc.

56 Acesso a publicações integrais de diversos países, incluindo publicações de pedidos BR

57 Informações resumidas sobre andamento processual em diversos países

58 Informações resumidas sobre andamento processual em diversos países

59 Histórico e acesso integral a todas as comunicações entre o EPO e os titulares e, eventualmente, Oponentes

60 Histórico e acesso integral a todas as comunicações entre o EPO e os titulares e, eventualmente, Oponentes

61 Pesquisa a documentos correspondentes e outros membros de família de patente expandida do INPADOC

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63 Acesso a publicações integrais de diversos países, incluindo publicações de pedidos BR

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65 Portal Periódicos CAPES

75 Pesquisa de Patentes Fontes de Informações Patentárias (Comerciais) Questel FAMPAT Derwent WPI Chemical Abstracts CAPLUS Etc... Intellogist (

76 Pesquisa de Patentes Fontes de Informações Patentárias (Comerciais) Questel Orbit Delphion Innography PatBase Thomson Innovation Total Patent Etc... Intellogist (

77 Ex. Questel Orbit Formulário de busca intuitivo com múltiplos campos e possibilidades de combinação. Geração automática de linha de comando avançada editável Possibilidade de buscas avançadas com uso de conectores de proximidade, múltiplos parênteses, indexadores de campos e truncagem à direita, à esquerda e no meio de termos de busca

78 Ex. Questel Orbit Formulário de busca intuitivo com múltiplos campos e possibilidades de combinação.

79 Ex. Questel Orbit Possibilidade de gravação de buscas para posterior execução Histórico de busca automaticamente gerado e pesquisável

80 Ex. Questel Orbit Painéis de visualização em paralelo e múltiplas opções de visualização permitem aumento de produtividade na avaliação dos documentos

81 Ex. Questel Orbit Possibilidade de edição dos termos grifados e gravação de perfis para uso posterior.

82 Ex. Questel Orbit Barra de rolagem mostra a localização dos termos grifados no texto integral Visualização em modo Fulltext permite leitura de descrição e visualização de figuras em paralelo

83 Ex. Questel Orbit Possibilidade de ordenamento dos resultados por relevância Visualização do Legal Status para cada família de patentes: Modo Textual

84 Ex. Questel Orbit Visualização do Legal Status para cada família de patentes: Modo Gráfico - Timeline

85 Ex. Questel Orbit Buscas por citações por múltiplas famílias simultaneamente e em diversas categorias

86 Ex. Questel Orbit Visualização de figuras representativas

87 Ex. Questel Orbit Cobertura Geográfica (Publicações por Países)

88 Ex. Questel Orbit Cobertura Geográfica Principais Depositantes

89 Ex. Questel Orbit Evolução Temporal Principais Depositantes

90 Ex. Questel Orbit Mapa de Citações: Titulares

91 Ex. Questel Orbit Exportação para TXT, PDF, RTF, XLS, CSV, XML e . Exportação para VantagePoint, Intelixir, Bizint

92 Ex. Questel Orbit Exportação de múltiplos campos, incluindo imagens, reivindicações, famílias de patentes, etc.

93 Ex. Questel Orbit Exportação de múltiplos campos, incluindo imagens, reivindicações, famílias de patentes, etc.

94 Ex. Questel Orbit Arquivos exportáveis com famílias de patentes, incluindo hiperlinks para textos integrais, imagens e citações (mesmo para não assinantes)

95 Pesquisa de Patentes Agregadores Dialog ( Questel ( STN ( Lexis Nexis ( Etc...

96 Pesquisa de Patentes Meta-Agregadores Landon IP, Inc ( Cardinal IP, LLC ( Nerac, Inc ( CPA Global ( Etc

98 Muito obrigado pela atenção! Henry Suzuki Axonal Consultoria Tecnológica Ltda.