MONITORIZAÇÃO DO PROGRAMA DE AUDITORIAS /12/2017 V00

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1 MONITORIZAÇÃO DO PROGRAMA DE AUDITORIAS /12/2017 V PROGRAMA DE AUDITORIAS OBJETIVOS foram concretizados todos os objetivos definidos para o programa de auditorias de 2017 através do contribuito para a melhoria e desempenho do sistema interno de garantia da qualidade, da avaliação do cumprimento de padrões europeus, de referenciais a3es e de requisitos iso da qualidade, do contributo para a avaliação da adequabilidade e da eficácia do sistema interno de garantia da qualidade e do contributo para a avaliação da compatibilidade entre os objetivos, os procedimentos e a política da qualidade. RISCOS dos riscos identificados inicialmente verificou-se que o tempo estabelecido para uma das auditorias não foi o adequado para contemplar o âmbito definido e foi necessária a alteração da data de uma das auditorias devido a atividades externas não previstas no início do ano. continua a verificar-se a impossibilidade de justificar a escolha das equipas auditoras para o período seguinte com base nos critérios em vigor para a avaliação de auditores. PROCEDIMENTOS ELABORAÇÃO, APROVAÇÃO E DIVULGAÇÃO o programa de auditorias foi elaborado pela gestora da qualidade no dia 10 de janeiro de o documento foi aprovado pelo presidente no dia 24 de janeiro de 2017 e ratificado pelo conselho para a avaliação e qualidade, na 1ª reunião anual deste órgão, a 15 de fevereiro de após aprovação (no dia 25 de janeiro de 2017), o programa foi divulgado, através de , aos presidentes e vicepresidentes do ipv e das unidades orgânicas, aos administradores dos serviços centrais e dos serviços de ação social e aos elementos da bolsa interna de auditores. IMPLEMENTAÇÃO a implementação do programa foi da responsabilidade dos auditores e da gestora da qualidade. MONITORIZAÇÃO o programa foi monitorizado semestralmente, pela gestora da qualidade. os resultados do primeiro semestre foram aprovados pelo conselho para a avaliação e qualidade no dia 21 de julho de os resultados do segundo semestre foram apresentados aos elementos do conselho para a avaliação e qualidade em no dia 15 de dezembro de 2017 e serão sujeitos à aprovação deste orgão na sua primeira reunião anual de REVISÃO não foi efetuada qualquer revisão ao documento aprovado em janeiro. DIVULGAÇÃO DE RESULTADOS após aprovação, os resultados da monitorização do primeiro semestre foram divulgados através de no dia 24 de julho de os resultados da monitorização do segundo semestre serão divulgados da mesma forma após aprovação. os s são dirigidos aos presidentes e vice-presidentes do ipv e das unidades orgânicas, aos administradores dos serviços centrais e dos serviços de ação social e aos elementos da bolsa interna de auditores. RECURSOS foi solicitada viatura para as deslocações a lamego. CONFIDENCIALIDADE, SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO, SEGURANÇA E SAÚDE DO TRABALHO E SIMILARES as cópias de documentos, solicitadas durante a auditoria, foram destruidas pelas equipas auditoras após o encerramento da auditoria. os registos das auditorias encontram-se arquivados em formato digital. não foram tratadas quaisquer outras questões de segurança. ELABORADO POR: LUÍSA OLIVEIRA E CUNHA EM: 14/12/2016 VERSÃO: 00

2 2 35 AUDITORIAS RESUMO AUDITORIA #01 PLANEAMENTO E REVISÃO DO SISTEMA INTERNO DE GARANTIA DA QUALIDADE, NÃO CONFORMIDADES E AUDITORIAS INTERNAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 22/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 22/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, filipe lopes PESSOAS AUDITADAS luísa cunha OBJETIVOS DEFINIDOS avaliação da adequabilidade e da eficácia de procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS PQ*01 planeamento e revisão do sistema interno de garantia da qualidade, PQ*11 auditorias internas PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL PQ*10 não conformidades COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 OBSERVAÇÕES *-- AUDITORIA #02 GESTÃO DA OFERTA FORMATIVA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 (lembrete) AUDITORIA 20/11/2017 PLANO 02/11/2017 RELATÓRIO 27/11/2017 LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR ana medeiros EQUIPA AUDITORA ana medeiros, anabela fragata PESSOAS AUDITADAS helena vala, fernando gonçalves, joão carlos gonçalves procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, observação do trabalho realizado, preenchimento de listas de verificação, recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS SPQ*02.03 alteração de cursos PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*02.01 revisão periódica de cursos, SPQ*02.02 criação, suspensão ou extinção de cursos MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 27/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017 da auditoria; a auditora sandra antunes não participou na auditoria tendo justificado devidamente a sua ausência; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a equipa só foi avaliada relativamente a 2 critérios

3 3 35 AUDITORIA #03 GESTÃO DA OFERTA FORMATIVA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 (lembrete) AUDITORIA 21/11/2017 PLANO 06/11/2017 RELATÓRIO 23/11/2017 LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR raquel vaz EQUIPA AUDITORA raquel vaz PESSOAS AUDITADAS isabel abrantes, catarina sousa procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*02.02 criação, suspensão ou extinção de cursos, SPQ*02.03 alteração de cursos PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*02.01 revisão periódica de cursos MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 24/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017 da auditoria; os auditores vítor martinho e lúcia pato não participaram na auditoria tendo devidamente justificado as suas ausências; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #04 GESTÃO DA OFERTA FORMATIVA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes), 16/11/2017 (adiamento), 28/11/2017 (reagendamento) AUDITORIA 24/01/2018 PLANO 07/11/2017 RELATÓRIO *-- DURAÇÃO *-- LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR paula bettencourt EQUIPA AUDITORA paula bettencourt, emília coutinho, odete amaral PESSOAS AUDITADAS *-- procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, avaliar o grau de satisfação de estudantes e de clientes, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria, relatar não conformidades MÉTODOS UTILIZADOS condução de entrevistas, observação do trabalho realizado, preenchimento de listas de verificação com ou sem a participação do auditado, condução de revisões à documentação com ou sem a participação do auditado CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, manual de auditoria (a3es), sistemas de gestão da qualidade: requisitos (iso 9001), linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão (iso 19011), european standards and guidelines (esg), legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS *-- PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*02.01 revisão periódica de cursos, SPQ*02.02 criação, suspensão ou extinção de cursos, SPQ*02.03 alteração de cursos MELHORIAS PROPOSTAS *-- NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS *-- COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO *-- PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA *-- CERTIFICADOS *--

4 4 35 OBSERVAÇÕES a auditoria foi adiada para o dia 24/01/2018 devido à ausência devidamente justificada da auditora coordenadora, paula bettencourt AUDITORIA #05 GESTÃO DA OFERTA FORMATIVA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes) AUDITORIA 23/11/2017 PLANO 07/11/2017 RELATÓRIO 29/11/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR ascensão abrantes EQUIPA AUDITORA ascensão abrantes, véronique delplanq, henrique ramalho PESSOAS AUDITADAS paulo mendes, joão vinhas, antónio ventura, paulo costa, paulo tomé, isabel duarte, filipe caldeira, odete lopes, cecília agostinho, inês tomás procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ*02.02 criação, suspensão ou extinção de cursos, SPQ*02.03 alteração de cursos PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*02.01 revisão periódica de cursos COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 29/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #06 GESTÃO DA OFERTA FORMATIVA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes) AUDITORIA 24/11/2017 PLANO 10/11/2017 RELATÓRIO 11/12/2017 LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR sandra rebelo EQUIPA AUDITORA sandra rebelo, isabel duarte, cristina peixoto PESSOAS AUDITADAS daniel silva, olivério ribeiro, cláudia chaves, rosa martins, avaliar uma amostra dos serviços prestados, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, preenchimento de listas de verificação, revisão à documentação recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS *-- PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*02.01 revisão periódica de cursos, SPQ*02.02 criação, suspensão ou extinção de cursos, SPQ*02.03 alteração de cursos COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 11/12/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017

5 5 35 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #07 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 08/09/2017 (lembrete) AUDITORIA 09/10/2017 PLANO 15/09/2017 RELATÓRIO 20/10/2017 LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR fátima jorge EQUIPA AUDITORA fátima jorge, ângelo fonseca PESSOAS AUDITADAS ana medeiros, carla coimbra, sandra rebelo PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.01 planeamento e gestão da formação, SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.04 deslocação em serviço, SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, SPQ*03.06 cessação de funções, IQ*03.02 avaliação de desempenho PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL IQ*03.01 recrutamento e acolhimento PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*03.07 contratação/renovação de contrato de pessoal docente (artº 8º ecpdesp), SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho MELHORIAS PROPOSTAS 2 NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 OBSERVAÇÕES a equipa auditora propôs melhorias e identificou não conformidade apesar de não ter definido como objetivos da auditoria a proposta de melhorias e a identificação de não conformidades; a equipa só foi avaliada relativamente a 2 critérios AUDITORIA #08 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS AUDITORIA 10/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 19/10/2017 LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR vítor santos EQUIPA AUDITORA vítor santos, fátima jorge PESSOAS AUDITADAS maria joão lima, alberto rodrigues, clarinda serra MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.04 deslocação em serviço, SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, SPQ*03.06 cessação de funções PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho, IQ*03.01 recrutamento e acolhimento, IQ*03.02 avaliação de desempenho MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017

6 6 35 da auditoria; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #09 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS AUDITORIA 11/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 26/10/2017 LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR nuno borges EQUIPA AUDITORA nuno borges, josé lapa PESSOAS AUDITADAS não identificadas PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, IQ*03.02 avaliação de desempenho PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*03.06 cessação de funções, IQ*03.01 recrutamento e acolhimento PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*03.04 deslocação em serviço, SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,5 pontos OBSERVAÇÕES o plano foi enviado ao auditado fora do prazo estabelecido; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #10 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS AUDITORIA 16/10/2017 PLANO 06/10/2017 RELATÓRIO 23/10/2017 LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR josé lapa EQUIPA AUDITORA josé lapa, luís carneiro PESSOAS AUDITADAS não identificadas procedimentos requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.04 deslocação em serviço, IQ*03.02 avaliação de desempenho PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, SPQ*03.06 cessação de funções, IQ*03.01 recrutamento e acolhimento PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,0 pontos

7 7 35 OBSERVAÇÕES o relatório foi enviado à gestora da qualidade fora do prazo estabelecido; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #11 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS AUDITORIA 17/10/2017 PLANO 22/09/2017 RELATÓRIO 27/10/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR ângelo fonseca EQUIPA AUDITORA ângelo fonseca, nuno borges PESSOAS AUDITADAS não identificadas requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.04 deslocação em serviço, SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, IQ*03.02 avaliação de desempenho PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*03.06 cessação de funções, IQ*03.01 recrutamento e acolhimento PROCESSOS NÃO AUDITADOS,SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017 da auditoria; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #12 GESTÃO DE RECURSOS HUMANOS AUDITORIA 18/10/2017 PLANO 02/10/2017 RELATÓRIO 30/10/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR luís carneiro EQUIPA AUDITORA luís carneiro, vítor santos PESSOAS AUDITADAS ana parente, célia andré requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*03.02 trabalho suplementar, SPQ*03.03 faltas, SPQ*03.04 deslocação em serviço, IQ*03.02 avaliação de desempenho PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*03.05 equiparação a bolseiro, SPQ*03.06 cessação de funções, IQ*03.01 recrutamento e acolhimento PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*03.08 acumulação de funções, SPQ*03.09 acidentes de trabalho MELHORIAS PROPOSTAS *-- NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS *-- COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017

8 8 35 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #13 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 08/09/2017 (lembrete) AUDITORIA 09/10/2017 PLANO 15/09/2017 RELATÓRIO 20/10/2017 DURAÇÃO 2,5 horas LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR fátima jorge EQUIPA AUDITORA fátima jorge, ângelo fonseca PESSOAS AUDITADAS pedro sousa, jorge martins PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços, SPQ*04.02 bens inventariáveis, SPQ*04.03 obras e de empreitadas, SPQ*04.04 manutenção preventiva, SPQ*04.05 manutenção curativa, SPQ*04.06 inspeção/certificação instalações e equipamentos, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, IQ*04.03 avaliação e qualificação de empreiteiros, IQ*04.04 projetos e fiscalização de obras, IQ*04.05 regras para a manutenção preventiva, IQ*04.06 inspeção ou certificação de instalações PROCESSOS NÃO AUDITADOS IQ*04.02 frota, IQ*04.07 regras para verificações/aferições internas, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 da auditoria; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #14 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS AUDITORIA 10/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 19/10/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR vítor santos EQUIPA AUDITORA vítor santos, fátima jorge PESSOAS AUDITADAS clarinda serra MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ*04.02 bens inventariáveis, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, IQ*04.02 frota, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017

9 9 35 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #15 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS AUDITORIA 11/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 26/10/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR nuno borges EQUIPA AUDITORA nuno borges, josé lapa PESSOAS AUDITADAS não identificadas PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços, SPQ*04.02 bens inventariáveis, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL IQ*04.02 frota COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,5 pontos OBSERVAÇÕES o plano foi enviado ao auditado fora do prazo estabelecido; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #16 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS AUDITORIA 16/10/2017 PLANO 06/10/2017 RELATÓRIO 23/10/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR josé lapa EQUIPA AUDITORA josé lapa, luís carneiro PESSOAS AUDITADAS não identificadas procedimentos requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços, SPQ*04.02 bens inventariáveis, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, IQ*04.02 frota, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,0 pontos

10 10 35 OBSERVAÇÕES o relatório foi enviado à gestora da qualidade fora do prazo estabelecido; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #17 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS AUDITORIA 17/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 26/10/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR ângelo fonseca EQUIPA AUDITORA ângelo fonseca, nuno borges PESSOAS AUDITADAS não identificadas PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços, SPQ*04.02 bens inventariáveis, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL IQ*04.02 frota COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 OBSERVAÇÕES a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #18 GESTÃO DE INFRAESTRUTURAS E DE RECURSOS MATERIAIS AUDITORIA 18/10/2017 PLANO 02/10/2017 RELATÓRIO 30/10/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR luís carneiro EQUIPA AUDITORA luís carneiro, vítorsantos PESSOAS AUDITADAS ana parente, nuno borges, sandra antunes requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ*04.01 aquisição de bens e de serviços, SPQ*04.02 bens inventariáveis, IQ*04.01 seleção, qualificação e avaliação de fornecedores, IQ*04.02 frota, REG*04.01 regulamento interno do fundo de maneio COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a

11 11 35 AUDITORIA #19 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 22/02/2017 (lembretes) AUDITORIA 22/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,0 hora LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, filipe lopes PESSOAS AUDITADAS ana medeiros, vítor santos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS *todos os processos que envolvem a atividade destes serviços MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 da auditoria AUDITORIA #20 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE APOIO JURÍDICO E GESTÃO DE RECLAMAÇÕES INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 23/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 23/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,0 hora LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, pedro duarte PESSOAS AUDITADAS isabel cardoso MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* apoio jurídico e gestão de reclamações PROCESSOS NÃO AUDITADOS IQ* seleção, qualificação e avaliação de advogados contratados COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 OBSERVAÇÕES a avaliação de advogados não foi auditada por ausência devidamente justificada da diretora de serviços, raquel vaz

12 12 35 AUDITORIA #21 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE ACADÉMICOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 15/05/2017 PLANO 21/04/2017 RELATÓRIO 17/05/2017 LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR raquel vaz EQUIPA AUDITORA raquel vaz, sandra rebelo PESSOAS AUDITADAS sónia lopes, madalena cardoso procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* candidatura a concursos especiais, SPQ* candidatura a curso técnico superior profissional, SPQ* candidatura a pós-graduação, pós-licenciatura ou mestrado, SPQ* matrícula dos estudantes erasmus, SPQ* reembolso de valores, SPQ* candidatura a concurso especial dos estudantes internacionais PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* emissão de cartas de curso (o processo pertence aos serviços centrais) PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* candidatura à frequência de unidades curriculares isoladas, SPQ* candidatura à realização de provas dos maiores de 23, SPQ* candidatura a reingresso ou a mudança de par instituição/curso, SPQ* emissão de documentos académicos, SPQ* inscrição em regime de tempo parcial, SPQ* anulação de matrícula ou de inscrição em unidades curriculares, SPQ* retorno após prescrição, SPQ* concessão de estatuto especial, SPQ* creditação, SPQ* defesa de dissertação, projeto ou relatório final de estágio - 2º ciclo, SPQ* submissão de informações para emissão do suplemento ao diploma, SPQ* cobrança propinas, taxas, emolumentos, multas, juros e outras penalidades MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 17/05/2017 CERTIFICADOS 17/05/2017 OBSERVAÇÕES não foi verificado o estado de implementação de melhorias identificadas em anos anteriores; a equipa auditora propôs melhorias apesar de não ter identificado a proposta de melhorias como objetivo da auditoria AUDITORIA #22 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE ACADÉMICOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 18/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 16/05/2017 PLANO 02/05/2017 RELATÓRIO 30/05/2017 LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR sandra rebelo EQUIPA AUDITORA sandra rebelo, ascensão abrantes PESSOAS AUDITADAS cidália lourenço procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* candidatura à frequência de unidades curriculares isoladas, SPQ* candidatura a concursos especiais, SPQ* emissão de documentos académicos, SPQ* inscrição em regime de tempo parcial, SPQ* matrícula dos estudantes erasmus, SPQ* concessão de estatuto especial, SPQ* reembolso de valores, SPQ* candidatura a concurso especial dos estudantes internacionais

13 13 35 PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* emissão de cartas de curso (o processo pertence aos serviços centrais) PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* candidatura à realização de provas dos maiores de 23, SPQ* candidatura a reingresso ou a mudança de par instituição/curso, SPQ* candidatura a curso técnico superior profissional, SPQ* candidatura a pós-graduação, pós-licenciatura ou mestrado, SPQ* anulação de matrícula ou de inscrição em unidades curriculares, SPQ* retorno após prescrição, SPQ* creditação, SPQ* defesa de dissertação, projeto ou relatório final de estágio - 2º ciclo, SPQ* submissão de informações para emissão do suplemento ao diploma, SPQ* cobrança propinas, taxas, emolumentos, multas, juros e outras penalidades MELHORIAS PROPOSTAS 4 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 30/05/2017 CERTIFICADOS 30/05/2017 da auditoria AUDITORIA #23 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE ACADÉMICOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 19/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 24/05/2017 PLANO 02/05/2017 RELATÓRIO 06/06/2017 LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR ana medeiros EQUIPA AUDITORA ana medeiros, eunice marques PESSOAS AUDITADAS teresa soares procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, observação do trabalho realizado, recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS SPQ* candidatura à frequência de unidades curriculares isoladas, SPQ* candidatura à realização de provas dos maiores de 23, SPQ* candidatura a reingresso ou a mudança de par instituição/curso, SPQ* candidatura a concursos especiais, SPQ* candidatura a pós-graduação, póslicenciatura ou mestrado, SPQ* matrícula dos estudantes erasmus, SPQ* reembolso de valores, SPQ* defesa de dissertação, projeto ou relatório final de estágio - 2º ciclo PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* emissão de cartas de curso (o processo pertence aos serviços centrais) PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* candidatura a curso técnico superior profissional, SPQ* emissão de documentos académicos, SPQ* inscrição em regime de tempo parcial, SPQ* anulação de matrícula ou de inscrição em unidades curriculares, SPQ* retorno após prescrição, SPQ* concessão de estatuto especial, SPQ* creditação, SPQ* submissão de informações para emissão do suplemento ao diploma, SPQ* cobrança propinas, taxas, emolumentos, multas, juros e outras penalidades, SPQ* candidatura a concurso especial dos estudantes internacionais MELHORIAS PROPOSTAS 4 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 06/06/2017 CERTIFICADOS 06/06/2017 da auditoria; a pedido, devidamente justificado, da auditora coordenadora a auditoria foi adiada de 17/05 para 24/05

14 14 35 AUDITORIA #24 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE ACADÉMICOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 20/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 18/05/2017 PLANO 03/05/2017 RELATÓRIO 31/05/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR paula bettencourt EQUIPA AUDITORA paula bettencourt, raquel vaz PESSOAS AUDITADAS elsa figueiredo procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, avaliar o grau de satisfação de estudantes e de clientes, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria, relatar não conformidades MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, preenchimento de listas de verificação com ou sem a participação do auditado, revisão à documentação com ou sem a participação do auditado, recolha de dados através de amostragem requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, european standards and guidelines, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS SPQ* candidatura à realização de provas dos maiores de 23, SPQ* candidatura a concursos especiais, SPQ* candidatura a curso técnico superior profissional, SPQ* candidatura a pósgraduação, pós-licenciatura ou mestrado, SPQ* matrícula dos estudantes erasmus, SPQ* creditação, SPQ* candidatura a concurso especial dos estudantes internacionais PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* emissão de cartas de curso (o processo pertence aos serviços centrais) PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* candidatura à frequência de unidades curriculares isoladas, SPQ* candidatura a reingresso ou a mudança de par instituição/curso, SPQ* emissão de documentos académicos, SPQ* inscrição em regime de tempo parcial, SPQ* anulação de matrícula ou de inscrição em unidades curriculares, SPQ* retorno após prescrição, SPQ* concessão de estatuto especial, SPQ* reembolso de valores, SPQ* defesa de dissertação, projeto ou relatório final de estágio - 2º ciclo, SPQ* submissão de informações para emissão do suplemento ao diploma, SPQ* cobrança propinas, taxas, emolumentos, multas, juros e outras penalidades MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 31/05/2017 CERTIFICADOS 31/05/2017 OBSERVAÇÕES *-- AUDITORIA #25 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE ACADÉMICOS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 21/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 19/05/2017 PLANO 03/05/2017 RELATÓRIO 23/05/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR ascensão abrantes EQUIPA AUDITORA ascensão abrantes, ana medeiros PESSOAS AUDITADAS nuno borges procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* candidatura a concursos especiais, SPQ* candidatura a curso técnico superior profissional, SPQ* emissão de documentos académicos, SPQ* inscrição em regime de tempo parcial, SPQ* matrícula dos estudantes erasmus, SPQ* retorno após prescrição, SPQ* concessão

15 15 35 de estatuto especial, SPQ* submissão de informações para emissão do suplemento ao diploma, SPQ* candidatura a concurso especial dos estudantes internacionais PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* emissão de cartas de curso (o processo pertence aos serviços centrais) PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* candidatura à frequência de unidades curriculares isoladas, SPQ* candidatura à realização de provas dos maiores de 23, SPQ* candidatura a reingresso ou a mudança de par instituição/curso, SPQ* candidatura a pós-graduação, pós-licenciatura ou mestrado, SPQ* anulação de matrícula ou de inscrição em unidades curriculares, SPQ* creditação, SPQ* reembolso de valores, SPQ* defesa de dissertação, projeto ou relatório final de estágio - 2º ciclo, SPQ* cobrança propinas, taxas, emolumentos, multas, juros e outras penalidades MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 23/05/2017 CERTIFICADOS 23/05/2017 OBSERVAÇÕES não foi verificado o estado de implementação de melhorias identificadas em anos anteriores; a equipa auditora propôs melhorias apesar de não ter identificado a proposta de melhorias como objetivo da auditoria AUDITORIA #26 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE AÇÃO SOCIAL INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 23/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 23/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,0 hora LOCAL serviços de ação social AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, pedro duarte PESSOAS AUDITADAS rosa rodrigues, miguel sousa, teresa nantes, sérgio pinto, fernanda almeida MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* atribuição de apoio social, SPQ* recurso à atribuição de apoio social, SPQ* alojamento, SPQ* venda de senhas para fruição de serviços, SPQ* serviços de medicina PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* serviços de psicologia MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 da auditoria; por o procedimento de consultas de psicologia não se encontrar adequado, decidiu a equipa adiar a auditora para data a definir após a sua revisão e aprovação; por motivo devidamente justificado da gestora da qualidade não foi possível reagendar a auditoria

16 16 35 AUDITORIA #27 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE DOCUMENTAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 15/05/2017 PLANO 21/04/2017 RELATÓRIO 17/05/2017 DURAÇÃO 2,5 horas LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR raquel vaz EQUIPA AUDITORA raquel vaz, sandra rebelo PESSOAS AUDITADAS ascensão abrantes, carla alves, ângelo fonseca procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* disponibilização de nova bibliografia, SPQ* consulta ou pedido de empréstimo de bibliografia, SPQ* validação de metadados no repositório digital, REG* regulamento da rede de bibliotecas PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* realização de pesquisa bibliográfica MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 17/05/2017 CERTIFICADOS 17/05/2017 da auditoria AUDITORIA #28 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE DOCUMENTAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 18/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 16/05/2017 PLANO 02/05/2017 RELATÓRIO 30/05/2017 DURAÇÃO 2,5 horas LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR sandra rebelo EQUIPA AUDITORA sandra rebelo, ascensão abrantes PESSOAS AUDITADAS luís carneiro procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* disponibilização de nova bibliografia, SPQ* realização de pesquisa bibliográfica, SPQ* consulta ou pedido de empréstimo de bibliografia, SPQ* validação de metadados no repositório digital, REG* regulamento da rede de bibliotecas MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 30/05/2017 CERTIFICADOS 30/05/2017

17 17 35 da auditoria AUDITORIA #29 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE DOCUMENTAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 19/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 24/05/2017 PLANO 02/05/2017 RELATÓRIO 06/06/2017 LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR ana medeiros EQUIPA AUDITORA ana medeiros, eunice marques PESSOAS AUDITADAS fátima jorge procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, observação do trabalho realizado, recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS SPQ* disponibilização de nova bibliografia, SPQ* realização de pesquisa bibliográfica, SPQ* consulta ou pedido de empréstimo de bibliografia, SPQ* validação de metadados no repositório digital, REG* regulamento da rede de bibliotecas MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 06/06/2017 CERTIFICADOS 06/06/2017 da auditoria; a pedido, devidamente justificado, da auditora coordenadora a auditoria foi adiada de 17/05 para 24/05 AUDITORIA #30 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE DOCUMENTAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 20/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 18/05/2017 PLANO 03/05/2017 RELATÓRIO 31/05/2017 DURAÇÃO 2,5 horas LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR paula bettencourt EQUIPA AUDITORA paula bettencourt, raquel vaz PESSOAS AUDITADAS isabel pereira, margarida pereira, rosa ferreira procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, avaliar o grau de satisfação de estudantes e de clientes, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria, relatar não conformidades MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, preenchimento de listas de verificação com ou sem a participação do auditado, revisão à documentação com ou sem a participação do auditado, recolha de dados através de amostragem requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, european standards and guidelines, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS SPQ* disponibilização de nova bibliografia, SPQ* realização de pesquisa bibliográfica, SPQ* consulta ou pedido de empréstimo de bibliografia, REG* regulamento da rede de bibliotecas PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ* validação de metadados no repositório digital MELHORIAS PROPOSTAS 1

18 18 35 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 31/05/2017 CERTIFICADOS 31/05/2017 OBSERVAÇÕES *-- AUDITORIA #31 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE DOCUMENTAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 21/04/2017 (lembrete) AUDITORIA 19/05/2017 PLANO 03/05/2017 RELATÓRIO 23/05/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR ascensão abrantes EQUIPA AUDITORA ascensão abrantes, ana medeiros PESSOAS AUDITADAS damiana guedes, alexandra guedes, sandra alves procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* disponibilização de nova bibliografia, SPQ* realização de pesquisa bibliográfica, SPQ* consulta ou pedido de empréstimo de bibliografia, SPQ* validação de metadados no repositório digital, REG* regulamento da rede de bibliotecas MELHORIAS PROPOSTAS 4 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 23/05/2017 CERTIFICADOS 23/05/2017 OBSERVAÇÕES não foi verificado o estado de implementação de melhorias identificadas em anos anteriores; a equipa auditora propôs melhorias apesar de não ter identificado a proposta de melhorias como objetivo da auditoria AUDITORIA #32 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE INFORMÁTICA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 22/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 22/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,5 horas LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, filipe lopes PESSOAS AUDITADAS joão branco, josé soares MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ* projetos informáticos, SPQ* aplicações, rede e segurança de dados, SPQ* apoio informático, IQ* seguranças à informação do sistema informático, IQ* estrutura das pastas no sistema informático, IQ* criação, alteração ou remoção de utilizadores, IQ* critérios e prazos para os pedidos de apoio informático, REG* regulamento para empréstimo de computador portátil

19 19 35 MELHORIAS PROPOSTAS 4 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 da auditoria AUDITORIA #33 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE REPROGRAFIA INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 08/09/2017 (lembrete) AUDITORIA 09/10/2017 PLANO 15/09/2017 RELATÓRIO 20/10/2017 DURAÇÃO 0,5 horas LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR fátima jorge EQUIPA AUDITORA fátima jorge, ângelo fonseca PESSOAS AUDITADAS luísa cunha PROCESSOS AUDITADOS *-- PROCESSOS SEM MATÉRIA AUDITÁVEL SPQ* serviços de reprografia COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #34 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE REPROGRAFIA AUDITORIA 11/10/2017 PLANO 26/09/2017 RELATÓRIO 26/10/2017 DURAÇÃO 0,5 horas LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR nuno borges EQUIPA AUDITORA nuno borges, josé lapa PESSOAS AUDITADAS não identificadas PROCESSOS AUDITADOS SPQ* serviços de reprografia COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 13/11/2017

20 20 35 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,5 pontos OBSERVAÇÕES o plano foi enviado ao auditado fora do prazo estabelecido; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #35 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE REPROGRAFIA AUDITORIA 16/10/2017 PLANO 06/10/2017 RELATÓRIO 23/10/2017 DURAÇÃO 0,5 horas LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR josé lapa EQUIPA AUDITORA josé lapa, luís carneiro PESSOAS AUDITADAS não identificadas procedimentos requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ* serviços de reprografia COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017 PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA 4,0 pontos OBSERVAÇÕES o relatório foi enviado à gestora da qualidade fora do prazo estabelecido; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #36 GESTÃO DOS SERVIÇOS DE SUPORTE REPROGRAFIA AUDITORIA 17/10/2017 PLANO 22/09/2017 RELATÓRIO 27/10/2017 DURAÇÃO 0,5 horas LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR ângelo fonseca EQUIPA AUDITORA ângelo fonseca, nuno borges PESSOAS AUDITADAS não identificadas requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS SPQ* serviços de reprografia MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 14/11/2017

21 21 35 da auditoria; a equipa auditora não identificou as pessoas auditadas; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo a ausência sido devidamente justificada; a AUDITORIA #37 GESTÃO DA COOPERAÇÃO INTERNACIONAL INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 23/02/2017 (lembretes) AUDITORIA 23/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,5 horas LOCAL serviços centrais AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, pedro duarte PESSOAS AUDITADAS sandra familiar MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ*06.01 processos de formação de parcerias, SPQ*06.02 candidaturas e projetos de apoio à internacionalização, SPQ*06.03 mobilidade de estudantes, diplomados, docentes, não docentes enviados PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*06.04 mobilidade de estudantes, diplomados, docentes, não docentes recebidos, SPQ*06.05 mobilidade ao abrigo de protocolos de cooperação internacional enviados (procedimento aprovado após a realização da auditoria), SPQ*06.06 mobilidade ao abrigo de protocolos de cooperação internacional recebidos (procedimento aprovado após a realização da auditoria) COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 OBSERVAÇÕES devido à limitação de horário a equipa não auditou o processo de mobilidade de estudantes, diplomados, docentes e não docentes estrangeiros no ipv AUDITORIA #38 GESTÃO DAS ATIVIDADES FORMATIVAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 (lembrete) AUDITORIA 20/11/2017 PLANO 02/11/2017 RELATÓRIO 27/11/2017 LOCAL escola superior agrária de viseu AUDITOR COORDENADOR ana medeiros EQUIPA AUDITORA ana medeiros, anabela fragata PESSOAS AUDITADAS helena vala, fernando gonçalves, joão carlos gonçalves procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, observação do trabalho realizado, preenchimento de listas de verificação, recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS PQ*07 gestão das atividades formativas MELHORIAS PROPOSTAS 4 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 27/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017

22 22 35 da auditoria; a auditora sandra antunes não participou na auditoria tendo justificado devidamente a sua ausência; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a equipa só foi avaliada relativamente a 2 critérios AUDITORIA #39 GESTÃO DAS ATIVIDADES FORMATIVAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 (lembrete) AUDITORIA 21/11/2017 PLANO 06/11/2017 RELATÓRIO 23/11/2017 LOCAL escola superior de educação de viseu AUDITOR COORDENADOR raquel vaz EQUIPA AUDITORA raquel vaz PESSOAS AUDITADAS isabel abrantes, catarina sousa procedimentos MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável PROCESSOS AUDITADOS PQ*07 gestão das atividades formativas MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 24/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017 da auditoria; os auditores vítor martinho e lúcia pato não participaram na auditoria tendo devidamente justificado as suas ausências; a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #40 GESTÃO DAS ATIVIDADES FORMATIVAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes), 16/11/2017 (adiamento), 28/11/2017 (reagendamento) AUDITORIA 24/01/2018 PLANO 07/11/2017 RELATÓRIO *-- DURAÇÃO *-- LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de lamego AUDITOR COORDENADOR paula bettencourt EQUIPA AUDITORA paula bettencourt, emília coutinho, odete amaral PESSOAS AUDITADAS *-- procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, avaliar o grau de satisfação de estudantes e de clientes, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria, relatar não conformidades MÉTODOS UTILIZADOS condução de entrevistas, observação do trabalho realizado, preenchimento de listas de verificação com ou sem a participação do auditado, condução de revisões à documentação com ou sem a participação do auditado CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, manual de auditoria (a3es), sistemas de gestão da qualidade: requisitos (iso 9001), linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão (iso 19011), european standards and guidelines (esg), legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS *-- PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*02.01, SPQ*02.02, SPQ*02.03 MELHORIAS PROPOSTAS *-- NÃO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS *--

23 23 35 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO *-- PONTUAÇÃO DA EQUIPA AUDITORA *-- CERTIFICADOS *-- OBSERVAÇÕES a auditoria foi adiada para o dia 24/01/2018 devido à ausência devidamente justificada da auditora coordenadora, paula bettencourt AUDITORIA #41 GESTÃO DAS ATIVIDADES FORMATIVAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes) AUDITORIA 23/11/2017 PLANO 07/11/2017 RELATÓRIO 29/11/2017 LOCAL escola superior de tecnologia e gestão de viseu AUDITOR COORDENADOR ascensão abrantes EQUIPA AUDITORA ascensão abrantes, véronique delplanq, henrique ramalho PESSOAS AUDITADAS paulo mendes, joão vinhas, antónio ventura, paulo costa, paulo tomé, isabel duarte, filipe caldeira, odete lopes, cecília agostinho, inês tomás procedimentos, avaliar uma amostra dos serviços prestados, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS PQ*07 gestão das atividades formativas MELHORIAS PROPOSTAS 3 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 29/11/2017 CERTIFICADOS 13/12/2017 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #42 GESTÃO DAS ATIVIDADES FORMATIVAS INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 17/10/2017 e 07/11/2017 (lembretes) AUDITORIA 24/11/2017 PLANO 10/11/2017 RELATÓRIO 11/12/2017 LOCAL escola superior de saúde de viseu AUDITOR COORDENADOR sandra rebelo EQUIPA AUDITORA sandra rebelo, isabel duarte, cristina peixoto PESSOAS AUDITADAS daniel silva, olivério ribeiro, cláudia chaves, rosa martins, avaliar uma amostra dos serviços prestados, rever o resultados de auditorias anteriores, apresentar recomendações de melhoria MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, preenchimento de listas de verificação, revisão à documentação recolha de dados através de amostragem CRITÉRIOS UTILIZADOS manual de garantia da qualidade, sistemas de gestão da qualidade: requisitos iso 9001, linhas de orientação para auditorias a sistemas de gestão iso 19011, legislação aplicável, PROCESSOS AUDITADOS PQ*07 gestão das atividades formativas MELHORIAS PROPOSTAS 2 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 11/12/2017

24 24 35 CERTIFICADOS 13/12/2017 OBSERVAÇÕES a gestora da qualidade não acompanhou a auditoria, tendo o motivo sido devidamente justificado; a AUDITORIA #43 APOIO À INVESTIGAÇÃO E DISSEMINAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 23/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 23/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 2,0 horas LOCAL serviços centrais/unidade de investigação AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, pedro duarte PESSOAS AUDITADAS ana medeiros, renato de carvalho MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS SPQ*08.01 candidatura a verbas para investigação, SPQ*08.03 apoio financeiro à investigação realizada pelos membros da unidade de investigação PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*08.02 investigação realizada através do ipv COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 OBSERVAÇÕES *-- AUDITORIA #44 APOIO À INVESTIGAÇÃO E DISSEMINAÇÃO INFORMAÇÕES 25/01/2017 (programa), 23/02/2017 (lembrete) AUDITORIA 23/03/2017 PLANO 07/03/2017 RELATÓRIO 03/04/2017 DURAÇÃO 1,5 horas LOCAL unidade de investigação AUDITOR COORDENADOR daniel vasconcelos EQUIPA AUDITORA daniel vasconcelos, pedro duarte PESSOAS AUDITADAS madalena cunha, josé paulo lousado, maria joão amante, paula correia, ângelo fonseca MÉTODOS UTILIZADOS entrevista, revisão à documentação, recolha de dados através de amostragem PROCESSOS AUDITADOS *-- PROCESSOS NÃO AUDITADOS SPQ*08.04 revista millenium MELHORIAS PROPOSTAS 1 COMUNICAÇÃO DO RELATÓRIO AO AUDITADO 03/04/2017 CERTIFICADOS 03/04/2017 da auditoria; por o procedimento não refletir a atual prática, decidiu a equipa marcar nova auditora para data a definir